《柜台业务操作规程》【精选文档】-☆精品word☆

1、PAGE 81/81柜台业务操作规程2008年4月修订 TOC o h z u HYPERLINK l ”_Toc203557181” 一、柜台业务管理制度 PAGEREF _Toc203557181 h 4 HYPERLINK l ”_Toc203557182 1。1 营业前开市前准备工作 PAGEREF _Toc203557182 h 4 HYPERLINK l ”_Toc203557183” 1.2 营业工作结束清理规范： PAGEREF _Toc203557183 h 4 HYPERLINK l ”_Toc203557184” 1。3 关于营业部柜台业务结束时间的确定 PAGEREF

2、_Toc203557184 h 5 HYPERLINK l _Toc203557185 1。4 客户资料、交易凭证的管理： PAGEREF _Toc203557185 h 5 HYPERLINK l ”_Toc203557186” 1.5 印章、空白凭证管理 PAGEREF _Toc203557186 h 8 HYPERLINK l _Toc203557187” 二、柜台业务规范与流程 PAGEREF _Toc203557187 h 9 HYPERLINK l _Toc203557188” 2。1 证券账户管理 PAGEREF _Toc203557188 h 9 HYPERLINK l _To

3、c203557189” 2。1.1 总则 PAGEREF _Toc203557189 h 9 HYPERLINK l _Toc203557190” 2.1。2 证券账户开立 PAGEREF _Toc203557190 h 10 HYPERLINK l _Toc203557191 2.1.3 证券账户注册资料变更 PAGEREF _Toc203557191 h 14 HYPERLINK l _Toc203557192 2。1。4 查询股东资料 PAGEREF _Toc203557192 h 18 HYPERLINK l _Toc203557193” 2。1。5 证券账户挂失、补办 PAGEREF

4、 _Toc203557193 h 20 HYPERLINK l _Toc203557194” 2。1。6 证券账户合并 PAGEREF _Toc203557194 h 23 HYPERLINK l _Toc203557195 2。1。7 证券账户注销 PAGEREF _Toc203557195 h 25 HYPERLINK l _Toc203557196” 2.1。8 社会公众股非交易过户 PAGEREF _Toc203557196 h 28 HYPERLINK l _Toc203557197” 2.1.9 深圳法人证券账户重新换卡 PAGEREF _Toc203557197 h 29 HYP

5、ERLINK l ”_Toc203557198 2。1。10 深圳实时开户业务凭证电子化 PAGEREF _Toc203557198 h 31 HYPERLINK l ”_Toc203557199” 2.2 资金账户管理 PAGEREF _Toc203557199 h 33 HYPERLINK l ”_Toc203557200 2.2。1 开户业务 PAGEREF _Toc203557200 h 33 HYPERLINK l ”_Toc203557201” 2。2.2 指定交易、撤销指定、托管转入、托管转出 PAGEREF _Toc203557201 h 37 HYPERLINK l _Toc

6、203557202 2.2。2.1 指定交易 PAGEREF _Toc203557202 h 37 HYPERLINK l _Toc203557203” 2。2。2.2 撤销指定交易 PAGEREF _Toc203557203 h 38 HYPERLINK l ”_Toc203557204” 2。2.2。3 托管转出 PAGEREF _Toc203557204 h 39 HYPERLINK l ”_Toc203557205” 2.2。2。4 托管转入 PAGEREF _Toc203557205 h 41 HYPERLINK l _Toc203557206” 2.2。3 账户冻结、解冻 PAGE

7、REF _Toc203557206 h 42 HYPERLINK l _Toc203557207” 2。2。3.1 账户冻结 PAGEREF _Toc203557207 h 42 HYPERLINK l ”_Toc203557208” 2.2。3.2 账户解冻 PAGEREF _Toc203557208 h 45 HYPERLINK l _Toc203557209” 2.2。4 不合格账户规范业务操作流程 PAGEREF _Toc203557209 h 46 HYPERLINK l ”_Toc203557210” 2。2。5 其它业务变更 PAGEREF _Toc203557210 h 54

8、HYPERLINK l _Toc203557211 2。2。5。1 其它交易方式的开通与撤销 PAGEREF _Toc203557211 h 54 HYPERLINK l ”_Toc203557212” 2.2.5。2 授权委托和授权变更 PAGEREF _Toc203557212 h 54 HYPERLINK l ”_Toc203557213 2.2.5。2.1授权委托 PAGEREF _Toc203557213 h 54 HYPERLINK l _Toc203557214” 2.2.5。2.2 授权委托变更、取消 PAGEREF _Toc203557214 h 56 HYPERLINK l

9、 ”_Toc203557215” 2。2.6 密码重置 PAGEREF _Toc203557215 h 57 HYPERLINK l ”_Toc203557216 2.2.7 资金账户销户 PAGEREF _Toc203557216 h 57 HYPERLINK l ”_Toc203557217 2.3 证券交易管理 PAGEREF _Toc203557217 h 58 HYPERLINK l ”_Toc203557218” 2.3。1 查询、交割 PAGEREF _Toc203557218 h 58 HYPERLINK l ”_Toc203557219” 2。3。2 咨询、公告管理 PAGE

10、REF _Toc203557219 h 59 HYPERLINK l ”_Toc203557220” 2。3.3 大宗交易 PAGEREF _Toc203557220 h 60 HYPERLINK l ”_Toc203557221 2。3.4 预受要约 PAGEREF _Toc203557221 h 67 HYPERLINK l ”_Toc203557222” 2。3.5 开放式基金的认购、申购、赎回及转换等 PAGEREF _Toc203557222 h 68 HYPERLINK l ”_Toc203557223” 2。3。6 质押式国债回购 PAGEREF _Toc203557223 h

11、68 HYPERLINK l _Toc203557224” 2.4 资金管理 PAGEREF _Toc203557224 h 69 HYPERLINK l ”_Toc203557225” 2。4。1 第三方存管业务 PAGEREF _Toc203557225 h 69 HYPERLINK l ”_Toc203557226” 2.4。1。1 第三方存管业务开通 PAGEREF _Toc203557226 h 69 HYPERLINK l ”_Toc203557227” 2.4.1。2 变更三方存管的相关业务 PAGEREF _Toc203557227 h 71 HYPERLINK l ”_Toc

12、203557228” 2。4。2资金存款 PAGEREF _Toc203557228 h 72 HYPERLINK l _Toc203557229 2。4.3 资金取款 PAGEREF _Toc203557229 h 74 HYPERLINK l ”_Toc203557230” 2。4.4 取款预约 PAGEREF _Toc203557230 h 74 HYPERLINK l ”_Toc203557231 2。4。5 取款审核 PAGEREF _Toc203557231 h 74 HYPERLINK l ”_Toc203557232 2。4。6 结息 PAGEREF _Toc203557232

13、 h 75 HYPERLINK l _Toc203557233” 2.4。7 利息归本 PAGEREF _Toc203557233 h 76 HYPERLINK l _Toc203557234 2.4。8 轧账 PAGEREF _Toc203557234 h 76 HYPERLINK l ”_Toc203557235 2。5 柜台限制性业务操作 PAGEREF _Toc203557235 h 77 HYPERLINK l ”_Toc203557236” 2。5。1 操作范围 PAGEREF _Toc203557236 h 77 HYPERLINK l _Toc203557237 2.5.2 业

14、务办理 PAGEREF _Toc203557237 h 77 HYPERLINK l _Toc203557238 2.6 柜台具体业务操作步骤 PAGEREF _Toc203557238 h 78一、柜台业务管理制度1.1 营业前开市前准备工作1、各营业部均应严格遵守公司规定的作息时间和营业时间，做到提前到岗、按时营业；2、营业部员工应注重个人形象。在工作时间应根据公司统一的着装及礼仪要求，做到仪容清爽整洁、着装端庄得体、化妆自然大方，站、坐、行姿势端正，佩戴工号牌上岗;3、营业部员工应根据营业部分工安排分别检查所属工作或营业区域的卫生，做到桌、椅、柜摆放有序，办公用具一律定位放置,室内无杂物

15、、无垃圾，营业场所清爽、整洁；4、柜台人员应检查柜台上配置的供客户使用的水笔、老花镜等服务用品是否完好，便于使用.发现损坏或缺损应及时通知营业部综合部补充；5、 柜台人员应对柜面使用的计算机、打印机等设备使用情况进行检查.包括检查柜面使用的计算机主机、显示器、打印机等硬件设备及柜台系统能否正常运行.若系统不能正常进行工作,应速请电脑人员进行检查和维修,以保证日常工作正常进行；6、柜台人员应检查柜台业务凭证是否充足,如有不足,应速向营业部资料管理员申请调配.附件1、营业部业务凭证领用记录本单位：江南证券 证券营业部 日 期凭证名称领用数量领用人凭证管理人凭证库存数量注：可按业务凭证的种类分页记录

16、1。2 营业工作结束清理规范： 1、营业部须指定一名非柜台业务人员担任客户资料管理员,承担柜台业务事后复核及业务资料入库保管职责。2、营业部须在每个交易日收市后对当日所有柜台业务进行复核，日清日结，填写营业部业务凭证资料复核交接记录本，并按重要凭证进行保管,留存；3、营业结束后,柜员将当日所有业务凭证整理后填写营业部业务凭证资料复核交接记录本交客户资料管理员。客户资料管理员将业务凭证对照电脑记录逐一核对无误后在营业部业务凭证资料复核交接记录本上签收并入库存档;对于不符合要求的业务凭证客户资料管理员应在营业部业务凭证资料复核交接记录本上签退并注明原因,如属重要资料缺漏或错误,应立即报客服部经理及

17、总经理，调查差错原因，并按证券营业部差错及责任事故处理暂行规定处理.4、营业部须指定人员于下班前做好营业区域的卫生清洁工作并关闭电源。1.3 关于营业部柜台业务结束时间的确定根据公司信息技术中心、客户资产存管中心数据备份及日终清算工作的需要,营业部柜台系统和开放式基金柜台业务结束时间确定为：1、系统的柜台操作(除查询外)定于交易日下午16时前结束；开放式基金柜台操作（除查询外)定于交易日下午15:30前结束.2、业务结束时间之后由信息中心将柜台系统状态置为“日终”,营业部将无法进行业务操作.如因特殊原因有柜台操作需要的,请致电公司客户资产存管中心（联系人：韦斌祖、蒋松，联系电话：0755833

18、21272），由该部协调开放柜台系统后营业部再行办理.1.4 客户资料、交易凭证的管理： 1、客户资料、交易凭证的规范、营业部客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁.上述资料的保存期限不得少于二十年。、资料、凭证应集中管理，保管环境应做到防盗、防火、防潮、防虫蛀鼠咬，保管地点不能设置在电脑部.、交易凭证应参照会计凭证的管理办法装订、管理；营业部应指定专人兼任资料管理员，妥善保管，并做好保管记录. 、营业部应指定人员兼任客户资料管理员，客户资料管理员负责客户资料入库前复核及入库保管工作。开户柜员、资金存取柜员、委托柜员、电脑部人员不

19、得兼任客户资料管理员。 、客户资料管理员应严格执行公司档案管理制度，入库客户资料原件一般不允许外借；特殊情况,如需借用原件,须部门经理（含）以上人员书面批示，方可借出，并做好借阅登记。、客户资料包括客户签署的如下资料:开户文件(旧版）(含开户申请表、风险揭示书、证券交易保证金账户开户协议书、证券交易委托代理协议书、指定交易协议书；客户合同文本（新版）（含开户申请表（个人)或（机构)、风险揭示书、买者自负承诺函、证券交易委托代理协议书；综合业务申请表、授权委托书、撤销指定交易申请表、转托管申请表、网上证券委托协议书(使用新开户文本者不需签署)、客户交易结算资金银行存管业务三方协议等及其他资料（如

20、客户身份证、证券账户卡复印件等）. 2、客户资料、交易凭证的使用 、每交易日收市后，柜员将当日发生的全部资料凭证（含开户资料及其他业务凭证、客户证件复印件等）进行再次复核后，填写营业部业务凭证资料复核交接记录本。、客户资料管理员对照电脑记录逐一对柜台提交的业务凭证资料审核后，办理交接手续,在营业部业务凭证资料复核交接记录本上作签收或签退记录.、业务资料的保管：客户合同文本建议按保证金账号顺序或时间顺序保存；授权委托书、客户证件复印件、权证风险揭示书等凭证可粘贴在客户的客户合同文本中，客户合同文本使用档案袋一户一档存放保管，档案袋上必须注明投资者姓名、性别、籍贯、添加客户资料明细、建档人、建档日

21、期等；其它不装入客户合同文本中的凭证（如买卖委托单、保证金存取单、撤销指定交易申请表、综合业务申请表等）应按期装订成册，不得缺漏，不超过200份装订一册，每册封面必须写明凭证名称、起止日期、凭证数量、装订人姓名.柜员在客户新开户时，应将客户身份证、证券账户卡用A4纸单独复印，客户的新身份证必须正反两面复印在同一张纸上,复印件必须清晰,粘贴至客户合同文本的最后一页空白处。客户至柜台办理如修改密码、撤销三方存管、转托管、撤指定等各项业务时，柜员应再次重新确认客户身份，要求客户提供的身份证、股东账户卡原件,对客户所填写资料的真实性、完整性、一致性进行审核，并将身份证、股东账户卡复印在同一张纸上，整齐

22、的粘贴至业务凭证反面。资料管理员要注意资料的保密,不得遗失，如借阅人遗失，要查清责任，由责任者填写遗失说明，并及时报告总经理。资料的销毁须经营业部总经理批准，并做专门登记，报经纪业务管理总部审核后方可销毁。如违反本规定而造成资料毁损、丢失和失密的，必须追究当事人的责任.附件2 营业部业务凭证资料交接记录本单位：江南证券 证券营业部日期凭证名称凭证数量经办人复核人保管人交接记录附件3营业部业务凭证资料借阅记录本单位：江南证券 证券营业部借出时间借出凭证名称借出人批准人管理人归还时间备注附件4营业部业务凭证资料销毁记录本单位：江南证券 证券营业部日期凭证名称凭证起止日期凭证数量销毁人总经理 1.5

23、 印章、空白凭证管理1、印章管理: 、营业部的印章包括：行政公章、业务专用章、财务专用章、负责人印鉴.证照包括：经营机构业务许可证、营业执照。 、印章由公司统一安排刻制，任何部门和个人未经公司授权，不得刻制、持有和保管印章.印章变更失效时应及时通知公司及各有关单位。、营业部总经理为印章管理的第一责任人.、营业部行政公章由公司责成经纪业务管理总部统一管理，营业部需要使用行政公章应通过办公系统中“营业部用印申请进行用印申报. 、财务专用章由财务部专人负责保管,负责人印鉴由负责人自行保管或授权财务部专人保管,但财务专用章和负责人印鉴不得由同一人保管。、行政公章用印程序：营业部指定人员通过办公系统发起

24、营业部用印申请流程，经营业部总经理审批后报经纪业务管理总部审批。、营业部业务公章的使用：按公司营业部业务公章管理细则要求进行管理及使用.除柜台人员在办理柜台业务时按业务规程必须在相关业务凭证及资料上加盖业务公章外，因其它事项的办理需要盖业务公章时应履行审批手续。2、空白凭证管理:、营业部经纪业务凭证由公司经管总部统一规范样式和印制。、空白凭证的管理:空白凭证应由指定人员（非柜台人员）管理,并做好库存记录；柜员因业务需要须领用空白凭证的,应填写营业部业务凭证领用记录本；营业部应在库存凭证至少保证二个月用量的情况下向公司经管总部提出印制或调剂申请。二、柜台业务规范与流程2.1 证券账户管理证券账户

25、管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。2.1。1 总则1、证券账户的开立分别由结算公司直接受理和各开户代理机构受理两种方式,其中由结算公司直接受理的开户业务包括：证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外投资者等国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户。各营业部可受理为自然人和一般机构的人民币普通股（A股)和人民币特种股票（B股）证券账户和基金账户开立业务,含开户、挂失补办、变更证券账户资料、合并证券账户、注销证券账户和查询开户资料、社会公众股非交易过户等业务。2、营业部代理开户

26、业务应履行的义务：代理开户的营业部，需要向公司提出书面申请并做好相应的技术准备,经公司审核批准后方可代理开户业务;严格按中国证券登记结算有限责任公司要求审核申请人身份证明的有效性及开户申请文件的准确性和完整性。严禁为申请文件不全或用无效身份证明文件的申请人开立证券账户；业务人员应全面掌握国家有关法律、法规，以及本规则和中国证券登记结算有限责任公司其他规定,并有义务向申请人提供业务咨询；严格内部管理，加强检查和监督;按规定刻制证券账户开户业务专用章，并在启用前将印模送公司备案;按中国证券登记结算有限责任公司规定的标准向申请人收取费用，并按中国证券登记结算有限责任公司规定的期限与中国证券登记结算有

27、限责任公司结清费用，不得额外收取其他费用;开户注册资料电子介质保存方案，按中国证券登记结算有限责任公司有关规定;营业部对书面开户注册资料定期按开户日期顺序装订，并按业务类别妥善保管,保存期不少于20年。营业部应对开户注册资料的完整性负责;按中国证券登记结算有限责任公司规定的数据格式建立开户资料数据库,并保证数据准确、完整;空白证券账户卡应有专人保管，并做表外科目帐,作废的证券账户卡应及时销毁，应至少双人实施销毁过程，并做好销毁记录；营业部应指定有一定业务素质和经验的人员担任B股专管员报公司经纪业务管理总部备案.如果更换B股专管员，应及时通知经管总部;中国证券登记结算有限责任公司规定的其他义务;

28、所有业务需经复核人审核无误并签字后再交至客户.2。1.2 证券账户开立业务规定：1、各营业部网点可为投资者开设不同类别和用途的证券账户，但除法律、法规另有规定外,只能为一个投资者设立一个类别和用途相同的证券账户.根据国家有关法律、法规不具设立证券账户资格的主体有：境外自然人不得设立A股证券账户；境内法人不得开设B股证券账户。未满十六岁的中国居民不得设立账户；现役军人、人民武装警察持军人证、武警证以及不规范的身份证号不得设立账户.不规范的身份证号包括:首位数为“0或其他字符、非15位数或18位数等；党政机关、军队、合伙制企业等，不得设立证券账户，已设立的，营业网点应当为其办理注销手续。2、境内自

29、然人开设证券账户必须由本人持本人身份证亲自办理,委托他人代办的，需提供经公证机关公证的代理委托书、代办人的身份证。3、境外自然人开设B股证券账户须提供以下证件的任意一种:境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照;香港、澳门特区居民身份证;台湾同胞台胞证等.4、境内法人开设A股证券账户必须提供企业法人营业执照或注册登记证书原件，只提供复印件的，复印件上应加盖发证机关确认章、法定代表人证明书与法定代表人授权书（法定代表人签字并加盖法人公章)、法定代表人身份证明文件、业务经办人身份证.5、境外法人开设B股证券账户须提供有效身份证明文件（有效身份证明文件是指境外注册商业登记书），董事会或董事、主要股东

30、授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件，经办人有效身份证明文件.6、柜员于业务结束后将资料交由专人归档及报送.营业部应于每季10号前将上季度开户资料通过FTP（10。1。0。31FTP 下有个扫描资料文件夹各营业部可以将上季度扫描资料按日期拷贝到对应营业部的目录）报送至公司客户资产存管中心。业务办理：1、自然人投资者或法人客户经办人持资料到营业部提出开设证券账户申请时,柜员应认真、仔细审核是否为本人开户、客户的开户条件及客户所持有的证件是否真实、有效、完整及一致性。若不符合条件，应向客户说明原因并婉拒客户申请。2、柜员指导客户填写自然人证券账户注册申请表(法人证券账户注册申请表），并对客户填

31、写表格的要素是否齐全与规范进行审核(应认真核查申请材料中的企业法人营业执照或注册登记证书是否在有效期内且完成上一年度年检）。无“法人字样的营业执照（登记证书）及组织机构代码证均不能作为开立机构账户的有效证件，营业部不能据此为投资者开立机构证券账户。3、经审核无误后，柜员进入实时开户系统录入客户开户信息并按规定的数据接口向登记公司实时传送开户注册资料.4、进入实时开户系统为客户开立证券账户时系统录入要求:股东姓名(单位名称）:必须完整、准确录入股东姓名或单位名称的全称，不得用单位简称，其字符长度不得少于4个字节.如果投资者既有中文名称又有英文名称的,只输中文名称。股东姓名为汉字时，汉字的左边或汉

32、字间不得有空格、符号、数字等;无法录入的汉字应用全角左半括号加同音字或形近字代替,例如“陈容喆”,应录入“陈容(吉”；“朱鎔喆”，应录入“朱（容（吉”.身份证号（注册号）：身份证号应为15或18位数，首位数必须为1-9,中间必须为“X”或0-9的数字；注册号的左边或构成注册号的汉字、字母中间不得有空格；录入机构客户开户资料时，如投资者提供的是法人营业执照副本,应录入13位数的注册号，13位注册号以外的中文或数字不录入；如投资者提供的是工会法人资格证书、社会团体法人登记证书或事业单位法人证书,录入注册号时,中文和数字须全部录入，例如应录入“工法证字第*号、社证字第*号、事证第*号”。通讯地址：必

33、须是有省或市的详细地址并不得少于5个汉字；邮政编码：应为09的6位数字,中间不得夹杂其它或空格；电话号码：区号+电话号码,中间用“一”连接；开户日期：年+月+日，格式应为yyyymmdd；法人开户的单位性质为“OU；个人开户的职业代号为：“1”工人、“2农民、“3”干部、“4”教师、“5”学生、“6个体户、“7”其他.5、营业部必须按规定的数据接口实时传送开户注册资料，证券登记结算公司系统对我公司传送的开户注册资料进行实时审核，资料审核合格的，将产生配号；资料审核不合格的，不产生配号.6、营业部在开户系统中收到证券登记结算机构返回的处理结果,确认申请已处理成功时，为客户打印或填制证券账户卡（接

34、收打印证券账户卡制作要求:以四号仿宋字体。内容包括证券账户号、证券账户持有人姓名或法人全称、开户机构代码及名称、开户日期.有更改的，应在更改处加盖开户业务专用章.证券账户卡打印完成后柜员应加盖开户业务专用章）。7、柜员在上海证券账户申请表的代理机构栏内签署“已审原件字样，在深圳证券账户申请表的代理机构栏内签署“已验原件”字样并签字，加盖开户专用章。8、柜员留存自然人客户有效身份证件复印件,如为代理人开户，留存经公证机关公证的代理委托书原件、代理人有效身份证件复印件;留存机构客户的企业法人营业执照或注册登记证书复印件、法定代表人证明书以及法定代表人身份证复印件、经办人有效身份证件复印件和法人代表

35、授权委托书原件.9、柜员将所有资料交复核柜员进行实时复核，复核人审核无误后在申请表上签章，柜员将相关证件以及证券账户卡以唱名客户应答方式（只报客户姓名,勿同时报客户姓名和账户号，下同)交给客户,完成开户手续.经办柜员应提醒客户：深圳证券账户自开立后的当日生效；上海证券账户自开立后的第一个交易日生效，即T+1日生效。所有新开立的上海境内投资者证券账户（A、B股）必须办理指定交易后方可进行交易。10、开设完证券账户后，需将客户填写的申请表、有关证件按规定格式进行扫描，扫描时必须将申请表放置首页，同笔业务的申请表与身份证等附件必须扫描在同一文件里，同时注意避免不同笔业务凭证混淆.注意事项：1、境外企

36、业不得开立A股证券账户，合格境外机构投资者直接到结算公司开立证券账户。没有法人资格的企业单位、事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户。具有法人资格的事业单位及社会团体开户时应提供编制委(办）、民政局、总工会等颁发的事业（或社团)法人登记证书。机关事业法人开立账户时，身份证明文件为法人成立的批文，身份证明文件号码为批文号.2、对于无商业注册登记证明文件的申请开设B股账户的境外机构,其有效身份证明文件是指与商业注册登记文件具有同等法律效力的可证明其机构设立的文件，如基金注册文件、基金设立公告、基金与其托管机构签订的托管协议、托管机构对开户申请人身份的确认文件、或境外开户代理机构对开户申请人身份的

37、确认文件等。3、境外非法人机构在申请办理B股证券账户业务时，比照法人办理。境外居住,但未取得境外永久居住权的投资者申请办理B股证券账户业务时，视同境内居民办理；4、境外机构申请办理B股证券账户业务时，需提供的“授权委托书”指前往开户代理机构办理证券账户业务的具体经办人合法得到的该机构董事会或董事、主要股东及其他有权人士出具的认可其办理有关B股证券账户业务的授权委托书。5、如因系统故障等原因导致实时开户系统暂时无法使用时,可以通过邮寄、传真等形式办理证券账户开户业务.收费标准：深圳上海个人投资者法人投资者个人投资者法人投资者开设A股证券账户50元人民币500元人民币40元人民币400元人民币开设

38、B股证券账户120元港币580元港币19美元85美元开设基金账户5元人民币5元人民币5元人民币5元人民币凭证保管：1、营业部应将上述身份证明复印件、外汇资金进账凭证复印件及申请表留存，作为重要凭证长期保管20年。2、为了保证原始凭证的完整性，开户完成后，柜员应将个人开户资料的身份证和银行进帐凭证复印A4大小反面粘贴在申请表背面，因申请表较薄请勿直接把身份证和外汇进帐凭证复印在申请表背面;3、开户代理业务凭证资料按A4纸尺寸（2129。7厘米)标准,并定期按业务类别、时间顺序定期装订成册，中间不得缺漏。一般情况开户凭证每200户装订一册,每册封面必须写明起止日期、起止证券账户号码、户数、装订人姓

39、名。2.1。3 证券账户注册资料变更业务规定：1、证券账户注册资料发生下列情形之一变化时，账户持有人应及时到营业部办理注册资料变更手续：自然人姓名、机构名称或机构简称；有效身份证明文件号码、注册号、股东性质、联系地址、邮政编码及联系电话；中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形.2、自然人申请变更证券账户注册资料,必须由本人提供如下资料：证券账户卡；有效身份证明文件；发证机关出具的有关变更证明；中国证券登记结算有限责任公司要求的其他资料；委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书,代办人的有效身份证明文件.3、法人申请变更证券账户注册资料，须提供：证券账户卡;法人有效身份证明文件或加盖发证机

40、关确认章的复印件；发证机关出具的有关变更证明;经办人有效身份证明文件；中国证券登记结算有限责任公司要求的其他资料。境内法人还需提供企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件、加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人签章并加盖公章的法定代理人授权变更机构名称、注册号码委托书；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书.4、投资者姓名或名称、有效身份证明文件号码因开立证券账户时填写错误,申请证券账户注册资料变更的，无法提供发证机关出具的有关变更证明，可提交下列三种材料任一种替代：原开户代理机构（或承继

41、单位）出具的确认证券账户注册资料填写错误并承诺承担相应法律责任的确认书及证明属注册资料填写错误的原始开户凭证；原开户代理机构(或承继单位）出具的确认证券账户注册资料填写错误并承诺承担相应法律责任的确认书及账户内全部证券归属的证明.属流通股的,由托管券商出具持有证券的证明;属非流通股的，由上市公司出具股份认购证明。如账户内没有证券余额,则不需要提供证明。人民法院的确权法律文书。5、法人投资者申请变更、合并“D”字头非流通股证券账户资料的，营业部还应校验上市公司出具的持股确认单，将投资者提供的材料特快专递至中国结算公司深圳分公司办理(变更D字头法人证券账户资料申请表）,结算公司将变更和合并证券账户

42、资料的确认单传真返回营业部。6、变更证券账户注册资料操作规定上海证券账户注册资料的变更：对于单项股东账户信息变更申请营业部可在新意系统里直接办理;对于同时变更账户持有人姓名（全称)和有效身份证明文件号码的注册资料的申请，营业部受理后应将相关申请材料寄至中国结算公司上海分公司审核，对审核合格的，结算公司于五个工作日内更改相应注册资料，营业部根据变更后的注册资料打印新的证券账户卡。其它注册资料变更申请，营业部可直接办理，应在连续竞价时间内，按结算公司规定的数据格式将申报数据传送至中国结算公司上海分公司，结算公司收到申报数据后进行审核,对合规的修改申请予以接受处理,对不合规的申请拒绝处理并说明原因,

43、实时将审核结果返回给各营业部。营业部应实时接收返回结果，对已修改成功的，按规定格式打印证券账户卡;对未修改成功的，如属于数据录入错误，修改后再向结算公司发送,如属于注册资料不合格或不符合其它业务规定的，退还申请人。无论是营业部直接办理还是交结算公司审核办理的申请,营业部审核证件后均需在申请表上注明“已审原件”字样并签名，注明法人结算代码(JS612），同时加盖开户业务专用章。深圳证券账户注册资料的变更：变更身份证或注册号变更(身份证号码升位不在此列），营业部受理后，单项股东账户信息变更在新意系统里直接变更，双项股东账户信息变更将相关申请材料寄至中国结算公司深圳分公司审核，对审核合格的，结算公司

44、于五个工作日内更改相应注册资料，营业部根据变更后的注册资料打印新的证券账户卡。其它注册资料变更申请,营业部可直接办理，应在连续竞价时间内按结算公司规定的数据接口将申报数据传送至中国结算公司深圳分公司。无论是营业部直接办理还是交结算公司审核办理的申请，营业部审核证件后均需在申请表的备注栏内注明“已验原件”字样并签名,同时加盖开户业务专用章.7、柜员于业务结束后将资料交由专人归档及报送。营业部应于每季10号前将上季度变更资料通过FTP(10.1。0.31FTP 下有个扫描资料文件夹各营业部可以将上季度扫描资料按日期拷贝到对应营业部的目录）报送至公司客户资产存管中心。业务办理:自然人投资者或法人客户

45、经办人持资料到营业部提出变更证券账户注册资料申请时，柜员应认真、仔细审核是否为本人开户、客户所持有的证件是否真实、有效、完整及一致性.若不符合条件,应向客户说明原因并婉拒客户申请。2、柜员指导客户填写证券账户注册变更申请表，并对客户填写表格的要素是否齐全与规范进行审核.经审核无误后,经办柜员进入实时开户系统录入客户修改信息并按规定的数据接口向登记公司实时传送变更注册资料。营业部在新意系统中收到证券登记结算机构返回的处理结果，经办柜员确认申请已处理成功时，为客户打印或填制变更后证券账户卡.5、柜员在上海证券账户申请表的代理机构栏内签署“已审原件”字样，在深圳证券账户申请表的代理机构栏内签署“已验

46、原件”字样并签字，加盖开户专用章。6、柜员留存业务规定中自然人、法人客户需提供的相关资料；7、柜员将所有资料交复核人进行实时复核,复核柜员审核无误后签章，柜员以唱名应答方式将相关证件以及变更后证券账户卡交给客户，完成变更手续。8、变更完证券账户后，需将客户填写的申请表、有关证件按规定格式进行扫描,扫描时必须将申请表放置首页，同笔业务的申请表与身份证等附件必须扫描在同一文件里,同时注意避免不同笔业务凭证混淆。注意事项： 1、必须严格审查资料的真实、完整. 2、必须查询变更前的证券账户资料，与投资者目前的资料及变更证明核对； 3、发证机关出具的变更证明中应注明原身份证明文件号码和名称，否则,还需提

47、供原身份证明文件及复印件。4、审核法人申请办理证券账户注册资料变更材料时应注意: = 1 GB2 变更证明必须写明变更项目变更前、后单位名称及注册号的准确内容， 变更证明中改动或补充处需加盖发证机构印章或发证机关确认章. = 2 * GB2 必须查询变更前证券账户资料,与申请人提供资料及变更证明核对. = 3 GB2 法人授权委托书的具体授权范围与申请办理的业务范围是否相符。 = 4 GB2 法人授权委托书的具体授权范围须符合申请办理的业务范围;授权委托书须有法定代表人签字和单位公章。法人申请变更全称，需同时依据变更后全称变更简称.5、需变更的上海证券账户必须指定在办理营业部席位上,且只能修改

48、一项,如需修改两项以上的需将材料寄至上海结算公司办理。6、寄至结算公司办理的申请材料应使用特快专递方式，接收变更结果方式为传真方式.收费标准深圳上海个人投资者法人投资者个人投资者法人投资者变更A股账户资料10元人民币100元人民币10元人民币100元人民币变更B股账户资料10元港币10元港币-基金账户-2。1。4 查询股东资料业务规定：1、营业部应为投资者提供查询其账户注册资料、拥股、股份变更及其它相关业务等服务；为司法机关及其他有权机关提供投资者账户注册资料查询。司法机关及其他有权机关的其他范围的查询由结算公司统一受理.2、已死亡的投资者的家属查询该投资者证券账户资料时，营业部应当核验该投资

49、者死亡证明及证明查询人与该投资者法律关系的有效法律文件，如公证书等。3、营业部受理查询股东资料的申请，应当核验申请人下列材料：接受自然人投资者查询股东资料的申请: 挂失补办证券账户卡申请表； 证券账户卡及复印件； 身份证及复印件；委托他人代办的,代理机构还应核验经公证的代理委托书,代办人身份证及复印件;接受法人投资者查询股东资料的申请： 挂失补办证券账户卡申请表; 企业法人营业执照副本或注册登记证书原件及复印件，只提供复印件的,复印件应当加盖发证机关确认章； 法定代表人证明书及复印件； 法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章); 证券账户卡及复印件； 业务经办人身份证及复印件；4、

50、证券账户查询操作规定:上海证券账户查询:营业部在连续竞价时间内，通过开户系统，按规定数据格式向中国结算公司上海分公司传送查询申报数据.结算公司在收到申报数据后进行审核，对其中合规的查询申请予以接受,对不合规的申请拒绝接受并说明原因，实时将审核结果返回给营业部。营业部应实时接收结算公司的返回结果，并及时反馈给查询申请人;根据返回结果，如属于数据录入错误,修改后再向结算公司发送，如属于申请资料不合格的或不符合其它业务规定的,退还申请人。经办人在证券账户注册资料查询申请表签署“已审原件”字样并签名，加盖开户业务专用章. 深圳证券账户查询:营业部直接通过开户系统报送数据查询投资者的账户注册资料，录入报

51、送的数据为：证券账户或身份证号或法人营业执照注册号.营业部接收中国结算公司深圳分公司返回的开户资料查询数据,打印查询确认单交申请人，对不确认的数据应说明原因并将申请材料退回申请人。营业部受理投资者查询拥股及股份变更资料的申请，审核材料确认后，经办人及负责人应在查询申请表上签名并加盖开户业务专用章后发南昌营业部，由南昌营业部加盖其开户专用章后将申请表传真至结算公司深圳分公司账户管理及客户服务部办理。账户管理及客户服务部对于每天9：00前收到的申请表，当天处理后下午将查询确认单传真返回各营业部；对于9:00后接收到的申请表，将于下一工作日返回查询确认单。 注意：深圳登记分公司传真：0755-259

52、38025 申请表上要注明营业部的联系人和联系方式。5、柜员于业务结束后将资料交由专人归档及报送。业务办理:1、自然人投资者或法人客户经办人持资料到营业部提出查询证券账户注册资料申请时，柜员应认真、仔细审核是否为本人、客户所持有的证件是否真实、有效、完整及一致性.若不符合条件，应向客户说明原因并婉拒客户申请。 2、柜员指导客户填写证券账户注册资料查询申请表（只查询账户注册资料时填写）或查询申请表（查询深圳证券账户拥股等情况时填写），柜员应并对客户填写表格的要素是否齐全与规范进行审核。3、经审核无误后，柜员进入实时开户系统录入客户信息并按规定的数据接口向登记公司实时传送查询证券账户注册资料.4、

53、按查询股东资料业务规定的“第4点进行办理；5、柜员在上海证券账户申请表的代理机构栏内签署“已审原件字样，在深圳证券账户申请表的代理机构栏内签署“已验原件”字样并签字，加盖开户专用章。6、柜员留存业务规定中自然人、法人客户需提供的相关资料;7、柜员将所有资料交复核人进行实时复核，复核柜员审核无误后在申请表上签章，柜员以唱名客户应答方式将相关证件及查询结果交给客户，完成查询手续.收费标准深圳上海个人投资者法人投资者个人投资者法人投资者查询股份变更记录及送配情况50元人民币50元人民币20元/年50元/年查询拥股20元人民币20元人民币20元/年50元/年查询A股账户资料-查询B股账户资料-基金账户

54、-2。1.5 证券账户挂失、补办证券账户卡损坏或遗失的，账户持有人可向营业部申请补办证券账户卡.业务规定：1、投资者身份证与证券账户卡同时丢失的应当为投资者补办新号码的证券账户卡;投资者只丢失证券账户卡，应当根据投资者的要求可选择补办原号或新号的证券账户卡.2、营业部受理投资者挂失补办证券账户卡的申请，核验申请材料的股东姓名或单位名称、身份证号或注册号是否与开户资料相符,若不符的,应当按变更证券账户资料的规定先办理证券账户资料的变更手续。3、营业部受理自然人投资者挂失补办证券账户卡的申请，应当核验申请人下列材料：挂失补办证券账户卡申请表；本人有效身份证明文件及复印件,或者本人户口本、户口所在地

55、公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件；补办新号码证券账户卡时,还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明；委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。4、营业部受理法人投资者挂失补办证券账户卡的申请，应当核验申请人下列材料:挂失补办证券账户卡申请表;法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；经办人有效身份证明文件及复印件;补办新号码证券账户卡时，还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明.境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文

56、件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书.5、证券账户挂失、补办操作规定：上海证券账户挂失、补办： = 1 * GB3 新、旧证券账户必须指定在营业部席位上。 = 2 GB3 补办原号码证券账户卡的，开户代理机构或证券账户托管的证券公司(或B股托管机构）审核申请人提交的申请材料合格后，在结算公司规定的时间内,按规定数据格式向结算公司上报补打证券账户卡申请，并按结算公司返回结果为申请人补打印证券账户卡。 = 3 * GB3 补办新号码证券账户卡的，开户代理机构按规定数据格式将开户及有关资料通过开户系统传送至结算公司

57、，结算公司审核合格后即时予以配号,将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户.深圳证券账户挂失、补办： = 1 GB3 补办原号码证券账户卡的，开户代理机构或证券账户托管的证券公司(或B股托管机构）审核申请人提交的申请材料合格后，在结算公司规定的时间内,按规定数据格式向结算公司上报补打证券账户卡申请,并按结算公司返回结果为申请人补打印证券账户卡。 = 2 GB3 营业部办理投资者补办新号码证券账户卡的，应通知投资者持变更账户号码通知书到股份托管证券营业部办理相应变更手续.补办当日，原号码证券账户仍可买卖证券，新号码证券账户只能买入，不

58、能卖出.补办T+1日晚,原号码证券账户拥有的证券自动过户到新号码证券账户。补办次日起,原号码证券账户失效。6、柜员于业务结束后将资料交由专人归档及报送。营业部应于每季10号前将上季度变更资料通过FTP（10.1。0。31FTP 下有个扫描资料文件夹各营业部可以将上季度扫描资料按日期拷贝到对应营业部的目录)报送至公司客户资产存管中心。业务办理：1、自然人投资者或法人客户经办人持资料到营业部提出挂失、补办证券账户注册资料申请时，柜员应认真、仔细审核是否为本人、客户所持有的证件是否真实、有效、完整及一致性。若不符合条件，应向客户说明原因并婉拒客户申请。2、柜员指导客户填写挂失补办证券账户卡申请表柜员

59、应并对客户填写表格的要素是否齐全与规范进行审核.3、经审核无误后,柜员进入新意系统录入客户信息并按规定的数据接口向登记公司实时传送挂失补办证券账户注册资料。4、柜员按挂失补办股东资料业务规定的“第5点”进行办理。办理证券账户卡挂失补办时，录入报送的数据包括：证券账户号、股东姓名（或单位名称)、身份证号（或注册号)。5、营业部接收中国结算公司上海（深圳）分公司返回的数据，确认申请已处理成功时，为客户打印或填制证券账户卡.6、柜员在上海证券账户申请表的代理机构栏内签署“已审原件字样，在深圳证券账户申请表的代理机构栏内签署“已验原件”字样并签字,加盖开户专用章。7、柜员留存业务规定中自然人、法人客户

60、需提供的相关资料。8、柜员将所有资料交由复核人进行实时复核,复核人审核无误后签名，柜员将确认的数据打印变更证券账户号码通知书及证券账户卡以唱名客户应答方式给申请人，对不确认的数据应说明原因并将申请材料退回申请人完成挂失、补办手续。9、挂失、补办完证券账户后，需将客户填写的申请表、有关证件按规定格式进行扫描，扫描时必须将申请表放置首页，同笔业务的申请表与身份证等附件必须扫描在同一文件里，同时注意避免不同笔业务凭证混淆。注意事项：1、补办原号码的上海证券账户卡，由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司（B股托管机构）受理;补办新号码的上海证券账户卡,各开户代理机构均可受理。2、2001年11月1