《新政治经济学》第04讲课件

1、新政治经济学新政治经济学理论的应用一、寻租与腐败的政治经济学二、管制的政治经济学三、货币与金融的政治经济学四、发展的新政治经济学五、宏观政治经济学六、比较制度分析与新比较经济学七、国际关系的新政治经济学（一）“租”、“寻租”与寻租理论 1、“租”的定义。新帕尔格雷夫经济学大辞典的解释：为使用土地、劳动、设备、思想甚至货币等资源所作的支付。工资、租金、专利使用费、利息经济租准租一般的定义： “一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余”。租产生的两种方式：自然产生的、人为产生的。2、“寻租”的定义。布坎南（寻租与寻利）塔洛克（垄断） 巴格瓦蒂：“直接非生产性寻利活动”（Dir

2、ectly Unproductive Profit-seeking, DUP） “通过从事直接（即就其立即产生的最初的影响而言）非生产性活动而获得利润的方法，非生产性活动的含义是，这些活动产生金钱收益，但并不生产包括在正常效用函数中的产品或劳务，也不生产投入这些产品与劳务的投入品。” 本森（Benson, Bruce）：产权视角一般的定义：那些维护既得经济利益、设法取得或维持垄断利益或者对既得利益进行再分配的非生产性活动。3、“寻租”的类型与层次（1）非法的和合法的 （2）四种类型（3）内生的和外生的（4）三个层次 4、寻租的社会成本：从“哈伯格三角”到“塔洛克四角” 5、寻租活动的社会成本计

3、算 克鲁格 波斯纳 考宁（Cowling, K.）和缪勒 律师制度的存在使总收入减少了45% 中国也有一些学者，计算中国寻租所造成的成本胡和立 ，1988年 ，40% 万安培 ，1992年，32.3% （1）克鲁格的计算1964年，印度租金的总价值为146.45亿卢比，其中进口许可证提供了最大的租金来源，达到102.71亿卢比，而这一年印度的国民收入为2010亿卢比，总租金占国民收入的比例高达7.3%。这里的租金总价值还不包括投资许可证这种重要的租金来源（由于没有可靠的资料来计算这种租金），许多较小的控制所产生的租金也没有计算在内。1968年，土耳其由于进口许可证而产生的租金占GNP的15%。

4、 （2）波斯纳在“垄断和管制的社会成本”中计算了美国GNP的3%由于管制造成垄断的社会成本而丧失了。（3）考宁（Cowling, K.）和缪勒1978年发表的“垄断权力的社会成本”一文中估算，在英国，私人垄断所造成的寻租和无谓成本占全部企业总产出的13%。 （4）一些学者用回归方法作出估算说，律师制度的存在使总收入减少了45%。有人甚至得出结论说，律师越多，经济增长率越低，GNP越少。还有人试图估算出不同经济部门的寻租成本，他们计算了诸如门锁、保险、警察、军事等部门由于寻租所造成的支出；其结论是，1985年，美国GNP的将近一半被这些成本耗费了。（5）对中国寻租成本的计算胡和立计算，1988年

5、，中国价差、利差、汇差以外的杂项租金，剔除某种重复计算之后，可能不少于1000亿元，若加上价差、利差、汇差，则高达4000亿元，占全年国民收入的40%。万安培的计算表明，1992年，中国的租金价值为6243.7亿元人民币，另外还有各种租金杂项不少于100亿元人民币，租金总额不少于6343.7亿元，约占1992年中国国民收入19640亿元的32.3%。 （二）腐败的定义、程度测量与发生机理1、腐败的定义（1）在社会科学中，腐败的含义主要集中于政治腐败 。“政治活动家、政治家或官方决策过程中的官员，利用他们由于担任公职而掌握的资源和便利，为另外一些人谋取利益，以作为换取一些已允诺的或实际的好处的报

6、偿，而这种行为是受到正式法规明令禁止的。” 腐败就是“公职人员为实现其私利而违反公认规范的行为”，其基本形式是“政治权力与财富的交换”。 （2）许多学者从委托代理机制的角度定义“腐败”。 巴丹（Bardhan, Pranab）：腐败就是“得到公众（委托人）授权从事某些活动的官员（代理人），基于私利而运用公共机构，从事了不易被委托人监督的谋求私利的不良活动。” （3）利用“交换”来定义腐败 腐败就是“政府官员通过出售政府财产来换取个人收益的活动” 。施莱弗和维什尼，“腐败”，中译文见掠夺之手，中信出版社，2004年版，第83页。（4）最广义上的腐败定义。Sands, B. N., “腐败”为政府

7、目标与消费者目标不一致的产物，或者消费者对政府的禁止性规则的一种“违反”活动。她认为，当政府对市场的管制与消费者的愿望不一致时，就会出现另一种交易，即腐败。 2、腐败程度的测量腐败程度的测量方法多种多样，主要有：透明国际（Transparency International）的腐败感觉指数（Corruption Perceptions Index）和行贿指数（Bribe Payers Index）世界银行的腐败控制指标（Control of Corruption）瑞士国际管理发展学院（International Institute for Management Development）的非法支

8、付、司法腐败、贿赂和回扣指标世界经济论坛的贿赂和腐败、透明度指标等。 透明国际是一个全球性的致力于反腐败的非政府组织。它于1993年在德国柏林成立；从1995年开始发布腐败感觉指数（Corruption Perceptions Index，简称CPI）；从1999年开始发布贿赂支付指数。每年发布的全球腐败报告中，给出了世界上大部分国家的腐败感觉指数，涵盖的国家数目逐年增加。到腐败感觉指数是对10个左右的涵盖不同领域的调查进行加权平均，以企业界、风险分析家、一般民众为调查对象，根据其经验和感觉对各国进行由10到0的评分。得分越高，腐败程度越低；得分越低，腐败程度越高。在全球腐败报告（2007），

9、透明国际列出了179个国家和地区的腐败感觉指数。 3、腐败者的成本与收益分析4、腐败的均衡：频率依赖的均衡模型5、官员腐败的社会成本与收益分析 “腐败有益论”瑞典著名经济学家、1974年诺贝尔经济学奖得主缪尔达尔（Myrdal, Gunnar）在研究亚洲的贫困问题后指出，“忽略研究腐败问题的机会主义的理论解释之一是声称腐败并不严重，或者甚至声称腐败在南亚一般情况下对发展有利。我认为这种思想是完全错误的” 。 缪尔达尔，世界贫困的挑战，北京经济学院出版社，1992年版，第208页。 “腐败行为对于任何实现现代化理想的努力都是极其有害的。腐败盛行造成了发展的强大障碍与限制。人心涣散的腐败与巩固国家

10、的努力背道而驰。它降低了人们对政府及其机构的尊敬与忠诚。它经常助长计划中的不合理性，限制了计划的范围。用腐败行为赚钱的常见方法在官方职责中以蓄意阻挠和拖延相威胁。这使南亚的行政管理车轮减慢到毁灭性的程度。渴望避免耽搁就产生了加急费这种普通商品。行贿者经常可能并不要求官员做出任何非法之举，只不过是想加快政府机构的文件传递和做出决定的速度” 。 缪尔达尔，亚洲的戏剧，首都经济贸易大学出版社，2001年版，第165页。 二、管制的政治经济学（一）管制的定义、类型（二）管制的政治经济学理论1、对管制的规范分析2、管制的俘虏理论3、管制的激励理论4、管制的成本收益分析1、管制的定义卡恩（Kahn, A.

11、 E.），1970-1971 史普博， 植草益美国行政管理预算办公室 卡恩（Kahn, A. E.）将公共部门（public sector）和公用事业（public utility）视为两种“竞争性市场模型明显不能描述或甚至无从描述”的经济，并认为“管制的实质是政府命令对竞争的明显取代，作为基本的制度安排，它企图维护良好的经济绩效”；对公用事业管制的定义是，“对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定” 。Kahn, A. E., The Economics of Regulation: Prin

12、ciple and Institutions, I, New York: Wiley, 1970; Kahn, A. E., The Economics of Regulation: Principle and Institutions, II, New York: Wiley, 1971 “管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为”；“行政机构是指由立法机关设立以贯彻政策目标的政府单位”；“管制的过程是由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定的一种博弈” 史普博：管制与市场，上海三联书店、上

13、海人民出版社，1999年版 。日本学者植草益给出了比较宽泛的“管制”概念。他指出，“通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。” （日）指草益，微观规制经济学，中国发展出版社，1992年版 美国行政管理预算办公室给管制下的定义是，“管制是指政府行政机构根据法律制定并执行规章的行为，这些规章或者是一些标准，或者是一些命令，关系个人、企业和其他组织能做什么和不能做什么。管制的目的是为了解决市场失灵问题，维持市场经济秩序，扩大公共福利” 。管制（regulation）是具有法律地位的、相对独立的政府管制者（政府机构），依照一定的法律法规对被

14、管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理和监督行为。管制包括三方面内容：主体、客体和依据与手段。第一，管制的主体是社会公共机构或行政机构（简称为“政府”）；第二，管制的客体主要是企业，特别是涉及公共利益或具有垄断特征的企业；第三，管制的手段和依据是各种规则或制度。 2、管制的类型 经济性管制社会性管制反垄断管制 （1）经济性管制所谓经济性管制，是指政府对企业在价格、产量、进入和退出等方面的决策进行限制。详细而言，经济性管制就是“在存在着自然垄断和信息偏在问题的部门，以防止无效率的资源配置的发生和确保需要者的公平利用为主要目的，通过被认可和许可的各种手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质和量

15、以及投资、财务、会计等方面的活动所进行的管制。” 经济性管制最早可以追溯到19世纪70年代的美国 。中国的经济性管制20世纪90年代之后，在经济性管制方面有了比较大的发展，由原来的政府直接经营管理向产业管制过渡，进行产业进入管制和价格（收费）管制，并出台了一系列法律、法规。（2）社会性管制社会性管制是“以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的管制”。大体上，社会性管制可以分为：“（1）保证健康/卫生（由药物法、医疗法产生的管制）；（2）保证安全（由劳动安全环境卫生法、保护消费者法、公

16、路交通法、建设标准法、消防法等产生的管制）；（3）防止公害/环境保护等。 在美国，社会性管制在20世纪70年代兴起并逐渐发展。 中国的社会性管制社会性管制实际上是为了解决公共产品、非价值产品、外部经济和信息不对称等问题。为解决公共产品问题的，如消防、环境保护、自然灾害防止以及文物保护等纯粹公共产品、健康卫生等准公共产品；为解决非价值产品的，如麻药取缔、枪支取缔等；为解决外部经济的，如公害防止、产业灾害防止、劳动灾害、疾病防治、交通安全等；解决信息不对称的，如消费者权益保护等。 在美国，社会性管制在20世纪70年代兴起并逐渐发展。中国的社会性管制中国自改革开放以来，也日益重视社会性管制，相继颁布

17、了一些法律、法规、条例等 。（3）反垄断管制反垄断管制是一种间接管制，表示政府对市场的干预过程。反垄断管制理论认为，竞争并不必然就是一个自我维持的过程，为了确保竞争的活力，干预是必需的。反垄断的目的就是解决抑制竞争的问题，而不管这种对竞争的抑制是出于如下哪一种原因：（1）以前相互竞争的卖者和买者，现在联合起来，消除它们之间的竞争，并控制价格；（2）单独一个企业成功地消灭了竞争者，从而为自己建立起垄断地位。所以，反垄断管制维护的是竞争过程，并不直接寻求具有特定目标的结果。美国，反垄断管制开始于1890年，标志是通过了“谢尔曼反垄断法” 。 中国的反垄断立法问题1、垄断在中国的三种类型 从当前经济

18、生活的实际状况来看，垄断可分为三种类型： 一是行政垄断，即政府职能部门利用权力搞地区封锁或强制交易，让消费者买其指定的商品，这是目前最受争议的垄断。 二是行业垄断，即公用企业和其他依法具有独占地位的经营者实施的强制交易或限制竞争行为，这种垄断在铁路、邮政、水电、电信、航空和金融等服务性领域广泛存在。 三是经济性垄断，指自由竞争企业出现的垄断行为，此类垄断在一些竞争性的产业中比如彩电等领域也开始形成。 中华人民共和国反垄断法于2007年8月30日经全国人大常委会通过，并已经于2008年8月1日起实施。2、两类垄断行为需要特别关注一是中国公用企业的垄断行为，比较突出的行业包括通信、自来水、铁路、公

19、交、货运、航空、原油、天然气等多行业。“可以说即使放宽外资、民资进入这些领域，其垄断地位仍然难以撼动，这是首先应当引起我们注意的。” 另一类是在华跨国公司的垄断行为，“在电脑操作系统、感光材料、轮胎、网络设备、照相机、软包装等行业，无不是外国企业占据着主要份额。” 中国反垄断行政执法机构框图3、管制的手段 （1）价格管制（2）数量管制 （3）进入和退出管制 （4）产品特征的管制 （5）禁止特定行为（6）对营业活动进行限制 （7）资格制度 1、对管制的规范分析 传统的管制理论认为，在很多情况下，完全竞争并非保证经济的良好运行，如存在自然垄断、外部性等依靠竞争无法解决的问题，这就需要政府干预经济。

20、对管制的规范分析实际上假定政府能够有效解决市场失灵问题，政府在制定管制政策的时候是从公共利益出发的。第一，管制是通过立法和管制部门完成的，在管制立法和管制部门进行管制的时候，社会福利是如何计算的，公共利益应该如何界定，而这个问题在福利经济学中只是一种规范描述。第二，管制存在的领域与这种规范分析所提到的自然垄断和外部性并不完全一致，因为许多管制活动发生在既不是自然垄断产业，也不具有外部性的活动中第三，即使是对垄断企业的管制，也不能够有效限制企业的定价行为。2、管制的俘虏理论 施蒂格勒管制理论的提出 管制通常是产业自己争取来的，管制的设计和实施主要是为受管制产业的利益服务的 。经济管制理论的中心任

21、务是解释谁从管制得益、谁因管制受损，管制会采取什么形式，以及管制对资源配置的影响。 Stigler, George J., “The Theory of Economic Regulation”, The Bell Journal of Economics and Management Science, Vol.2, No.1, Spring, 1971, pp.321. 中译文见施蒂格勒，产业组织和政府管制，上海三联书店、上海人民出版社，1996年版。两个假定：（1）政府的基础性资源是强制权，利益集团可以说服政府使用强制权为其谋取利益。 （2）理性经济人假定 从需求角度看，利益集团为追求自身

22、利益最大化，可能会维持垄断地位、限制竞争，也可能希望得到某些特殊政策；国家能够给某个产业的政策包括：（1）直接的货币补贴；（2）控制新竞争者的进入；（3）那些能影响其替代物和补充物的干预；（4）固定价格。管制是应利益集团争取最大化利益要求的结果；管制仅仅是一个途径，通过它，利益集团可以将其他集团的收益转移到本集团。佩茨曼对施蒂格勒理论的一般化第一，管制立法对财富进行再分配。 第二，立法者的行为受希望继续留任的动机驱使，即通过立法获得最大化的政治支持。第三，利益集团通过政治支持换取立法上的倾斜。管制很可能倾向于组织更好的利益集团，并使之从有利的立法中获得更多利益。也就是说，管制倾向于拥有明显共同

23、偏好的小利益集团，而可能牺牲组织松散、偏好不明显的较大利益集团的利益。3、管制的激励理论（Incentive Theory of Regulation） 拉丰和梯若尔，政府采购与规制中的激励理论，上海三联书店、上海人民出版社，2003年版。 特许投标理论区域间比较竞争理论价格上限管制 社会契约制度、成本调整契约（1）特许投标理论 （2）区域间比较竞争理论 （3）价格上限管制 （4）社会契约制度、成本调整契约在这种情况下，管制当局与被管制者之间在修订收费标准时，就设备运转率、热效率、燃料费、外购电力价格、建设费等签订合同，如果能够实现比合同规定的成绩好则给予企业报酬，否则就要对企业进行处罚。4、

24、管制的成本收益分析 成本收益分析探讨的是，某项政策从总体上看是否对稀缺资源进行了合理的配置。 在成本方面，管制的成本主要分析经济管制成本、社会管制成本和文牍成本。在收益方面 ，管制成本有过高，管制的收益就有多大。 三、货币问题的新政治经济学解释1、作为制度的货币 2、货币制度的发展与演变3、货币政策的政治经济学 4、货币非中性的新解释 1、作为制度的货币马克思关于货币职能的论述托马斯迈耶（Mayer, Thomas） 货币是一种制度，是一种用于降低交易费用的制度。第一，货币是不同经济主体之间达成的契约或依靠国家强制力作为支付方式；第二，从货币的起源和发展看，它是人们为了节约交易费用而固定下来的

25、支付手段；第三，货币体现的是人与人之间的关系，没有人与人之间的交易，货币就没有发挥作用的余地，也就没有价值，人们之所以要持有货币就是因为货币可用于交换其他人的商品；第四，货币所有权的变化意味着财富的变化，货币从一个主体转移到另一个主体总是意味着财富的转移，否则货币的转移也就没有意义了；第五，货币价值的变化意味着财富多少的变化，在一个人持有的货币数量不变的条件下，货币价值的升高或降低就意味着所持有财富的增多或减少。 “现在的一些重大争论无非是通货膨胀、汇率制度、银行的行为规范、欧洲中央银行以及前苏联及东欧国家为了建立市场经济必须采取什么政策等，这些问题都与货币有关”；“如果不了解货币及货币管理怎

26、么能够广泛而深远地影响经济、政治和社会事务，那么就没有能真正地理解我们这个世纪的历史，更别指望对今后可能出现的问题提出应对措施” 。约翰乔恩，货币史：从公元800年起，商务印书馆，2002年版 。2、货币制度的发展与演变货币制度的内容：（1）确定货币材料；（2）确定货币单位；（3）确定金属货币的铸造权；（4）确定本位币与辅币；（5）规定货币的法定偿付能力；（6）准备制度。（1）货币起源的政治经济学卡尔马克思卡尔门格尔（Karl Menger） 马克思和门格尔关于货币起源理论的论述虽然有异曲同工之妙，但马克思没有阐明从扩大的价值形式到一般价值形式的变化的根源，即为什么人们会选用某种商品作为交换的

27、媒介来表现其他商品的价值，以及用作货币的商品的价值与需要交换的商品的价值之间有什么关系。门格尔通过“销售力”和“习惯”等概念论述了这个问题。 “随着各个经济人对其经济利益认识的提高，纵使没有任何协约与法律强制，纵使不是为着公共的利益，各经济人也将情愿提供其商品以与那些虽非自需、而销售力大的商品交换。从而，在习惯的强力影响之下，随着经济文化的发展，就到处出现这样一种现象：即在当时当地销售力最大的财货，在交换中最为一般人所乐于接受，因而也最能与其他任何商品向交换。对于这样一种财货，名之为货币”。“这样，最有销售力的商品，才不只为多数经济人、并且为一切经济人所乐于接受，而一切经济人之所以乐于接受，则

28、很显然，习惯是起了很大作用的” 。卡尔门格尔，国民经济学原理，上海世纪出版集团、上海人民出版社，2001年版 。货币的起源是一个政治经济学的过程。第一，货币起源是随着产品交易和交换的发展而兴起的；第二，货币的产生是为了降低交易费用；第三，在货币的形成中，习惯发挥着重要作用；第四，用作货币的物品的价值与需要交换的物品的价值之间的关系。 （2）货币制度中的政治经济学多种金属铸币与单一金属铸币铸币税与铸币信誉的根源 作为价值符号的现代纸币是以国家信誉作担保的 作为官僚机构的中央银行 现代纸币是以国家信誉作担保的第一，在大多数国家，纸币是由国家的专门机构发行的。第二，不同国家货币在世界上地位的变化与这

29、些国家的经济实力密切相关。第三，特定国家币值的变化与该国经济的稳定程度密切相关纸币能够被人们接受并用于交易，背后的基础是货币发行者的信用。 作为美国中央银行的联邦储备委员会就是被作为官僚机构来研究的 。第一，只要可能，它会尽量避免与能够危害它的有权势人士作对；第二，它要保持自己的权力和自主权；第三，一个试图保持其权力和威望的组织不愿意承认其犯下的错误；第四，一个组织保护自己免受批评的一种方式是以短浅的眼光行事，即十分注意其政策的直接的和眼前的效果，而很少关注这些政策可能引起的较长期的或间接的危害；第五，联邦储备系统总是想宣布模糊的指标，以便它一旦未能实现这些目标时也不至于很明显；第六，美联储为

30、了显示自己的重要性而“搅动”资产组合。（3）货币政策的政治经济学货币政策的制定是不同主体博弈的结果乌托邦式的观点愤世嫉俗的观点 特定货币政策对不同经济主体的再分配效应 比如：紧缩性货币政策的影响建筑商、中小企业主债权人与债务人货币政策是否有效？ 经济学的研究表明，任何货币政策都存在时滞，即从政策实施到发挥作用有一定的时间间隔；并且在许多情况下，货币政策不但起不到预期的效果，还会造成更加严重的问题，被称为“稳定器梦魇（stabilizers nightmare）” 。第一，社会公众可能不知道什么对他们是最好的。 第二，特殊利益集团可能会对货币政策施加过大的影响。 第三，作为官僚机构的中央银行更能

31、关心自身的利益而不是公众的利益。 第四，理性预期的反作用。 货币非中性的新解释（一）发展经济学的形成、发展与危机发展经济学的三个阶段：20世纪40年代至50年代：发展经济学的形成阶段20世纪60年代至70年代：发展经济学的新古典主义复兴阶段20世纪80年代之后：危机阶段1、发展经济学的形成阶段20世纪40年代开始。1943年，罗森斯坦罗丹（Rosentern-Roden）：“东南欧工业化问题”，“大推进”理论；1944年，斯特利（E. Staley）：世界经济展望；1947年，曼德尔鲍姆（K. Mandelbaum）：落后地区的工业化发展经济学的先驱：鲍尔（Peter Bauer）、克林克拉克

32、（Colin Clark）、艾尔伯特赫希曼（Albert O. Hirschman）、阿瑟刘易斯（Arthur Lewis）、贡纳缪尔达尔（G. Myrdal）、普雷维什（R. Prebish）、罗森斯坦-罗丹（Rosenstern-Roden）、罗斯托（Walt Whitman Rostow）、辛格（H. Singer）、丁伯根（Jan Tinbergen）、舒尔茨（Theodore W. Schultz） 主要观点：唯资本论：将发展中国家的落后或不发达的原因归结为资本匮乏 唯工业化论：发展中国家萧条的原因在于工业化水平低。发展中国家的主要产业是农业。工业化是发展中国家摆脱贫困、实现经济发展

33、的必由之路。唯计划论：强调通过计划化和国家干预实现发展中国家的资本积累和工业化。 2、20世纪60-70年代的发展经济学新古典主义的复兴：市场和价格机制的作用重新受到重视。结构主义仍占主要地位：世界经济的两个部分：中心和外围。两部分的生产结构存在很大差别。中心是同质的、多样化的；外围是异质的、专业化的。激进主义的兴起：依附论。发达国家位于中心、发展中国家处于外围。拉美国家的依附经历：三个阶段。殖民时期的商业依附；19世纪末期的金融-工业依附；第二次世界大战之后的技术-工业依附。3、发展经济学的危机阶段20世纪80年代之后，发展经济学受到批评：一是新古典主义发展经济学与主流经济学并没有本质差别，

34、没有所谓的发展经济学。二是发展经济学并没有解决发展中国家的问题，世界上仍然存在很多落后国家和发展中国家，甚至有研究表明，在1950-1985年，许多贫穷国家的收入是停滞的。赫希曼：发展经济学的兴起与衰落：“发展经济学衰落了”拉尔（Deepak Lal）：发展经济学的贫困，“发展经济学的死亡可能有助于发展中国家经济学和经济的健康发展”。克鲁格曼：发展经济学已经不复存在了（二）发展的新政治经济学20世纪90年代之后，发展的新政治经济学兴起。运用新政治经济学的有关理论、命题和方法研究发展中国家的问题。如：为什么有的国家贫穷、有的国家富裕？发展中国家落后的根源是什么？发展中国家如何摆脱落后的局面。如果

35、说发展经济学以发展中国家的经济发展为研究对象的话，发展的新政治经济学则可以理解为采用新政治经济学的理论和分析工具研究发展或不发达国家的经济发展问题，例如对非洲、南亚、拉美不发达国家问题的研究。 1、制度与经济发展道格拉斯诺思的研究：不发达国家经济不发达的根源在于制度。有效率的制度、无效率的制度储蓄（资本积累）、技术进步：根源在制度。中国的改革：验证了诺思的命题？华特斯对斯里兰卡和韩国的比较。韩国和斯里兰卡几乎是在相同的时间取得独立。1950年，韩国的人均国内生产总值不到斯里兰卡的82%，到了1963年，是斯里兰卡的97%，1973年则为期186%；到1983年，韩国的人均国民生产总值已经超过斯

36、里兰卡的600%以上。根源何在？华特斯认为，是产权制度。直到1977年，斯里兰卡政府一直公开宣称其政策是为了削减私人产权，各界政府都在制定集中经济权力、广泛干涉市场、促使国家迈向完全计划经济的各项政策。“私人财产受到威胁和没收，造成了一种对未来预期不确定的气氛。由于获取未来收益的概率较小，很少有人要求得到或创造资产，生产性资产的价值下降了。在这个过程中，发生了储蓄向当前消费的转移，并导致经济增长率的下降”。 2、利益集团与国家的兴衰奥尔森：国家的兴衰。九个命题：（1）不存在任何一个国家，所有具有共同利益的人都可以形成对等的组织，并通过广泛的讨价还价达成最优结果；（2）在边界不变的稳定社会中，随

37、着时间的推移，将会出现大量的集体行动组织或集团；（3）“小集团”的成员具有达成集体行动的不成比例的组织力量，但是在稳定的社会中，这种不成比例性会随着时间的推移而减弱，但不会消失；（4）总而言之，特殊利益组织或联盟降低了社会效率或总收入，并且加剧了社会生活中的分歧；（5）共容性组织有动力使他们所在的社会更加繁荣，并且有动力以尽可能小的负担给其成员再分配收入，并且会禁止再分配，除非再分配的数量与再分配的社会成本相比非常大；（6）分利联盟做出决策通常要比它们所包含的个人或企业慢得多；它们通常日程繁忙，事务众多，并且更经常采用固定价格而不是固定数量；（7）分利联盟会减缓社会采用新技术的能力，减缓为回应

38、不断变化的条件而对资源的再分配；（8）分利集团，一旦大到可以成功，就会成为排他性的，并且会尽力限制分散成员的收入和价值；（9）分利集团的增多会提高管制的复杂性、政府的作用和管理的复杂性，并且会改变社会演进的方向。这样，分利集团的存在，会导致有些国家的经济不发达，甚至衰落。 市场经济国家取得经济繁荣的两个条件：一是明确界定和保护产权；二是不存在任何形式的掠夺。 华特斯曾经举了牙买加的例子说明政府通过税收进行掠夺，进而造成经济不发展的。牙买加选择的经济体系是老百姓一年的收入为1200美元时，可以得到免费食品及其他服务。在年收入为1300美元时老百姓就进入了累进的税收结构，在年收入为2500美元时就

39、到了58%的边际税率。在这样的税收结构下，生产活动的报酬很低，维持在贫困阶段的收益却很高。这种税收结构，使得老百姓没有动机关系生产，造成了其经济的不发达。阿兰鲁福斯华特斯：“经济增长与产权制度”，詹姆斯A. 道等编著：发展经济学的革命，上海三联书店、上海人民出版社，2000年版，第123144页。 3、治理与经济增长“好的经济体制要能够有效地保护产权，使人们能够从投资中获益，自由订立合同，并且很好地排解纠纷。产权的有效保护还可以鼓励个人进行资本投资和自身的人力投资，进而促进经济的增长” 。奥尔森等人研究了治理质量与经济增长之间的关系。衡量治理质量的指标包括：政府的征用风险（EXPRO）、政府拒

40、不执行契约的风险（REPU）、官僚的质量（BUR）、腐败水平（CORRUPT）、法律和秩序传统（RULELAW）；以及国际国家风险指南（ICRG）的数据。他们的结论表明，治理质量与经济增长率之间存在非常强的正相关关系。4、自由与经济发展 （1）作为自由的发展自由包括多个方面，自由在一个国家或地区的经济发展中起重要作用。主流经济学长期将市场自由与政府干预作为讨论的主题。就自由与经济发展的关系，1998年诺贝尔经济学奖得主阿马蒂亚森进行了详细的讨论，提出了自由既是发展的目的，也是发展的手段的命题。 “自由是发展的首要目的，自由也是促进发展的不可缺少的重要手段”，“发展就是扩展自由” 在以自由看待发

41、展一书的开头，森就写道：“本书论证，发展可以看作是扩展人们享有的真实自由的一个过程。聚焦于人类自由，与那些狭隘的发展观，诸如认为发展就是国民生产总值（GNP）增长、或个人收入提高、或工业化、或技术进步、或社会现代化，形成了鲜明的对照。” 森将自由看作“实质自由”，“包括免受困苦诸如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡之类等初步的可行能力，以及关系到能够识字算数、享受政治参与、发表不受审查的言论等等的自由” 森主要分析了五种工具性自由：（1）政治自由；（2）经济机会；（3）社会机会；（4）透明性担保；（5）防护性保障。 （1）政治自由。指的是人们拥有的确定应该由什么人执政而且按什么原则来执政的

42、机会，也包括监督并批评当局、拥有政治表达与出版言论不受审查的自由、能够选择不同政党的自由等等的可能性。森通过政治自由与防治饥荒之间关系的规律阐明：权威主义统治者，他们自己是绝不会受到饥荒（或其他类似的经济灾难）的影响的，通常缺少激励因素来采取及时的防范措施；而民主政府需要赢得选举并面对公共批评，从而有强烈的激励因素来采取措施，防止积荒或其他类似的灾难。（2）经济条件。这是指个人分别享有的为了消费、生产、交换的目的而运用其经济资源的机会。人们拥有各种经济资源，如劳动力、知识、土地、资本等，市场提供了各种经济资源最优配置的机制，但是大多数发展中国家的这种市场机制发育不完善，从而形成了对这些经济资源

43、配置的束缚、限制和干预，降低了资源配置的效率。（3）社会机会。这是指在教育、保健等方面的社会安排，它们影响个人享受更好生活的实质自由。森在对比中国和印度的发展经验时认为，20世纪80年代以来中国的经济增长速度快于印度，除了印度进行改革较晚以及其他因素外，印度总体而言在教育、保健等方面的落后是关键原因。（4）透明性担保。这是指人们在社会交往中需要的信用，它取决于交往过程的公开性、对信息发布及信息准确性的保证。从事交易的双方总是预期对方在谈判时提供有关交易的全面而准确的信息，而且在达成协议后信守承诺。没有这种信用，市场机制就无法运作。守法的老百姓总是预期政府提供的信息是全面而准确的，有关的法令政策

44、是符合公共利益的、公平的，有关的官员是在奉公行事。没有这种信用，社会无法维持正常秩序。因此，透明性担保成为个人的实质自由的重要部分，也构成为发展做出贡献的手段性自由的重要部分。 （5）防护性保障。这是为那些遭受天灾人祸或其他突发性困难（例如失业）的人、收入在贫困线以下的人以及年老、残疾的人，提供扶持的社会安全网。 饥荒的原因：权益的分析森对饥荒原因的研究，采用了权益（entitlement）分析的方法。他认为，饥荒不仅仅与一个社会的粮食生产和农业扩展有关，而且受整个经济和社会运行的影响，粮食产量、自然灾害仅仅是饥荒发生的一个方面的原因。 森就将造成饥饿、饥荒的更重要的原因引向每个人所享有的权益

45、，即“一个人可以建立起所有权并加以支配的商品”。在人们不能够对足够数量的粮食建立起他们的权益时，就会挨饿。决定一个家庭权益的因素包括三个：一是资源禀赋，即对于生产性资源和具有市场价格的财富的所有权；二是生产可能性及其利用，三是交换条件，即出售和购买产品的能力以及不同产品的相对价格。这三个方面决定了一个家庭能否具有足够的权利购买到需要的粮食和食物，实际上就是一个家庭或以个人的自由。如果一个家庭除了劳动力之外，没有其他资源禀赋，那么一旦劳动力本身除了问题，该家庭即使在粮食丰产的情况下也会遭受饥荒；如果一个社会的交换条件使得只具有劳动力禀赋的家庭仅能获得非常少的报酬，也必然面临饥荒。 森分析了印度孟

46、加拉邦1943年饥荒、埃塞俄比亚（沃洛）1973年饥荒、埃塞俄比亚（哈勒尔盖）1974年饥荒和孟加拉国1974年饥荒，发现这四次饥荒中，只有一次饥荒存在粮食供应量的下降，有三次并没有粮食供给量的下降。但是，这四次饥荒中，受灾者都遭受了直接权利失败和贸易权利失败。所谓直接权利，与一个人或家庭的资源禀赋相关，因为他可以用自己所有的资源禀赋进行生产自己需要的粮食和食物；贸易权利就是交换的权利，一个人或家庭不是用自己的禀赋直接生产粮食和食物，而是将自己的禀赋出售给他人，然后购买粮食或食物，或者生产其他东西然后与其他人交换粮食或食物。这样，如果直接权利或交易权利失败，他就不能够获得足够的粮食和食物，就必

47、然面临饥荒。 政府干预经济生活在于市场失灵，但是市场失灵并非政府干预经济生活的充分条件，最多只是一个必要条件，因为政府并非全知全能、仁慈的，而是也追求自身利益最大化，甚至还掠夺成性。“对第三世界经济政策思考方式的最重要变化，是认识到关于计划经济国家政府特性的假设是不现实的。人们深信不疑地认为政府是仁慈的、无所不知的和无所不能的。关于政府无所不能的信念很快破灭了。政府无所不知的信念也越来越令人怀疑，因为计划者常常表现得缺乏远见，从而使私人机构很快破产” 格莱尔德斯库利（Gerald Scully）通过对115个国家和地区1960年到1980年间的数据进行研究，发现三个表征自由的变量中的每一个都与

48、经济增长率高度相关。当他把三个自由指标折合成单个变量时，他发现以“政治开放、个人拥有权利、自由市场”为特征的国家或地区有2.73%的人均收入平均增长率，而那些以“政治封闭、国家拥有权利、命令（经济）”为特征的国家或地区，只有0.91%的平均增长率 朱利安L. 西蒙（Julian L. Simon）以中国农村的家庭联产承包责任实行前后的农业产量、联邦德国和前民主德国的经济发展、韩国和朝鲜的经济发展为例进行了说明。在原民主德国，简陋的四缸特拉庞特（Trabant）车几乎是人们能买到的唯一汽车。一个人要工作3807个小时才能赚足够的钱买一辆特拉庞特车，而在原联邦德国工作607小时就能买到一辆更好的车

49、。在原民主德国，买车需要排队等10年。买一个电冰箱在原民主德国需要工作293小时，但在原联邦德国只需40小时；买一套衣服在原民主德国需要工作67小时，而在原联邦德国只需13小时。在原民主德国，只有36%的住房设施中有中央空调，60%有室内盥洗室，68%有淋浴室；而在原联邦德国，相应的百分比分别为70%、95%和92%。 布莱安约翰逊（Bryan T. Johnson）和托马斯谢（Thomas P. Sheehy）研究了1980年至1993年100个国家和地区的经济自由与经济增长之间的关系 。经济越自由的国家或地区（指数越低），其经济增长水平越高；经济自由程度越低的国家或地区（指数越高），经济增

50、长水平越低 5、寻租与经济发展许多学者认为，发展中国家发展缓慢的原因在于这些国家大量存在的寻租活动。塔洛克以中国古代的科举制度作为寻租社会的典型案例来说明寻租活动对资源的浪费。“万般皆下品，唯有读书高” 。（链接）鲍莫尔比较了中国的古代科举制度、欧洲中世纪的骑士制度和政教制度，以及现代的各类发达国家和不发达国家。（链接）布鲁克斯和黑吉德拉把寻租竞争和科技发明的竞争作了对比分析。（链接） 富家不用买良田，书中自有千钟粟；安居不用架高楼，书中自有黄金屋；娶妻莫恨无良媒，书中自有颜如玉；出入莫恨无人随，书中车马多如簇。 1、各时代各社会间，决定企业家资源的各种用途酬劳的游戏规则，很不一样；2、各个社

51、会中企业家资源应用的方向因上述游戏规则的不同而改变；3、企业家资源在生产性领域和非生产性领域的应用配置，对于一个社会技术创新及其应用推广有着深刻的影响。 6、经济发展的政治、文化、社会等多维考察 速水佑次郎（Yujiro Hayami）在发展经济学：从贫困到富裕中，提出了一个考察经济发展的多维框架。 “如果不考察社会组织和人们的价值体系必不可少的重大变化，是无法领悟如此广泛的经济增长的。理解经济变量（诸如资本和劳动力）数量扩展与文化、制度相互作用进而产生一种有利于人均收入增长的社会制度的过程，应该是发展经济学的最终目标” 五、宏观经济学中的政治经济学传统的宏观经济学将政府或政策制定者看作理性的

52、、仁慈的、全知全能的“社会计划者”，他只关心社会福利最大化。其政策制定过程一般被设想为三个步骤：第一，详细制定经济政策目标（低通货膨胀、低失业、经济稳定、收支平衡）；第二，给出社会福利函数，政策制定者试图将其最大化，他会选择一系列财政政策和货币政策工具实现所制定的经济政策目标；第三，“社会计划者”运用经济模型以便政策工具被设定为最佳值。新政治经济学从政府、政党等追求自身利益最大化的角度，对经济周期发生的原因进行了分析，即考虑政治与宏观经济之间的关系，称为政治宏观经济学（Political Macroeconomics）或者宏观经济学中的政治经济学（Political Economy in Ma

53、croeconomics）。由于政治宏观经济学主要以政治商业周期理论为基础，因此政治商业周期理论也被看作政治宏观经济学的代名词。 （一）阶级冲突视角的政治商业周期理论1、马克思的观点2、卡莱茨基的分析3、激进政治经济学家博迪（Boddy, R.）和克罗蒂（Crotty, J.） 马克思在资本论中证明，资本主义经济危机周期性爆发的原因在于劳动力和资本在收入分配上的矛盾，即劳动和资本在国民收入分配上的矛盾导致了周期性的繁荣和萧条。 波兰著名经济学家卡莱茨基运用马克思的阶级分析法提出，工商业领导者们的阶级本能告诉他们，持久的充分就业是不牢靠的，而失业才是资本主义体系不可分割的一部分，资本家将使政府确

54、信，需要政策来阻止工人阶级力量的壮大。他还认为，在持久的充分就业条件下，工人阶级的自信会随着工商业大亨们的社会地位的必然衰落而增加，尽管大亨们的经济地位未必会下降。这样，为了阻止工人阶级在充分就业条件下谈判力量等的提高，政府需要采取一定的政策限制充分就业，使经济呈现某种周期性变动。这种观点强调，工商业者与工人阶级之间的利益冲突是资本主义经济周期的根源。 激进政治经济学家博迪（Boddy, R.）和克罗蒂（Crotty, J.）认为，第二次世界大战之后的迹象表明，宏观经济政策是为资本家追逐利润最大化的目的服务的，而在编工会会员则被利用来限制资本家的经济利益。这样，宏观经济政策为资本家服务而有组织

55、的劳动者寻求限制这种服务的孪生现象产生了政治的商业周期。 （二）现代政治商业周期模型的简要表述现代政治商业周期理论假定宏观经济的波动主要体现在通货膨胀率和失业率两个方面。按照菲利普斯曲线，通货膨胀率和失业率之间存在替代关系，虽然这种替代关系遭到了各种质疑。通货膨胀高，失业率低；而通货膨胀率低，失业率就高。通货膨胀和失业率都是选民厌恶的。对于通货膨胀而言，最直接的表现是价格上涨，在选民收入不变的情况下，通货膨胀意味着选民的实际购买力下降。选民对失业率升高的厌恶至少表现在两个方面：一方面失业率提高，选民面临失业的可能性提高；另一方面选民可能会在失业率提高后失去工作。 （三）现代政治商业周期理论1、

56、机会主义模型2、强党派信徒模型3、弱党派信徒模型4、理性党派信徒模型5、理性机会主义模型1、机会主义模型 诺德豪斯在1975年提出了机会主义政治商业周期模型 。假定：所有投票人都是相同的，选民之间没有利益冲突，但信息不充分的选民与自利的执政者之间存在利益冲突。在选举之前，机会主义的决策者刺激经济以降低失业率，而该政策导致的通货膨胀成本则可能在以后才会出现。机会主义意味着决策者本身对失业率和通货膨胀没有什么偏爱。这样，在失业率和非预期的通货膨胀率之间，以及失业率与缓慢调整的预期通货膨胀率之间，就存在一种替代关系。选民不仅偏爱较低的通货膨胀率，而且还偏爱较低的失业率，但在根据宏观经济状况评价任职者

57、时，选民只根据过去较短时期的经济状况做出评价，而没有什么远见。通货膨胀预期对经济刺激的调整非常缓慢，它与短视的选民结合在一起，就为那些机会主义任职者为了选举利益而操纵宏观经济创造了机会。 该模型表明，在选举前夕，政府通过扩张性的货币政策来刺激经济，由于较高的非预期货币增长，失业率将会下降。就单独的一个选举周期而言，货币扩张水平和失业水平将会使投票人的满意程度最大。在选举结束之后，高通货膨胀开始肆虐，政府将反其道而行，通过紧缩性货币政策来降低通货膨胀预期，政府就会策划一场衰退。任职者保持经济活动处于低水平，也会使通货膨胀处于低水平，直到即将举行下一次选举时为止。这样，在一个相对较低的通货膨胀水平

58、上，就可以进行一定程度的经济扩张。在下一个选举周期中，同样的行为会重复发生。这样，由于选举，由于执政者的周期性变化，就出现了在任职者无限任期条件下不可能出现的经济周期性波动的情形。 政治商业周期的机会主义模型提出之后受到了广泛的关注。有人对该模型的基本假设进行了批评，有人对该模型进行了经验检验。对该模型的第一个批评就是它假定希望竞选连任的任职者能够控制货币政策，而这一点与中央银行的独立性是不一致的。对该模型的第二个批评是诺德豪斯假定的选民非理性行为。因为任何一个投票人，他可能会被具有强烈机会主义倾向的候选人愚弄一次，但绝不可能被愚弄很多次；而且选民在选择当选者的时候，考虑的是对他未来的预期，而

59、不是对过去短期经济绩效的评价，即选民是前瞻性的，而不是回顾性的。对该模型的经验检验包括许多国家的情形，但似乎没有证据表明支持该模型。 2、强党派信徒模型 希布斯在批判诺德豪斯模型的基础上于1977年提出了强党派信徒模型。他认为，政府对宏观经济政策的选择同其所代表的阶层的客观经济利益和主观偏好一致。 从对美国两个主要政党在诸多经济问题上的立场差别开始的。他观察到，这两个政党对通货膨胀和失业有不同的偏好。它们不仅在通货膨胀和失业的目标上立场相左，而且在对通货膨胀和失业的相对厌恶程度上也不一样。“民主党的核心选民是由下等阶层构成的，他们持有的主要是人力资本。这样，当存在额外失业时，他们承受的损失与其

60、所占的经济份额就会不成比例，而且要付出更广泛的社会成本。共和党的核心选民是由上等阶层构成的，他们持有金融资本，因而承受着额外通货膨胀损失中最大的部分。由于这个原因，与共和党的选民相比，拥护民主党的选民一般对失业表现出更大的厌恶，但对通货膨胀却不那么反感。”他的分析还表明，低收入水平阶层的客观经济利益和主观偏好同低失业-高通货膨胀的政策组合联系在一起；而高收入水平阶层的客观经济利益和主观偏好同高失业低通货膨胀的政策组合联系在一起。低失业-高通货膨胀的政策通常是由偏左翼的政府实施；而低通货膨胀-高失业的政策通常由偏中-右翼的政府实施。 在希布斯的模型中，政府追求的不再是选票最大化，而是政党的意识形