招标采购与合同管理PPT讲义（55页）

1、第一章 绪论本章重点1.对本门课研究对象的把握；2.招投标的概念及特点；3.合同管理与索赔在项目管理中的地位；4.如何学好本课程？本章主要内容1工程项目管理 工程项目工程项目管理工程建设的参与者建设工程项目的交易方式 2本课的研究对象 采购管理 招标投标管理合同与合同管理 3学习本课程的重要意义和方法 1工程项目管理工程项目概念工程项目，一般是指需要兴工动料,需要一定量的投资,经过决策和实施(设计,施工)等一系列程序,在一定的约束条件下,以形成固定资产为目标,最终形成建筑产品的一次性任务。联合国贸易法委员会货物、工程和服务采购示范法明确界定了货物和工程标的性质，该法规定 “工程”是指与楼房、结

2、构或建筑物的建造、改建、拆除、修缮或翻新有关的一切工作。1工程项目管理工程项目建设周期工程项目策划和决策阶段（Project Opportunity Study& Project Feasibility Study）工程项目准备阶段（Project Preparation）工程项目实施阶段(Project Execution) 工程项目竣工验收阶段 (Project Acceptance)。1工程项目管理工程项目管理工程项目管理是指在工程项目的生命周期内,用系统工程的理论,观点和方法,对工程项目进行有效的规划,组织,协调,决策, 控制等科学的管理活动。1工程项目管理工程建设参与者1工程项目管理

3、工程建设参与者1工程项目管理建设项目的交易方式 （一）按承包范围（内容）划分1.建设全过程承包2.阶段承包3.专项承包4.建造运营转让承包（BOT，build-Operate-Transfer）（二）按获得承包任务的途径划分1.计划分配2.投标竞争3.委托承包4.指令承包（三）按承包者所处地位划分1.总承包 2.分承包3.独立承包4.联合承包5.直接承包总承包 简称总包，是指发包人将一个建设项目建设全过程或其中某个或某几个阶段的全部工作，发包给一个承包人承包，该承包人可以将在自己承包范围内的若干专业性工作，再分包给不同的专业承包人去完成，并统一协调和监督他们的工作。 在实践中，总承包主要有两种

4、情况：一是建设全过程总承包；二是建设阶段总承包。建设阶段总承包，主要包括下列情形：勘察、设计、施工、设备采购总承包；施工总承包；勘察、设计总承包； 勘察、设计、施工总承包；施工、设备采购总承包；投资、设计、施工总承包；投资、设计、施工、经营一体化总承包。分包简称分包，是相对于总承包而言的，指从总承包人承包范围内分包某一分项工程，如土方、模板、钢筋等工程，或某种专业工程，如钢结构制作和安装、电梯安装、卫生设备安装等工程，分承包人不与发包人(建设单位)发生直接关系，而只对总承包人负责，在现场上由总承包人统筹安排其活动。（1）分包方式 （2）分包的许可和范围（3）无效的分包合同（4）处理发包人与总包

5、、分包单位之间的关系应注意的几个问题（1）分包方式一是总承包合同约定的分包，总承包人可以直接选择分包人与之订立分包合同；二是总承包合同未约定的分包，须经发包人(建设单位、招标人)认可后总承包人方可选择分包人，与之订立分包合同。 （2）分包的许可和范围许可：取得发包人的同意范围：1、总包单位必须自行完成建设项目（或单项、单位工程）的主要部分或者群体工程中半数以上的单位工程，其非主要部分或专业性较强的工程可分包给营业条件符合该工程技术要求的施工企业。2、分包单位必须自行完成分包工程，不得再行分包。 但属于金属容器的气密性试验、压力试验、工艺设备安装的调试工作、吊装工程的焊缝探伤检查、打桩和高级装修

6、等特殊专业技术作业除外。（3）无效的分包合同未经发包人同意而分包的。将全部项目肢解后分包的。将工程建设项目（或单项、单位工程）的主要部分或者将群体工程中超过半数以上的单位工程分包的。将项目分包给无证队伍或者不符合资质等级要求的队伍的。分包商将依法不能再分包的工程再分包的。（4）处理发包人与总包、分包单位之间的关系应注意的几个问题建设单位、总包单位、分包单位之间存在两个法律关系分包合同依法成立，总包单位按照总包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总包单位负责。总包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。分包单位与建设单位之间的关系总包、分包单位之间关系与施工单位、项目经

7、理部之间关系的区别案例讨论：对承包主体之间连带责任的理解 1995年，张某、李某、杨某、钱某四人立约如下：集资10万元合伙开发蔬菜基地，其中张某出资2万元，李某以其土地使用权折价出资5万元，杨某出资3万元，钱某以其种植蔬菜的技术折价2万元出资。盈亏比例按上述出资比例分配承担。开业前两年，经营正常。1998年后因经营问题，生意减少，出现亏损。1999年7月张某见蔬菜基地亏损比较严重，要求退伙，李某、杨某和钱某表示同意，并协商继续按照新出资比例分配盈亏。经结算，净债务15万元，张某遂承担了25000元债务，并向债权人当地银行作了清偿。到2000年4月，蔬菜基地因亏损无法经营，经再次结算，不仅出资全

8、部赔光，而且负债增加到30万元。此时，杨某、钱某仅能维持生计，但钱某的女朋友钟某有钱能够偿还。李某的儿子（7岁）名下有存款32万元，是其父所存。银行找张某要求偿还，张某以其早已退出为由拒绝承担。银行要求李某偿还，李某表示愿意偿还其应承担的部分，其余的应由杨某和钱某承担，而钱某和杨某则表示无力偿还，银行遂起诉到法院。 问题：1.债权人银行是否有权要求张某归还30万元债务？2.银行有权要求钟某清偿债务吗？3.本案30万元债务应如何清偿？4.银行可否请求李某以其32万元存款清偿全部债务？直接承包与独立承包 直接承包：是指不同的承包人在同一工程项目上，分别与发包人(建设单位)签订承包合同，各自直接对发

9、包人负责。各承包商之间不存在总承包、分承包的关系，现场上的协调工作由发包人自己去做，或由发包人委托一个承包商牵头去做，也可聘请专门的项目经理去做。独立承包：是指承包人依靠自身力量自行完成承包任务等的发包承包方式。通常主要适用于技术要求比较简单、规模不大的工程和修缮工程等。 联合承包是相对于独立承包而言的，指发包人将一项工程任务发包给两个以上承包人，由这些承包人联合共同承包。思考：1.联营的主体有否限制？分公司能否成为联营的主体？2.联营的基本形式有哪些？3.签订建设工程联营合同应注意的问题有哪些？联营的概念两个以上的法人或者其他经济组织自愿以财产、技术或劳务作为出资，联合经营，依照法律或者合同

10、规定享有民事权利和承担义务。联营的主体党政机关、司法机关以及隶属党政机关编制的事业单位、各种协会、学会及民主党派等，均不能成为联营的主体。法人依法参与建设工程施工联营的，不受行业和地区的限制。分支机构能否成为联营的主体关于公民个人能否成为建设工程联营合同主体问题知识链接：联营的形式法人型联营合伙型联营协作型联营（合同型联营）签订建设工程联营合同应注意的问题资质问题保底条款问题2本课的研究对象采购管理 （一）采购的含义采购是从系统外部获得货物、工程和服务的完整的采办过程。 （二）采购的方式1.招标采购（后面详讲）2.询价采购3.直接采购4.定向采购定向采购的发展供应链采购（三）采购在项目执行中的

11、重要性（四）采购管理的内容（四）采购管理的内容用料部门请料单收集信息采购决策编制计划选择供应商协商谈判签订合同物流配送供应链中的供应商验收入库审核并付款调整合同监督购后评价计划组织实施监控2本课的研究对象招标投标管理导入案例1：从一起串通投标案引发的争议导入案例2：旧城改造拍卖纠纷提出问题：1.招投标的含义与特点是什么？其与拍卖的区别是什么？2.从事招投标活动必须遵循哪些原则？3.招投标的适用范围有哪些？强制招标的范围和规模标准是什么？4. 串通招投标行为的性质和后果是什么？我国现行的招投标制度的现状及如何完善？2本课的研究对象招标投标管理（一）招投标的概念与特点1.招投标的概念2.招标投标与

12、拍卖的区别3.招投标的特点（二）招投标制的产生与发展 （三）招标采购的地位1.招标的适用范围2.强制招标的适用范围3.强制招标项目规模标准 .招投标的概念采购活动说:所谓招标投标，即招标人对工程、货物和服务事先公布采购条件和要求，吸引众多投标人参加竞争，并按规定程序选择交易对象的行为。招标投标法采购过程说:招标是指由招标人发出招标公告或通知，最后由招标人通过对各投标人所提出的价格、质量、交货期限和该公司技术水平、财务状况等因素进行综合比较，确定其中条件最佳的投标人为中标人，并与之最终订立合同的过程。交易方式说:招投标是市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包，以及服务项目采购

13、与提供时，愿意成为卖方者提出自己的条件，采购方选择条件最优者成为卖方（提供方）的一种交易方式。招标与投标是一种国家上普遍应用的、有组织的市场交易行为，是贸易中一种工程、货物或服务的买卖方式。 课堂讨论：定义招标投标的概念，实际上有4个核心问题需要加以讨论：1.是否需要强调招标投标是一种采购活动。2.招标投标活动是否一定形成合同。3.招标投标是一种意思表示还是一种法律行为。4.招标投标这种竞争活动的基本特征。.招标投标与拍卖的区别 （1）标的不同。（2）目的不同。（3）串标行为与串通拍卖行为使用的法律不同。3.招投标的特点程序规范。全方位开放，透明度高。公平、客观。交易双方一次成交。（二）招投标

14、制的产生与发展1.国外招投标活动起源于英国。18世纪后英国政府和公用事业部门实行“公共采购”，形成了公开招标的雏形。国际上一些著名的行业学会如国际咨询工程师联合会(FIDIC)、英国土木工程师协会(ICE)、美国建筑师学会(AIA)等都编制了多种版本的合同条件，适用于不同类型、不同合同的工程招标投标活动，在世界上的许多国家和地区广泛应用。联合国贸易法委员会的关于货物、工程和服务采购示范法、WTO的政府采购协议、世界银行的国际复兴发展银行贷款和国际开发协会信贷采购指南等。 2.我国我国清朝末期已有了关于招标投标活动的文字记载 2000年1月1日起施行 中华人民共和国招标投标法 2002年6月29

15、日中华人民共和国政府采购法（三）招标采购的适用条件1.要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。2.必须存在招标投标采购项目的买方市场。3.采购行为属于条件型采购。（四）招标采购的地位和作用现在招标投标作为一种采购方式和订立合同的特殊程序，在国内、国际贸易中得到广泛应用。如建设项目的采购、政府采购、科技项目采购、物业管理采购、BOT项目采购等。从发展趋势看，招标采购的领域还在继续拓宽，规范化程度也正在进一步提高。1.确立了竞争的规范准则，有利于开展公平竞争。2.扩大了竞争范围，可以使招标人更充分的获得市场利益，社会获得更大的利益。3.有利于引进先进技术和管理经验，提高企业有效竞争能力。4.提供正

16、确的市场信息，有利于规范交易双方的市场行为。 2本课的研究对象合同与合同管理（一）合同、合同管理与索赔在项目管理界受到重视的原因引导案例3： 合同管理与索赔技巧的运用（二）合同1.合同的含义2.合同原则3.与合同文本有关的概念（三）合同管理1.合同管理的含义 2.合同管理的目标合同广义合同一般合同FIDIC合同狭义合同当事人借以确定权利义务关系的法律文件，受多个法律部门的调整。如：行政合同、劳动合同、国家合同、一般合同等。当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议，受民商法调整。如婚姻合同、收养合同、监护合同、狭义合同。实际上是指的合同文件，它是指合同当事人就某一具体项目所签订的具体的合同文件。

17、当事人之间设立、变更、终止债权债务关系的协议，受民商法尤其是合同法的调整。如：买卖合同、 *合同。2.合同原则在商务合同中，绝大多数合同属于狭义概念上的合同，主要受合同法调整。这些合同一般体现以下几个原则：1. 契约自由原则（私法自治原则），即缔结自由、相对人选择自由、内容决定自由、方式自由；2.平等原则，即合同当事人在法律上是平等的；3.自愿原则，即一方不得将单方意志强加给另一方；4.等价有偿原则，即签订并履行合同一般都是等价有偿、互惠互利的；5.诚实信用原则，即当事人行使权利、履行义务应当信守承诺、诚实不欺、讲究信用。3.与合同文本有关的概念合同文件项目主体双方涉及项目的全有文字记录的往来

18、文件，大至成套的招标文件、设计图纸，小至材料验收凭证、往来函电，都包括在内，实际上就是记录项目实施过程的全部档案。合同条件合同的具体条款。合同协议（纲领性的简明文件，将合同的首部及尾部取出组成）合同文本以载明合同协议、合同条件及协议所列其他文件的全套文书，是合同内容的载体。合同文本有正本、副本之分。正本有合同当事人各持一份，副本份数及持有者由合同条件规定。1.合同管理的含义合同管理是指对合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议处理等进行的管理。从广义上讲，合同管理有两个层次，第一层次是政府对合同的宏观管理。第二层次是合同当事人各方对合同实施的具体管理。政府对合同的宏观管理，又称合同监督处

19、理，是指国家行政机关以职权，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，进行监督并依法进行处理或者移交司法机关追究刑事责任的活动。主要包括制定法规，编制或认定标准合同条件（或示范文本）和监督合同执行等几个方面。合同当事人的合同管理律师或企业法律顾问通常帮助合同一方对合同进行合法审查和控制，帮助合同一方解决合同争执。发包人（采购商）主要对合同进行总体策划和作总体控制，对授标及合同的签订进行决策，为承包商（供应商）的合同实施提供必要的条件。承包商主要从合同实施者的角度进行合同管理。他具体的作投标报价、进行合同谈判、执行合同、圆满地完成合同所规定的义务，所以他的管理工作最细致、最复杂、最困难、也

20、最重要，对整个项目影响最大。工程师主要站在公正的第三者的立场上作合同管理，起草合同文件和各种相关文件，解释合同，监督合同的执行，作合同控制，协调业主、承包商、供应商之间的合同关系。我们主要从发包人（采购商）和承包商（供应商）的企业微观角度来谈合同管理。合同网络两个主要节点的合同关系：采购商、供应商项目中的合同网络图2.合同管理的目标保证项目三大目标的实现，使整个项目在预定的成本（投资）、预定的工期范围内完成，达到预定的质量和功能要求。一个成功的合同管理，还要在项目结束时使双方都感到满意，合同争执较少，合同各方面能互相协调。业主对项目、对承包商（供应商）、对双方的合作感到满意；而承包商（供应商）

21、不但取得了利润，而且赢得了信誉，建立了双方友好合作关系。项目问题的解决公平合理，符合惯例。是企业经营管理和发展战略对合同管理的要求。在项目中要同时达到上述目标是十分困难的。在国际上，人们曾总结许多成功的案例，将项目成功的原因归结为13个因素，其中最重要的因素是通过合同明确项目目标，合同各方在对合同统一认识，正确理解的基础上，就项目的总目标达成共识。3学习本课程的重要意义和方法一、学习本课程的重要意义（一）与本专业培养目标的关系（二）与服务领域的关系（三）适用的专业方向（四）接轨的职业资格二、 如何学好本课程（一）学习方法（二）学习资源与本专业培养目标的关系专业培养目标课程目标人才培养目标本专业

22、的培养目标：本专业旨在培养具备管理、经济、法律和工程技术基本知识，掌握现代项目管理的理论、方法和手段，能够在各级政府机关、企事业单位、社会中介机构从事项目管理工作的应用型、复合型高级专门人才。学位教育：四个学年的培养计划由“基础技术经济管理法律”几个平台课程组成，并以“理论实验实践”多种形式完成。 资质教育：为学生提供国际项目管理IPMP、PMP资格认证、注册工程咨询师、注册造价工程师、注册一级和二级建造师、注册监理工程师等资格考试指导，学生将成为具备项目管理理论知识和实践能力的应用型人才。与服务领域的关系适用的专业方向项目管理（服务于投资人或承包商）国际项目管理（服务双方）工程造价管理（服务于双方及第三方）房地产经营与管理（服务于房地产开发商及相应机构，包括物业管理方向）工程监理（服务与中介组织及监理公司）接轨的职业资格 IPMP、PMP资格认证 造价工程师建造师咨询工程师房地产估价师监理工程师如何学好本课程学习方法1.对师资队伍的要求既有较高的综合素质具有良好的工程背景，知识结构符合“工程+管理”的要求；具有实践基础，参加过工程招投标或工程项目管理的实际；教学方法和教学手段创新2.对同学的要求学习好相关课程技术基础