风险分级管控安全管理制度汇编

1、 风险分级管控安全管理体系1。目的规范和指导公司开展风险分级管控工作，达到降低风险、消除或减少各类隐患、预防生产安全事故发生的目的。2.适用范围本标准规定了风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进。适用于指导单位风险分级管控体系建设。3. 引用文件关于建立健全风险管控与隐患排查治理双重防范机制的通知（陆政办字201636号）关于深化安全生产风险隐患排查快速整改从严执法集中行动推进企业安全风险管控的通知（鲁安发201616号）省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令第303号）GBT13861-2009生产工艺及危险因素分类及代码GB644

2、1-1986企业职工伤亡事故分类标准DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控制度实施细则工贸行业较大风险因素识别与防范指导手册（2016年版）4. 术语和定义4.1 风险：生产安全事件或健康损害事件的可能性和严重程度的组合。可能性是指事故（事件）发生的概率。严重性是指一旦发生事故（事件），将造成的人身伤害和经济损失的严重程度。风险 = 可能性 严重性。4.2 可接受的风险：根据公司的法律义务和职业健康安全政策，公司已降低到可接受水平的风险。4.3 重大风险：风险值由事故发生的可能性和事故后果相结合确定为重大风险

3、类型。4.4 危险源：可能导致人身伤害和/或健康损害和/或财产损失的源头、状态或行为或其组合。在分析生产过程中造成人员伤亡、影响人员健康甚至引起疾病的因素时，危险源可称为危险和有害因素，分为人为因素、物理因素、环境因素和管理四大类。因素。4.5 风险点：与风险相关的设施、场地、场地和区域，以及在有相关风险的设施、场地、场地和区域执行的操作，或两者的结合。4.6 危害识别：识别危害存在并确定其分布和特征的过程。4.7 风险评估：对危险源引起的风险进行分析、评价和分级，考虑现有控制措施的充分性，确定风险是否可接受的过程。4.8 风险分类：采用科学合理的方法对与危险源相关的风险进行定性或定量评价，并

4、根据评价结果进行分级。4.9 分级风险管控：根据不同风险等级、所需管控资源、管控能力、管理的复杂程度和难度等因素，确定不同管控级别的风险管控方法和控制措施。4.10 风险控制措施：企业为将风险降低到可接受水平而采取的相应控制方法和手段。4.11 风险信息：风险点名称、危险源名称、类型、位置、当前状态，以及规模、等级、所需控制措施、责任单位、及伴随风险的负责人。4.12 风险分类控制清单：企业各类风险信息的集合。5. 工作组5.1 实施时间：单位负责人担任组长，公司全体员工为成员，全体员工参与风险评估。5.2 人员构成领队：主要负责人团队成员：各部门负责人、员工5.3 工作组职责5.3.1 组长

5、职责：（一）确保获得建立、实施、维护和持续改进风险分级管控体系所需的资源。如人力资源和专业知识、方法、信息系统、技术和财务资源等。（2）明确各部门、各车间、各岗位的职责，赋予权限，促进有效的风险管理。(3) 确保在系统变更时保持系统完整性。（四）组织制定系统建设工作计划，定期对系统建设工作进行调度、监督和评估。（五）确保企业全员参与风险分级管控体系，重点监督、指导领导班子，推动集团其他成员履职。5.3.2 会员责任：（一）车间主任是危害识别、风险评估和风险管控过程的主要负责人，负责危害识别、风险评估和风险控制措施确定的组织、监督和管理工作。负责将制度建设工作纳入安全生产绩效考核和安全生产责任制

6、考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。（二）安全员负责起草系统建设工作计划和相关系统文件；负责指导、监督和检查各专业工作组的工作；负责组织审核全公司风险结果；负责总结、协调重大风险及其控制措施、监督评价。（三）安全员负责风险分级管控所需物资的采购，如风险提示警示牌等，确保采购物资的数量和质量满足风险分级管控建设的需要；控制系统。（三）岗位员工负责职责范围内危险源的识别、风险评估和控制措施的确定；负责实施职责范围内的风险管控措施。（4）车间主任负责识别、组织和协调车间的识别、风险评估和控制措施，并及时更新，对所有直接操作、操作岗位和重要事项进行风险评估和风险控制。管辖范围内的

7、设备，同时督促、指导车间人员积极参与风险识别和评估；负责将制度建设纳入车间安全生产责任体系考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控。5.4 日常活动应每年进行一次危险有害因素识别和风险评估，非常规活动开始前应进行危险有害因素识别和风险评估。六、工作程序及内容6.1 风险点确定6.1.1 风险点划分原则(1) 设施、部位、场所、区域风险点划分应遵循“大小合适、易于分类、功能独立、易于管理、围合清晰”的原则，将车间的设备、设施、部位单独划分为风险点。对功能（用途）单一的场所和区域，可能造成事故类型较少，但影响范围较大，可列为风险点；（二）经营工作活动经营、经营活动等风险点的划分应涵盖

8、公司全过程的所有日常和非常规经营活动，将风险程度高、可能导致严重后果的经营活动视为风险点。日常操作和操作主要包括设备使用操作等日常操作；非常规作业和作业主要是指动火作业、高空作业等，分别作为风险点进行分析。6.1.2 风险点排查（一）风险点调查内容按照风险点划分原则，对单位生产活动区域内的风险点进行全过程检查，确定风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等基本信息，建立风险点风险点统计表，见附件1.7。（2）检查风险点的方法风险点排查应当由安全、设备、技术、电气设备等方面的专业人员通过查阅档案、现场观察研究、讨论询问等方式组织开展。设施、地点、场所、区域风险点排查，参考资料包括企业

9、平面图、工艺流程、设备清单、设备操作规程等；对经营作业活动风险点排查，查阅资料包括设备操作规程、企业历次检查维修工作清单、安全生产规程等。6.2 危害识别6.2.1 识别方法（1）参照生产过程中危险有害因素分类及代码（GB/T 13861-2009），根据事故发生原因和职业危害因素，危险源分为四类，包括：人为因素、人为因素、物理因素、环境因素、管理因素。在危险源识别过程中，应全面、系统地识别上述四类危险源。除上述认定内容外，还应根据工贸行业重大风险因素认定与防范指南中企业主要风险因素认定结果对企业主要风险因素进行全面认定。 （2016 年）版”。（2）运用作业危害分析法（JHA）识别作业和作业

10、活动风险点的危险源。一是明确作业和作业活动的具体作业步骤（内容）、位置（地点）和活动频率，建立作业活动或任务清单，见附件1；准备工作危害分析和评估记录表，见附件 3。（3）采用安全检查表法（SCL）识别场所、区域、设备或设施等的危险源。首先，建立设备设施清单，见附件2；然后逐一识别设备设施、场所、场所、区域存在的危害，编制安全检查分析记录表，见附件4。6.2.2 识别周界危险源识别区域应涵盖所有运营活动和设备设施，包括：（一）规划、设计（以新建、改建、扩建项目为主）和建设、调试、运营阶段；（二）日常和非常规工作活动；（三）事故和潜在的突发事件；（四）人员进入工作场所的一切活动；（五）原材料和产

11、品的运输和使用过程；（六）工作场所的设施、设备、车辆、安全防护设备；（七）工艺、设备、管理、人员等方面的变化；（八）丢弃、丢弃、拆除、处置；（九）气候、地质、环境影响等。6.2.3 危害识别企业应对全体员工进行危害识别方法培训，组织全体员工按照确定的识别圈，有序开展危害识别工作。识别时应按照GB/T13861的规定充分考虑四个不安全因素：人为因素、物理因素、环境因素和管理因素。 预防指南（2016 年版）中提到的较大风险因素。在运用作业危害分析（JHA）方法识别作业活动的危险源时，应在将作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地识别危险源。在划分经营活动时，主要应分为生产（技术、工作）过

12、程的阶段，也可以按地域、经营任务或几种方法的有机结合来划分。划分的操作活动在功能或性质上相对独立，既不会太复杂（例如，包括几十个操作步骤或操作内容），也不会太简单（例如，仅由一两个操作步骤或操作内容组成）。 ）。使用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等的危险源进行识别，设备、设施应按功能或结构划分为若干检查项目，每个检查项目的检查标准应为列，并逐项比较检验标准。检查并确定违规行为及其后果。6.3 风险评估6.3.1 风险评估方法本计划选择风险矩阵分析法（LS）。有关风险的定性和定量评估，请参见附件 9。根据评价结果，按照从严、从高的原则确定评价等级。6.3.2 风险评估标准单位根据自身可

13、接受的风险实际，制定事故（事件）发生的概率、严重程度、频率、风险值标准（见附件9）和评价等级，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：（一）安全生产法律法规；（二）设计规范和技术标准；（三）本单位的安全管理和技术标准；（四）公司的安全生产方针和目标等；（五）关联方投诉。6.3.3 风险评估和分类根据确定的评价方法和风险确定标准进行风险评价，确定风险等级。风险等级确定应遵循严格和高风险的原则，每个评价等级分为重大风险、重大风险、一般风险和低风险等风险等级，分别用“红、橙、黄”四种颜色表示和蓝色”：(1) E级5级蓝色可接受 危险：团队，岗位控制。（2）D级四级蓝色轻度危险：属于低风险

14、，由团队和岗位控制。（3）C级3级黄色重大危险：属于一般风险，车间级、班组、岗位控制，需要控制整改。(4) B级2级橙色高度危险：是一个比较大的风险。分公司层面、车间层面、班组、岗位进行管控。应制定建议的改进措施进行控制和管理。（5）A级Class1RedExtremely危险：是重大风险。立即在公司级、车间级、班组、岗位整改。根据具体情况决定是否停产整顿。工作只能在可接受之前开始或继续。6.3.4 识别重大风险以下情况是重大风险：（一）违反法律、法规和国家标准强制性规定的；（二）发生过死亡、重伤、重大财产损失或者三人以上轻伤或者一般财产损失事故，且事故发生条件仍然存在的；（三）有中毒、爆炸、

15、火灾等危险的场所，工人10人以上；(4) 经风险评估确定为最高风险等级。6.3.5 风险点等级的确定风险点中各危险源评价的最高风险等级作为风险点的等级。风险控制措施的制定与实施6.4.1 制定风险控制措施时，应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急响应措施五类中选择。6.4.2 风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、运行条件以及可靠的技术保障和服务。6.4.3 设备设施的危险源通常采取以下控制措施：工艺设备本身的安全屏、报警、急停、限位等固有控制措施，以及检查、试验、检测等日常管理措施。维护。6.4.4 作业活动危险源的控制措施通常从以下几个方

16、面考虑：制度和作业程序的完整性、管理过程的合理性、作业环境的可控性、作业对象的完整性、以及操作人员的技术能力。6.4.5 应结合实际，采取一种或多种措施控制不同程度的风险。对于评估的不可接受的风险，应制定补充推荐措施并实施，直至风险可接受。6.4.6 风险控制措施实施前应审查以下内容：（一）措施的可行性和有效性；（二）风险是否降低到可接受的水平；（三）是否出现新的风险；(4) 是否选择了最佳方案；（五）是否会在实际工作中使用。6.5 风险分级管控6.5.1 风险分级管理要求（一）风险分类管控应遵循风险越高，管控水平越高的原则。对操作难度大、技术含量高、风险程度高、可能导致严重后果的经营活动，应

17、重点管控。（2）根据风险分级管控的基本原则和单位组织架构，合理确定各级风险管控层次，一般分为公司级、车间级、班组和岗位级.6.5.2 编制风险分级管控清单在识别出危险源并进行风险评估后，根据需要及时编制和更新包括所有风险点和各种风险信息的风险分类管控清单（见附件5和6）。6.5.3 风险提示（一）建立安全风险公告制度，在显眼位置和重点区域设置安全风险公告牌，提示主要安全风险、可能引发事故的隐患种类、事故后果、管控措施、应急措施和报告方法。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应当设置明显的警示标志，加强对危险源的监测和预警。（二）根据风险分级管控清单，通过对各岗位人员及相关方的培训，告知设备设施

18、、作业活动和技术操作过程中的风险和应采取的措施，使他们能够掌握规避风险的措施并落实到位。7 文件管理安全员负责将反映风险分类管控过程的记录完整保存，并分类归档管理。应包括风险分类管控体系、风险点统计表、危害识别和风险评估记录，以及风险分类控制清单、危害统计表（见附件7、8）等文件化结果；涉及重大和较大风险的识别和评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录应当单独归档管理。8.分级控制效果通过风险分级管控体系建设，各单位在以下方面进行了改进：（一）经过危害识别和风险评估后，对原有的控制措施进行改进，或者通过增加新的控制措施来提高安全性和可靠性；（二）维护和完善重大风险部位和部位的警示标志；（三

19、）对涉及重大风险部位的作业和涉及重大风险的作业建立专人监护制度；（四）员工对岗位风险的认识更加深入，安全技能和应急处置能力进一步提高；（五）完善和完善保证风险控制措施持续有效的制度，增强风险管控能力；（六）根据完善的风险管控措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。9. 持续改进9.1 回顾每年对风险分级管控体系进行系统审核，并将审核结果公示公示。9.2 更新安全员根据下列情况变化对风险管控的影响，主动组织相关人员进行风险分析，及时更新风险信息：（一）因法规、标准等变化增加、减少或修订引起的风险程度变化；（二）事故发生后，对事故、事件或其他信息有新认识，并对相关危险源进行重新评价；

20、（三）组织机构发生重大调整；（四）风险等级发生变化后，需要调整风险控制措施的；（五）根据非常规经营活动、新增功能区、装置或设施等变化情况，及时进行危害识别和风险评估。9.3 沟通安全员建立不同职能、不同层级的部门沟通和与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立外部风险管控信心，提高风险管控的效果和效果。风险管控效率。重大风险信息更新后，应当及时组织相关人员进行培训。附录1 家庭作业活动清单部门: :序列号作业活动名称工作活动内容位置/位置评论2 设备设施清单部门: :序列号设备名称类别模型地点是否专用设备评论注： 1.按单位或设备划分。同一单元或装置的介质、型号相同的设备设施可

21、以组合使用，数量应在备注中注明。2、工厂、管廊、手持电动工具、写字楼等可列于表末。3 工作危害分析 (JHA) 评估记录工作危害分析（ JHA ）+评估记录风险点： 职位： 经营活动： ：序列号手术步危害或潜在事件（人员、物体、工作环境、管理）可能发生的事故类型及其后果现有控制措施风险评估风险分类管理级别建议的改进（附加）操作评论工程技术措施管理措施培训和教育措施个人防护措施应急措施可能性严肃风险价值评价等级工程技术措施管理措施培训和教育措施个人防护措施应急措施分析师： 日期： 审阅者： 日期： 验证者： 日期：1、分析员为岗位负责人，评审员为岗位/流程负责人，鉴定人为上级负责人。2现有管控措

22、施应根据实际情况按五类措施填写，内容要详细、具体。3、可能发生的事故类型应按GB6441填写，包括物体撞击、车辆伤害、机械伤害、吊运伤害、触电、溺水、烫伤、火灾、高处坠落、倒塌等伤害；4、评价等级是采用风险评价方法确定的风险等级。5、风险分类是指重大风险、重大风险、一般风险和低风险，分别用“红色、橙色、黄色和蓝色”标记。6 、管控层级是指根据企业组织机构设置确定的管控层级，一般分为公司层级、车间层级、班组层级和岗位层级。4 安全检查表分析（SCL）评估记录安全检查表分析（ SCL ）+评估记录风险点： 职位： 设备设施： ：序列不检查项目标准不符合标准情况和后果现有控制措施风险评估风险分类管理

23、级别建议的改进（附加）操作评论工程技术措施管理措施培训和教育措施个人防护措施应急措施可能性严肃风险价值评价等级工程技术措施管理措施培训和教育措施个人防护措施应急措施分析师： 日期： 审阅者： 日期： 验证者： 日期：1、分析员为岗位负责人，评审员为岗位/流程负责人，鉴定人为上级负责人。2、现有管控措施应根据企业实际情况，按五类措施填写，内容要详细、具体。3.按GB6441填写可能发生的事故类型，包括物体撞击、车辆伤害、机械伤害、吊运伤害、触电、溺水、烫伤、火灾、从高处坠落等伤害；4、评价等级是采用风险评价方法确定的风险等级。5、风险分类是指重大风险、重大风险、一般风险和低风险，分别用“红色、橙

24、色、黄色和蓝色”标记。6 、管控层级是指根据企业组织机构设置确定的管控层级，一般分为公司层级、车间层级、班组层级和岗位层级。5 经营活动风险分类控制清单部：风险点工作程序危险或潜在事件评价等级风险分类可能发生的事故类型及其后果控制措施管理级别责任单位负责任的评论编号类型姓名序列号姓名工程技术措施管理措施培训和教育措施个人防护措施应急措施1运营和工作活动123控制措施是指按照一定程序确定的所有控制措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新）措施”，必须详细、具体。6 设备设施风险分级控制清单部：风险点检查项目标准评价等级风险分类不遵守标准和后果控制措施管理级别责任单位负责任的评论编号类型姓名

25、序列号姓名工程技术措施管理措施培训和教育措施个人防护措施应急措施1设施、位置、地点、面积1234控制措施是指按照一定程序确定的所有控制措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新）措施”，必须详细、具体。7 风险点统计表序列号姓名类型区域位置可能发生的事故类型及其后果现有的风险控制措施管理级别责任单元负责任的评论8 危险源统计表序列号风险点名称每个级别的危险源数量全部的评论红色（1 级）橙色（2 级）黄色（ 3级）蓝色（4级，5级）全部的9 风险矩阵分析 (LS)风险矩阵分析法（简称LS）， R=L S ，其中R是风险值，是事故发生的可能性和事件后果的组合，L是事故发生的可能性； S事故后果的严重程度；大，表明该系统是危险的和有风险的。事故可能性判断标准（ L）年级标准5现场未采取预防、监测、保护、控制措施，或无法发现危害的发生（无监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危险源的发生不易发现