资本管理有限公司筹建方案模版

1、XX资本管理有限公司筹建方案依据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、根据云南省金融办公室关于开展民间资本管理公司试点工作的通知云金办【2014】3号及有关法律、法规，由xx资本管理有限公司（以下简称公司）特制订如下组建方案：一、xx资本管理有限公司筹建工作安排(一)筹备工作小组为保证XX资本管理有限公司的组建工作能够顺利进行，2014年10月30日成立xx资本管理有限公司筹备工作小组，按要求逐项实施，主发起人资格确认、资本管理公司筹建、验资、开业申报、工商注册等各项工作。2014年11月15日前筹备组将各项申报材料报省金融办审批。（二）筹备工作小组成员组长：x成员：X筹备组办公室：X筹备工

2、作小组联系方式：联系人：X联系电话：lx联系人：X云联系电话：X二、拟设公司职能部门设置及治理结构(一)公司职能部门设置拟设5个职能部门：综合办公室、财务会计部、风险管理部、客户部、业务运营部。1、综合办公室综合办公室的主要工作职责为：（1）文秘工作，主要做好公司相关文件的起草、印制和分发，主管部门来文的签收、登记和领导批示后的传阅、催办、回复。（2）人力资源管理，主要做好员工的招聘、考核、培训、选拔、奖励、处罚、调配、离职等工作。（3）综合协调管理，负责服务、协调总经理办公室及各部门工作。（4）完善公司行政管理制度，管理公司资产，做好物品的管理工作及各项后勤保障工作。（5）做好企业文化建设和

3、宣传工作。（6）公司车辆管理。（7）公司安全保卫。（8）公司档案综合管理2、财务会计部财务会计部的主要工作职责为：（1）负责公司日常财务核算，参与公司的经营管理。（2）根据公司资金运作情况，合理调配资金，确保公司资金正常运转。（3）搜集公司经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行分析、提出建议，定期向总经理报告。（4）组织各部门编制收支计划，编制公司的月、季、年度营业计划和财务计划，定期对执行情况进行检查分析。（5）严格财务管理，加强财务监督，督促财务人员严格执行各项财务制度和财经纪律。（6）负责全公司各项财产的登记、核对、抽查的调拨，按规定计算折旧费用，保证资产的账实相符。（7

4、）负责公司年度会计报表的编制及审计工作。3、风险管理部风险管理部的主要工作职责为：（1）负责公司风险管理体系的建设，监控业务风险管理制度、流程的合规性，确保公司投资业务风险的有效控制。（2）参与投资项目的调查工作，对相关资料进行审查，提出资料的补充建议，并对资料的真实性负责。（3）建立风险识别和评估系统，通过对风险的定性分析和定量测算，正确评价风险的状态和程度，为风险控制和监管提供基本依据。（4）建立、完善公司各项法律事务管理办法和其他规章制度，健全法律风险防范机制。（5）参与公司重大经济活动的谈判工作，组织公司重大经济活动的法律论证，提出避免、减少法律风险的措施和法律意见。（6）协助公司职能

5、部门办理发函、回函等工作。（7）负责公司合同管理工作，审查、修改合同，监督公司重大合同的履行。（8）负责公司的资产保全工作；负责债权、债务的清理和追收工作，负责重大或复杂债权、债务的法律清欠工作。（9）负责对业务的合规性进行审查。（10）加强风险管理队伍建设，提高风险管理能力。（11）研究先进风险管理操作模式，健全公司操作风险管理体系。（13）协助公司法律顾问处理公司其他诉讼及非诉讼法律事务。4、客户部客户部主要工作职责为：主要负责公司所属区域内的投融资情况分析及调研，根据市场需求确定公司业务发展方向及业务发展重点。负责公司各项业务的市场拓展和市场开发。负责公司投资、融资、咨询业务的目标计划完

6、成。负责公司业务的前期调查，根据公司规定提供调查材料及部门意见。根据公司审批通知的业务，具体办理相关合同签订，有权部门登记，公证等相关合法手续。负责已办理业务的后期维护管理工作。对公司的各项业务确定管户客户经理及落实管户责任制。5、业务运营部业务运营部主要工作职责为：根据公司客户部己办理完成外部各项手续业务的内部账务记载工作。负责投融资逐户分户账的记载和核对工作。负责投融资分户账的定期结息工作。负责咨询业务的收费账务记载工作。负责向客户部及客户提供相关客户的投融资对账资料。(二)公司治理结构拟组建的XX资本管理有限公司严格按照中华人民共和国公司法等有关规定，建立健全符合现代企业制度和金融管理要

7、求的股东会，董事会、监事会、管理层、部门设置、岗位设置相互制衡的完善的法人治理结构。相关职权如下：股东会：股东会由全体股东组成，是公司的最高权利机构，行使下列职权：（1）决定公司经营方针和投资计划。（2）选举和更换董事长，决定有关董事长的报酬事项。（3）选举和更换由股东代表出任的监事会主席，决定有关监事会主席的报酬事项。（4）审议批准董事会的报告。（5）审议批准监事会的报告。（6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。（7）审议批准公司的利润分配方案和补充亏损方案。（8）对公司增加或者减少注册资本作出决议。（9）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议。（10）修改公司章程。（11）对公

8、司聘用、解聘会计师事务所作出决议。（12）审议法律、法规和公司章程规定理应由股东大会决定的其他事项。董事会：公司设董事会，设董事长1人，由股东会选举产生。董事会对股东会负责、行使下列职权：（1）负责召集股东会，并向股东会报告工作。（2）执行股东会的决议。（3）决定公司的经营计划和投资方案。（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案。（5）制订公司的利润分配方案和补充亏损方案。（6）制订公司增加或者减少注册资本。（7）拟订公司重大收购或者合并、分立和解散方案。（8）决定公司内部管理机构的设置。（9）决定分公司的设置。（10）聘任或者解聘公司董事会执行委员会主席、总经理、常务副总经理、副总经理、董

9、事会秘书、财务负责人；并决定其报酬事项和奖惩事项。（11）制订公司的基本管理制度。（12）制订公司章程的修改方案。（13）管理公司信息披露事项。（14）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所。（15）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作。（16）法律、法规或公司章程规定，以及股东会授予的其他职权。监事会：公司设监事会，设监事会主席1人，由公司的股东会选举产生。监事会对股东会负责，行使下列职权：（1）检查公司财务。（2）对董事长、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者非股东会决议的董事长,高级管理人员提出罢免的建议。（3）当董事长、高级管理人员的

10、行为损害公司的利益的，要求对董事长、高级管理人员予以纠正。（4）提议召开临时股东会议，在董事长不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。（5）向股东会会议提出提案。（6）依照公司法第一百五十二条的规定，对董事长、高级管理人员提起诉讼。（7）股东会授予的其他职权。总经理：公司设总经理1人，由董事长聘任或解聘。总经理对股东会负责，行使下列职权：（1）主持公司的业务经营管理工作，并受董事会执行委员会委托向董事会报告工作。（2）组织实施董事会有关业务经营决议、公司年度业务经营计划和投资方案。（3）拟订公司业务管理机构设置方案。（4）拟订公司的基本业务管理制度方案。（5）制订公司的具体业务规章方案。（6）提名公司常务副总经理、副总经理和财务负责人。（7）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员。（8）拟定公司职工的工资、福