水体污染控制与治理科技重大专项课题示范工程第三方评估工作指南

1、水专项课题示范工程第三方评估工作指南（试行）根据水体污染控制与治理科技重大专项验收暂行管理细则、国家科技重大专项项目（课题）验收暂行管理办法，按照国家水专项管理办公室统一部署，地方水专项领导小组办公室组织开展水专项“十一五”课题示范工程第三方评估，为做好评估工作，特制定本指南。一、目的及原则（一）目的示范工程第三方评估工作旨在客观评估课题示范工程的任务完成情况及技术工程效果，为课题验收提供重要依据。（二）依据以任务合同书（包括相关补充协议）、有关批复文件和实施方案为主要依据。（三）原则1.示范工程评估工作，主要采用“同行评议法”， 以独立评估的方式进行，评估过程由地方水专项领导小组办公室负责组

2、织实施。2.评估工作坚持客观公正、实事求是、专业咨询、独立评估的原则，确保评估成果的严肃性、科学性。- 1 -3.评估过程采用回避制度。被验收课题承担单位、参加单位及其合作单位的人员不得作为评估专家参加该课题的评估工作。4.评估专家及有关工作人员对所有资料、评议会上内部讨论意见、评估意见负有保密义务。二、评估对象以课题示范工程为基本单元进行评估，以课题为基本单位出具评估报告，按流域（项目）统一组织实施示范工程第三方评估工作。三、评估内容和方法评估指标分为合同完成情况、建设规范性、运行情况、运行效果、经济社会环境效益和推广应用等。采取会议审查、现场调查和资料查验等形式相结合的评估方式，在专家独立

3、评估的基础上，讨论形成专家总体评估意见，依据专家总体意见编写评估报告。四、评估程序（一）准备阶段1.地方水专项领导小组办公室通知示范工程所属项目和课题提交评估相关资料。2. 遴选评估专家，组建评估专家组，专家组由行业专家、技术专家、工程专家、管理专家组成，人数为5-7名，确定1名- 2 -组长，并配1-3名技术支持人员。3. 依据实施方案、项目合同书等材料，商有关项目（课题）承担单位，编制评估工作方案（含评估专家名单、日程安排、等）。4.评估工作方案报送国家水专项管理办公室，国家水专项管理办公室派出人员对评估过程进行全程指导。5.课题组应提前准备激光测距仪或GPS等测量设备及有关监测仪器，备评

4、估专家组现场实测。（二）正式评估阶段1.由课题负责人向评估专家组汇报示范工程相关内容及示范工程完成情况，汇报内容包括示范工程及对应的合同考核指标列表;每个示范工程对照指标的完成情况及对应的证明材料；示范工程中有关技术介绍；存在的问题等。评估专家组进行质询。2.评估专家组对示范工程进行现场调查，记录示范工程实际完成情况和运行情况，填写专家评估表。现场调查时，课题代表主要介绍工程规模、采用的技术、运行情况等。技术支持人员可提前对工程规模、工程效果等进行实测。3.调查结束后，专家组对评估资料进行查验，分析示范工程相关的研究情况和工程实施情况，填写专家评估表；项目负责人和课题负责人应及时回答专家提问和

5、准备相应补充材料。（三）报告编制阶段- 3 -1.评估专家汇总“课题汇报”、“现场调查”、“资料查验”的结果，进行综合判断，召开专家组评估会议，讨论形成各个示范工程总体评估意见，组长签字，地方水专项领导小组办公室盖章。2.在各单个示范工程总体评估意见基础上，讨论形成课题示范工程总体评估初步意见，经由意见反馈和课题申诉环节后，形成课题示范工程总体评估意见，评估专家组组长签字。3.示范工程所在地方政府或相关部门以及地方水专项领导小组办公室对各个课题提出相关意见，并签字盖章。（四）资料存档与备案地方水专项领导小组办公室应将所有评估资料存档，并将资料全套复印件报送国家水专项办。五、评估结论和后续工作单

6、项示范工程总体评估意见分为“达到任务合同书要求”和“未达到任务合同书要求”两种。课题示范工程总体评估意见分为“达到任务合同书要求”、“基本达到任务合同书要求”和“未达到任务合同书要求”三种。课题所有示范工程达到任务合同书要求，则课题示范工程总体评估意见为“达到任务合同书要求”；90%（含90%）以上示范工程达到任务合同书要求，则课题示范工程总体评估意见为“基本达到任务合同书要求”，其余情况则视为“未达到任务合同书要求”。- 4 -示范工程未达到任务合同书要求的课题，应进行限期整改，地方水专项领导小组办公室对整改完成的课题组织专家进行审查，审查通过的启动验收程序，审查未通过的不启动验收程序。六、

7、专家工作要求（一）专家应坚持独立、客观、公正、科学的评估原则，不左右其他专家意见，专家意见出现分歧时，由专家组长主持讨论予以解决。（二）评估技术中如与专家存在利益关系，专家应主动提出并回避该技术评估。（三）专家应客观记录现场调查的情况，对于工程的规模、工程的运行时间、运行效果做出综合评判。（四）专家在查阅资料时，应依据资料清单准确核实资料的合规性。（五）专家应认真对待评估工作，保证专家评估表填写完整、依据充分、条理清晰、逻辑正确，评估表将作为评估报告的重要附件。（六）专家应对评估的过程和结果保密，评估过程中提供的资料应在评估结束后交由评估会务工作人员留存。- 5 -附 1水专项 XXXX 项目

8、 2010 年结题课题示范工程专家评估表（示例）课题名称：课题编号：XX 省水专项领导小组办公室20XX 年 XX 月- 6 -填 表 说 明一、制表目的：根据水体污染控制与治理科技重大专项验收暂行管理细则，由 XX 省水专项领导小组办公室组织对示范工程的评估。本表用于评估工作组专家开展评估工作。二、填表依据：本表的评估内容来自课题合同、实施方案。专家依据课题的技术（研究）报告、相关证明材料、第三方检测数据、现场调查情况等，对评估内容进行独立判断，给出评估意见。三、填表要求1、专家应本着独立、客观、公正的原则，以课题研究成果事实和证明材料为客观依据，提供判断和评估意见。2、评估人员采用回避制度

9、。被验收课题承担单位、参加单位及其合作单位的人员不得作为验收专家参加该课题的评估工作。3、专家评估过程中应记录评估依据（如报告、合同、现场调查情况、检测报告等材料的编号、名称等），以便评估审核。4、如果由于各种原因，评估专家对某项内容无法做出判断时，可以不对其进行评估，但应在评估意见栏中充分说明理由。专家签字：- 7 -水专项 XXXX 项目2010 年结题课题实施方案与合同要求的课题基本情况表课题编号 XXXX 课题示范工程一览表（附课题示范工程总布置图）课题编号 编号 工程名称 所在地区 工程类型12345- 8 -资 料 清 单1. 项目及课题实施方案2. 项目及课题任务合同书（带条型码

10、）3. 技术报告4. 自评价报告5. 示范工程相关资料，包括：工程合同；工程设计文件；工程技术参数报告；工程操作规程、运行记录、水质检测报告；第三方资质机构出具的示范工程实施前后效果对比监测数据评估报告（包括连续运行 6 个月的监测数据）； 管理平台及应用示范工程用户出具的运行效果证明。注：1、示范工程相关资料复印后，作为附件附后。2、示范工程资料提前提交。资料内容适当提炼，主要针对示范工程有关内容进行准备，并标出验收资料中与示范工程考核指标相关的内容所在页码。3、课题提供示范工程的测量图纸，清晰标明工程的边界和尺寸，以备专家组现场抽查测量。4、对于由多块场地组合而成的示范工程，需要对各“子工

11、程”进行编号，提供相应的工艺技术资料，测量图纸，监测报告等资料，并说明与示范工程的关系。5、如果示范工程所用技术、地点、内容发生变化，不能与合同或实施方案中对应，需提供说明材料。- 9 - 水专项 XXXX 项目2010 年结题课题实施方案与合同要求的示范工程基本情况表课题编号 示范工程 1：XXXX 情况表（附课题示范工程布置图和合同复印件）示范工程归属及工程地点示 范 工 程 内 容 示范工程相关的技术开发 考 核 指 标目的：归属课题： XXXX 处理技术内容：（注：合同 Px）课题责任单位： 工程类型：工程规模：课题目标： 处理能力： （注：合同 Px）依托工程： XXXX 处理技术其

12、他：示范工程地点; （注：合同 Px） （注：实施方案 Px）（注：合同 Px） 现场核查情况（专家填写）： 技术工艺核查情况（专家填写）：实测规模（处理能力、面积等）：示范工程实际地点（具体地点，表明经纬度，专家填写）; 工程效果（水质、运行参数、运行与管理情况、工程质量与工程效果评判等）：其他：其他：- 10 -XXXX 课题示范工程相关资料调查表 填写时间:课题编号 XXXX课题资料表合同与研究报告 示范工程相关资料 示范工程成果证明材料1. XXXX 示范工程 1. XXXX 示范工程工程合同 工程设计文件 监测数据评估报告运行记录 操作规程 水质检测报告 工程技术参数报告 运行效果证

13、明课题合同 2. XXXX 示范工程 2. XXXX 示范工程工程合同 工程设计文件 监测数据评估报告课题研究报告 运行记录 操作规程 水质检测报告 工程技术参数报告 运行效果证明3. XXXX 示范工程 3. XXXX 示范工程课题自评估报告 工程合同 工程设计文件 监测数据评估报告运行记录 操作规程 水质检测报告 工程技术参数报告 运行效果证明4. XXXX 示范工程 4. XXXX 示范工程工程合同 工程设计文件 监测数据评估报告运行记录 操作规程 水质检测报告 工程技术参数报告 运行效果证明5. XXXX 示范工程 5. XXXX 示范工程工程合同 工程设计文件 监测数据评估报告运行记

14、录 操作规程 水质检测报告 工程技术参数报告 运行效果证明注：1. 如已提供资料，请在“” 内画“”。2.监测数据评估报告：应是资质机构出具的示范工程实施前后效果对比监测数据评估报告（包括连续运行 6 个月的监测数据）3. 运行效果证明：应是管理平台及应用示范工程用户出具的运行效果证明- 11 -XXXX 课题示范工程专家评估表 填写时间:示范工程 1：XXXX 示范工程工 程 内 容 及 运 行 相 关 的 技 术 开 发 考 核 指 标 及 效 益、推广示范工程建设是否已完成？是否完成了课题合同中相关的技术开发？存 所提交的相关技术材料能否支持考核指标的评在何问题？ 估？所完成的示范工程规

15、模、内容与原合同是否符合？存在何问题？示范工程现场功能演示效果如何？ 示范工程能否达到考核指标？存在何问题？示范工程是否正常运转？有否操作规程、运行记录、连续 6 个月水质监测？存在何问题？示范工程的经济效益、推广前景如何？所开发的技术是否在示范工程中应用？情况如何？是否具有资质的第三方监测评估报告？是否具有示范工程用户开具的示范工程运行效果证明材料？- 12 -附 2水专项 XXXX 项目 XX 年结题 XXXX 课题示范工程第三方评估报告XX 省水专项领导小组办公室20XX 年 XX 月- 13 -课题编号 XXXX 课题示范工程一览表（附课题示范工程总布置图）课题编号 编号 工程名称 所

16、在地区 工程类型12345- 14 -水专项 XXXX 项目 XX 年结题 XXXX 课题示范工程评估报告模板（工程编号：XXXX）一、工程基本信息归属课题：课题责任单位：示范工程名称：XXXX示范工程工程类型：点源控制 面源控制 水体净化管理技术示范 其他依托工程：目的：主要内容：示范工程相关的技术开发：二、合同要求工程规模：处理能力：处理效果（污染物去除率及年污染负荷削减情况）：- 15 -三、专家现场评估意见XX省水专项领导小组办公室XXXX年XX月XX日XX月XX日，组织了对水专项XXXX项目XXXX课题（课题编号：XXXX）所建设实施的示范工程的现场调查评估，专家组听取了XXXX课题

17、组关于XXXX示范工程建设及运行情况汇报,审阅了相关资料，现场调查了该示范工程的建设及运行情况，最终经质询和认真讨论，形成以下评估意见：1、对照合同对示范工程建设地点、规模、工程内容、采用技术与原合同是否符合进行符合性评估（1）地点是否与合同相符，如果不符合，是否履行了相关手续。XXXX（参考意见：示范工程建设地点与合同和实施方案发生重大变化，没有向国家水专项办履行示范工程重大变更手续。示范工程建设地点对照合同发生重大变化，履行了示范工程重大变更手续（获得批准，批复文件附后或未获得批准。）（地点重大变化是指示范工程地点对象性质、特征、空间发生重大变化等，由专家判断。示范工程重大变更手续：课题项

18、目地方水专项办主题总体国家水专项办组织专家论证批复）（2）工程规模是否缩减（工程规模包括工程面积、处理能力等，缩减应履行变更手续，未履行的，补办后再评估。规模扩- 16 -大的可由课题组自行调整，视为符合合同要求）。XXXX（参考意见：工程面积合同要求是：XXXX，实地测量是：XXXX，实测比照合同（是否）缩减，工程面积（是否）符合合同要求。处理能力合同要求是：XXXX，实际监测是：XXXX，实测比照合同缩减，工程处理能力不符合合同要求。二者之一不符合则意见为：工程规模缩减，不符合合同求。）（3）示范工程所用关键技术及工程内容是否发生重大变化，如发生重大变化，是否提供说明材料，变更后能否达到课

19、题要求。XXXX（参考意见：示范工程所用关键技术及工程内容对照合同和实施方案发生了重大变化，具体是：XXXX，课题提供了说明材料，主要理由是：XXXX，专家认为变更是合理的（或不合理），XXXX，能够达到课题要求。或课题未提供说明材料，无法评估。）（有以下情况之一的则意见为“对照合同，该课题工程在地点、规模和内容上未完成合同规定内容，不符合合同要求”1、示范工程建设地点发生重大变化，没有向国家水专项办履行示范工程重大变更手续或履行了示范工程重大变更手续未获得批准的；2、工程规模缩减，不符合合同要求的；3、示范工程所用关键技术及工程内容发生重大变化与课题要求不符合的或无法评估的。）- 17 -综

20、上，对照合同，该课题工程在地点、规模和内容上符合（不符合）合同要求。（如果符合得20分；不符合视为示范工程未达到合同要求，得0分。）2、对示范工程建设规范性进行评估（1）是否有工程合同和工程设计文件，工程设计方和工程建设方拥有什么资质。XXXX（2）示范工程是否与工程合同和工程设计文件相符，如果不符，是否有修改补充文件。XXXX综上，示范工程建设规范（比较规范或不规范）（没有工程合同或工程设计文件即视为不规范）。（如果规范得10分，比较规范8分，不规范得5分）3、对示范工程的运行情况进行评估（1）资料是否齐备、完整、合规（是否有原始运行记录、操作规程、连续运行记录和水质监测报告，数据是否充分，

21、监测单位是否具有资质）。XXXX（2）运行管理是否规范 （结合现场调查及资料判断）。XXXX（3）示范工程是否稳定正常运行（稳定运行、基本稳定运- 18 -行或不能稳定运行或没有运行） （结合现场调查及数据判断）。XXXX综上，示范工程运行情况良好（一般，较差，没有运行）。（没有运行的需单独说明。运行情况良好得20分，运行情况一般得15，运行情况较差得5分，没有运行得0分）。4、对照考核目标，结合示范工程用户出具的证明材料、有资质的第三方所出具的监测评估报告、现场考核运行情况，对示范工程的运行效果进行评估（示范工程第三方监测要求：示范工程应委托具有相关监测资质的第三方或权威机构进行示范工程实施

22、前后效果、工程技术参数监测和评价。污水处理类示范工程的监测应包括示范工程建设前和示范工程稳定运行后两方面的数据，其中稳定运行的监测数据时间不少于 6 个月，频率至少每月 1 次。生态修复类示范工程的调查数据应包括示范工程建设前、后的数据，两者数据的调查时期应一致，建成后的调查时间不少于 6 个月，应包括枯水期。管理平台与应用示范实际应用时间应不少于 6 个月并由用户出具相关应用效果数据和有效证明。第三方监测机构原则上应为经环境保护行政主管部门批准具有相应资质的市级以上环境监测站，特殊检测项目如需委托不具备相关资质的单位和机构进行，原则上应委托省（部）级及以上实验室、工程中心等机构，并报请国家水

23、专项管理办公室批准，课题参与单位及合作单位不得作为该课题示范工程监测评价的第三方机构。）（1）示范工程的重要性评估：对课题整体目标完成起到什么作用，对关键技术突破和标志性成果做出哪些贡献。XXXX（2）现场调查并核查第三方出具的监测报告（XXXX（监测单位），监测时限为XX个月），该示范工程污染物去除率及年污染负荷削减情况为：XXXX，与现场调查相符（基本相符、不相符）。- 19 -（3）XXXX提供了该示范工程的用户证明，提出该示范工程处理效果良好（一般或不好），运行稳定（不稳定），与现场调查相符（基本相符、不相符）。综上，示范工程运行效果优于（达到、未达到）合同及有关要求（重点是示范工程实

24、施前后的实际效果评估）。（效果优于35分，达到30分，未达到0分，出具的监测评估报告第三方没有资质、不属于第三方范畴或者水质监测不是市级（含）以上环保监测部门出具的视为未达到要求，此项得分为0）5、对示范工程经济、社会和环境效益、推广应用的评估经济、社会和环境效益：解决了什么环境问题，起到什么具体作用，产生哪些社会经济效果，是否具有示范作用。推广应用：该工程涉及技术和产品是否已得到推广应用，推广应用前景如何。XXXX（综合评分三档： 20分，10分，0分。没有起到示范作用和没有推广都按0分处理。）6、示范工程存在的问题和建议（包括整改建议）XXXX7、总体评估意见该示范工程完成（或未完成）任务

25、合同书规定的内容，达到（未达到）任务合同书要求（分数作参考：80分（含）为达到，80分以下为未达到）。- 20 -专家组组长（签字）：五、地方水专项领导小组办公室意见盖章：时间：- 21 -评估专家组对 XXXX 课题示范工程的评估意见根据水体污染控制与治理科技重大专项验收暂行管理细则、国家科技重大专项项目（课题）验收暂行管理办法，XX省水专项领导小组办公室组织了评估专家组（名单附后），于 20XX年 XX 月 XX 日XX 月 XX 日，对水专项 XXXX 项目 XXXX 课题（课题编号：XXXX）中所有 X 项示范工程进行了评估，形成总体评估意见如下：第 1 项示范工程（工程名）完成（或未

26、完成）任务合同书规定的内容，达到（未达到）合同要求（如未完成，未完成内容为：）；第 2 项示范工程（工程名）完成（或未完成）任务合同书规定的内容，达到（未达到）合同要求（如未完成，未完成内容为：）综上，课题示范工程完成（基本完成，未完成）课题任务合同书对示范工程规定的所有内容，达到（基本达到、未达到）任务合同书要求（课题所有示范工程达到任务合同书要求，则课题示范工程为达到任务合同书要求；90%（含 90%）以上达到任务合同书要求则为基本完成课题任务合同书内容、基本达到任务- 22 -合同书要求，其余情况为未完成课题任务合同书内容、未达到任务合同书要求）。整改建议（仅限未达到任务合同书要求的课题）：评估专家组组长签字：示范工程所在地方政府或相关部门意见同意（不