《风险管理计划》word版

1、项目风险管理计划一、目的 为规范*有限公司工程建设风险管理工作，保障进度、造价、质量、HSE等管控目标的顺利实现，根据国家相关法律法规、*有限公司下发的工程建设项目管理制度及国家相关法律法规，结合本公司的实际情况制定本方案。二、 范围本方案适用于*有限公司新建、改建、扩建工程项目。三、 有关定义工程建设风险：自项目可研批复后至竣工验收为止的过程中，所有影响工程建设目标实现的不确定因素集合，包括但不限于质量风险、进度风险、造价风险、HSE风险。工程建设风险管理：是指围绕工程建设质量、进度、造价和HSE目标，通过识别与评估实施过程与管理环节中所面临的风险，采取相应措施规避或减少损失，从而为实现工程

2、建设总体目标提供合理保证的过程和方法。四、风险应对策略首先对识别的风险进行排序，现确定应对策略。本项目的风险应对策略有以下四种：风险规避、风险转移、风险减轻、风险接受。规避策略：改变项目计划以消灭风险或保护项目目标免受影响。虽然不可能消灭所有的风险，但对具体风险来说是可以避免的。某些风险可以通过需求再确认、获取更详细信息、增强沟通、增派专家等方法得以避免。转移策略：把风险的影响和责任转嫁给第三方。并不消灭风险。通常要为第三方付费用作为承担风险的报酬，采用合同形式减轻策略：谋求减低不利风险发生的可能性和/或影响程度。接受策略：积极的接受，制定应急计划并在风险发生时执行，风险征兆应被监视。应急计划

3、可以大大减少处理麻烦的费用。对于高风险的事件可制定“退却计划”，风险准备金、备用方案、改变工作范围。最常用的措施是风险储备（预留）：费用、资源、时间。风险储备的多少取决于风险的概率、影响和可接受的风险损失。在风险控制方案实施中或实施后，应对实施效果进行验证，以确定控制措施的适应性和有效性，对任何剩余风险都应采取本计划中的风险可接受准则进行评价，对判断为不可接受的应采取进一步的风险控制措施，如果控制措施不可行，则应收集和评审相关的资料和文献对剩余风险进行风险/受益分析，若受益大于风险，则剩余风险依然是可接收到，如果风险大于受益，则为不可接受。对于判断为可接受的剩余风险，同时对控制措施的实施是否会

4、引起的一个或多个新的风险或对采取措施之前评价的风险是否有影响进行分析，必要时进行再次风险分析、风险评价和风险控制，所采取活动的结果应进行记录。五、风险应对措施当风险超出可接受水平很高时，由于无论如何努力也无法完全避免风险所带来的损失时采取风险转移的方法。当风险超出可接受水平不多时，由于通过主观努力和采取措施能够避免或消减项目风险损失，所以制定各种各样的项目风险应对措施，并通过开展项目风险控制落实这些措施，从而避免或消减项目风险所带来的损失。根据本项目风险识别和度量的结果 采用的策略均制定了应对措施。制定项目风险应对措施的依据：项目风险的特性；项目组织抗风险的能力；可供选择的风险应对措施。本项目

5、风险应对措施制定的结果：制定各风险因素的应对措施；落实每个风险因素的监控人；制定风险应急计划；预留项目基本预备费（暂列金）。*有限公司二O一二年一月二十四日项目风险管理计划表项目名称:*负责部门：财务部制定日期：2012年2月序号风险识别风险级别应对策略风险预防措施监控责任人风险事件来源1项目管理体系不健全甲方1减轻制度处于受控状态*2管理人员职能分工不明确各方1减轻实施中调整*3管理人员流程不熟悉各方1减轻落实进厂培训并考核*4质量意识差各方1规避质量方面的思想检查*5管理人员协调能力差各方1规避进行调换*6监理单位履约能力差监理1规避申请调换*7设计、现场管理等专业人员无资格，技术水平低各

6、方1规避要求更换*8不了解情况随便指挥，管理能力差甲方1减轻缩小职责权限*9对质量事故和问题处理不彻底或任意掩饰监理1减轻加强检查*10现场三通一平可用性及其数量甲方1接受及时改进*项目风险管理计划表项目名称:*负责部门：财务部制定日期：2012年2月序号风险识别风险级别应对策略风险预防措施监控责任人风险事件来源11施工场地、进度规划与调配甲方1减轻采取进度控制措施*12随意指挥，压缩工期甲方1减轻进度报批*13政府批文跑办进度慢甲方3减轻专人分工负责*14事故防范措施和计划乙方1转移签订安全协议书*15人身安全控制计划甲方1转移购买保险*16信息安全控制计划甲方2减轻签订保密协议*17招标清

7、单工程量偏差大甲方3减轻以施工图招标*18合同内容疏漏甲方3接受签订补充协议*19市场变化导致悔约甲方1减轻进行谈判*20工作程序不规范，导致偷工减料乙方2减轻抽查监理监督行为*项目风险管理计划表项目名称:*负责部门：财务部制定日期：2012年2月序号风险识别风险级别应对策略风险预防措施监控责任人风险事件来源21资金筹集与供应不到位，不能及时支付项目法人甲方1转移与银行签订协议*22原材料，劳动力等价格变化乙方2接受监控市场变化*23费用分配不合理，成本控制不好设计1接受分析，核算，对比*24国家税务、人工费调整乙方1接受监控市场变化*25工程勘测资料和有关文件有误差勘察2减轻邀请有信誉有实力

8、投标*26新工艺达不到标准需技改甲方3减轻进行考察*27设计偏差，与实际情况不符设计2减轻设计各专业代表驻现场*28是否满足有关部门的专项验收要求甲方4规避聘请咨询单位*29技术不符合规范乙方1减轻监理进行考核*30质量不符合要求乙方1转移签质量保修书*项目风险管理计划表项目名称:*负责部门：财务部制定日期：2012年2月序号风险识别风险级别应对策略风险预防措施监控责任人风险事件来源31监理单位对问题处理不彻底监理1减轻甲方跟踪现场管理*32质量验收不合格监理2减轻甲方参与检验批验收*33售后回访保修服务差乙方1减轻专人负责工程维修*34结构和设备设计质量设计1规避委托图纸审查单位*35构造措施不合理或不到位设计1规避委托图纸审查单位*36计划不经会审仓促施工乙方1减轻严格落实图约会审*37方案不详细乙方1减轻甲方检查监理审批情况*38工序不符合条件乙方1减轻甲方抽查*39关键节点估计错误甲方2减轻重新调理关键节点*40网络计划排序不符合乙方1减轻落实月、周计划*项目风险管理计划表项目名称:*负责部门：财务部制定日期：2012年2月序号风险识别风险级别应对策略风险