《信息化项目验收工作规范》

1T/NMPA001—2024信息化项目验收工作规范本文件规定了信息化项目验收工作的验收依据、验收条件、验收流程、竣工验收、验收交接。本文件适用于所有新建、扩建、改建的信息化项目的验收工作，不包括涉密信息化项目。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19668（所有部分）信息技术服务监理GB/T25000.51系统与软件工程系统与软件质量要求和评价(SQuaRE)第51部分:就绪可用软件产品(RUSP)的质量要求和测试细则GB/T42584信息化项目综合绩效评估规范《内蒙古自治区本级政务信息化项目管理暂行办法》（内政数字〔2024〕98号）《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》（档发〔2008〕3号）《内蒙古自治区政府采购档案管理办法》（内财购规〔2023〕28号）3术语和定义GB/T19668.1、GB/T19668.6、GB/T42584界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1自验Self-acceptance信息化项目建设完成后，承建单位依据项目承建合同、法律法规及标准规定，对项目规定的全部或部分内容及建设（开发）过程是否达到要求进行自我检验和认定。3.2合同验收Contractacceptance信息化项目建设完成后，对合同是否得到了正确、完整地履行进行的检验和认定。3.3最终验收Finalacceptance信息化项目建设完成后，对项目规定的全部或部分内容及建设（开发）过程是否达到要求进行最终的检验和认定。3.4验收委员会Acceptancegroup由建设单位指定或委托成立的负责信息化项目验收的组织,通常由若干专家组成。2T/NMPA001—20243.5使用单位Userunit信息化项目建成的系统实际使用人。3.6大型复杂信息化项目Largeandcomplicatedinformatizationproject项目投资大、周期长、技术领先或国家及行业管理部门有特殊要求的信息化项目。4验收依据验收依据应包括但不限于以下文件：a)立项批复文件以及经批复的项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案；b)项目招标文件和采购文件；c)签订的项目合同或协议；d)深化设计方案及评审意见；e)经批准的项目变更文件；f)有关法律、法规以及相关标准；g)其他具有法律效力的文件。5验收条件5.1检查信息化项目是否按照批准的立项文件、合同、招投标文件及设计文件进行建设，项目的变更是否合规。5.2检查信息化项目中有关法律、法规以及相关标准的执行情况。5.3检查信息化项目建设有关文档资料的收集、整理、归档情况。6验收流程在信息化项目建设完成后，确保工作质量，及时发现问题并进行改进，承建单位进行自验工作，具体流程如下：a)编制详细的自验计划，包含自验的目标、内容等，计划编制完成后提交至监理单位和业主单位进行审核；b)依据制定的自验计划进行自验工作，并记录自验过程中的重要信息；c)整改自验中存在的问题和不足；d)出具自验报告（需包含自验记录，详见附录A）。6.2初步验收6.2.1验收准备项目建设有关文件资料按照《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》和《内蒙古自治区政府采购档案管理办法》收集并整理成册。6.2.2编制《初步验收方案》明确验收目标、各方责任、验收内容、验收标准和验收方式，并编制《初步验收方案》。同时，承建单位和监理单位应对项目的文档资料进行梳理。6.2.3审核《初步验收方案》提交《初步验收方案》至监理单位和业主单位进行审核（见附录B）。3T/NMPA001—20246.2.4初步验收申请提交《初步验收申请》（附件为《初步验收方案》）至监理单位和业主单位进行审核。6.2.5成立验收委员会6.2.5.1由监理单位协助业主单位成立验收委员会（验收委员会由业主单位代表、监理单位代表、承建单位代表以及邀请的技术/经济/档案专家组成），专家组一般不少于3人（单数）组成，设组长1人，组员若干人，其中技术/经济/档案专家不少于总人数的2/3。6.2.5.2投资规模小于500万元的，设技术专家2人，经济专家1人。6.2.5.3投资规模大于等于500万元小于5000万的，设技术专家4人，经济专家1人。6.2.5.4投资规模大于等于5000万的，设技术专家5人，经济专家1人，档案专家1人。6.2.6制定会议流程监理单位协助业主单位制定《初步验收会议流程》，明确会议时间、地点及参会人员。6.2.7召开初步验收评审会验收委员会对项目进行评价，给出验收意见和验收结论并签字。6.2.8形成《初步验收报告》6.2.8.1验收通过，项目进入试运行阶段。6.2.8.2验收不通过，以书面形式通知承建单位，限期整改，整改后建设单位重新组织验收直至通过。6.3合同验收6.3.1验收准备：6.3.1.1信息化项目在初步验收通过之后进入试运行阶段，并按合同要求完成规定时间的试运行，试运行合格后，承建单位可申请进入合同验收阶段。6.3.1.2项目建设有关文件资料按照《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》（档发〔2008〕3号）和《内蒙古自治区政府采购档案管理办法》（内财购规〔2023〕28号）收集并整理成册。6.3.1.3准备演示环境。6.3.1.4整理相关表格（详见附录B和附录C）。6.3.1.5完善各种变更手续、确认遗留建设内容（《工程备忘录》）等。6.3.1.6提供第三方出具的检验（测评）报告。6.3.2编制并提交《合同验收方案》《合同验收方案》应明确验收目标、各方责任、验收内容、验收标准和验收方式；提交《合同验收方案》至监理单位和业主单位进行审核（详见附录B）。6.3.3提交合同验收申请提交《合同验收申请》（附件为《合同验收方案》）至监理单位和业主单位进行审核（详见附录B）。6.3.4成立验收委员会由监理单位协助业主单位成立验收委员会（验收委员会由业主单位代表、监理单位代表、承建单位代表以及邀请的技术/经济/档案专家组成，专家组一般不少于3人（单数）组成，设组长1人，组员若干人，其中技术/经济/档案专家不少于总人数的2/3；）具体专家人数根据项目投资规模参照如下：6.3.4.1投资规模小于500万元的，设技术专家2人，经济专家1人。6.3.4.2投资规模大于等于500万元小于5000万的，设技术专家4人，经济专家1人。6.3.4.3投资规模大于等于5000万的，设技术专家5人，经济专家1人，档案专家1人6.3.5制定会议流程4T/NMPA001—2024监理单位协助业主单位制定《合同验收会议流程》，明确会议时间、地点及参会人员。6.3.6召开合同验收评审会信息化项目合同验收会议应由建设单位或其主管部门组织召开，会议的主要程序和步骤如下：a)建设单位介绍项目建设背景情况；b)成立专家组，推选专家组组长；c)承建单位汇报项目建设完成及试运行情况；d)监理单位汇报项目监理工作情况；e)验收委员会进行现场查验，包括实地查看项目建设情况、观看系统功能演示、查阅验收资料f)验收委员会对初验存在问题的整改情况进行复核，并质询相关单位；g)验收委员会对项目进行评价，给出验收意见和验收结论并签字。6.3.7形成《合同验收报告》；6.3.7.1验收通过，项目进入交付阶段。6.3.7.2验收不通过，以书面形式通知承建单位，限期整改，整改后建设单位重新组织验收直至通过。7最终验收7.1验收准备：7.1.1项目建设有关文件资料按照《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》（档发〔2008〕3号）和《内蒙古自治区政府采购档案管理办法》（内财购规〔2023〕28号）收集并整理成册。7.1.2准备演示环境。7.1.3整理相关表格（详见附录B和附录C）。7.1.4完善各种变更手续、确认遗留建设内容（《工程备忘录》）等。7.1.5提供第三方出具的检验（测评）报告。7.1.6提供信息系统网络安全等级保护测评报告、密码应用安全性评估报告。7.2编制并提交《最终验收方案》《最终验收方案》应明确验收目标、各方责任、验收内容、验收标准和验收方式；提交《最终验收方案》至监理单位和业主单位进行审核（详见附录B）。7.3提交最终验收申请提交《最终验收申请》（附件为《最终验收方案》）至监理单位和业主单位进行审核（详见附录B）。7.4成立验收委员会由监理单位协助业主单位成立验收委员会（验收委员会由业主单位代表、监理单位代表、承建单位代表以及邀请的技术/经济/档案专家组成，委员会一般不少于3人（单数）组成，设组长1人，组员若干人，其中技术/经济/档案专家不少于总人数的2/3；）具体专家人数根据项目投资规模参照如下：7.4.1.1投资规模小于500万元的，设技术专家2人，经济专家1人。7.4.1.2投资规模大于等于500万元小于5000万的，设技术专家4人，经济专家1人。7.4.1.3投资规模大于等于5000万的，设技术专家5人，经济专家1人，档案专家1人。7.5制定会议流程监理单位协助业主单位制定《最终验收会议流程》，明确会议时间、地点及参会人员。7.6召开最终验收评审会信息化项目最终验收会议应由建设单位或其主管部门组织召开，会议的主要程序和步骤如下：a)建设单位介绍项目建设背景情况；5T/NMPA001—2024b)成立专家组，推选专家组组长；c)承建单位汇报项目建设完成及试运行情况；d)监理单位汇报项目监理工作情况；e)验收委员会进行现场查验，包括实地查看项目建设情况、观看系统功能演示、查阅验收资料f)验收委员会对初验存在问题的整改情况进行复核，并质询相关单位；g)验收委员会对项目进行评价，给出验收意见和验收结论并签字。h)形成《最终验收报告》；i)验收通过，项目进入交付阶段；j)验收不通过，以书面形式通知承建单位，限期整改，整改后建设单位重新组织验收直至通过。7.7大型复杂信息化项目的终验对于大型复杂信息化项目的终验（竣工）验收规范在合同验收资料基础上宜参照《内蒙古自治区本级政务信息化项目管理暂行办法》（内政数字〔2024〕98号）第三十三条执行。8验收交接8.1项目验收合格后,应办理项目交接手续。8.2项目移交包括：a)承建单位向建设单位办理项目交接，包括项目实体移交和项目文件移交；b)承建单位总结项目过程及成果；c)建设单位将验收文档资料作为项目的档案进行存档。6T/NMPA001—20241.1系统概述本条简述软件的用途和系统基本功能。1.2文档概述本条应概括本文档的用途与内容。1.3引用文件本条应列出本文档引用的所有文档的编号、标题、修订版本、日期和来源。1.4术语与缩略语提供此文档中用到的专门术语的定义和缩写词的原词组。2自验概述2.1自验目的描述本次自验的目的。2.2自验内容描述本次自验的主要内容，包括需要进行自验的功能和特性。可以引用自验计划和自验说明文档中的内容。2.3自验的质量目标描述本次自验所要达到的质量目标，如A、B类bug低于多少个，系统响应时间、系统表现达到什么2.4自验依据描述本次自验的所依据的方案、文档和标准。2.5自验环境描述描述本次自验的软硬件环境，包括使用的服务器的软硬件环境和配置，网络和客户端环境，部署情况说明等。与生产系统环境的差异。2.6自验时间说明本次自验的执行时间。2.7自验人员及工作量说明本次自验投入的人员、工作量，以及具体每个功能子模块的人员、计划工作量、实际工作量的分配。3自验问题记录7T/NMPA001—2024通过列表的方式列出自验发现的主要问题记录，包括问题编号、问题说明、对应自验用例、解决情况等。4自验结果分析及软件评价4.1对软件的总体评价根据本报告中所展示的自验结果，提供对该软件的总体评价，包括遗留bug的统计与分析、软件存在的主要问题、是否达到本次自验的质量目标等。4.2改进建议针对软件还存在的问题，提出改进建议。8T/NMPA001—2024（规范性）表A.1方案/计划报审表致监理单位）我方根据合同的有关规定完成了的编制，并经我单位上级技9T/NMPA001—2024表A.2项目阶段性测试验收（初步验收、合同验收、最终验收）报审表致业主单位）T/NMPA001—2024表A.3初步验收（合同验收、最终验收）申请表致业主单位）T/NMPA001—2024（资料性）表B.1工程备忘录T/NMPA001—2024表B.2培训记录表工程名称：文档编号：培训时间培训地点参加人员培训内容培训讲师（签字培训讲义监理单位意见：1.培训时间与培训计划的一致性：□一致□不一致，计划时间：2.培训人员与培训计划的吻合性：□一致□不一致，计划人员：3.培训讲师与培训计划的一致性：□一致□不一致，计划讲师：4.培训内容与培训计划的吻合性：□一致□不一致，计划内容：5.培训效果：监理工程师（签字业主单位代表（签字T/NMPA001—2024表B.3系统试运行问题记录表（日期区间：年月日——年月日）项目名称：承建单位：最初试运行开始时间：年月日缺陷来源现象描述发现时间解决方法解决日期表B.4软件系统功能检查表名称名称单位单位单位序号承建合同要求功能建设情况承建单位自查监理机构检查备注