建设工程监理(02)课件

1、建设工程监理主编：栗继祖 薛晓芳Contents绪论1监理工程师和工程监理企业 234建设工程监理的工作内容建设工程质量控制 Contents建设工程投资控制7建设工程监理组织86建设工程监理规划和监理实施细则建设工程进度控制5Contents2.1监理工程师概述2.2注册监理工程师的相关制度2.3工程监理企业概述 第2章 监理工程师和工程监理企业2.4工程监理企业的资质管理2.5工程监理企业的经营管理2.12.1.1监理工程师的概念与执业特点监理工程师概述2.1.2 监理工程师的工作纪律2.1.3 监理工程师的素质与职业道德2.1.1监理工程师的概念与执业特点注册监理工程师是指经国务院人事主

2、管部门和建设主管部门统一组织的监理工程师执业资格考试成绩合格，取得国务院建设主管部门颁发的中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员注册监理工程师是一种岗位职务内涵注册监理工程师应是从事建设工程监理工作的现职人员注册监理工程师应已通过全国监理工程师资格考试并取得中华人民共和国注册监理工程师资格证书注册监理工程师应经政府建设行政主管部门核准、注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书建设工程监理规范（GB/T 50319-2013） 监理工程师的概念是指经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权

3、力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员专业监理工程师监理员总监理工程师是指由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师总监理工程师代表监理人员是指由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员是指从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员监理工程师的执业特点执业范围广执业内容复杂执业技能全面执业责任重大2.1.2 监理工程师的工作纪律1

4、）遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等；2）认真履行建设工程监理合同所承诺的义务和承担约定的责任；3）坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议；4）坚持科学的态度和实事求是的原则；5）在坚持按监理合同的规定向建设单位提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担负的建设任务；6）不得以个人的名义在报刊上刊登承揽监理业务的广告；7）不得损害他人的利益；8）不得泄露所监理的工程需保密的事项；9）不在任何承建商或材料设备供应商中兼职；10）不得擅自接受建设单位额外的津贴，也不得接受被监理单位的任何津贴，不得接受可能导致判断不公的报酬。2.1.3 监理工程师的素质与职业道德2监理工程师的职业道德1监

5、理工程师的素质监理工程师的素质丰富的建设工程实践经验健康的体魄和充沛的精力较高的专业学历和复合型的知识结构良好的品德监理工程师的职业道德1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的经营活动准则执业；2）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行建设工程监理合同规定的义务和职责；3）努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平；4）不以个人名义承揽监理业务；5）不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；6）不为所监理的工程建设项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法； 7）不收受被

6、监理单位的任何礼金； 8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项； 9）坚持独立自主地开展监理工作2.2注册监理工程师的相关制度2.2.1 监理工程师的资格考试和注册2.2.2注册监理工程师的执业和继续教育2.2.1 监理工程师的资格考试和注册监理工程师的资格考试监理工程师的注册监理工程师的资格考试监理工程师执业资格考试制度 1992年，建设部发布了监理工程师资格考试和注册试行办法，明确了监理工程师考试、注册的实施方式和管理程序，我国从此开始实施监理工程师执业资格考试监理工程师执业资格报考条件 凡中华人民共和国公民，具有工程技术或工程经济专业大专（含）以上学历，遵纪守法，并符合以下条件之一者，

7、均可报名参加监理工程师执业资格考试：1）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年；2）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务监理工程师执业资格考试的组织管理 监理工程师执业资格考试是一种水平考试。实行全国统一大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科计分、统一标准、择优录取的方式。每年一次，一般在5月举行。 监理工程师执业资格考试由建设部和人事部共同负责组织协调和监督管理。监理工程师执业资格考试科目 建设工程监理基本理论与相关法规、建设工程合同管理、建设工程质量、投资、进度控制和建设工程监理案例分析监理工程师的注册注册监理

8、工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按照工程监理企业资质管理规定划分的工程类别，按专业注册，每人最多可以申请2个专业注册；监理工程师只能在一家工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等企业注册。另外，监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、延续注册和变更注册2017注册监理工程师注册管理工作规程简化了注册要求 （1）初始注册1）申请人的注册申请表；2）申请人的资格证书和身份证复印件；3）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；4）所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等相关证明材料；5）逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料取

9、得监理工程师执业资格证书并受聘于一个建设工程勘查、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请；省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理后提出初审意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设主管部门审批；符合条件的，由国务院建设主管部门核发注册证书和执业印章。注册条件1）经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书；2）受聘于一个相关单位；3）达到继续教育要求；4）没有不予初始注册的情形注册需要提交的材料注册程序（2）延续注册 按照注册监理工程师管理规定，注册监理工程师每一注册有效期限为3

10、年，注册有效期满需继续执业的，应当在有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册延续注册需要提交的材料1）申请人延续注册申请表；2）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；3）申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料（3）变更注册申请人变更注册申请表变更注册需要提交的材料申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件申请人的工作调动证明（4）不予注册的情形1）不具有完全民事行为能力的；2）刑事处罚尚未执行完毕或者因从事建设工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；3）未达到监理工程师继续教育要求的；4）在2个或者2个以上单位申请注册的；5）以虚假的

11、职称证书参加考试并取得资格证书的；6）年龄超过65周岁的；7）法律、法规规定不予注册的其他情形（5）注册证书和执业印章失效的情形不具有完全民事行为能力的；申请注销注册的；有注册证书和执业印章失效所列情形发生的；依法被撤销注册的；依法被吊销注册证书的；受到刑事处罚的；法律、法规规定应当注销注册的其他情形（6）注册管理监理工程师的注册工作实行分级管理国务院建设主管部门为全国监理工程师注册管理机关省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区域内地方工程建设监理单位监理工程师的注册机关2.2.2注册监理工程师的执业和继续教育注册监理工程师的执业注册监理工程师的继续教育注册监理工程师的执业1）使

12、用注册监理工程师称谓；2）在规定范围内从事执业活动；3）依据本人能力从事相应的执业活动；4）保管和使用本人的注册证书和执业印章；5）对本人执业活动进行解释和辩护；6）接受继续教育；7）获得相应的劳动报酬；8）对侵犯本人权利的行为进行申诉1）遵守法律、法规和有关管理规定；2）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；4）接受继续教育，努力提高执业水准；5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章 ；6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；8）不得同时在两

13、个或者两个以上单位受聘或者执业；9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；10）协助注册管理机构完成相关工作注册监理工程师的权利 注册监理工程师的义务注册监理工程师的继续教育继续教育目的及时掌握与工程监理有关的法律、法规、标准规范和政策熟悉工程监理与工程项目管理的新理论、新方法了解建设工程新技术、新材料、新设备及新工艺继续教育学时每一个注册有效期（每三年）应接受96学时的继续教育，其中必修课和选修课各为48学时继续教育内容必修课和选修课继续教育方式采用集中面授和网络教学的方式继续教育培训单位具有办学许可证的建设行业培训机构和有工程管理专业或相关工程专业的高等院校，有固定的教学场所、

14、专职管理人员且有实践经验的专家占师资队伍1/3以上继续教育监督管理中国监理协会在建设部的监督指导下负责组织开展全国注册监理工程师继续教育工作各专业监理协会负责本专业注册监理工程师继续教育相关工作地方监理协会负责在当地建设主管部门的监督指导下负责本行政区域内注册监理工程师继续教育相关工作2.3工程监理企业概述2.3.2工程监理企业的组织形式2.3.1工程监理企业的概念和特征2.3.1工程监理企业的概念和特征工程监理企业是指依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的服务机构工程监理企业的特征依法成立是中介服务机构遵循守法、诚信、公平、科学的原则建设工程监

15、理规范（GB/T 50319-2013） 2.3.2工程监理企业的组织形式个人独资合伙监理企业公司制监理企业中外合资经营中外合作经营监理企业概念有限责任公司，是指依法成立，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对监理企业的债务承担责任的企业法人中外合资经营监理企业，是指中外双方在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共享利益、共担风险，主要从事工程监理业务的监理企业特点1）只有一个出资者；2）出资人对企业债务承担无限责任；3）不征收企业所得税公司设立条件公司注册资本公司组织机构在中外合资经营监理企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%。个人独资监理企业，是指依法成立

16、，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对监理企业债务承担无限责任的经营实体合伙监理企业，是指依法成立，由各合伙人订立合伙协议，共同出资，合伙经营，共享收益，共担风险，并对监理企业债务承担无限连带责任的盈利组织1）有两个以上出资者；2）合伙人对企业债务承担连带无限责任；3）合伙人通常按出资比例分享利润或分担亏损；4）不征收企业所得税股份有限公司，是指依法成立，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对监理企业的债务承担责任的企业法人合作经营监理企业，是中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则以及我国的

17、法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理义务的经济实体公司设立条件发起人符合法定人数；发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创业大会通过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所公司注册资本公司组织机构2.4工程监理企业的资质管理2.4.2 资质申请和审批2.4.1 资质等级和业务范围工程监理企业资质管理规定2.4.1 资质等级和业务范围应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动工程

18、监理企业的资质等级标准业务范围工程监理企业工程监理企业的资质等级标准工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质三个等级。其中，专业资质按照工程性质和技术特点又划分为14个工程类别综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级法人资格注册资本合伙人、技术负责人专业技术人员工程业绩（监理资质）工程设备业务范围工作经历工程类职称专业资格注册监理工程师注册造价工程师其他综合资质独立法人不少于600万15年以上高级注册监理工程师不少于60人不少于5人不少于15人5个以上专业甲级资质必要的所有专业工程专业资质甲级独立法人不少于300

19、万15年以上高级注册监理工程师不少于要求不少于2人近2年独立监理3个以上专业二级必要的相应专业工程不少于25人乙级独立法人不少于100万10年以上注册监理工程师不少于要求不少于1人必要的相应专业二级以下（含二级）不少于15人丙级独立法人不少于50万8年以上注册监理工程师不少于要求必要的相应专业三级事务所资质合伙企业5年以上3名以上注册监理工程师必要的三级工程2.4.2 资质申请和审批资质申请新设立企业的资质申请申请工程监理企业资质，应当提交以下材料：1）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；2）企业法人或合伙企业营业执照；3）企业章程或合伙人协议；4）企业法定代表人、企业负责人和技

20、术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）等文件；5）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；7）有关工程试验、检验设备的证件材料资质审批资质审批程序1）申请综合资质、专业甲级资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门初审，国务院建设主管部门根据初审意见审批2）专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批资质变更企业的资质申请资质延续程序工程监理企业资质证书的有效期为5年。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60

21、日前，向企业所在地省级资质许可机关申请办理延续手续资质变更程序工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续1）取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质2）申请资质证书变更监理企业合并、分立以后的资质工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照规定的审批程序核定工程监理企业资质管理的机构1）国务院建设行政主管部门负责全国工程

22、监理企业资质的统一监督管理工作2）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作撤销工程监理企业资质的情形1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守做出准予工程监理企业资质许可的；2）超越法定职权做出准予工程监理企业资质许可的；3）违反资质审批程序做出准予工程监理企业资质许可的；4）对不符合许可条件的申请人做出准予工程监理企业资质许可的；5）依法可以撤销资质证书的其他情形工程监理企业资质管理的内容包括监理单位的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查、批准、证书管理工作注销工程监理企业资质的情形1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；2）工

23、程监理企业依法终止的；3）工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形工程监理企业的监督管理信用管理工程监理企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的工程监理企业的信用档案信息2.52.5.2工程监理企业经营服务的内容工程监理企业的经营管理2.5.3工程监理费用2.5.1 工程监理企业经营活动的基本准则2.5.1 工程监理企业经营活动的基本准则诚信科学守法 公平守法主要体现在以下几个方面：1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动；2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖工程监理企业资质证书；3）工程监理企业应按照建

24、设工程监理合同严格履行义务，不得无故或故意违背自己的承诺；4）工程监理企业在异地承接监理业务，要自觉遵守工程所在地有关规定，主动向工程所在地建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理；5）遵守有关法律法规规定 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度主要有：1）建立健全合同管理制度；2）建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间信任；3）建立健全建设工程监理服务需求调查制度；4）建立企业内部信用管理责任制度企业要做到公平，必须做到以下几点：1）具有良好的职业道德；2）坚持实事求是；3）熟悉建设工程合同有关条款；4）提高专业技术能力；5）提高综合分析和判断问题的能力 实施科

25、学化管理主要体现在：1）科学的方案主要是指在实施工程监理前，制定有效的监理规划和监理实施细则；2）科学的手段主要是运用先进的科学仪器和检测设备实施监理工作；3）科学的方法主要体现在监理人员在掌握大量确凿的有关监理对象及其外部环境信息的基础上，适时、妥当、高效地处理实际问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话，充分开发和利用计算机信息管理软件辅助工程监理 2.5.2工程监理企业经营服务的内容项目管理服务，是指具有工程项目管理服务能力的单位受建设单位委托，按照合同约定，对建设工程项目组织实施进行全过程或若干阶段的管理服务工程项目管理的服务内容可包括项目策划决策、勘察设计管理、招标代理

26、、造价咨询、施工过程管理等目前，为施工单位服务的项目管理的应用并不普遍，且服务范围也较为狭窄。在我国工程监理企业的项目管理主要应用于建设单位，其经营服务内容不仅包括工程施工阶段的监理服务，工程勘查、设计和保修阶段的相关服务，还包括工程决策阶段咨询服务等项目管理服务咨询服务决策阶段 相关服务 相关服务勘察设计 质量保修 保修监理服务施工阶段 项目管理建设工程决策阶段咨询服务投资决策阶段服务内容1）协助委托方选择投资决策咨询单位，并协助签订咨询合同2）监督管理投资决策咨询合同的实施3）对投资决策咨询意见进行评估，并提出建议立项决策阶段服务内容1）协助委托方选择立项决策咨询单位，并协助签订咨询合同2

27、）监督管理立项决策咨询合同的实施3）对立项决策咨询方案进行评估，并提出建议可行性研究决策阶段服务内容1）协助委托方选择可行性研究咨询单位，并协助签订咨询合同2）监督管理可行性研究咨询合同的实施3）对可行性研究报告进行评估，并提出建议建设工程勘察、设计和保修阶段相关服务12根据建设工程监理合同（示范文本）（GF-2012-0202），建设单位需要工程监理单位提供的相关服务的范围和内容应在附录A中约定1）定期回访；2）工程质量缺陷处理勘察设计阶段服务内容保修阶段服务内容协助委托工程勘察设计任务包括工程勘察设计任务书的编制；工程勘察设计单位的选择；工程勘察设计合同谈判与订立工程勘察过程中的服务包括工

28、程勘察方案的审查；工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查；工程勘察过程控制；工程勘察成果审查工程设计过程中的服务包括工程设计进度计划的审查；工程设计过程控制；工程设计成果审查；工程设计“四新”备案的审查；工程设计概算、施工图预算的审查工程勘察设计阶段其他相关服务包括工程索赔事件防范；协助建设单位组织工程设计成果评审；协助建设单位报审有关工程设计文件；处理工程勘察设计延期、费用索赔建设工程施工阶段监理服务1）协助建设单位与承建单位编写开工申请报告；2）查看工程项目建设现场，向承建单位办理移交手续；3）审查、确认总包单位选择的分包单位；4）制定施工总体规划，审查承建单位的施工组织设计和施工技

29、术方案，提出修改意见，下达单位工程施工开工令；5）审查承建单位提出的建筑材料、建筑构配件和设备的采购清单；6）检查工程使用的材料、构配件、设备的规格和质量；7）检查施工技术措施和安全防护设施；8）主持协商和处理设计变更；9）监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项；10）检查工程进度和施工质量，审查工程计量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证；11）督促施工单位整理施工文件的归档文件；12）参与工程竣工预验收，并签署监理意见；13）审查工程结算；14）向建设单位提交监理档案资料；15）协助建设单位编写竣工验收申请报告2.5.3工程监理费用工程监理费用

30、的构成工程监理与相关服务收费计取办法工程监理费用的构成间接成本1）管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；2）经营性业务开支，包括广告费、宣传费、公证费等；3）办公费，包括办公用品、报刊、会议、上下班交通费等；4）办公设施使用费，包括水、电、气、环卫、保安等费用；5）业务培训费、图书、资料购置费；6）附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等；7）其他费用税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的金额直接成本1）监理人员和监理

31、辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；2）检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；3）其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；4）其他费用工程监理与相关服务收费计取办法依法必须实行监理的工程实行政府指导价 实行政府指导价的建设工程监理收费，其基准价根据建设工程监理与相关服务收费标准计算，浮动幅度为上下20%，建设单位和工程监理单位应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额其他工程的监理收费与相关服务收费实行市场调节价 实行市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由建设单位和监理单位协商确定收费额实行政府指导价的建设工程监理收费建设工程监理服务