铁路隧道风险评估管理讲座ppt课件

1、中央企业全面风险管理指引培训第三章：风险评价主讲人：安永企业风险管理合伙人 单蔼然2021年5月 南宁南宁铁路局隧道风险评价管理讲座郭玫1铁路隧道风险评价管理第一部分 作用及运用现状第二部分 原那么及流程第三部分 风险评价第四部分 风险控制第五部分 组织机构及职责2作用及运用现状第一部分3作用及现状 三.运用现状一.近期隧道事故回想二.风险评价管理的作用4贵昆铁路六沾段六盘水隧道 2021年2月5日，六盘水隧道出口开挖到632米DK248+228，后方170米位置初期支护工20b破坏坍方，长度约50米，呵斥8名施工人员被困。该段为充填粘土夹块石溶腔，前期施工时延续发生小型坍方，采取超前大管棚并

2、注浆加固后经过。坍方点埋深约100米。该灾祸属岩溶处置经过后坍方灾祸。近期隧道事故回想5坍方照片近期隧道事故回想6南广铁路白云隧道 2021年1月14日，白云隧道出口开挖到696米DK334+733，爆破后发生小型突水突泥，突泥量约200立方。经会商清淤时，再次发生大规模突水突泥，突泥量约2000立方，突水量约300立方/小时，淤积长度150米，呵斥多名作业人员遇难。突泥点对应地表坍陷，陷坑面积300平方米，深20米。突泥点埋深80米。该灾祸属断层突水突泥灾祸。近期隧道事故回想7 突泥近期隧道事故回想近期隧道事故回想8野三关高阳寨 近期隧道事故回想9董家山隧道 瓦斯爆炸 近期隧道事故回想10各

3、种灾祸事故所占比例塌方 64%突水突泥 12%洞内火灾 8%火工品爆炸 8%其他 8%近期隧道事故回想11 发生灾祸的缘由主要表达在以下三个方面： 未发现风险源 发现风险源，但技术方案不合理。 发现风险源，但施工管理措施不到位。近期隧道事故回想12近期隧道事故回想13近期隧道事故回想14在建立早期识别潜在要素并估计发生的概率和影响程度，可大大减少工程费用超支时机。经过早期提出躲避风险措施，并在施工中有目地的加以落实和监测将有效减少工程事故的发生和事故损失。有益于业主和施工企业在工程造价、工期、质量平安等目的的实现。 目的：科学决策风险评价管理的作用15风险管理最早源于20世纪30年代的美国，早

4、期的风险管理是和保险业务相联络的。国际隧协于99年成立研讨小组，2003年完成了隧道风险管理指南。国内起步较晚，2007年，中国土木工程学会编写了、铁道部公布了。 运用现状16原那么及流程 第二部分17 三.根本流程一.隧道风险的类别二.风险评价管理主要原那么 原那么及流程18隧道风险分为以下五大类 平安风险 环境风险 工期风险 投资风险 第三方风险通常指位于城市地域的隧道，存在着毁坏一定范围内第三方人身和财富的风险，以及损伤指定为历史遗址建筑的风险 隧道风险类别19 风险评价管理主要原那么铁路隧道风险评价应主要对呵斥人员伤亡、环境破坏、财富损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进展评价。暂行

5、规定3.1.3条 风险评价管理主要原那么20铁路隧道风险评价与管理目的为平安风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等暂行规定3.1.5条 平安目的是将人员损伤或财富损失风险降至并坚持在可接受的程度或其以下；环境目的是不对环境呵斥无法恢复的灾祸；投资目的是投资控制在处置同类工程费用的较低程度；工期目的是控制在既定的工期目的内。 风险评价管理主要原那么21铁路隧道风险与评价管理包含设计阶段、招招标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研讨阶段、初步设计、施工图阶段。暂行规定1.0.4条各阶段风险评价与管理应根据隧道工程技术特点针对平安、环境、质量、投资、工期、第三方风险进展，以平安风险为风

6、险评价与管理的重点，并高度注重具有突发性和灾难性的风险。暂行规定1.0.6条 风险评价管理主要原那么22搜集风险管理初始信息进展风险评价提出和实施风险管理处理方案进展风险管理的监视与改良继续培训，提高风险认识高层注重、工程纳入年度管理方案风险评价管理根本流程包括以下主要任务制定风险管理战略 风险评价管理根本流程23一、 设计阶段二 、施工阶段隧道风险评价管理根本流程 风险评价管理根本流程24 一. 设计阶段1.确定设计阶段风险评价体系及规范。2.进展风险识别，确立重要风险要素及相应风险事件。3.评价风险事件的概率和后果等级，确定初始风险等级。4.进展方案设计，对采用设计方案后的残留风险进展评价

7、，确定残留风险等级。设计期间对中、高度残留风险进展监测，补充地质勘查任务。5.提交风险评价成果，纳入设计文件。设计文件应明确中度等级的残留风险，并提出施工阶段的监测要求。 风险评价管理根本流程暂规第4.3-4.5节251.根据施工图中风险评价结果和相关数据资料汇总各隧道工点风险事件，确定潜在的主要风险事件;建立风险评价目的体系、风险接受准那么和风险分级方法。2.根据施工进程对各隧道主要风险事件，逐段对初始风险进展再识别和监测。3.对初始风险进展估计，分析风险事件发生的概率和损失，评价初始风险等级。4.根据设计或施工应对措施对风险进展再评价，估计残留风险等级并进展监测。5.当残留风险在接受范围内

8、时，隧道风险管理按预定方案执行，直至工程终了；当风险不可接受时，应对风险进展再评定和处置。 风险评价管理根本流程 二. 施工阶段26风险评价 第三部分27一、普通规定二、风险识别三、风险估计四、风险评价 风险评价28铁路隧道风险评价应根据各阶段信息建立风险目的体系。体系可按风险要素与风险事件关系的层状或树状构造建立，也可采用核对表方式。暂行规定4.1.1)铁路隧道风险评价应结合各阶段任务特点和内容，确定风险评价对象和目的，进展评价任务，提出相应的风险处置措施。暂行规定4.1.2)平安风险是铁路隧道风险评价的首要目的，需在保证平安的前提下，进展其他目的风险环境、质量、投资、工期、第三方的评价。为

9、保证评价与管理真实有效，相关费用应纳入工程概算。暂行规定4.1.3)铁路隧道风险评价方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。暂行规定4.1.5) 风险评价普通规定29风险评价的三个主要步骤风险识别风险估计风险评价123 风险评价30分类和识别的先后顺序分类的方法识别的方法风险识别涉及的3个方面问题 风险评价风险识别31先识别后分类先分类后识别对于项目风险缺乏整体的认 识观念，无从下手；易漏掉一些隐藏的或自己不熟悉的因素；当因素之间存在着相互交叉时不易准确表达和描述。对项目的风险认识轮廓有一个整体的认识；按照风险因素类的特征，对每一类风险根据个人专长和相关工程经验进行识别

10、。这种方法基本上可以杜绝风险因素的遗漏，能更加全面识别项目风险因素。风险识别风险评价32分类的方法 风险要素类别主要按照地质要素、隧道关键施工环节以及施工预备情况、施工地质勘查、施工管理、隧道特征，交通、用电、火灾事故等类别结合不同阶段的实践情况进展划分。 隧道关键施工环节包括：开挖情况、支护及衬砌情况、监控量测、人员机械设备防护情况、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通风、火源控制、电器设备等。风险识别风险评价33风险识别的方法 核对表法 头脑风暴法 德尔菲方法 幕景分析法风险识别风险评价最好的识别方法是经过由具有丰富阅历的各类专家组成的脑震荡会议进展识别。34风险识别的成果矿山法安全风险投

11、资风险工期风险第三方风险环境风险施工方法层目的风险层风险评价建立识别的风险评价目的体系风险识别的成果35安全风险塌方岩爆瓦斯落石突水突泥风险事件层风险评价建立识别的风险评价目的体系续36塌方地质开挖支护及衬砌施工管理隧道特征风险要素层风险评价建立识别的风险评价目的体系续37地质设计地质核对监控量测超前地质预报岩性构造地下水不良地质特殊土断层溶蚀滑坡风险要素层风险评价建立识别的风险评价目的体系续38风险识别的成果 XX隧道DK369+000+200 提交风险清单风险识别序号风险事件主要风险因素后果原因类别1塌方浅埋、偏压页岩存在地下水、断层破碎带人员伤亡、工期延误、经济损失隧道特征地质因素2突水

12、、突泥 存在溶蚀管道与地面漏斗相通，地表低洼汇水面积大；近日连降暴雨；施工管理措施不足。风险评价39风险估计风险评价风险事件发生概率评价规范(暂行规定4.2.3条风险估计：对辨识出的风险及其特征进展分析，估算风险发生的能够性的高低及不利后果。 风险事件发生后果评价规范(暂行规定4.2.4条40事故发生概率等级规范风险识别概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能0.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能20.00030.0001很不可能1风险评价风险估计41事故发生后果经济损失等级规范风险识别后果定性描述灾难性的很严 重的严重的较大的

13、轻微的后果等级54321经济损失（万元）100030010001003003010030风险评价风险估计经济损失是指风险事故发生后呵斥工程工程发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处置所需的各种费用。42事故发生后果人员伤亡等级规范风险识别后果定性描述灾难性的很严 重的严重的较大的轻微的后果等级54321人员伤亡（人）F92101F2或1SI10SI=1或1101100.110.010.124624260.520.5风险评价风险识别风险估计事故发生后果工期延误等级规范工期延误是指工程风险事故引起的工程建立时间延伸。不同性质的工程和建立工期，采用不同的延误时间。44事故发生后果环境影响等级规范

14、风险识别后果定性描述灾难性的很严 重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久且严重的永久但轻微的长期的临时但严重的临时且轻微的风险评价风险估计环境影响是指隧道施工对周围建构筑物破坏或损害、环境污染等。环境影响根据其影响程度进展分级。45风险评价风险估计的方法 定性方法可采用问卷调查、集体讨论、管理层访谈、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、调查研讨等定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效方式与影响分析、事件树分析等。进展风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合风险识别风险估计46风险定性评价方法 专家调查法 对每项风险事件的后果

15、性质、损失值大小及引起该后果的概率进展分析，构成专家调查意见报告。将工程根本信息和归纳的问题提供应专家；专家匿名提出意见；归纳专家意见，构成意见统计结果；反响给专家，专家匿名再次提出意见。如此反复多次，将归纳总结的意见构成专家调查意见报告。风险评价风险识别风险估计47风险定量评价方法 蒙特卡罗模拟方法风险评价蒙特卡罗模拟方法的定义：蒙特卡罗模拟方法是一种随机模拟数学方法。该方法用来分析评价风险发生能够性、风险的成因、风险呵斥的损失或带来的时机等变量在未来变化的概率分布。 风险识别风险估计48风险定量评价方法 蒙特卡罗模拟方法 续风险评价蒙特卡罗模拟方法的详细操作步骤：量化风险 - 将需求分析评

16、价的风险进展量化，明确其度量单位，得到风险变量，并搜集历史相关数据。如突泥风险的出水量，塌方的收敛变形量。根据对历史数据的分析，自创常用建模方法，建立能描画该风险变量在未来变化的概率模型，如正态分布。计算概率分布初步结果 - 利用随机数字发生器，将生成的随机数字代入上述概率模型，生成风险变量的概率分布初步结果修正完善概率模型 - 经过对生成的概率分布初步结果进展分析，用实验数据验证模型的正确性，并在实际中不断修正和完善模型利用该模型分析评价风险情况风险识别风险估计49风险识别风险估计风险评价估算中的几个问题：多要素情况下事件概率取值，应分别确定各要素的概率值及其相应权重后，按概率方法计算。估算

17、风险发生概率的度量单位应合理，如按施工年限还是隧道长度进展统计。风险估计任务成果确定风险事件发生概率等级确定风险事件发生后果等级50风险等级规范风险评价 风险评价：在风险估计根底上，评价风险等级。风险评价后果等级概率等级轻微较大严重很严重灾难性12345很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度暂行规定第4.2.5条51风险评价风险评价 风险评价风险评级完成后应提交的任务成果：初始或残留风险等级表和评价报告。序号风险因素风险事件安全工期概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级突水岩爆塌方XX

18、隧道DK100+200-+600初始或残留风险等级表52风险评价总结采用定性、定量的方法，经过对风险的辨识、分析与评价，根据风险的度量单位与模型，思索风险之间的关系，确定工程艰苦风险。施工期间的风险评价应随着施工进程动态进展，评价区段可综合思索设计图的地质概略分段和风险分布确定。风险识别中除了识别技术层面要素外，应留认识别管理风险，包括业主设计、施工。搜集初始信息风险评价制定风险管理战略风险管理处理方案风险管理监视与改良53风险控制第四部分54一.风险管理战略二. 风险处置与监测 风险控制55风险控制风险管理战略风险管理战略的组成部分风险偏好和风险接受度承当什么风险？承当多少？全面风险管理的有

19、效性规范怎样衡量我们的风险管理任务效果？风险管理的工具选择怎样管理艰苦风险？风险管理的资源配置如何安排人力、财力、物资、外部资源等风险管理资源56风险控制风险承当风险躲避风险转移风险控制风险管理战略风险管理战略风险管理战略57风险控制风险管理战略风险管理战略风险承当是指工程参与方对所面临的风险采取被动接受的态度，从而承当风险带来的后果。隧道施工面临的风险有许多。对未能辨识出的风险，只能采用风险承当。对辨识出的风险，也能够缺乏才干进展自动管理，对这部分风险只能采用风险承当。对于艰苦风险，即影响到建立目的实现的风险，普通不应采用风险承当。58风险控制风险管理战略风险管理战略风险躲避是指风险评价后，

20、工程发生的概率很高，而且能够的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃工程、放弃原有行动方案或改动目的的方法。 如初步设计阶段对极高等级的残留风险采取放弃或修正线路方案的措施。59风险转移是指当有些风险无法逃避，必需直接面对，而本身的接受才干又无法有效承当时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权益和责任转移给他人。 如工程中的转包、分包方式。风险控制风险管理战略风险管理战略60风险管理战略风险管理战略风险控制风险控制是指控制风险事件发生的动因、环 境、条件等，来到达减轻风险事件发生时的 损失或降低风险事件发生的概率的目的。 通常影响某一风险的要素有很多。风险控制可

21、以经过控制这些要素中的一个或多个来到达目的，但主要的是控制风险事件发生的概率和发生后的损失。61风险的二重性风险 = 时机 + 要挟风险接受度时机管理目的要挟：可以接受要挟：不可接受风险偏好风险控制风险管理战略风险管理战略62铁路隧道风险接受准那么与采取的风险处置措施风险管理战略风险管理战略风险控制风险等级接受准则处理措施低度可忽略不需采取风险处理措施和监测中度可接受不需采取风险处理措施，但需予以监测。高度不期望必需采取风险处理措施降低风险并加强监测。极高不可接受 必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险降低到不期望的程度。63风险控制风险管理战略风险处置与监测风险监测评价风险按照风险接受准那

22、么制定风险控制措施实施风险控制措施是否实施风险管理应对方案现有的风险控制措施能否有效？有否执行？评价控制方案继续监控制定改良方案风险处置与监测主要任务流程64风险控制方案要求风险控制风险管理战略风险处置与监测方案普通应包括风险处理的详细目的；所需的组织指点；所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源；风险事件发生前、中、后所采取的详细应对措施以及风险管理工具(如：关键风险目的管理等)。65风险控制方案包括技术和内部控制方案技术方案包括各种风险预案、超前地质预告和监控量测预案、动态施工处置措施和关键施工技术预案、关键风险目的监测预案、信息搜集、反响和快速反响等预案。风险控制风险管理战略风险处

23、置与监测 对于风险发生概率大、后果损失严重的风险事件，控制方案确实定该当在专家组集思广益的根底上，重点从总结已有施工技术方案在处置事故效果、本钱及对工期的影响方面进展论证决策。 66风险控制风险管理战略风险处置与监测 内部控制包括政策、制度、程序授权报告同意责任预警法律风险防备体系权益制衡审计检查考核评价67风险监测也包括技术层面和管理层面的风险监测 关于技术层面的风险监测主要要求 普通规定： 风险监测应经过超前地质预告、监控量测和现场察看、检查等手段随着施工进程亲密跟踪已识别的风险，识别新的风险，进展风险分析与评价，风险处置措施的评价与调整。 风险控制风险管理战略风险处置与监测68风险监测详

24、细要求应及时对超前地质预告成果进展分析，提早识别地质风险要素，评价断层、岩溶、瓦斯等重要风险要素对工程的影响及其相应设计文件措施能否符合风险处置要求，上报相关管理管辖单位。对评价为中度及以上等级的风险，应制定风险监测实施方案。风险监测实施方案应明确风险监测的主要内容施工监测、工况和环境巡视、作业面形状描画、风险处置过程和开展趋势等、采用的监测方式或手段和主要风险要素及其判别目的。风险监测应有详细记录，每天上报相关管理管辖单位。风险控制风险管理战略风险处置与监测69定期向相关管理管辖单位提交风险监测成果报告。风险监测成果报告应在汇总相关风险数据根底上对下述内容进展阐明：1工程工程风险处置措施能否

25、按方案正在实施，实施效果如何，能否需求制定新的风险处置措施；2对工程工程施工环境的预期分析以及对工程工程整体目的的实现能够性的预期分析能否依然成立；3工程工程风险的开展变化能否与预期的一致；4已识别的工程工程风险哪些已发生、哪些正在发生、哪些能够后来发生。5能否出现了新的风险要素和新的风险事件。 风险控制风险管理战略风险处置与监测风险监测详细要求续70对于存在突水泥、石、塌方、大变形、岩爆、瓦斯、洞口失稳等突发性风险事件且风险等级评价为中度及以上的隧道，应实施风险的预警、呼应及信息报送机制，对风险进展监测 。风险控制风险管理战略风险处置与监测风险监测详细要求续71风险监测的风险预警、呼应及信息

26、报送要求 1. 建立风险事件关键目的管理。经过分析风险成因，找出关键成因，分析确定导致风险事件发生时该成因的定性描画或详细数值，确定关键目的。根据关键风险目的，建立风险分级预警系统。预警分为级特别严重、级严重、级较严重、级普通。 风险控制风险管理战略风险处置与监测72风险接受度与预警预警目的风险偏好范围平衡点三级预警点二级预警点高度风险一级预警点极高风险时间风险控制风险管理战略风险处置与监测73风险监测的风险预警、呼应及信息报送要求 2. 跟踪监测关键目的数据和变化趋势，一旦到达预警形状，施工单位应立刻启动相应预案,组织处置，同时第一时间报铁路局风险管理指点小组办公室、工程管理机构、设计、监理

27、单位。 风险控制风险管理战略风险处置与监测74风险监测的风险预警、呼应及信息报送要求 3.预警形状期间，施工单位应及时向相关单位 报告监测、处置情况，设计应及时调整风险处 理措施，由工程管理机构组织相关单位进展风 险决策和组织实施，并报铁路局风险管理指点 小组。 风险控制风险管理战略风险处置与监测75风险监测的风险预警、呼应及信息报送要求 4.解除风险预警形状应由施工单位提交消警报告，经监理确认后报送工程管理机构审批。 风险控制风险管理战略风险处置与监测76组织机构和职责建议第五部分77 为加强隧道风险管理的组织指点，采用铁路局层、建立工程管理机构层和实施主体层三层管理方式对隧道风险进展管理。

28、实施主体层包括设计、施工、监理等单位。 组织机构和职责78一铁路局成立隧道风险管理指点小组，铁路局主管基建指点任组长，组员由建管处指点及其相关部门担任人和各工程管理机构第一担任人、技术担任人组成。指点小组办公室设在局建立管理处，建立管理处处长任办公室主任。指点小组下设隧道风险管理专家组，专家组由建立管理、设计、施工、监理以及高校、科研机构等单位具有风险管理阅历的专家组成，为指点小组决策提供咨询意见。 组织机构和职责79二各工程管理机构成立以第一担任人为组长，由平安质量部、工程管理部担任人，段落指挥部担任人，各参建单位现场担任人组成的隧道风险管理任务组。 工程管理机构也可约请风险管理专家成立专家

29、组，协助进展风险评价与管理。组织机构和职责80三设计、施工和监理单位应分别组建隧道风险管理小组。组织机构和职责81 铁路局隧道风险管理指点小组职责 1. 全面组织和协调铁路局建立工程隧道风险评价与管理任务。 2. 担任审查、同意各线隧道风险管理方案。 3. 设计阶段，跟踪了解高度等级残留风险隧道的风险减缓措施，担任对极高等级残留风险的隧道线路方案进展决策。 4. 招招标阶段，督导和规范招标文件的风险管理要求。 5. 施工阶段担任对极高、高度风险等级进展审查、同意；对艰苦技术方案组织审查、论证、决策和同意。组织机构和职责82 工程管理机构职责 1. 制定管辖建立工程的风险评价管理方案和实施方法。 2. 全面组织和协调建立期间风险评价与管理任务。 3. 督导设计单位进展设计阶段风险评价任务，注重检查设计文件的风险处置和工程地质勘察深度能否符合有关风险评价管理的