QHSE体系——ISO14001标准课件(PPT 60页)

1、第三讲 ISO14001标准本章将重点介绍：GB/T24001-1996 Idt ISO14001-1996环境管理体系 规范及使用指南的理解 。第1页，共60页。1 范围：本标准适用于有下列愿望的组织：a)实施、保护并改进环境管理体系；b)使自己确信能符合所声明的环境方针；c)向外界展示符合性；d)寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；e)对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。第2页，共60页。2 引用标准目前尚无引用标准。第3页，共60页。3、定义 GB/T240011996标准共给出了环境管理的定义13个词条。下面我们对这13个定义均予以介绍一下。第4页，共60页。31 持续改进

2、 continual improvement 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）有改进。 改进就是活动中致力于提高有效性和效率的那部分。当改进是渐进的并且组织积极寻求改进机会时，我们就称之为持续改进。第5页，共60页。32 环境environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。 性质是外部存在，内容包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物和人的独立存在和相互制约的关系。第6页，共60页。33 环境因素 environmental aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相

3、互作用的要素。 “要素”是这个定义的核心，是与环境可能发生的、与组织的活动、产品和服务中的。第7页，共60页。34 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 环境影响是由组织的活动、产品或服务导致的变化，这种变化可能是有害的，也可能是有益的。第8页，共60页。35 环境管理体系 environmental management systems 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 管理体系 management system

4、s 建立方针和目标并实现这些目标的体系。第9页，共60页。36 环境管理体系审核 environmental management systems audit客观地获取可验证证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 审核：为获得审核证据并对其进行的客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。第10页，共60页。37 环境目标 environmental objective38 环境表现（行为） environmental performance39 环境方针 en

5、vironmental policy310 环境指标 environmental target311 相关方 interested party312 组织 organization第11页，共60页。312 污染预防 prevention of pollution 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。第12页，共60页。4、 环境管理体系要求4.1 总要求 组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。 以此作为环境管理

6、的手段，实行全面、系统化的管理。通过环境管理体系的运作持续改善组织的环境行为，实现环境方针的要求。 体系的建立是从无到有的过程，保持是不断修正偏差的过程，目的是确保符合规定的要求 第13页，共60页。4、 环境管理体系要求4.2 环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f)可为公众所获取。第14页，共60页。4、 环境管理体系要求4.2 环境

7、方针 环境管理方针是组织的最高管理者对环境的承诺和声明，它是组织组织建立环境管理体系的基础，也是统一全组织环境意识和行为的指针。 环境管理方针应包括三个主要承诺：持续改进的承诺；污染预防的承诺；遵守法律、法规和其它要求的承诺。 第15页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.1环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品和服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面的信息。第16页，共60页。标准要求组织应建

8、立并保持一个或多个程序，明确以下三个要点：确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。确保在建立环境目标和指标时，考虑那些对环境产生重大影响的环境因素。及时更新环境因素的信息。 4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.1环境因素第17页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.1环境因素一、环境因素识别的范围A组织的活动、产品或服务所伴随的环境因素。B组织能够控制和可望对其施加影响的环境因素直接和间接的环境因素。 三种时态：即过去、现在和将来。D三种状态：正常、异常和紧急状态。两个方面

9、，七种类型：识别环境因素要紧紧围绕环境问题的两个方面进行，一是环境污染；二是生态破坏及不可再生资源的枯竭。具有法规要求的和没有法规要求的。第18页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.1环境因素具体表现为以下七种类型： 大气排放：粉尘、烟尘、气溶胶、有毒有害气体等。 水体排放：生活污水、工业废水以及对天然水体的污染与破坏等。废物管理：工业废物，特别是危险和有害废物的产生、收集、处理和处置，生活、办公废物的产生与排出。 土地污染：各种化学物质、有害废物、重金属等对土壤的污染，地下水污染等。 对社区的影响：如噪声、振动、灰尘、恶臭、光污染、景观破坏等。原材料与自然资源的使用

10、；能源、原材料的使用、消耗和浪费，特别是不可再生物质的耗竭。其它地方性环境问题：水资源短缺、生物多样性保护、由当地气候引起的风沙、由当地环境造成的疾病、绿化等。第19页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.1环境因素二、环境影响评价ISO14001标准所定义的环境影响是中性的，包括环境因素给环境的任何有害的或有益的变化。但我们在判定重大环境因素时集中于它对环境的负面影响。环境影响识别和评价方法多种多样，不一而足，环境影响评价的结果是确定重大环境因素的基础，应列出清单，确定优先项。 第20页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.1环境因素三、对环境

11、因素的动态管理组织的内外部环境都处在不停的发展变化之中。外部社会对组织要求的变化（如新的法规要求和公众环境意识的提高）会对环境因素的识别和评价带来影响；组织内部的变更（如工艺革新、新产品开发、业务发展、规模扩大和新的建设项目等）也会造成环境因素的变化；随着环境管理的深入和为了满足持续改进的要求，组织的重大环境因素也可能进行调整。这些变化了的信息应该及时得到更新，必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。 第21页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.2 法律与其它要求 组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律，以及其它应遵守的要求，并建立获取

12、这些法律和要求的渠道。第22页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.2法律与其他要求 不同的组织因环境因素不同，所适应的法律、法规也不相同，不能照搬其它组织识别的结果；为了记录法律法规认定的结果并跟踪法律要求，组织应建立并保持与其活动、产品或服务有关的所有法律和法规的目录或清单。在这样的目录或清单中应明确与组织的环境因素相对应的法律法规要求，细化到相关条款，并以此作为环境管理的依据。第23页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.2法律与其他要求 标准中所说的法律法规，在我国的法律术语中有严格的等级划分和各自的含义：宪法：由全国人民代表大会制订；专

13、业法律：由全国人大及其常委会制订或批准；行政法规：由中央人民政府即国务院制订；行政规章：由国务院各行政主管部门制订；地方性法规：由省、市（包括国务院批准的较大市）、经济特区的人大及常委会制订；地方性法规：由省、市（包括国务院批准的较大市）、经济特区的人民政府制订； 第24页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.2法律与其他要求 环境标准：截至目前已发布国家环境标准361项，环保行业标准34项，共计395项。这些标准按内容可划分为：环境质量标准；污染物排放标准；方法标准；标准样品标准；基础标准；环境保护行业标准。 第25页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策

14、划）4.3.2法律与其他要求 环保行政执法中的各项法律制度：主要包括：环境影响评价制度；“三同时”制度；排污申报登记制度；许可证制度；征收排污费制度；限期治理制度；污染物排放总量控制制度；城市环境综合整治定量考核制度等。 第26页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.2法律与其他要求 组织应遵守的其它要求包括：产业实施规范；与官方机构的协定；非法规性指南。 第27页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.3目标和指标 组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。 组织在建立与环境目标时，应考虑法律与其它要

15、求，它自身的重要环境因素、可选择技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。第28页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划） 4.3.3目标和指标1、目标和指标应根据需要建立在不同的职能和层次上：针对整个组织的目标、指标；针对组织内部各个相关部门及层次的目标、指标；涉及指定场所的目标、指标； 涉及具体活动或生产过程的目标、指标。 第29页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划） 4.3.3目标和指标1、目标和指标应根据需要建立在不同的职能和层次上：针对整个组织的目标、指标；针对组织内部各个相关部门及层次的目标

16、、指标；涉及指定场所的目标、指标； 涉及具体活动或生产过程的目标、指标。 第30页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划） 4.3.3目标和指标 2、建立和评审目标和指标时应考虑的因素有七个方面。这些看起来简短的要求包含了深刻的内容，它们覆盖了组织的重大环境因素、法律和其他要求、组织特定的经营状况以及相关方的要求。3、环境方针为制定目标、指标提供了框架，目标、指标应将方针的要求进一步具体化；最高管理者在方针中承诺预防污染，目标和指标应将这一要求体现出来。4、由相关层次的管理人员参与制定目标和指标有利于实现这些目标。5、根据目标的大小和难易程度，组织可将目标分为长期、中期和短期目标

17、。 第31页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.1环境因素6目标和指标应具备SMART特征：特定的(Specific)：目标和指标是明确的、具体的并针对组织内部的每一有关职能和层次；可测量的(Measurable)：可以衡量和检查，凡属可行，目标和指标都应量化，偏离目标时应采取纠正措施；可达到的(Achievable)：经过综合考虑法律与其他要求，组织自身的环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，组织所设定的目标和指标是可以达到的，没有超出组织的承受能力；现实的(Realistic)：从实际出发而不是凭空设想的； 时间性(Timeframe)：

18、目标和指标的实现不是无限期的，应有明确的时间要求。特别是指标的量化应包括时间的量化。 7、应定期对目标、指标进行评审，必要时可进行修订。 第32页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.4环境管理方案 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标 指标的职责；b)实现目标和和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。第33页，共60页。4、 环境管理体系要求4.3 规划（策划）4.3.4环境管理方案 1、方

19、案应直接来自目标和指标，为实现目标和指标服务。一般对应于一个具体的指标制定一个环境管理方案。根据目标和指标的具体内容，方案中的具体措施可针对单个生产过程、项目、产品、服务、场所和场所的设施。2、应规定实施环境管理方案所涉及的有关职能和层次的职责。3、环境管理方案应明确实现目标和指标所必需的：时间安排和完成期限、资源保障（资金、人力、技术等）、职责、具体行动措施。4、为实现目标和指标提供必要的资源保障是各级管理者的重要职责。5、环境管理方案不是孤立的，它应该和组织的其它商业计划、战略构想以及财务预算相协调。6、管理方案应设立监控机制，按照方案中具体步骤实施的时限，定期检查完成情况，并由项目负责人

20、定期向管理者代表或最高管理者报告。 第34页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.1组织机构和职责 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定、形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财务资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其它方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理要求；b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。第35页，共60页。4、 环境管理体系要

21、求4.4实施与运行4.4.1组织机构和职责 1、环境管理体系的实施有赖于健全的组织机构和明确的作用、职责和权限。组织的机构设置是由经营目标决定，并为实现其功能服务的。对环境管理的承诺来自最高管理者，它的实现需要组织内全体成员的参与。 在组织内部传达和交流环境管理职责，确保各职能和层次不断明确自己的职责，而且相互明确彼此的职责范围，以便环境管理体系的有效运作。 第36页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.1组织机构和职责 2、向环境管理体系提供充分的资源的过程，最高管理者扮演着最关键的角色。但各职能部门及各级管理者也有职责在其权限范围内为建立和实施环境管理体系提供必要的资源

22、。3、任何有效的管理体系都需要不断地推动，最高管理者应任命一名或多名环境管理者代表负责组织的环境事务。其职责是：确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求； 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审,并为环境管理体系的改进提供依据。 第37页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.2培训、意识与能力 组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作活动中实际的或潜在的重要环境影响，以及个人工作的改

23、进所带来的环境效益；c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。第38页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.2培训、意识与能力 1、为什么要对员工进行环境意识和环境管理体系培训？每一个员工都能够对环境造成一定的影响；每一个员工都可能对组织改进环境管理的努力提出好的建议。2、由于组织内的每一个人和部门都在环境管理中扮演相应的角色，因此组织应确定广泛的培训需求。组织的全体员工都应普遍地接受以下内容

24、的培训：环境方针；他们工作场所及活动中的重大环境因素；环境管理体系结构和他们在体系中所起的作用和职责；适用于他们的活动的有关程序和要求；符合环境管理体系要求的重要性。 3、所有员工都应接受相应的培训。 第39页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.3信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的a)组织内各层次和职能间的内部信息交流；b)与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。第40页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.3信息交流 1、顺畅有序的信息流动是任何体系有效

25、运作的必要条件。2、要达到有效的信息沟通应建立信息双向交流的机制。3、在信息交流的过程中应确定目标、明确信息内容、决定彼此交流的最佳途径和方式。4、要求的重点是对外部相关方信息的处理，要求组织建立一套完整的程序控制从信息的接收、记录在案、调查研究、处置决定和回复的全过程并明确相应的职责。5、组织可以采取积极的姿态向外界展示自己的环境管理体系和环境绩效，以此作为组织形象工程和企业文化的一部分，并取得竞争中的有利地位。 6、所有的信息都应该清楚、简明、准确。 第41页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.4环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a)对管理体

26、系核心要素及其相互作用的描述；b)查询相关文件途径。 对于环境管理体系文件的结构，标准没有作任何规定。标准只要求组织描述管理体系的核心要素及其相互作用，而将选择体系文件结构和形式的自由留给了企业。 第42页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.5文件控制 组织应建立并保持一 套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：a)文件便于查找；b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；c)凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e)对出于法律和（或）保留

27、信息的需要而留存的失效文件予以标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。 第43页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.5文件控制 1、文件控制不仅包括现有文件的管理，还包括制定文件的程序与职责，以及文件的定期评审与修改的要求。2、文件的定位指的是体系文件在空间上的分布，以及文件在相关职能部门和层次的分发情况对体系文件的控制不仅要防止使用过期作废的文件，而且要保证文件发放到位，使需要的场合和关键的岗位能够得到有关文件的现行版本，充分发挥体系文件对运行的指导作用。3、

28、为了反映体系文件的现行修订状态，防止使用已作废的文件，组织可编制体系文件控制清单和文件发放清单。4、组织应该有统一的文件编号方法，每一份文件都应该有制定日期、修改历史和受控标志。文件持有人应妥善保管文件，防止丢失损坏；现行有效的文件应长期保存。 第44页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.6运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：a)对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序：b)在程序中

29、对运行标准予以规定； c)对于组织所使用的产品和报务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。 第45页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.6运行控制 1、组织首先应确定与所认定的重要环境因素有关的运行与活动。 2、对已经确定的运行和活动，通常都应该建立并保持文件化的程序，以确保符合环境方针、目标和指标的要求。 3、在操作性程序中应明确具体地规定运行和作业要求，以便相关人员遵照执行，并据此检查运行情况。 4、操作性程序要求有很强的针对性和可操作性。 5、除了管理自身的运行和活动，组织还必须让有关供应商和合作方了解自己的环境管理

30、体系，以防止他们对体系造成负面的影响。 第46页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.7应急准备和响应 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应程序以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。第47页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.7应急准备和响应 1、潜在的紧急情况应该是正常的思维能预见的、有现实可能性的事件，而不是凭空设想。根据组织所处的不同情况，可考虑：火灾及爆炸可能对原材料和产品的影响；意外的泄漏或事故性溢出；污染控制

31、设备失灵或损坏；特殊气候带来的影响，如：台风、暴雨、雷击、污水等操作过程中的失灵。识别紧急状态的途径和方法有：环境因素识别与评价；危害及风险分析； 环境管理体系审核。 第48页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.7应急准备和响应2、急准备和响应程序可包括以下内容： 潜在的紧急状况描述或清单（如火灾、爆炸、化学品泄漏等）； 组织的应急反应体系和安全管理系统的组成和职责； 紧急状况信息传递及联络方式； 应急反应措施及要求（可针对每一紧急状态规定在具体的操作程序中）； 应急准备的设备及物质保障，包括应急反应设备的检查与维护。 和当地相关组织和机构的联系及建立合作关系（消防队、急

32、救中心、医院等）； 有关应急准备的教育训练要求； 对应急响应计划的试验；紧急情况发生后的报告制度及对相关程序的评审和修订； 疏散路线示意图及集合地点。第49页，共60页。4、 环境管理体系要求4.4实施与运行4.4.7应急准备和响应 3、在应急准备和响应程序中，组织应把注意力首先放在如何防止紧急状态的发生上，其次才是对事故和意外事件做出反应，减少由此造成的环境影响。 4、相关人员（包括在现场工作的外部人员）进行模拟训练是提高员工风险和紧急应变能力的有效方式。组织应尽量创造条件，结合员工训练定期检验程序规定是否完善。 5、和组织持续改进的承诺相一致，标准要求在必要时，特别是在事故或紧急情况发生后

33、，应该对应急准备和相应的程序加以评审和修订。 第50页，共60页。4、 环境管理体系要求4.5检查和纠正措施4.5.1监测和测量4.5.2不符合，纠正与预防措施4.5.3记录4.5.4环境管理体系审核 第51页，共60页。4、 环境管理体系要求4.5检查和纠正措施4.5.1监测和测量组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。第52页，共60页。4、 环境管理体系要求4.5检查和纠正措施4

34、.5.1监测和测量1、组织监测的对象是可能具有重大环境影响的运行和活动的关键特性。2、组织应列出需要监测和测量的与重要环境有关的那些关键特性，描述测量参数、取样方法、测定方法、监测频率、数据处理、信息交流等内容。注意监测的项目不能仅仅针对项目的结果（废弃物总量、总的用电量等），还要包括某些过程参数（如某一工序的排污数量），以便追溯问题的根源。在有国家法定监测方法标准的情况下，应依照法定方法执行。组织采用的测量方法和统计单位应尽量保持稳定，以保证数据的可靠性和可比性。3、ISO14001标准所要求的监测和测量是组织内部的行为，是组织自身环境管理体系的组成部分，它和执法部门对组织的执法监督、例行监测不一样。组织不能以执法监测的结果代替自主监测。4、对于组织已经识别出的需要进行例