01标准审计与优化培训教材)ppt课件

1、 规范审计与优化 讲师：赵绍国 1.严密声明2本教材的内容和相关信息包含规范化协会知识产权专有的信息。持有者要了解严密的要求，除了参会学员学习的目的之外，制止对此文件的全部或部分以任何目的进展复制和传播。.讲师引见3赵绍国教师 特聘专家曾效力于康佳集团深圳规范化协会副秘书长、规范化资深顾问、研发管理资深顾问、流程管理专家、深圳信息学院、研祥集团、记忆科技，担任过工程管理、供应链质量经理、研发质量经理、研发管理经理岗位研讨方向：规范化管理、研发管理、流程管理.4引言用规范固化阅历和智慧，用规范提升效率和质量，这是规范建立的魅力所在。规范或者规那么不是为了约束我们，不是给我们“灵敏的任务设置更多的

2、妨碍，而是使我们得到更多更大的自在。.5思索互动为什么来参与这次规范审计与优化的课程？.6规范建立不应是一个人在战斗规范建立究竟是谁的责任？思索：规范化管理部门推行规范变革的烦恼？.7规范建立组织保证“五力模型规范化建立是企业一切员工共同的责任。高层部门担任人规范化管理人员规范责任人“五力齐心，变革可成！跨职能领域担任人.目录8规范审计与优化的再认识2规范审计与优化之纠正预防4规范审计与优化案例分析33质量管理体系的内审31.目录9质量管理体系的内审31.体系文件不系统、不完好，很多企业的体系文件和内部管理制度包括流程是两张甚至多张皮，存在大量反复管理或管理真空景象；体系文件没有得到及时有效的

3、更新和维护，继续改良也大都停留在外表；程序文件和操作指点书要么短少可操作性，要么根本没人执行，是一堆永远被放在抽屉里的文档；管理评审不能真正抓住体系文件的中心问题进展评价和改良；符合要求的内审员数量缺乏，也不能保证独立、公正地开展审计任务；内审和外审大多都是走过场，最多开出几个“细微不符合项或“察看项，只需搞定认证机构，企业的体系认证证书会继续有效；ISO9001等质量管理体系的常见问题10.文件系统越来越庞大：内审员队伍越来越庞大：内审活动不同步，管理评审不同步，部分内容重叠使企业经常出现“两层皮甚至“几层皮的景象，不仅没有充分发扬专业管理体系的科学作用，反而成了企业的累赘、包袱。ISO90

4、01等质量管理体系的常见问题11.质量管理体系年度审核方案表12.质量管理体系的检查表13.质量管理体系内审流程14.质量管理体系内审报告15.目录16规范审计与优化的再认识2.规范变革曲折前进17规范建立之初规范建立低谷规范建立小高潮规范建立低谷规范建立小高潮规范建立持续改良规范变革非一日之功,它是一场耐久战，在变革推行过程中会遇到很多的问题和挑战。.18我国规范化管理的现状现状：国家规范行业规范地方规范企业规范严于严于严于应该是：国家规范行业规范地方规范企业规范严于严于严于.19规范的范畴流程技术规范制度国标/行标/地标/企标备案.20规范化长效机制长效机制.什么是规范审计21规范审计是指

5、企业的规范审计部门或企业专门组织相关专家组成规范审计小组，对审计范围内详细规范的运作现状、执行情况、缺陷、客户称心度、存在的问题等各方面进展稽查和评价，督促流程得到真正落实和执行，协助规范不断优化和改良。规范审计与规范日常管理相辅相成，相互补充。.22规范审计的执行主体第三方，如规范化管理部、内控审.为什么要进展规范审计提高执行力发现不合理的地方，找到最正确实际，推进继续改良真正做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究23.规范审计的目的顾客称心fast快速效率right正确风险cheap廉价本钱easy容易24流程审计是为了确保经过执行流程而实现绩效。多、快、好、省是流程应该具备的根本属性

6、。.25规范审计的驱动方式问题驱动： 方案驱动的审计容易流于方式，问题驱动的审计更能推进业务的继续改良。交叉审计：该规范涉及的上下游接口人，包括规范客户等作为审计组成员参与审计。.26规范审计的颗粒度审计的颗粒度细化到“模板层面，上至该规范的上级流程地图架构，下至该流程的详细操作模板和作业指点书层面。.27规范审计的流程审计需求分析审计立项开工审计实施审计报告拟制发布问题反响、核实，确定进展审计组建团队，拟制立项报告，召开开工会编制审计要素表，审计取证，问题确认拟制、发布审计报告审计问题跟踪闭环问题整改，跟踪闭环审计的终点是审计报揭露布，还是审计问题的闭环？.28规范改良取消客户不注重或公司不

7、需求的浪费型任务，从而降低本钱；浓缩哪些企业必备但对客户无用的非增值型任务，注重客户真正关怀的任务并向他们收取相关费用。这就是规范改良的力量中心流程core：客户情愿支付的任务； 保证流程enabling):支持中心流程管理流程governing):担任确保一系列任务按时完成，资源分配合理，保证企业构造到达适宜流程任务的最优化形状.29规范优化工程时机点的来源战略及年度业务重心规范审计客户赞扬运营问题高层要求外部最正确实际组织构造调整.30跨部门规范优化工程的工程经理来源最受害部门规范化管理部门指点指定.31规范优化的流程选择目的优化规范优化工程立项开工优化实施优化工程收尾优化需求分析，选择目

8、的流程现状As is 流程建模，规划To be流程优化成果汇报.32规范优化工程的过程沟通和汇报汇报开工会、中期汇报、结项汇报工程组例会周报或双周简报32.33规范管理成熟度模型度量级规范级职能级阅历级规范绩效继续改良，构成竞争力以客户为中心，规范集成化部门本位严重，规范粗放、分散阅历取代流程标杆级规范绩效及规范管理程度成为跨行业的学习标杆.34规范审计的分类系统系完好性审计规范绩效审计设计质量审计执行力审计2021202120212021.35规范执行力审计的主要要素规范熟习情况规范说、写、做能否一致规范控制点细化、量化不能出现不确定性描画，如尽能够、尽量、一定、适当等稽核规范占20%以上质

9、量记录表单细化程度规范实践执行情况能否易于了解2人以上了解要一样.36规范设计质量审计的主要要素规范描画明晰、明确能否符合5W2H)关键控制点设置能否合理事前控制PA活动顺序能否适宜涉及的一切角色都认可责任落实到岗位而不是部门代表了组织最高程度技术规范规范间协调一致.37系统性完好性审计的主要要素规范规划能否支撑到组织战略规范覆盖到规范规划全景图覆盖到一切业务规范间相互协调一致.38规范绩效审计的主要要素规范KPI规范周期效率规范质量规范本钱.目录39规范审计与优化案例分析33.案例详见案例40.目录41规范审计与优化之纠正预防4.纠正预防措施报告包括问题描画、缘由分析、纠正措施、预防措施、效

10、果验证五大部分，下面我们就每一部分进展详细论述。 问题描画 由发现部门人员填写并审核，在对问题点进展描画时严厉遵照“5W2H原那么，将问题点详细论述清楚。WHO 何人，发现问题的人是谁？WHEN 何时 什么时间、什么时候？WHERE 何地 什么地方、什么阶段？规范审计与优化之纠正预防1/11)42.WHY 何因 初步分析的缘由是什么？WHAT 何事 什么事情？HOW 如何实施？怎样样？HOW MUCH 程度如何？数量如何？举例：08年07月17日在运用受控的HSC-1651CLDNA-A0版烧录代码在PP测试段发现看门狗不能复位，共测试5PCS，不良5PCS，不良率100%，经初步分析是调试看

11、门狗复位程序时，设置计数器人员漏掉一个条件，导致看门狗不能复位。 填写/时间：xxxxx 12.10.30 审核/时间：xxxxx 12.10.30规范审计与优化之纠正预防2/11)43.5W2H分析法又叫七何分析法，5W2H法是第二世界大战中美国陆军兵器修缮部首创。简单、方便，易于了解、运用，富有启发意义，广泛用于企业管理和技术活动，对于决策和执行性的活动措施也非常有协助，也有助于弥补思索问题的疏漏。规范审计与优化之纠正预防3/11)44.缘由分析 缘由分析由责任部门填写审核，针对描画的问题点严厉遵照“4M1E法那么或QC七大手法，全面展开问题分析，找到根本缘由，所谓的4M1E就是： MAN

12、(人：人为忽略、对规范了解不透彻，人为忽略包括对公司流程不熟习、忽略、岗位阅历及新员工等。 MACHINE(机：普通是指仪器或设备、例如：设备选用的符合性、测试方法正确性，设备操作符合性等。 MATERIAL(料：普通是指原资料、半废品、配件等产品用料，例如：材质要求、规格要求、硬度要求等。规范审计与优化之纠正预防4/11)45.METHOD(法：顾名思义，方法技术。指消费和设计过程中所需遵照的规章制度。它包括：工艺指点书、设计规范、规范工序指引，消费图纸，消费方案表，检验规范，各种操作规程等。 设计规范包括：规范不合理、规范不完善、规范准确性、规范更新程度等。ENVIRONMENT(环：指环

13、境。对于某些产品电脑、高科技产品对环境的要求很高,环境也会影响产品的质量 ，例如：温度、湿度、静电、空气中灰尘等。设计阶段普通是指“人、“机、“法三方面，详细祥见案例。规范审计与优化之纠正预防5/11)46.纠正措施 纠正措施由责任部门填写审核，针对问题描画与缘由分析给出的处理方案，必需落实到责任人及完成时间。 所谓的纠正措施是为了消除已发现的不合格或其他不期望情况的缘由所采取的措施。 纠正措施要求：可验证、可追溯、可执行 可验证：是指以公司现有的测试手段、测试方法、测试设备可以实现对问题点的验证并输出相应的报告。 规范审计与优化之纠正预防6/11)47.可追溯：是指追本溯源，能清查到相应EC

14、N、纠正预防措施报告、验证报告等。可执行：是指采取的措施具有可操作性。纠正措施普通是需求进展中实验证或者部门验证之后才可以发ECN规范审计与优化之纠正预防7/11)48.预防措施：所谓的预防措施是为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的缘由所采取的措施由责任部门填写审核，针对缘由分析逐一给出预防措施必需落实到责任人及完成时间预防措施要求可验证、可追溯、可执行回复的纠正预防措施，如没有可执行性，发现部门可以拒收，要求重新制定并及时回复规范审计与优化之纠正预防8/11)49.回复的纠正预防措施，如没有改善效果，发现部门需求求责任部门重新制定并及时回复。预防措施要做到规范化、制度化，做到举一反三，以

15、点带面，具有以下情况的须做到规范化：1、具有普遍性、共性的2、涉及到规范功能模块平台的3、涉及到制度流程、设计规范的规范审计与优化之纠正预防9/11)50.效果验证：由发现部门进展监视验证，如有验证报告须把验证报告编号加上，此栏需求用简短文字进展描画，验证结果如何。针对给出的纠正预防措施进展效果验证，对于“验证结果在“有效或“无效一栏打勾。确认一切措施已得到实施，且实施后到达预期的效果如出现的不良率大大降低或无不良，问题点封锁。QA担任对纠正预防措施效果进展稽核。规范审计与优化之纠正预防10/11)51.纠正预防措施报告的管理此表单由发现问题部门文员一致编号，发到责任部门后须在一周内前往发现部门。发现部门对表单进展整理、保管。“缘由分析与“纠正预防措施的审核栏须部门经理或以上级他人员方可签字。对于紧急程度，须在“紧急一天内回复或“急三天内回复或“普通五天内回复任何一栏内打勾或者涂黑。规范审计与优化之纠正预防11/11)52.规范化管理的愿景提升产质量量、降低运营本钱，提升交付才干抢占市场制高点，提升企业中心竞争力，提高市场占有率让高层管理者从业务细节的泥潭中解脱出来，关注组织的方向性问题；让中层管理者掌握职业