ISO9001质量管理体系系统培训PPT课件[通用]

1、ISO9001质量管理体系系统培训一、ISO9000简介二、八大质量管理原则三、标准正文内容一、ISO9000简介-ISO简介ISO是一个组织的英语简称。其全称是International Organization for Standardization，翻译成中文就是“国际标准化组织”。它成立于1947年2月23日。ISO负责除电工、电子领域之外的所有其他领域的标准化活动。ISO现有110多个成员，包括110多个国家和地区。一、ISO9000简介-ISO9000族体系标准“ISO9000”不是指一个标准，而是一族标准的统称。核心标准小册子ISO9000其他标准技术报告或规范核心标准其他标准技

2、术报告小册子ISO 9000ISO 9001ISO 9004ISO 19011ISO 10012（测量设备的质量保证要求）ISO/TR 10006ISO/TR 10007ISO/TR 10013ISO/TR 10014ISO/TR 10015ISO/TR 10017.质量管理原则.选择和使用指南.小型企业的应用一、ISO9000简介-标准文件结构ISO9000族有四个核心标准ISO9000：2005质量管理体系基础和术语 表述质量管理体系基础知识并规定质量管理体系术语。ISO9001：2008质量管理体系要求 规定质量管理体系要求，用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用的法规要求的产品的能力，

3、目的在于增进顾客满意。ISO9004：2008质量管理体系业绩改进指南 提供考虑质量管理体系的有效性和效率两方面的指南，该标准的目的是使组织业绩改进和顾客及其他相关方满意。ISO19011:2002质量和环境管理体系审核指南。它是质量、环境、职业健康安全三项标准外部审核的标准，其主要内容是审核原则、审核内容和审核方法。一、ISO9000简介-ISO9000核心标准介绍* 质量管理体系外部审核的依据是ISO9001标准要求。 GB / T 19001-2008 idt ISO 9001:2008质量管理体系 - 要求Quality management system - Requirements

4、 GB / T 19001-2008 Idt ISO 9001:2008国家标准推荐使用国家标准号国标发布年号发布年号标 准 号国际标准化组织Equ:等效采用 Ref:参考采用等同采用一、ISO9000简介-与国标的关系 对87版只作技术性局部修改，无结构更改。共发布23个标准 作结构、原则和技术内容的重大修改。核心标准4个，其它1个，技术报告和小册子若干87版94版2000版 来源英国BS5750/1980年成立质量保证技术委员会(TC176)，1987年TC176改名为质量管理和质量保证技术委员会。 1986年发布ISO 8402质量术语标准； 1987年发布ISO 9000、9001、9

5、002、9003、9004质量体系的保证模式标准。 相对于 2000 版标准，新版标准的技术内容并没有实质性的变化，只是更加明确地表述 2000 版 ISO 9001 标准的内容 ，有18处进行了适当修改。2008版制定机构：ISO/TC176/SC2（国际标准化委员会质量管理和质量保证标准化技术委员会 ）一、ISO9000简介-标准演变历史一、ISO9000简介-ISO9000族标准的演变一、ISO9000简介-质量管理观点的演变一、ISO9000简介-三个阶段的变化特征ISO9001对企业的助益？推行ISO9000的必要性 质量问题已构成社会问题 质量问题被广泛关注 市场的需要好 的 质

6、量 使 多 方 得 益 顾 客获得质量满意的产品 员 工个人素质的提高并获得持续的工作机会 投资者享受利润的上升 供应商获得生存发展的空间 社 会质量问题造成的伤害下降.质量特性产品分类顾客影响总体分类性能适用性可信性安全性环保经济性美学性硬件质量特性软件质量特性服务质量特性流程性.特性关键质量特性重要质量特性次要质量特性定义：产品、过程或体系与要求有关的固有特性。质量的定义：一组固有特性满足要求的程度一、ISO9000简介-术语和定义：质量对质量有主要影响的活动一、ISO9000简介-术语和定义：质量“质量管理”：是指在质量方面指挥和控制组织的协调活动。质量管理质量方针和目标质量策划质量控制

7、质量保证质量改进制定并实现质量目标。体系、过程、产品增强满足质量要求的能力！提供要求会得到满足的信任！满足质量要求！一、ISO9000简介-术语和定义：质量管理一、ISO9000简介-术语和定义：其它相关“体系”：相互关联或相互作用的一组要素。 “管理体系”：建立质量方针和目标并实现这些目标的体系。 注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。 “质量管理体系”：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 “相关方”：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 示例：顾客、所有者、员工、供方、银行、工会、合作伙伴或社会。 注：一个团体可由一个组织或其

8、一部分或多个组织构成。质量管理体系的持续改进4.0质 量 管 理 体 系5.0管理职责6.0资源管理7.0产品实现产品顾客满意顾客要求输出输入8.0 测量、分 析和改进增值活动信息流以过程为基础的质量体系模式一、ISO9000简介-术语和定义：质量管理ISO9001:2008标准的运行模式 八项质量管理原则是根据现代科学的管理理论和实践总结的指导思想和方法，是ISO 9000标准的理论基础，体现并渗透在标准的每一部分或每一条款里。 八项质量管理原则是在总结质量管理实践经验的基础上用高度概括的语言所表述的最基本/最通用的一般规律，可以指导一个组织在长期内通过关注顾客及其他相关方的需求和期望而改进

9、其总体业绩的目的。它是质量文化的一个重要组成部分。二、八大质量管理原则1、以顾客为关注焦点;8、与供方互利的关系7、基于事实的决策方法6、持续改进5、管理的系统方法4、过程方法3、全员参与;2、领导作用;质量管理八项原则二、八大质量管理原则 原则（一）：以顾客为关注焦点 组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。概念简析：1.“组织”：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。 示例：公司、集团、商号、企事业单位、研究结构、慈善机构、代理商、社团和上述组织的部分或组合。2.“顾客”：接受产品的组织或个人。 注：顾客可以是现在的或未来的、直接的或

10、间接的、外部的或内部的案例1：设计和生产汽车，如果只考虑驾驶员这一直接顾客，而不考虑乘客这一最终使用者，汽车很可能出现质量问题。案例2：在生产过程中，如果不考虑“下一道过程”顾客”，就可能给“下一道过程”增加很多麻烦，造成管理纠纷，影响工作效率3.要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。注：这里的要求只包含顾客合理的要求，顾客的不合理的要求可不接受，如会有损其他相关方的利益时。 实 施 方 法原则（二）：领导作用 领导者确立组织统一的宗旨及方向,他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。提出目标落实职责提供资源促进参与领导应当制定质量方针与质量目标，并在相关的职能和层次

11、上分解质量目标，并定期对目标进行评审领导应确定组织架构及各职能层次上的职责与权限领导应提供资源和人员培训,创造并保持使员工能够充分参与实现组织目标的环境，充分使用其技能和才干领导亲自参与质量改进活动绩效与改善评价改善的绩效与决定持续改善的方向和措施“领导者”是仅仅指总经理或以上？ 原则（三）：全员参与 各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。 实施方法：提高全员质量意识教育，让员工了解自己的重要性员工接受赋予的权利和职责员工对其工作质量进行自检给员工定质量目标评价员工的业绩增加员工能力、知识和经验，如各种针对性培训 因此，对员工满意度进行调查是必要的：如：对公

12、司的满意度、对工作的满意度、对工作环境的满意度、对工作条件及薪资满意度等原则（四）：过程方法 将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。“过程”：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：对形成的产品是否合格不宜或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”如上图为产品实现过程，它是由若干个小过程构成，每个过程都有输入输出，对这些活动进行合理管理，形成有层次的过程，使产品实现过程更加顺畅，便是过程方法。 原则（五）：管理的系统方法 将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理。有助于组织提高实现目标的有效性和效

13、率。 系统方法和过程方法的异同： 系统方法和过程方法均以过程为基础,都要求对各个过程之间的相互作用进行识别和管理,但前者着眼于整个系统和实现总目标,使得组织所策划的过程之间相互的协调和相容.后者着于具体过程,对其输入,输出和相互关联和相互作用进行连续的控制,以实现每个过程的预期结果. 如上图：有不同的过程的相互作用构成体系，管理的系统方法，就是结合组织的管理体系，把相关的管理要素（如产品实现的过程等），依据需求，按P D C A D 运行模式，循环实施。原则（六）：持续改进 持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒的目标。定义：“持续改进”是增强满足要求的能力的循环活动。 事物是不断发展的，顾客的

14、需求和期望及竞争对手是不断变化的，组织要生存、要发展，就需要及时识别和掌握这些变化，建立持续改进的运行机制持续改进就是PDCA的循环过程。 为什么要持续改进原则（七）：基于事实的决策方法 有效决策是建立在数据和信息分析的基础上的。 任何决策都是取决于对事实的分析和判断，这是组织管理者的一个基本方法，也是把组织的管理体系形成一个自我完善、自我约束运行机制的基本保证。 实施方法例如： 原则（八）：与供方互利的关系 组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。 供方”：提供产品的组织或个人。注1：供方可以是组织内部的或外部的。如：制造商、批发商、零售商或商贩、服务或信息的提供方为外部

15、供方；为部门提供产品或服务的上一级为内部供方 。为什么要与供方互利国际经济一体化的发展，社会专业化分工越来越明显，组织往往成为产品生产过程中的一个链节，这增强了组织与供方的相互依存，加强协作建立稳定的互利的协作关系，会更好地促进彼此的发展。实施方法1 总则2 引用标准3 术语和定义4 质量管理体系5 管理职责6 资源管理7 产品实现8 测量、分析和改进7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.4 采购7.5 生产和服务提供7.6 测量和监视装置的控制8 测量、分析和改进8.1 总则8.2 监视和测量8.3 不合格品的控制8.4 数据分析8.5 改进三、标准正文内容-I

16、SO9001标准要素用途证实组织有能力持续地达到 A：客户的要求 B：法律法规的要求通过运作ISO9001体系，来增强客户满意1.1 总则三、标准正文内容-1总则组织应用本标准目的证实增强有能力稳定的提供产品满足顾客要求法律法规要求顾客满意适用于各行各业行业、规模、产品删减要求不适用时仅第7章“产品实现”中的内容可删某条款，或某条款的某子项不影响组织“产品责任”的内容例：设计/开发，客户财产1.2 应用三、标准正文内容-1总则提供不同产品（硬件、软件、流程性材料和服务）质量管理体系要求第四章第五章第六章第七章第八章不同规模（大、中、小型）各种类型（国营、民营、合资，企业、事业单位）适 用组 织

17、标准的所有要求都应被采用删减在特殊情况下可对第七章的要求删减只能删减那些不影响组织的能力与责任的要求1.2 应用三、标准正文内容-1总则GB/T19000：2005（idtISO9000：2005）质量管理体系-基础和术语GB/T19001：2008（idtISO9001：2008）质量管理体系-要求GB/T19004：2008（idtISO9004：2008）质量管理体系-业绩改进指南ISO19011：2002质量与环境管理体系认证指南三、标准正文内容-2引用标准产品过程的结果有下述四种通用的产品类别：服务（如运输）；软件（如计算机程序、字典）；硬件（如发动机机械零件）； 流程性材料（如润滑

18、油）。 许多产品由不同类别的产品构成，服务、软件、硬件或流程性材料的区分取决于其主导成分。例如：外销产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。属于哪类?三、标准正文内容-3术语和定义4.1 总要求4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制三、标准正文内容-4质量管理体系建立、实施、保持和持续改进“文件化”的质量管理体系总体思路：A 确定过程及应用B 确定过程顺序、相互作用C 确定准则和方法D 获得资源与信息E 监视，测量（适用时）与分析过程F

19、采取措施，以实现并改进过程外包过程：识别，控制注：过程包括与管理活动、资源提供、产品实现及测量有关的过程按本标准要求管理的过程4.1 总要求三、标准正文内容-4质量管理体系4.1总要求 采取措施持续改进过程（条款4.1 f）A确定过程及应用、顺序、相互作用、确定准则和方法（条款4.1a,b,c）P 获得资源和信息实现策划的过程（条款4.1 d）D监视、测量、分析过程（条款4.1 e）C过程的管控外包过程总要求-图示三、标准正文内容-4质量管理体系4.1总要求生产流程（例：矿泉水）顾客汲水粗滤精滤臭氧杀菌超滤装罐臭氧发生器瓶子清洗消毒粗滤精滤顾客QMS过程,不限于生产流程三、标准正文内容-4质量

20、管理体系4.1总要求质量方针/质量目标质量手册标准要求的文件（6项）和记录（19项）组织策划、运作和监控要求文件和记录（二/三阶）标准要求的记录三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.1总则方针目标品质手册程序文件工作指导质量记录划计质品宗旨，方向与目标描述QMS结构-纲要阐述部门间运作程序阐述某项具体操作QMS运作-证 据Quality ManualQuality ProcedureWork InstructionQuality Record外来文件4.2.1 总则文件结构三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.1 总

21、则文件结构体系的范围文件程序的大纲过程之间的关联性结构（大致如下）：封面/发布令/目录/修订记录/发放清单/手册控制/公司简介/条款文件对照/职责分配表。编写目的/手册范围/质量方针与目标/组织结构/职责权限。QMS要求概述（文件程序的大纲，过程之间的关联性）。附件：生产工艺流程图/管理者代表任命书等。4.2.2 质量手册三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.3 文件控制作 法目 的文 件文控六字真言：编，审，批，发，修，废。表单记录工作指示程序文件质量手册A 审查批准发行B 控制变更发行C 识别文件版本D 现场文件适用E 文件清晰易辨F 控制外来文件G 控制作废文件A 确保内

22、容适当B 确保内容最新C 防止文件误用D 确保使用方便E 现场文件适用三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求文件的分类客户资料国家标准国际标准行业标准外部文件受 控文件2003/01/28非受控文件2003/01/28电子媒体书面文件硬件拷贝内部文件暂时有效参考使用无须列管受版本版次更改限制。由文控中心负责QMS 文 件三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.3 文件控制文件控制流程图制订申请制订 修订文件发行正式运行文件会审试运行定期评审审批修 订 申 请作废申请审批销毁开始结束文件发放回收记录文件更改单文件借阅、复制审批表文件销毁记录相关记录受控文件清单文件控制程序技

23、术资料控制程序文件书写管理规定相关文件三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.3 文件控制外来文件控制收集收集确认发放签收使用获取新版本发放号文件保管确认旧版回收外来文件适用的外来文件外来文件新版本作废版本（无效）三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.3 文件控制ISO9001：2008标准要求的文件4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制8.2.2 内部审核8.3 不合格品控制8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施常合写一个文件改进控制程序三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.3 文件控制文件的基本结构文件格式：封面/修订页/正文/附件/附表封

24、面：文件名称/文件编号/制定部门/生效日期/文控印章/制定/审核/批准/密级等。正文常用“八步天龙”的格式1.目的/2.范围/3.定义/4.职责/5.内容 6.参考文件/7.记录表单/8.附件（如：流程图）页眉：公司名称/文件名称/文件编号/生效日期/版本号/页码/制定部门/密级等。页脚：制定/审查/批准等。三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.3 文件控制4.2.4记录控制记录证明提供产品、过程符合要求质量管理体系有效运行采取纠正和预防措施的信息保持和改进质量管理体系的信息三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求质量记录是特殊的文件。保持记录，提供运作证据（标准要求的有

25、19项）记录的要求：清晰 / 易于识别 / 检索记录的控制： 1 标识 2 贮存 3 保护 4 检索 5 保存期限 6 处置必须文件化：质量记录控制程序三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.4记录控制标识贮存检索保存期限标识有唯一的名称和编号/版次环境条件：防虫蛀、防潮、防损坏、防丢失易查找，编目、归档、查阅的要求根据产品特点，法规要求决定保存期过期记录的销毁需登记、批准三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.4记录控制质量记录控制流程图质量记录所用之表单由质量手册、程序文件、工作指导等文件引申而来，其控制按4.2.3进行，表单填写之后才成为记录，作为运作证据等。

26、填 写保 存销 毁要求：勿漏项、勿随意涂改、勿铅笔填写，需清晰工整填写等。要求：装订成册、标识清楚、防潮、防晒、防虫。年 限要求：销毁申请，批准后盖作废章。相关文件质量记录控制程序质量记录清单相关记录三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.4记录控制ISO9001：2008必须的记录管理评审教育、培训、技能和经验的记录产品要求评审记录设计/开发的输入设计/开发的输出设计/开发的验证设计/开发的确认设计/开发的评审供方的评价记录特殊过程的确认11.产品的唯一性标识12.客户评价方面的记录13.测量设备失效时的评估记录14.仪器校正记录15.内审记录16.产品的监视与测量记录17.不

27、合格品控制的记录18.纠正措施的记录19.预防措施的记录三、标准正文内容-4质量管理体系4.2文件要求4.2.4记录控制5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.2 质量管理体系策5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表5.5.3 内部沟通5.6 管理评审5.6.1 总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出三、标准正文内容-5管理职责三、标准正文内容-5管理职责三、标准正文内容-5管理职责最高管理者（TOP）五大承诺（需提供证据） ：a）满足客户及法规要求-5.2b）制定质量方针-5.3c）确保质量目标的制定-5

28、.4.2d）进行管理评审-5.6e）确保获得资源-第6章本条款是综合性条款，规定TOP的职责及义务，为后续条款的总纲。见后页“管理承诺关系图”三、标准正文内容-5管理职责5.1管理承诺承诺：建立、实施QMS并持续改进兑现通过活动提供证据活动证据制定质量方针传达满足顾客和法律法规要求的重要性确定质量目标进行管理评审确保提供资源三、标准正文内容-5管理职责5.1管理承诺管理承诺关系图5.1管理承诺5.2客户焦点5.3质量方针5.6管理评审6 资源管理5.5职责、权限与沟通5.5.1职责权限5.5.3内部沟通5.5.2管理者代表5.4 策划5.4.1质量目标5.4.2QMS策划5 管理职责三、标准正

29、文内容-5管理职责5.1管理承诺最高管理者应以增强客户满意为目的，确保客户的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。关系图 5.2以客户为关注焦点7.2与客户有关的过程7.2.1 产品要求的确定7.2.2 产品要求的评审7.2.3 客 户 反 馈8.2.1 客 户 满 意三、标准正文内容-5管理职责5.2以顾客为关注焦点QMS就是确保产品实现过程满足规定要求，提供符合顾客要求的产品，使顾客满意！最高管理者满足顾客要求顾客需求、期望与产品服务有关的要求设计开发要求生产服务提供的要求产品服务的提供法律法规要求，其他社会要求组织确定的任何附加要求三、标准正文内容-5管理职责5.2以顾客为

30、关注焦点质量方针应：a）适应宗旨；b）两个承诺：承诺满足要求、承诺持续改进；c）一个框架：制定和评审质量目标的框架；d）沟通理解：用标语、板报、会议宣导；e）管理评审：评审其适宜性。 三、标准正文内容-5管理职责5.3质量方针质量方针应包含的内容 可以形成一个文件，质量方针应：1 标题2 对组织所处的内外环境的描述3 对组织应对内外环境的指导思想的阐述4 引出质量方针的核心内容5 实施质量方针的措施6 最高管理者签名及公布实施日期 例：ABC公司质量方针 三、标准正文内容-5管理职责5.3质量方针质量方针质量目标QMS策划形成文件书面程序 质量手册持续改进识别、控制过程配备资源三、标准正文内容

31、-5管理职责5.4策划5.4.1质量目标制定质量目标，实现质量方针（方向/宗旨）质量目标体系：相关职能、相关层次。质量目标内容：主要是：与满足产品要求有关（见7.1a）；其他：如与过程和体系有关的目标。质量目标要求：可测量，必要时量化；与质量方针保持一致。 建议：制定“方针目标管理程序”三、标准正文内容-5管理职责5.4策划质量目标示例某电子厂质量目标：出货成品不良率小于800PPM客户满意度达到80%以上准时交货率100%公司总目标通常只制定与客户直接有关的目标为实现公司总质量目标，需要将总目标在各职能部门和各管理层次进行分解，详见质量目标展开表，并定期进行检讨分析，以确保目标的实现。三、标

32、准正文内容-5管理职责5.4策划5.4.2质量管理体系策划QMS策划目的是：实现质量方针/目标QMS策划的方法：按ISO9001：2008之4.1提供的PDCA方法进行。在变更和实施QMS过程时，保持QMS的完整性。 QMS策划的关系图（见下页）策划证据：条文/职能展开表、质量手册等。三、标准正文内容-5管理职责5.4策划ISO9001的策划系统要求5.4 策 划5.4.1质量目标5.4.2 QMS策划4.5.1相关职能和层次的质量目标体系过程资 源7.1 产品实现的策划产品要求,质量目标过程,文件,资源验证,确认,监视,检验,试验产品和过程符合性记录8.1 总则测量,监视,分析和改进过程适用

33、统计方法7.3.1 设计/开发的策划过程的阶段评审,验证,确认职责与权限7.5.1 生产和服务的提供生产和服务提供的策划8.2.2 内部审核策划审核方案APQP5.4.2质量管理体系策划三、标准正文内容-5管理职责5.4策划5.5.1职责和权限TOP MGT确定组织的职责、权限并沟通。实施方法：制定QMS组织架构图 设置三原则：一个上级、责权一致、不重不空方式：扁平式，高长式(管理幅度通常为7-15个)规定各部门/岗位的职责和权限在手册(如组织图/职能展开表)和程序等文件中阐述或形成工作职责描述书的三级文件。公布出来三、标准正文内容-5管理职责5.5职责、权限和沟通5.5.2管理者代表管理者中

34、的一员，专职或兼职。 管理者代表的职责和权限:建立、实施和保持QMS；向TOP报告QMS的业绩和任何改进的需求；提高对客户要求的意识。与QMS有关的外部联络。 实施方法：管理者代表委任书管理代表委任书三、标准正文内容-5管理职责5.5职责、权限和沟通 管理者代表建立实施保持报告传达提高外部联系5.5.2管理者代表三、标准正文内容-5管理职责5.5职责、权限和沟通5.5.3内部沟通沟通的内容：有关体系、过程的运行及其结果的有效性方面的信息。沟通的方式：横向、纵向、前后过程之间=单向/双向/多向沟通的目的：增进理解，协调行动，有效地参与质量活动沟通的手段：会议、联络书、板报、内部刊物、公告、内部网

35、站、声像、E-mail、口头建议：制定“信息沟通控制程序（二阶）或内部沟通管理（三阶）-详见范例”三、标准正文内容-5管理职责5.5职责、权限和沟通QMS的过程及有效性决策层执行层作业层各种会议内部刊物布告栏简报声像联网5.5.3内部沟通三、标准正文内容-5管理职责5.5职责、权限和沟通管理评审审核报告顾客意见及满意度过程绩效预防和纠正措施产品质量上次跟踪环境变化评审输入评审输出QMS体系的改进资源的需求产品的改进决定和措施适宜性？有效性？充分性？最高管理者管理评审记录管理评审报告三、标准正文内容-5管理职责5.6管理评审5.6.1总则定期管理评审（每年最少一次，两次为佳），必要时可临时追加评

36、审（何为必要时？）方式：管理评审会议，（由总经理主持）管理评审目的：确保QMS的三性： 适宜性 充分性 有效性 。适宜性：QMS是否与内外部环境的适宜性？充分性：QMS的规定能否允分现实质量目标的要求？有效性：QMS的规定能否能有效实现质量目标？评审应包括:评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录。建议：形成管理评审控制程序三、标准正文内容-5管理职责5.6管理评审5.6.2评审输入包括:a) 审核结果（第一、二、三方的审核）b) 客户反馈（客户评价、客户投诉、客户满意度等）c) 过程的业绩和产品的符合性（如：产品合格/不合格率，目标达成状况等） d)

37、预防和纠正措施的状况；e) 以往管理评审的跟踪措施；f) 可能影响质量管理体系的变更；g) 改进的建议。三、标准正文内容-5管理职责5.6管理评审5.6.3评审输出以下方面：体系的改进过程的改进产品的改进资源需求。三、标准正文内容-5管理职责5.6管理评审6.1 资源的提供6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训6.3 基础设施6.4 工作环境三、标准正文内容-6资源管理其他资源:信息供方和合作方自然资源财务资源三、标准正文内容-6资源管理适时确定、提供所需的资 源人力资源基础设施工作环境软件硬件持续改进QMS有效性三、标准正文内容-6资源管理6.1资源的提供组织应确定并提

38、供以下方面所需的资源：a) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b) 通过满足客户要求，增强客户满意。 资源包括：人力资源、基础设施、工作环境信息、供方及合作伙伴、自然资源、财务资源、知识产权ISO9001对资源的要求：人力资源基础设施（主要是：机器设备、测试仪器等）工作环境（主要是：现场5S、生产及测试的温湿度要求等）三、标准正文内容-6资源管理6.1资源的提供6.2.1总则不完全同于MBA中的人力资源核心词：胜任的（即有能力的）能力的基础：教育、培训、技能和经验人员包括： 专职人员、兼职人员、临时人员、分包工作的人员等实施建议： 制定岗位任职要求，作为人员招聘、上岗、转岗及考核的依据

39、三、标准正文内容-6资源管理6.2人力资源 6.2.2能力、意识和培训组织应：a） 确定能力（岗位任职要求）b） 满足能力要求：培训、其他措施（如招聘、外包）c） 评价措施的有效性；d） 确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；e) 保持教育、培训、技能和经验的适当记录。三、标准正文内容-6资源管理6.2人力资源实施：制定“人力资源控制程序”，规定：岗位任职要求、人员培训、人员招聘等方面的内容相关记录：岗位任职要求新进人员面试记录表在岗人员考核记录表年度培训计划表培训记录表（包括培训人员、培训考核等）人员培训记录6.2.2能力、意识和培训三、标准正文内容-6资

40、源管理6.2人力资源人力资源管理过程示意图三、标准正文内容-6资源管理6.2人力资源人力资源控制图确定能力要求记录教育培训技能经验确保质量意识评价措施效果实施培训/措施规定任职资格与能力要求培训、招聘、转岗等面试、笔试、实际操作、业绩评定质量意识与质量管理的培训、传达培训记录、资格证明三、标准正文内容-6资源管理6.2人力资源示例 岗位任职资格要求岗位岗位任职资格要求学历技能经历培训总经理大专企业管理5年企业管理总工程师大学熟悉工艺与设备5年质量管理，专业知识化验员大专分析技术2年操作技能，抽样方法检验员中专产品特性2年检验知识，抽样方法内审员中专本行业生产技术2年标准及审核知识操作工人初中高

41、级工、中级工2年专业知识及操作技能，作业指导书三、标准正文内容-6资源管理6.2人力资源确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施, 适用时， 基础设施包括：a) 建筑物、工作场所和相关的设施；b) 过程设备（包括硬件和软件）；c) 支持性服务，（如运输、通讯或信息系统）。三、标准正文内容-6资源管理6.3基础设施确定、提供、维护基础设施确保提供的产品满足要求三、标准正文内容-6资源管理6.3基础设施实施建议制定基础设施控制程序规定有关机器设备的购置、保养、报废的有关事宜相关的记录有设备购置申请书机器设备一览表机器设备验收表机器设备维修记录表机器设备履历表机器设备报废表三、标准正文内容-

42、6资源管理6.3基础设施组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。实施要求：工厂5S(整理、整顿、清扫、清洁、素养)生产及检测的环境要求（如：温湿度、洁净度要求等）机器设备的日常保养情况等三、标准正文内容-6资源管理6.4工作环境工作环境(与ISO14001不完全一样)人的因素物理因素工作方法激励政策安全防护人体工效学震动噪声温度粉尘清洁度湿度辐射卫生识别控制管理和谐 轻松 愉快团结合作心情舒畅确保产品符合要求提高效率5.4.1 质量目标5.4.2 质量管理体系策三、标准正文内容-6资源管理6.4工作环境7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定7

43、.2.2 与产品有关的要求的评审7.2.3 顾客沟通7.3设计和开发7.3.1 设计和开发策划7.3.2 设计和开发输入7.3.3 设计和开发输出7.3.4 设计和开发评审7.3.5 设计和开发验证7.3.6 设计和开发确认7.3.7 设计和开发更改的控制7.4 采购7.4.1 采购过程7.4.2 采购信息7.4.3 采购产品的验证7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护7.6监视和测量装置的控制三、标准正文内容-7产品实现三、标准正文内容-7产品实现组织应策划和开发产品实现所需

44、的过程。在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：a) 产品的质量目标和要求；b) 针对产品确定过程、文件和资源的需求；c) 产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；d) 对实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。策划的输出形式应适于组织的运作方式。 三、标准正文内容-7产品实现7.1产品实现的策划质量目标实现过程验证确认活动所需质量记录确定识别产品质量特性建立目标值，质量要求、约束条件满足顾客、适用的法律法规全部要求识别确定所需的过程和子过程确定所需的资源、设施、确保产品实现确定过程文件，确保有效运行、控制对照输入要求验证过程输出

45、，按验收准则操作确认可包括建模、仿真、试验和顾客参加的评审记录的内容应能证明运行和产品符合要求应考虑记录提供证实的充分性应考虑记录要求和记录的传递三、标准正文内容-7产品实现7.1产品实现的策划实施要求：在质量手册中进行描述编制产品实现流程图内容包括：市场策划、业务接单、产品开发、材料采购、仓储管理、生产计划、制造过程、质量控制、产品出货、售后服务等 见范例：ABC公司产品实现流程图针对新产品可编制产品质量计划三、标准正文内容-7产品实现7.1产品实现的策划产品实现的策划系统图7.3 设计/开发7.5 生产7.4 采购8.2监视测量产品7.2客户要求三、标准正文内容-7产品实现7.1产品实现的

46、策划客户有关过程产品有关要求的确定显性的要求隐性的要求法律的要求承诺的要求产品要求评审产品的要求具备的能力客 户 沟 通售前：产品信息售中：订单处理售后：客户反馈三、标准正文内容-7产品实现7.2与产品有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定组织认为必要的任何附加要求适用产品的法律法规等其他社会要求（安全性、环保要求）与产品有关的要求应充分了解顾客的要求和期望产品用途所必需的要求（隐含）顾客规定的要求三、标准正文内容-7产品实现7.2与产品有关的过程7.2.2与产品有关要求的评审产品要求是否明确规定不一致是否得到解决有无能力满足规定要求与产品有关的要求顾客组织理解不一致要求与期望合同或订单顾客

47、组织解决满足与产品有关的要求技术生产采购能力合同合同变更协商或评审通知相关部门三、标准正文内容-7产品实现7.2与产品有关的过程7.2.3顾客沟通产品/服务提供前提供中提供后产品信息顾客问询合同订单的处理顾客反馈顾客抱怨充分准确地掌握顾客满意程度有关的信息三、标准正文内容-7产品实现7.2与产品有关的过程7.3.1设计和开发策划7.3.2设计和开发输入7.3.3 设计和开发输出7.3.4设计和开发评审7.3.5 设计和开发验证7.3.6 设计和开发确认7.3.7 设计和开发更改的控制 三、标准正文内容-7产品实现7.3设计和开发客户要求7.3.2输入设计过程7.3.3输出产品7.3.4设计和开

48、发评审7.3.5设计验证7.3.6设计确认7.3.7变更7.3.1 设计/开发策划设计和开发关系图三、标准正文内容-7产品实现7.3设计和开发7.3.1设计开发的策划策划的内容与要求划分设计开发阶段确定评审验证确认明确职责和权限规定接口关系活动时机、参与人员和活动要求规定每阶段的工作内容和要求有关部门在设计开发中的职责权限组织结构与技术上的接口策划形成文件变更修改后文件可行性报告设计开发计划日程进度工作计划三、标准正文内容-7产品实现7.3设计和开发7.3.2-3设计和开发的输入和输出法律法规要求标准特别是强制性功能要求使用性安全性保密性性能要求物理性能机械性能电气性能化学性能以往类似设计信息

49、设计技术规范输入方案确认初步设计详细设计工艺设计样机设计（验证）生产定型（确认）批量生产输出确保充分与适宜性要求完整、明确不矛盾记录或文件设计任务书设计规范服务说明书产品设计说明书产品规范服务规范验收准则计算书样品图样放行前需得到批准三、标准正文内容-7产品实现7.3设计和开发7.3.4设计开发评审策划时作出安排(一般是对输入和设计过程)评审点选择评审方式评审人员评审准备评审要求评审内容评审结果意见处理改进设计新设计设计更改评审适宜性充分性有效性满足要求的能力评价结果解决问题的措施识别不足保 持 记 录三、标准正文内容-7产品实现7.3设计和开发7.3.5设计开发验证设计开发策划（产品要求）市

50、场调研评审验证确认输入输出试制样品硬件服务流程性材料软件可行性报告任务书设计和开发三、标准正文内容-7产品实现7.3设计和开发评审、验证、确认的区别项目评 审 确 认目的评价主体满足要求的能力证实输出满足输入要求确认产品满足使用要求对象各阶段的结果输出文件、计算书或样品等通常是最终产品（样品、图纸）参与人员所有相关部门人员、专家设计开发部门使用者代表或权威专家时机适当阶段：输入、最终输出必须评审输出形成时一般在批量生产前，也可分阶段方法综合、系统的评价变换方法计算与类似设计比较对文件评审新产品鉴定会确认签字验 证三、标准正文内容-7产品实现7.3设计和开发7.3.7设计开发更改的控制评审后验证

51、后确认后更改根据更改范围的大小、重要性决定是否评审、验证、确认评价更改后对产品部分或整体功能、性能、结构等方面的影响评价对已交付产品的影响确定更改的适宜性批准更改及措施的记录应保持三、标准正文内容-7产品实现7.3设计和开发采购控制供方选择-评价/考核准则采购信息-采购单/合同等采购验证-抽样标准/验证规范/到厂验证等三、标准正文内容-7产品实现7.4采购采购过程的控制制订 要求采购产品外包项目评价、选择供方验证采购产品采购的产品合格供方名录重新评价控制的类型与程度取决于：对产品质量的影响重要程度采购文件制定实施7.4.1采购过程三、标准正文内容-7产品实现7.4采购供应商选择产品要求的能力产

52、品类型产品质量影响程度e.g. 电子、机械、化工e.g. IC零件、CPU零件e.g. 支援、后勤、价格7.4.1采购过程三、标准正文内容-7产品实现7.4采购7.4.2 采购信息采购订单信息包括：品名/规格/型号数量/交期/价格质量要求其他要求： 产品/程序/过程/设备/人员/体系的要求等。交货地点/运输包装方式/付款方式等发订单前应经批准。 三、标准正文内容-7产品实现7.4采购7.4.3 采购产品的验证 目的：确保来料合格方式：检验/试验/其他方式供方验货：在采购订单中明确规定三、标准正文内容-7产品实现7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3

53、 标识和可追溯性7.5.4 客户财产 7.5.5产品防护 三、标准正文内容-7产品实现7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制 策划生产过程PMC过程的策划（PMC流程图）制造工艺流程的策划（QC工程图）适用时，受控条件应包括：a) 产品特性的信息（如图纸、BOM等）b) 作业指导书；c) 生产设备；d) 监测设备；e) 实施监测；f) 放行、交付和交付后活动。g) 4M1E （人，机、料、法、环）因素的控制三、标准正文内容-7产品实现7.5生产和服务提供仪器仪表标液检测报告过程参数记录服务质量评定工作环境测定交付或放行的条件确保交货期适当的售后服务：零配件供应培训维修软件维护 与升

54、级等等规定产品特性的信息作业指导书监视和测量设备实施监控活动交付后的活动设施设备工装产品质量标准产品规范图样服务规范工艺规程检验规程作业指导书适宜的设备7.5.1生产和服务提供的控制 三、标准正文内容-7产品实现7.5生产和服务提供7.5.2生产和服务提供过程的确认 特殊过程的定义特殊过程确认的目的：证明过程能达到要求。特殊过程确认的内容：过程的准则；设备的认可；人员资格的鉴定；使用特定的方法和程序；记录的要求；再确认。 三、标准正文内容-7产品实现7.5生产和服务提供不易或不能经济地验证后续工序或交付后才显露问题过程能力确认特殊过程规定过程评审和批准的准则人员资格的认可设备认可方法和程序的认

55、可记录的要求再确认7.5.2生产和服务提供过程的确认 三、标准正文内容-7产品实现7.5生产和服务提供7.5.3 标识和可追溯性产品属性标识：产品名称/数量/生产日期/班组/作业员产品检验状态标识：合格不合格(报废、返工、特采)待检/已检待判定。追溯性唯一性标识（如：手机的机身码等）质量/生产问题的追溯性三、标准正文内容-7产品实现7.5生产和服务提供产品标识检验状态标识身份证健康证合同要求法规要求质量控制要求明确需追溯的产品范围标识记录产品标识交付记录生产车间出入库时间原材料生产标识供应商出库时间入库时间产品标识供应商产品标识交付成品出库原料入库生产制造成品入库原料采购原料出库包装标识运输标

56、识防护标识7.5.57.5.3 标识和可追溯性三、标准正文内容-7产品实现7.5生产和服务提供7.5.4 顾客财产（客供品） 爱护客户财产识别、验证、保护和维护客户财产。丢失、损坏、不适用时，报告客户，并记录客户财产可包括知识产权。如图纸、软件、配方、商标7.5 生产和服务提供 六、7产品实现顾客财产报 告顾客接收顾客财产验证OK不合格保管使用组织丢失、损坏不适用构成产品的部件或组件用于修理、维护或升级的产品最终产品的包装材料服务行业为顾客保管的财务（如停车）代表顾客提供的服务（将顾客的财产运到第三方）顾客提供的设备、设施和工具顾客知识产权包括提供的规范、图样7.5 生产和服务提供 六、7产品

57、实现7.5.4 顾客财产（客供品）7.5.5产品防护 从来料到交货，全过程的产品防护防护包括：标识、搬运、包装、贮存、保护。7.5 生产和服务提供 六、7产品实现供方顾客原材料中间产品包装最终产品支付搬运和标识防止产品损坏、变质、误用软件、电子媒体、危险材料、专家人员以及单一或无法替代的产品（如文物）应采取特殊的保护措施7.5 生产和服务提供 六、7产品实现7.5.5产品防护7.6监视和测量设备的控制 确定所需的监视和测量设备监视和测量设备的控制要求溯源国际/国家标准，定期校正。无标准时，应自订；进行调整或必要时再调整；并 防止可能使测量结果失效的调整；标明状态；（准用/停用/限制使用/报废）

58、搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效；失效时，评审并记录以往测量结果的有效性。使用前，软件应进行确认或再确认。更高的要求:按 六、7产品实现七、8 测量、分析和改进8.1 总则8.2 监视和测量8.2.1客户满意8.2.2内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量 8.3 不合格品控制8.4数据分析8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施七、8 测量、分析和改进8.1 总则策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a) 证实与产品要求的符合性；b）确保质量管理体系的符合性；c）持续改进质量管理体系的有效性。统计技术的应用程度的确定。

59、七、8 测量、分析和改进对象产品特性过程能力顾客满意程度QMS运行与改进的有效性目的验证产品满足规定要求确认和保持每一个过程满足预定目的测量QMS业绩并提供改进方向确保QMS与标准的符合性并有效实施不断提高有效性和效率标准条款8.2.48.38.2.38.2.18.2.28.48.5.18.5.28.5.38.2 监视和测量七、8 测量、分析和改进监视客户是否满意的信息确定获取和利用这种信息的方法。如：客户满意度查、客户访谈等需对客户满意度进行分析8.2 监视和测量七、8 测量、分析和改进8.2 .1顾客满意信息收集方式建 立 监 视 系 统信息应反映的内容信息的分析方法信息的利用顾客投诉用户走访问卷与调查媒体报导消费者组织报告行