中石油集团公司HSE制度框架

1、第第 1 页页集团公司集团公司HSE试点制度试点制度中国石油天然气集团公司版权所有 HSE体系推进项目组体系推进项目组 中国石油天然气集团公司版权所有安全经验分享安全经验分享中国石油天然气集团公司版权所有 目目 录录一、一、HSEHSE管理体系现状管理体系现状二、健全完善二、健全完善HSEHSE制度制度中国石油天然气集团公司版权所有颁布颁布SY62761997发布发布管理手册管理手册 :A体系建立试点体系建立试点建立建立HSE培训中心培训中心开展开展HSE认证认证颁布颁布Q/CNPC104.1-2004换版换版管理手册管理手册:B安全管理、监督两条线安全管理、监督两条线推行基层推行基层“两书一

2、表两书一表”管理方案、创优升级管理方案、创优升级全面推行全面推行HSE认证认证颁布颁布Q/SY1002.1-2007换版换版管理手册管理手册:C统一、规范、可操作统一、规范、可操作制度、标准体系制度、标准体系培训、咨询体系培训、咨询体系考核、认证体系考核、认证体系全面推行全面推行HSE体系建设体系建设中国石油天然气集团公司版权所有可见的领导层承诺可见的领导层承诺 HSEHSE方针和原则方针和原则HSEHSE目标和指标目标和指标严格的严格的HSEHSE标准标准员工的激励和约束员工的激励和约束机制机制专业专业HSEHSE人员的支持人员的支持直线组织的直线组织的HSEHSE管理管理职责职责综合性的综

3、合性的HSEHSE管理组管理组织织人员变更管理人员变更管理领导方面领导方面组织方面组织方面 杜邦对总部及部分企业杜邦对总部及部分企业HSEHSE管理现状按领导、组织、运管理现状按领导、组织、运行管理和工艺设备四个方面分类，行管理和工艺设备四个方面分类，对对2222个个HSEHSE管理要素进行管理要素进行评估评估。 有效的双向沟通有效的双向沟通 持续的持续的HSEHSE培训培训 伤害和事故的调伤害和事故的调查与报告查与报告 HSEHSE审核和再评估审核和再评估 承包商的承包商的HSEHSE管理管理 应急响应和能力应急响应和能力 工艺安全信息工艺安全信息 工艺危害分析工艺危害分析 技术变更管理技术

4、变更管理 质量保证质量保证 启动前启动前HSEHSE检查检查 机械完整性机械完整性 设备变更管理设备变更管理运行管理运行管理工艺设备工艺设备中国石油天然气集团公司版权所有 每个要素分为六级，每个要素分为六级，分别对应分别对应05分。分。本能级本能级基础级基础级知晓级知晓级熟练级熟练级优秀级优秀级世界级世界级分值分值543210等级等级 分级标准分级标准分值分值分级标准分级标准中国石油天然气集团公司版权所有1010家石油公司及中家石油公司及中国国石油评分情况石油评分情况中国石油的中国石油的HSEHSE管理评估分值是：管理评估分值是：1.351.35 前前5 5家石油公司家石油公司平均得分平均得分

5、3.33.31010家石油公司家石油公司平均得分平均得分2.62.6HSEHSE管理分值管理分值中国石油分值为中国石油分值为1.351.35中石油中石油中国石油天然气集团公司版权所有 企业建立了安全管理体系，制定和实施了针对员工的作企业建立了安全管理体系，制定和实施了针对员工的作业培训计划。安全管理的大多数要素得到了执行，但违章违业培训计划。安全管理的大多数要素得到了执行，但违章违规现象仍然十分普遍。各级领导基本上理解他们在安全管理规现象仍然十分普遍。各级领导基本上理解他们在安全管理中的角色，但还不是非常熟悉，缺少一致的以身作则的自觉中的角色，但还不是非常熟悉，缺少一致的以身作则的自觉行为。大

6、部分情况下，员工执行安全规章制度是被动的。行为。大部分情况下，员工执行安全规章制度是被动的。中国石油的中国石油的HSEHSE管理评估管理评估得分为得分为1.351.35，介于基础级和知晓级，介于基础级和知晓级之间，其基本含义为：之间，其基本含义为：中国石油天然气集团公司版权所有自然本能自然本能IIII严格监督严格监督IIIIII自主管理自主管理IVIV团队管理团队管理依靠人的本能依靠人的本能以服从为目标以服从为目标将安全职责赋将安全职责赋予安全人员予安全人员缺少领导层缺少领导层参与参与 管理层承诺管理层承诺 雇用条件雇用条件 纪律约束纪律约束 监督控制监督控制 重视培训重视培训 个人知识、承诺

7、个人知识、承诺 内在化内在化 个人价值个人价值 关注自我关注自我 习惯行为习惯行为 个人得到承认个人得到承认 帮助别人帮助别人 留心他人留心他人 团队贡献团队贡献 关注他人关注他人 集体荣誉集体荣誉事故率事故率 阶段阶段 安全文化安全文化四个阶段四个阶段中国石油天然气集团公司版权所有自然本能自然本能IIII严格监督严格监督IIIIII自主管理自主管理IVIV团队管理团队管理 “1-1-基础基础” “2-2-知晓知晓” “3-3-熟练熟练” “4-4-优秀优秀” “5-5-世界级世界级” “0-0-本能本能” 阶阶 段段 10家公司平均处于自家公司平均处于自主管理阶段的早期主管理阶段的早期前前5

8、 5家公司平均处于家公司平均处于接近团队管理阶段接近团队管理阶段事故率事故率中国石油处于中国石油处于严格监督阶段严格监督阶段的早期的早期安全文化状况：安全文化状况：中国石油天然气集团公司版权所有n中国石油明确了安全管理体系的要求，并涵盖各个相中国石油明确了安全管理体系的要求，并涵盖各个相关要素；关要素；n书面的安全管理体系刚刚建立或正在着手建立；书面的安全管理体系刚刚建立或正在着手建立；n企业已制订和实施了非系统的安全管理的基本标准和企业已制订和实施了非系统的安全管理的基本标准和规章制度，但制度的执行一般都不是自觉的行为，需要规章制度，但制度的执行一般都不是自觉的行为，需要依靠各级管理层的严格

9、监督和考核来推动。依靠各级管理层的严格监督和考核来推动。 中国石油安全文化处于中国石油安全文化处于严格监督严格监督阶段的早期，其含义为：阶段的早期，其含义为：中国石油天然气集团公司版权所有主要存在下列主要存在下列5 5个主要方面的问题：个主要方面的问题：1 1、领导与承诺、领导与承诺2 2、策划、策划3 3、组织结构、资源和文件、组织结构、资源和文件4 4、实施与运行、实施与运行5 5、检查与纠正、检查与纠正三、存在问题三、存在问题 存在问题存在问题中国石油天然气集团公司版权所有l 满足最低要求或没达到。满足最低要求或没达到。l 对承诺只停留在表面。对承诺只停留在表面。l 有强烈的改进愿望，但

10、不知如何做。有强烈的改进愿望，但不知如何做。l 没能真正体现没能真正体现HSE 是企业的核心价值。是企业的核心价值。1 1、领导与承诺、领导与承诺三、存在问题三、存在问题 存在问题存在问题中国石油天然气集团公司版权所有1 1、领导与承诺、领导与承诺三、存在问题三、存在问题 存在问题存在问题时时 间间 推推 移移发生严重事故发生严重事故对对HSE保持一贯的重视保持一贯的重视对对HSE重视程度降低重视程度降低对对HSE的重视的重视程度程度HSEHSE管理的不稳定状态管理的不稳定状态中国石油天然气集团公司版权所有l 对危害识别、风险评价和控制缺乏科学有效的方法对危害识别、风险评价和控制缺乏科学有效的

11、方法和制度。和制度。l 以结果性指标为导向的管理及指标分解的简单复制以结果性指标为导向的管理及指标分解的简单复制导致导致HSE管理滞后。管理滞后。 2 2、策划、策划三、存在问题三、存在问题 存在问题存在问题中国石油天然气集团公司版权所有l 上下级各职能部门之间的上下级各职能部门之间的“多头管理多头管理”阻碍了真正直线管理阻碍了真正直线管理的实现。的实现。 l 企业培训管理流程脱节，培训质量未能满足企业培训管理流程脱节，培训质量未能满足HSE 管理的需求。管理的需求。 l 管理制度层次结构不清晰、制度覆盖面不全和其内容的可操管理制度层次结构不清晰、制度覆盖面不全和其内容的可操作性差。作性差。l

12、 人力资源的政策没有配合人力资源的政策没有配合HSE 发展的需要，无法吸引具有综发展的需要，无法吸引具有综合管理能力，多学科的人才。合管理能力，多学科的人才。 l 不注重积累和延续丰富的经验和优良的传统。不注重积累和延续丰富的经验和优良的传统。3 3、组织结构、资源和文件、组织结构、资源和文件 三、存在问题三、存在问题 存在问题存在问题中国石油天然气集团公司版权所有l 管理流程脱节，各部门缺少协调整合。管理流程脱节，各部门缺少协调整合。l 对承包商的对承包商的HSE 管理还没有建立统一的标准。管理还没有建立统一的标准。 l 还没有认识到作业许可的真正目的还没有认识到作业许可的真正目的, 没有掌

13、握科学没有掌握科学的方法。的方法。 l 缺乏对变更管理的控制制度和程序。缺乏对变更管理的控制制度和程序。 4 4、实施与运行、实施与运行 三、存在问题三、存在问题 存在问题存在问题中国石油天然气集团公司版权所有l 没有系统性的没有系统性的HSE 业绩考核和能力评估。业绩考核和能力评估。l 事故报告及其调查的信息缺乏全面性。事故报告及其调查的信息缺乏全面性。5 5、检查与纠正、检查与纠正 三、存在问题三、存在问题 存在问题存在问题中国石油天然气集团公司版权所有 目目 录录一、一、HSEHSE管理体系现状管理体系现状二、健全完善二、健全完善HSEHSE制度制度中国石油天然气集团公司版权所有 深化体

14、系建设的思路深化体系建设的思路 健全完善健全完善HSEHSE制度体系：制度体系：解决解决“干什么，如何干干什么，如何干” 改进改进HSEHSE培训管理系统：培训管理系统：解决解决“学什么，如何学学什么，如何学” 改进改进HSEHSE业绩管理系统业绩管理系统: : 解决解决“管什么，如何管管什么，如何管” 三方面的工作以健全完善制度为主线，相辅相三方面的工作以健全完善制度为主线，相辅相成，互为支持，构成成，互为支持，构成HSEHSE管理体系推进工作的主管理体系推进工作的主体任务。体任务。中国石油天然气集团公司版权所有 在对公司总部在对公司总部230230个个HSEHSE制度标制度标准进行梳理与分

15、析的基础上，完准进行梳理与分析的基础上，完成了成了中国石油中国石油HSEHSE制度梳理报告制度梳理报告，确定了中国石油，确定了中国石油HSEHSE制度框架制度框架及其包含的及其包含的131131项制度，杜邦将协项制度，杜邦将协助和指导中国石油完善其中的助和指导中国石油完善其中的9090项制度。项制度。 健全完善健全完善HSE制度体系制度体系中国石油天然气集团公司版权所有健全完善健全完善HSE制度体系制度体系(一一)、 ( (二二) )、 ( (三三) )、 中国石油天然气集团公司版权所有 1 1、框架结构不清晰，系统性不强、框架结构不清晰，系统性不强 2 2、关注焦点不准，覆盖面不全、关注焦点

16、不准，覆盖面不全 3 3、被动应对事故和政府法规、被动应对事故和政府法规 4 4、内容宏观，可操性不强、内容宏观，可操性不强 5 5、不注重制度培训和定期评审、不注重制度培训和定期评审目前，目前，HSEHSE制度建设存在问题：制度建设存在问题：中国石油天然气集团公司版权所有 1 1、框架结构不清晰，系统性不强。、框架结构不清晰，系统性不强。手册、决定、规手册、决定、规定、办法、指南等各类管理规则的功能定位不明确，定、办法、指南等各类管理规则的功能定位不明确，相互之间主次关系，从属关系不清晰，现有制度也相互之间主次关系，从属关系不清晰，现有制度也不能完全支持不能完全支持HSEHSE管理关键要素的

17、有效实施。管理关键要素的有效实施。中国石油天然气集团公司版权所有 2 2、关注焦点不准，覆盖面不全。、关注焦点不准，覆盖面不全。现有制度主要集现有制度主要集中在监督检查、事故、应急、责任追究、考核等中在监督检查、事故、应急、责任追究、考核等方面，缺乏作业安全管理、工艺安全管理等源头方面，缺乏作业安全管理、工艺安全管理等源头控制、过程管理方面的制度。控制、过程管理方面的制度。中国石油天然气集团公司版权所有 3 3、被动应对事故和政府法规。、被动应对事故和政府法规。吸取事故教训，应对政吸取事故教训，应对政府法规成为制度建设的主驱动力，较少主动根据作业安府法规成为制度建设的主驱动力，较少主动根据作业

18、安全分析、工艺危害分析、行为安全分析、全分析、工艺危害分析、行为安全分析、HSEHSE管理评估管理评估等日常工作，制订针对性制度。等日常工作，制订针对性制度。中国石油天然气集团公司版权所有 4 4、内容宏观，可操性不强。、内容宏观，可操性不强。普遍存在要求多、程序少、普遍存在要求多、程序少、原则多、方法少的问题，职能界定不明确，流程描述不原则多、方法少的问题，职能界定不明确，流程描述不清晰，方法指南不到位，导致制度可操性差。清晰，方法指南不到位，导致制度可操性差。 中国石油天然气集团公司版权所有 5 5、不注重制度培训和定期评审。、不注重制度培训和定期评审。普遍不重视制度的普遍不重视制度的培训

19、，制度下发即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工培训，制度下发即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工知其然，不知其所以然；一些暂行制度不能及时评审，知其然，不知其所以然；一些暂行制度不能及时评审，长期暂行。长期暂行。中国石油天然气集团公司版权所有p先进性先进性: :借鉴国际大石油公司经验借鉴国际大石油公司经验; ;p系统性系统性: :覆盖覆盖HSEHSE管理体系关键要素管理体系关键要素; ;p通用性通用性: :适用于中国石油各业务板块适用于中国石油各业务板块; ; p符合性符合性: :满足国家法律法规的基本要求满足国家法律法规的基本要求; ;p特色性特色性: :体现中国石油体现中国石油HSEHSE管理的特

20、点。管理的特点。 中国石油天然气集团公司版权所有主动式需求主动式需求 公司战略目标的要求；公司战略目标的要求； 领导业界的内在驱动；领导业界的内在驱动； 工艺危害分析的结果；工艺危害分析的结果； 作业安全分析的结果；作业安全分析的结果； 行为安全分析的结果；行为安全分析的结果； 制度定期审核的结果；制度定期审核的结果； 最佳实践的推广应用。最佳实践的推广应用。被动式需求被动式需求 法律法规及其他要求；法律法规及其他要求； 外部审核的反馈信息；外部审核的反馈信息； 事件、事故的教训。事件、事故的教训。中国石油天然气集团公司版权所有企业宗旨企业宗旨HSE原则原则中国石油天然气集团公司版权所有环境因

21、素识别与影响评价管理规定健康危害识别管理规定工艺危害分析管理规定作业安全分析管理规定HSE目标指标管理规定HSE法律法规适应性管理规定HSE管理体系建立指南兼并和收购的HSE管理规定8项项管理评审管理评审检查与纠正检查与纠正实施和运行实施和运行组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件策划策划 HSEHSE方针方针企业宗旨企业宗旨HSEHSE原则原则领导和承诺领导和承诺中国石油天然气集团公司版权所有HSE专职人员职责管理规定直线管理人员HSE职责管理规定赴外工程技术服务队伍HSE管理规定领导干部定点联系管理规定HSE培训管理规定HSE委员会及分委会管理规定基层班组安全活动管理规定HSE信息系统管

22、理规定安全生产保证基金管理规定安保基金自然灾害及事故损失赔偿细则HSE制度管理规定人员变更管理规定生产安全事故隐患报告特别奖励规定安全观察与沟通管理规定14项项领导和承诺领导和承诺管理评审管理评审检查与纠正检查与纠正实施和运行实施和运行组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件策划策划 HSEHSE原则原则HSEHSE方针方针企业宗旨企业宗旨中国石油天然气集团公司版权所有应应急急准准备备与与响响应应个个人人防防护护职职业业健健康康环环境境管管理理交交通通运运输输H HS SE E承承包包商商H HS SE E危危险险物物品品H HS SE E工工艺艺设设备备安安全全通通用用作作业业安安全全十类十

23、类HSEHSE方针方针企业宗旨企业宗旨HSEHSE原则原则领导和承诺领导和承诺管理评审管理评审策划策划 检查与纠正检查与纠正实施和运行实施和运行组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件海海上上H HS SE E中国石油天然气集团公司版权所有直升机安全管理规定临时/移动房HSE管理规定砂轮切割、打磨安全管理规定安全喷淋与洗眼器管理规定叉车安全管理规定移动梯子的选择和使用管理规定移动气瓶使用安全管理规定手持电动/气动工具安全管理规定一般工具安全管理规定上锁/挂签管理规定电气作业安全管理规定公用和工艺设施连接控制管理规定临时用电安全管理规定高压水清洗安全管理规定移动吊装作业安全管理规定脚手架作业安全

24、管理规定挖掘作业安全管理规定高处作业安全管理规定管线打开安全管理规定进入有限空间作业安全管理规定工业动火安全管理规定作业许可管理规定2222项项通用作业安全通用作业安全管理评审管理评审检查与纠正检查与纠正实施和运行实施和运行组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件策划策划 HSEHSE方针方针企业宗旨企业宗旨HSEHSE原则原则领导和承诺领导和承诺中国石油天然气集团公司版权所有HSEHSE方针方针工艺与设备安全管理规定工程项目设计阶段HSE管理规定设备和设施质量保证管理规定启动前安全检查管理规定设备完整性管理规定管道、设备、工作区域颜色管理规定技术和设施变更管理规定工艺与设备安全信息管理规定重

25、大危险源管理规定特种设备安全监督管理规定关键装置和要害部位安全管理规定实验室、中试装置安全管理规定操作规程管理规定“两书一表”管理规定工艺设备安全工艺设备安全危险化学品安全管理规定氮气安全管理规定硫化氢安全管理规定氯气安全管理规定氢气安全管理规定瓦斯使用安全管理规定液化气使用储存安全管理规定丁二烯使用储存安全管理规定有毒气体泄漏安全保护管理规定放射性物质管理规定民用爆炸物品安全管理规定危险物品危险物品HSEHSE1414项项1111项项管理评审管理评审检查与纠正检查与纠正实施和运行实施和运行组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件策划策划 企业宗旨企业宗旨HSEHSE原则原则领导和承诺领导和承

26、诺中国石油天然气集团公司版权所有HSEHSE方针方针承包商HSE管理规定供应商HSE管理规定承包租赁安全管理规定交通安全管理规定陆路运输HSE管理规定内河运输HSE管理规定海上运输HSE管理规定空中运输HSE管理规定企业铁路（专用线）运输安全管理规定环境保护管理规定建设项目环境保护管理规定固体废弃物排放管理规定废水排放管理规定废气排放管理规定土壤、地下水保护及环境修复管理规定环境敏感区施工作业环境管理规定野生动物栖息地及物种保护管理规定温室气体管理规定承包商承包商HSE交通运输交通运输HSE环境管理环境管理6项项9 9项项管理评审管理评审检查与纠正检查与纠正实施和运行实施和运行组织结构、资源和

27、文件组织结构、资源和文件策划策划 企业宗旨企业宗旨HSEHSE原则原则领导和承诺领导和承诺中国石油天然气集团公司版权所有HSEHSE方针方针职业病防治管理规定职业健康监护管理规定职业卫生档案管理规定作业场所职业病危害因素检测规定人机工程管理规定噪声暴露控制管理规定流行病、传染病和地方病管理规定防暑、防冻管理规定野外食品、饮水和卫生管理规定放射卫生管理规定个人防护装备管理规定安全带和坠落防护管理规定呼吸系统保护管理规定眼部保护管理规定工作服管理规定安全帽管理规定安全鞋管理规定应对突发重大事件、事故管理规定突发事件信息报送规定应急预案管理规定消防安全管理办法专职消防队管理办法海上石油安全生产管理规

28、定海上环境保护管理规定船艇安全管理规定职业健康职业健康个人防护个人防护应急准备与响应应急准备与响应海上海上HSE10项项7 7项项管理评审管理评审检查与纠正检查与纠正实施和运行实施和运行组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件策划策划 企业宗旨企业宗旨HSEHSE原则原则领导和承诺领导和承诺5 5项项中国石油天然气集团公司版权所有HSEHSE方针方针HSE审核管理规定工艺与设备安全审核指南行为安全审核指南HSE管理体系运行质量评估管理规定环境统计管理规定环境监测管理规定作业、操作循环分析管理规定安全监督管理规定安全事故行政责任追究规定事故分类、报告和调查管理规定事故隐患管理规定工作外事故的汇报

29、和调查管理规定环境保护违纪违规行为处分规定环境保护先进集体和个人奖励规定安全生产考核评比规定职业健康工作考核规定1212项项管理评审管理评审检查与纠正检查与纠正实施和运行实施和运行组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件策划策划 企业宗旨企业宗旨HSEHSE原则原则领导和承诺领导和承诺中国石油天然气集团公司版权所有 1 1、整体布局，分类设计。、整体布局，分类设计。以以HSEHSE管理体系七大要素为制度框架，遵循管理体系七大要素为制度框架，遵循PDCAPDCA原则，针对不同功能区块，整体布局，分类设计，配套开发原则，针对不同功能区块，整体布局，分类设计，配套开发HSEHSE制度，制度，1311

30、31项制度基本涵盖了管理体系项制度基本涵盖了管理体系2828个功能要素的基本要求。个功能要素的基本要求。 2 2、突出对关键节点的管理控制。、突出对关键节点的管理控制。将将“实施和运行实施和运行”划分为作业安全划分为作业安全、工艺安全、交通安全、危险物品、工艺安全、交通安全、危险物品HSEHSE、承包商、承包商HSEHSE、个体防护、环境、个体防护、环境管理、职业卫生、应急管理等管理、职业卫生、应急管理等1010个类别，分别配套设计相应制度，形个类别，分别配套设计相应制度，形成针对关键环节，突出源头控制和过程管理的系列制度。成针对关键环节，突出源头控制和过程管理的系列制度。 总部通用总部通用H

31、SEHSE制度框架特点制度框架特点中国石油天然气集团公司版权所有 3 3、管理对象指向具体。、管理对象指向具体。减少减少“大而全大而全”的制度，结合石油石化主要风险的制度，结合石油石化主要风险和事故教训，针对具体危害因素设计开发和事故教训，针对具体危害因素设计开发“小而精小而精”的针对性制度，如针的针对性制度，如针对动火、变更、废水、地下水、环境敏感区、氮气、硫化氢、设备投用、对动火、变更、废水、地下水、环境敏感区、氮气、硫化氢、设备投用、装置交接、流行病、呼吸等具体危害因素设计开发专项管理制度。装置交接、流行病、呼吸等具体危害因素设计开发专项管理制度。 4 4、作业安全制度比较齐全。、作业安

32、全制度比较齐全。以作业许可管理制度为基础，包括了动火、以作业许可管理制度为基础，包括了动火、进入受限空间、高处作业、吊装、挖掘、临时用电、管线打开等进入受限空间、高处作业、吊装、挖掘、临时用电、管线打开等1111项作业项作业安全管理制度。以一般工器具安全管理制度为基础，包括了手持电动安全管理制度。以一般工器具安全管理制度为基础，包括了手持电动/ /气气动工具、移动气瓶、叉车、移动梯子等动工具、移动气瓶、叉车、移动梯子等9 9项工器具管理制度。项工器具管理制度。 总部通用总部通用HSEHSE制度框架特点制度框架特点中国石油天然气集团公司版权所有 总部通用总部通用HSEHSE制度框架特点制度框架特

33、点 5 5、工艺安全制度比较齐全。、工艺安全制度比较齐全。以工艺安全管理制度为基础，包括了工以工艺安全管理制度为基础，包括了工艺危害分析、新改扩建项目设计阶段艺危害分析、新改扩建项目设计阶段HSEHSE管理、质量保证、设施完整管理、质量保证、设施完整性、启动前安全检查、操作规程、工艺设备变更、工艺安全信息等性、启动前安全检查、操作规程、工艺设备变更、工艺安全信息等1414项涉及工艺设备安全管理的制度。项涉及工艺设备安全管理的制度。 6 6、个体防护制度比较齐全。、个体防护制度比较齐全。以个人防护管理制度为基础，包括从头以个人防护管理制度为基础，包括从头部防护、眼部防护、呼吸系统防护、躯干防护、

34、脚部防护等部防护、眼部防护、呼吸系统防护、躯干防护、脚部防护等7 7项个人项个人防护管理方面的制度。防护管理方面的制度。中国石油天然气集团公司版权所有健全完善健全完善HSE制度体系制度体系 ( (二二) )、 ( (三三) )、 ( (一一) )、 中国石油天然气集团公司版权所有1.1.工艺危害分析管理规定工艺危害分析管理规定11.11.高处作业安全管理规定高处作业安全管理规定2.2.作业安全分析管理规定作业安全分析管理规定12.12.移动吊装作业安全管理规定移动吊装作业安全管理规定3.HSE3.HSE目标和指标管理规定目标和指标管理规定13.13.工艺设备变更管理规定工艺设备变更管理规定4.

35、HSE4.HSE培训管理规定培训管理规定14.14.启动前安全检查管理规定启动前安全检查管理规定5.HSE5.HSE制度管理规定制度管理规定15.15.新改（扩）建项目设计阶段的新改（扩）建项目设计阶段的HSEHSE管理规定管理规定6.6.安全观察与沟通管理规定安全观察与沟通管理规定16.16.设备和设施质量保证管理规定设备和设施质量保证管理规定7.7.作业许可管理规定作业许可管理规定17.17.承包商承包商HSEHSE管理规定管理规定8.8.上锁上锁/ /挂牌管理规定挂牌管理规定18.18.作业、操作循环分析管理规定作业、操作循环分析管理规定9.9.动火作业安全管理规定动火作业安全管理规定1

36、9.19.行为安全审核指南行为安全审核指南10.10.进入受限空间安全管理规定进入受限空间安全管理规定20.20.工艺与设备安全审核指南工艺与设备安全审核指南 20082008年制定制度年制定制度中国石油天然气集团公司版权所有21.HSE21.HSE原则原则33.33.工艺安全信息管理规定工艺安全信息管理规定22.22.安全生产责任制通则安全生产责任制通则34.“34.“两书一表两书一表”管理规定管理规定23.23.机关安全生产责任制机关安全生产责任制35.35.设备完整性管理规定设备完整性管理规定24.HSE24.HSE委员会及分委会管理规定委员会及分委会管理规定36.36.人员变更管理规定

37、人员变更管理规定25.25.交通安全管理规定交通安全管理规定37.37.操作规程管理规定操作规程管理规定26.26.危险品运输应急管理规范危险品运输应急管理规范38.38.呼吸系统保护管理规定呼吸系统保护管理规定27.27.挖掘作业安全管理规定挖掘作业安全管理规定39.39.个人防护装备管理规定个人防护装备管理规定28.28.管线打开安全管理规定管线打开安全管理规定40.40.工作服管理规定工作服管理规定29.29.脚手架作业安全管理规定脚手架作业安全管理规定41.41.有毒气体泄漏的安全保护管理规定有毒气体泄漏的安全保护管理规定30.30.临时用电安全管理规定临时用电安全管理规定42.HSE

38、42.HSE管理体系运行质量评估管理规定管理体系运行质量评估管理规定31.31.公用设施和工艺设施的连接控制管理规定公用设施和工艺设施的连接控制管理规定43.HSE43.HSE审核管理规定审核管理规定32.32.管道、设备、工作区域颜色管理规定管道、设备、工作区域颜色管理规定 20082008年制定制度年制定制度中国石油天然气集团公司版权所有44.44. 健康危害识别管理规定健康危害识别管理规定56.56. 手持电动手持电动/ /气动工具安全管理规定气动工具安全管理规定45. HSE45. HSE法律法规适应性管理规定法律法规适应性管理规定57.57. 砂轮切割、打磨安全管理规定砂轮切割、打磨

39、安全管理规定46.46. 兼并和收购的兼并和收购的HSEHSE管理规定管理规定58.58. 高压水清洗的安全管理规定高压水清洗的安全管理规定47.47. 领导干部定点联系管理规定领导干部定点联系管理规定59.59. 移动梯子的选择和使用管理规定移动梯子的选择和使用管理规定48.48. 生产安全事故隐患报告特别奖励规生产安全事故隐患报告特别奖励规定定60.60. 叉车安全管理规定叉车安全管理规定49.49. 基层班组安全活动管理规定基层班组安全活动管理规定61.61. 临时临时/ /移动房移动房HSEHSE管理规定管理规定50.50. 内河运输内河运输HSEHSE管理规定管理规定62.62. 工

40、艺与设备安全管理规定工艺与设备安全管理规定51.51. 海上运输海上运输HSEHSE管理规定管理规定63.63. 重大危险源管理规定重大危险源管理规定52.52. 空中运输空中运输HSEHSE管理规定管理规定64.64. 关键装置和要害部位安全管理规定关键装置和要害部位安全管理规定53.53. 一般工具安全管理规定一般工具安全管理规定65.65. 特种设备安全监督管理规定特种设备安全监督管理规定54.54. 移动气瓶使用安全管理规定移动气瓶使用安全管理规定66.66. 固体废弃物排放的管理规定固体废弃物排放的管理规定55.55. 电气作业安全管理规定电气作业安全管理规定67.67. 废水排放管

41、理规定废水排放管理规定 20092009年制定制度年制定制度中国石油天然气集团公司版权所有68.68. 废气排放管理规定废气排放管理规定80.80. 船舶安全管理规定船舶安全管理规定69.69. 土壤、地下水保护及环境修复管理规定土壤、地下水保护及环境修复管理规定81.81. 应急预案管理规定应急预案管理规定70.70. 供应商的供应商的HSEHSE管理规定管理规定82.82. 消防安全管理规定消防安全管理规定71.71. 噪声暴露控制管理规定噪声暴露控制管理规定83.83. 事故分类、报告和调查管理规定事故分类、报告和调查管理规定72.72. 安全带和坠落防护管理规定安全带和坠落防护管理规定

42、84.84. 事故隐患管理规定事故隐患管理规定73.73. 眼部保护管理规定眼部保护管理规定85.85. 安全事故行政责任追究规定安全事故行政责任追究规定74.74. 安全帽管理规定安全帽管理规定86.86. 安全监督管理规定安全监督管理规定75.75. 安全鞋管理规定安全鞋管理规定87.87. 职业健康工作考核规定职业健康工作考核规定76.76. 野生动物栖息地及动植物群落保护管理野生动物栖息地及动植物群落保护管理规定规定88.88. 安全生产考核评比规定安全生产考核评比规定77.77. 危险化学品安全管理规定危险化学品安全管理规定89.89. 环境保护先进集体和个人奖励规定环境保护先进集体

43、和个人奖励规定78.78. 硫化氢安全管理规定硫化氢安全管理规定90.90. 环境保护违纪违规行为处分规定环境保护违纪违规行为处分规定79.79. 氮气安全管理规定氮气安全管理规定 20092009年制定制度年制定制度中国石油天然气集团公司版权所有 从目前已完成的从目前已完成的4343项试点制度可以看出项试点制度可以看出, ,整整体上这些制度具有以下明显特点体上这些制度具有以下明显特点: : 格式规范统一；格式规范统一； 管理流程清晰；管理流程清晰； 方法工具丰富；方法工具丰富； 体现直线责任。体现直线责任。中国石油天然气集团公司版权所有1.1 目的目的1.2 适用范围适用范围1.3 应用领域

44、应用领域进入受限空间管理规范进入受限空间管理规范1 范围和应用领域范围和应用领域2 参考文件参考文件3 术语和定义术语和定义4 职责职责5 管理要求管理要求6 管理系统管理系统附录附录A 进入受限空间许可证进入受限空间许可证附录附录B 救援计划制定指南救援计划制定指南附录附录C 进入受限空间人员的培训指南进入受限空间人员的培训指南附录附录D 受限空间作业年度评审受限空间作业年度评审 格式规范统一格式规范统一中国石油天然气集团公司版权所有5.1 基本要求基本要求5.2 受限空间辨识受限空间辨识5.3 进入前准备进入前准备5.4 安全措施安全措施5.5 进入受限空间许可证进入受限空间许可证5.6

45、救援计划和准备救援计划和准备5.7 安全职责安全职责5.8 例外情况例外情况 进入受限空间管理规范进入受限空间管理规范1 范围和应用领域范围和应用领域2 参考文件参考文件3 术语和定义术语和定义4 职责职责5 管理要求管理要求6 管理系统管理系统附录附录A 进入受限空间许可证进入受限空间许可证附录附录B 救援计划制定指南救援计划制定指南附录附录C 进入受限空间人员的培训指南进入受限空间人员的培训指南附录附录D 受限空间作业年度评审受限空间作业年度评审 格式规范统一格式规范统一中国石油天然气集团公司版权所有6.1 资源支持资源支持6.2 管理记录管理记录6.3 审核要求审核要求6.4 复核与更新

46、复核与更新6.5 偏离管理偏离管理6.6 培训和沟通培训和沟通6.7 解释解释 进入受限空间管理规范进入受限空间管理规范1 范围和应用领域范围和应用领域2 参考文件参考文件3 术语和定义术语和定义4 职责职责5 管理要求管理要求6 管理系统管理系统附录附录A 进入受限空间许可证进入受限空间许可证附录附录B 救援计划制定指南救援计划制定指南附录附录C 进入受限空间人员的培训指南进入受限空间人员的培训指南附录附录D 受限空间作业年度评审受限空间作业年度评审 格式规范统一格式规范统一中国石油天然气集团公司版权所有 制度内容较少涉及具体的技术要求，基本都是按照制度内容较少涉及具体的技术要求，基本都是按

47、照管理流程进行描述，操作步骤清晰，形成一个完整的管理流程进行描述，操作步骤清晰，形成一个完整的PDCAPDCA循环管理过程，且大都附有管理流程图。如作业循环管理过程，且大都附有管理流程图。如作业许可，从许可范围，许可申请，许可批准，作业实施，许可，从许可范围，许可申请，许可批准，作业实施，作业延期，作业关闭等形成一个完整的作业延期，作业关闭等形成一个完整的PDCAPDCA循环管理循环管理流程。流程。作业许可管理流程工作安全分析管理流程 变更管理流程 管理流程清晰管理流程清晰中国石油天然气集团公司版权所有 大部分制度都附有相应的方法工具，如风险评估方大部分制度都附有相应的方法工具，如风险评估方法

48、、作业票证、变更审查清单、数据统计方法、培训法、作业票证、变更审查清单、数据统计方法、培训需求矩阵等。这些方法、工具简洁实用，对执行落实需求矩阵等。这些方法、工具简洁实用，对执行落实制度有较强的指导作用。制度有较强的指导作用。作业许可证临时用电作业许可证安全观察与沟通报告表变更审查清单HSE培训需求矩阵 方法工具丰富方法工具丰富中国石油天然气集团公司版权所有 大部分制度中都先明确相关职能部门、各级生产主管和基大部分制度中都先明确相关职能部门、各级生产主管和基层工厂经理、操作主管、作业负责人等直线人员的安全职责，层工厂经理、操作主管、作业负责人等直线人员的安全职责，较少出现较少出现HSEHSE部

49、门、部门、HSEHSE专业人员的职责。即使出现专业人员的职责。即使出现HSEHSE部门或部门或HSEHSE人员的职责，也都是支持、指导和审核等辅助性责任。人员的职责，也都是支持、指导和审核等辅助性责任。CNPC作业许可的直线责任作业许可的直线责任杜邦作业许可的直线责任杜邦作业许可的直线责任 体现直线责任体现直线责任中国石油天然气集团公司版权所有健全完善健全完善HSE制度体系制度体系 ( (二二) )、 ( (三三) )、 ( (一一) )、 中国石油天然气集团公司版权所有 1 1、目前，总部没有建立作业许可系列制度、目前，总部没有建立作业许可系列制度, ,一些专业公一些专业公司制订有作业许可制

50、度司制订有作业许可制度, ,但不平衡，不配套。国外大石油但不平衡，不配套。国外大石油公司公司, ,中石化总部都制订有上下统一的作业许可制度。中石化总部都制订有上下统一的作业许可制度。 2 2、目前，对作业进行分级，实行分级审批、目前，对作业进行分级，实行分级审批, ,如动火作业、如动火作业、高处作业等。试点制度没有对作业分级，也不实行分级高处作业等。试点制度没有对作业分级，也不实行分级审批，而是根据现场风险评估结果，由相应资源调动和审批，而是根据现场风险评估结果，由相应资源调动和协调权限的现场直线人员审批。协调权限的现场直线人员审批。 作业安全管理方面的差异作业安全管理方面的差异(三三)、 中

51、国石油天然气集团公司版权所有 3 3、目前，专业人员审批业务，安全人员审查安全，业、目前，专业人员审批业务，安全人员审查安全，业务许可与安全许可相分离。试点制度没有提出安全人员务许可与安全许可相分离。试点制度没有提出安全人员审批要求，一项作业统一由一名直线管理人审批完毕。审批要求，一项作业统一由一名直线管理人审批完毕。 4 4、目前，相关作业安全管理制度侧重对审批程序和作、目前，相关作业安全管理制度侧重对审批程序和作业安全技术措施的描述。试点制度侧重对作业管理流程业安全技术措施的描述。试点制度侧重对作业管理流程的描述，较少涉及现场技术上的具体要求。的描述，较少涉及现场技术上的具体要求。 作业安

52、全管理方面的差异作业安全管理方面的差异(三三)、 中国石油天然气集团公司版权所有 5 5、目前，对作业安全分析有要求，但无制度、无程、目前，对作业安全分析有要求，但无制度、无程序；上锁挂牌有一些做法，但没有上升到制度；对常用序；上锁挂牌有一些做法，但没有上升到制度；对常用的手持工具、施工机具没有建立内部管理制度。的手持工具、施工机具没有建立内部管理制度。 作业安全管理方面的差异作业安全管理方面的差异(三三) 、 中国石油天然气集团公司版权所有 1 1、目前，工艺危害分析主要依赖第三方在项目设计阶段的预、目前，工艺危害分析主要依赖第三方在项目设计阶段的预评价。评价。试点制度试点制度要求建立以业主

53、为主，员工参与的，贯穿项目要求建立以业主为主，员工参与的，贯穿项目生命周期的动态危害分析、评价。生命周期的动态危害分析、评价。 2 2、目前，关于项目设计阶段的、目前，关于项目设计阶段的HSEHSE管理没有建立统一的制度，管理没有建立统一的制度，有关要求分散在各专业制度中，严疏不一。有关要求分散在各专业制度中，严疏不一。试点制度试点制度对工程项对工程项目设计各阶段目设计各阶段HSEHSE管理提出了要求，重点从总图、建筑和结构、管理提出了要求，重点从总图、建筑和结构、工艺、管道和设备、自控、动力、消防、环保等方面详细列举工艺、管道和设备、自控、动力、消防、环保等方面详细列举了应重点考虑的了应重点

54、考虑的HSEHSE因素。因素。 工艺安全管理方面的差异工艺安全管理方面的差异(三三) 、 中国石油天然气集团公司版权所有 3 3、目前，关于设备设施管理统一纳入各专业领域设备管理有关制、目前，关于设备设施管理统一纳入各专业领域设备管理有关制度中，没有专门针对度中，没有专门针对HSEHSE关键设备设施制订管理制度。关键设备设施制订管理制度。试点制度试点制度针针对报警联锁、泄压排放、压力容器（管道）等对报警联锁、泄压排放、压力容器（管道）等HSEHSE关键设施，从设关键设施，从设计、建造、使用、报废等设备生命周期各环节提出了基本管理要求。计、建造、使用、报废等设备生命周期各环节提出了基本管理要求。

55、 4 4、目前，关于工艺设备的变更管理，设备、装置投用前检查确、目前，关于工艺设备的变更管理，设备、装置投用前检查确认的管理都融入到相应的专业管理制度中，没有建立专项制度。本认的管理都融入到相应的专业管理制度中，没有建立专项制度。本次次试点试点专门制订了变更管理和投用前检查确认两项制度，突出对变专门制订了变更管理和投用前检查确认两项制度，突出对变更风险和设备装置投用风险的管理控制。更风险和设备装置投用风险的管理控制。 工艺安全管理方面的差异工艺安全管理方面的差异(三三) 、 中国石油天然气集团公司版权所有 5 5、目前，企业关于设备设施的使用状态、生产作业区、目前，企业关于设备设施的使用状态、

56、生产作业区域的危险状态及人员身份和资格的标识有做法，但零散，域的危险状态及人员身份和资格的标识有做法，但零散，不统一，没有上升为制度要求。不统一，没有上升为制度要求。试点制度试点制度对设备设施在对设备设施在用、停用、备用、报废，生产作业区域危险状况标识与用、停用、备用、报废，生产作业区域危险状况标识与警戒，作业区域内人员身份及资格通过不同的标识、标警戒，作业区域内人员身份及资格通过不同的标识、标签在现场进行区别标识进行了详细规定。签在现场进行区别标识进行了详细规定。 工艺安全管理方面的差异工艺安全管理方面的差异(三三) 、 中国石油天然气集团公司版权所有 1 1、目前，要求岗位员工参与操作规程

57、的制修订，强调、目前，要求岗位员工参与操作规程的制修订，强调严格执行操作规程，但缺乏基本可行的运作程序和验证严格执行操作规程，但缺乏基本可行的运作程序和验证方法验证操作行为的符合性和操作规程本身的完整性和方法验证操作行为的符合性和操作规程本身的完整性和可靠性。可靠性。试点制度试点制度专门针对基层操作主管如何定期分析专门针对基层操作主管如何定期分析员工操作行为与操作规程的符合性，如何定期分析操作员工操作行为与操作规程的符合性，如何定期分析操作规程本身的完整性和可靠性建立了一套详细的管理程序。规程本身的完整性和可靠性建立了一套详细的管理程序。 行为安全管理方面的差异行为安全管理方面的差异(三三) 、 中国石油天然气集团公司版权所有 2 2、目前，各类安全检查侧重为集中式、权威式、警察式，频次高，、目前，各类安全检查侧重为集中式、权威式、警察式，频次高，密度大。密度大。试点制度试点制度专门针对各级管理者如何经常到基层进行安全观专门针对各级管理者如何经常到基层进行安