第八章 技术创新

1、第八章 技术创新本章结构8.1 技术创新的概念及理论演变8.2 技术创新理论的新内容8.3 企业家与技术创新8.4 技术创新与企业的竞争力8.5 思考题及案例案例：斯伦贝谢公司n油田服务公司n物探力量居世界第二，钻井和采油工艺世界第二n采取的技术领先战略n技术投入强度大：研发投入约占营业收入的7%，大于同行竞争者n科技实力雄厚：大批富有创造力的研发人员，并在全球范围内建立了数十个研究与开发中心n技术积累丰富，科研、试验、生产条件优越n信息系统发达：建立了强大的信息网络，通过这个网络，公司对全世界的科技动态、经济动态、市场需求了如指掌技术创新的概念及理论演变n熊彼特n经济发展理论:将创新定义为建

2、立一种新的生产函数或供应函数，即把一种从来没有的生产要素和生产条件的新组合引入现有生产体系，从而使生产体系及相应的经济联系发生变化与发展n国外一些学者技术创新的发展n素罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑熊彼特的“创新”概念n产品创新n工艺创新n市场创新n资源开发利用创新n管理制度创新国外其他学者对技术创新定义的发展n素罗：技术创新成立的两个条件：新思想来源和以后阶段的实现发展n缪尔塞：技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定

3、计划、招用工人和开辟市场等n弗里曼：技术创新是一技术的工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用n工业创新经济学：技术创新就是新产品、新过程、新系统核心服务的首次商业性转化国内学者对技术创新的定义n西安交通大学汪应洛教授：建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益n浙江大学许庆瑞教授：泛指一种新的思想的形成，得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论，它不仅包括一项技术成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程n俞忠钰：以技术为手段，满足生产需求和促进经济发展为目标，科技与经济互相促进和转化的过程，它既包含着技术的获

4、取与掌握，又包含着技术的扩散、转移和渗透，还包含着市场开拓、售后服务以及改进翻新n国家科委科技管理专家胡平：企业家抓住机会、重新组合生产要素，以获得最大利润的过程 创新解释的不同角度技术创新是企业建立新的生产函数，其目的是降低成本，提高利润，因而在研究中侧重于分析技术创新的经济后果技术创新是企业家在市场驱动下，建立一个高效的生产经营系统的过程，其关键是建立健全一个善于接受创新的组织结构，激发其组织成员自觉从事创新活动，因而侧重于研究技术创新各阶段的组织与管理技术创新是在技术原理基本不变的情况下技术形态的转化过程，因而侧重于分析技术创新的技术发展过程 创新解释的不同角度技术创新的理论演变熊彼特的

5、创新理论熊彼特之后的创新理论发展理论演变技术创新的理论演变n熊彼特的创新理论n每个经济活动的长周期（5060年）都是独特的，受完全不同的产业群的推动。一般来说，当一组新的创新得到普遍应用的时候，一个长周期开始上升n企业家在这个创造性毁灭的过程当中起着发酵素的作用，使经济再次复兴，向前、向上发展n创新能给企业家带来超额利润，对超额利润的追逐将促进整个社会的技术进步技术创新的理论演变n第一次浪潮（17851845年）：代表产业群是水力、纺织、铁的发明和应用，主要表现是生产手段的变革、生产工具的创新n第二次浪潮（18451900）：代表产业群是蒸汽机、铁路、钢的发明和应用，揭开工业化时代的序幕n第三

6、次浪潮（19001950）：代表产业群主要是电力、能源、化工、内燃机的发明与应用，人类进入了电力时代n第四次浪潮（19501990）：代表产业群主要是石油化学、电子技术、新材料、航空技术的发明与应用，人类进入了高科技时代n第五次浪潮（19902020）代表产业群是计算机、数字网络、信息技术、光电子、人工智能、软件、新媒体的发明和应用技术创新理论的内容n技术创新的分类n技术创新的模式n技术创新的特征n技术创新对现代经济发展的作用n影响技术创新因素的研究技术创新的分类技术创新技术创新按技术创新按技术创新作用及其影作用及其影响程度分类响程度分类根本性创新是指产品有很大的突破，开发出全新产品渐进性创新

7、是指渐进的连续的小创新按技术创新性质分类自主创新，是企业进行科学技术研究和探索，依靠自我技术能力，独立开发新技术模仿创新，是指企业对引进技术和产品的消化和吸收，在此基础上加以改进和提高按技术创新内容分类产品创新，是指第一次出现、从未上市、在技术上有重大变革的产品工艺创新，也称过程创新，是指产品生产技术的变革技术创新的模式技术创新的模式技术推动创新模式指创新的主体拥有新的科学技术或创新发明,并应用其设计、试制、生产产品和服务等，投入市场的创新模式。需求拉动创新模式是指市场存在需求，促使创新主体进行科技研究，并应用其成果从事技术创新的模式。技术创新综合模式是指技术创新在技术推动和市场需求拉动的综合

8、作用下，是在技术上的可能性和市场需求基础上的技术创新模式技术创新综合模式技术创新是技术推动和市场需求拉动综合作用的结果技术创新的特征创造性是技术创新最基本的特征。正是基于这一特征，熊彼特将创新活动形容为一种“创造性的破坏”。1.创造性每一轮新的创新都是要以先前的创新成果为基础的，新一轮创新并不是全盘否定原有的产品和生产要素组合，而是在已有的知识累积到一定程度时对旧有产品和工艺的一种扬弃和技术突破。2.积累性任何层次及规模的技术创新活动，都需要一定数量的资源投入，而每一次成功的技术创新又总会相应获得一定的新增财富和利益，这也是企业进行技术创新活动的根本动力所在。3.效益性由于技术创新活动是探索性

9、的活动，其风险性具体表现在三个方面：一是技术风险性，二是市场风险，三是社会风险，4.风险性技术创新对现代经济发展的作用n促进产业结构的优化n技术创新对新兴产业部门的产生和发展n技术创新促进传统产业的改造和更新n提高劳动生产率，降低生产成本n技术创新能促进劳动者劳动技能的提高n技术创新能促进劳动工具的改进n技术创新改良了劳动对象影响技术创新的因素n英国经济学家兰格力士调查表明了7个因素对创新成功很重要n创新组织中有一个处于权威地位的杰出人物n创新组织中有其他类型的杰出人物n对某种市场需要有清楚的认识n对一项科学技术发现的潜在价值和用途的认识n创新组织内的良好合作n资源可获得性n来自政府方面的帮助

10、影响技术创新的因素n弗雷曼等人 n成功的创新者对用户需要有更好的理解n成功的创新者对市场给予更多的关注n成功的创新者开发工作效率更高n成功的创新者能更有效地利用外部技术和外部建议n成功的创新项目的负责人比失败项目的负责人有更高的职位和更大的权威n傅家骥等：外部因素和内部因素企业家与技术创新萨伊提出企业家的职能是将劳动、资本、土地各生产要素组合起来进行生产政治经济学概论和政治经济学问答录熊彼特企业家是推出新产品、采用新的生产方法、开拓新市场、寻找和掌握新的原材料及能源、实行企业的新组织来确立新的更有力组合的主体，并以此推动企业的发展。企业家是均衡的“创造性的破坏者”，是首次引进新组合的创新者。马

11、歇尔企业家在企业内部担当着组织的作用，它使各生产要素变成适合于需求的商品。这要依靠企业家敏锐的洞察力、统帅力、创造力来选择生产要素以形成高效率的生产方法。n企业家概念企业家与技术创新柯兹纳企业家精神本质是以深刻而敏锐的洞察力去发现时机。在实际经济生活中，企业家行为的本质就是及时发现再投入和产出的相对关系中潜在的、未被利用的机会，并灵活地、充分的利用这一机会。这种敏锐的资质正是企业家精神的可贵之处彭罗斯企业家的作用是适应市场环境的对外机能与有效地组织企业内部资源的对内机能统一的结合点，正是企业家起到了推动市场与企业组织两者连动机构的创新作用。n企业家概念企业家与技术创新n所认为的追随者（或模仿者

12、）不是企业家，只有首创者才是n企业家是指在企业的运作过程中实施一切创新行为的职业经理人企业家与企业技术创新的关系n企业家是企业技术创新的倡导者、激励者、协调者和组织实施者。企业家并不直接参与基于产品、工艺、设备和原材料的技术创新，而是借助生产组织与管理创新，以及日常的经营管理行为和自身的特质来创造一种适宜技术创新的组织氛围和文化氛围，从而保证、促进企业的技术创新，提高企业技术创新的成功率，最终求得企业的全面发展企业家与企业技术创新的关系n从公司治理的角度提出企业家与企业技术创新之间存在着不可回避的问题n代理成本和企业家“道德风险” 的存在，增大了企业技术创新的风险和成本n在股权分散的情况下，外

13、部控制机制会对企业家造成一定的动力和压力，从而影响企业家的创新行为n在研究中应该充分考虑到以下三方面的因素n一是企业家能力，它是企业家称为企业创新主体的基本保证或能力要求n二是企业家所拥有的权利，而这一权力又要受到企业制度的监督与约束。它是企业家行使创新行为的必要保障n三是国家法规、经济政策及市场机制的制约企业家的技术创新职能n企业家是企业技术创新的主体，是企业技术创新的主导力量，在技术创新过程中承担着决策者和组织实施者的重要职能n企业家作为技术创新活动的组织实施者，不仅要科学规划所需资金、人员、原材料等物质资源，而且还要创造一个好的创新氛围等企业家的技术创新职能n企业家成为最关键的决策者和组

14、织实施者的基本条件n企业家要有强烈的创新动力，也就是一种强烈的创新欲望n创新能力是企业家成为决策者和组织实施者的重要保证n企业家能成为创新决策者和组织实施者与其拥有的创新权力是分不开的。这里的权力主要是指创新决策权与组织实施权企业家的技术创新职能 企业家的创新动力主要来自于对个人利益和效用最大化的追求。 创新动力对创新决策的作用主要取决于企业家个人的目标与企业目标偏差程度（1）创新动力 企业家的创新能力主要由企业家的素质决定 机会意识、实干精神、快速组织（2）创新能力 创新权力激励和约束企业家的创新行为，构成企业家的创新空间。 市场机制会对企业家的创新权力的发挥带来制约。（3）创新权力 产品创

15、新和工艺创新 自主创新和合作创新（4）创新决策创新动力n企业家的创新动力主要来自于对个人利益和效用最大化的追求n创新动力对创新决策的作用主要取决于企业家个人的目标与企业目标（更确切讲是董事会代表的股东的利益与目标）偏差程度n董事会、监事会和所有者为了在创新过程中降低代理成本，会通过各种激励和约束方式（内部的和外部的）对企业家的行为进行有效的控制创新能力n企业家的创新能力主要由企业家的素质决定，主要表现在以下几个方面：n机会意识n实干精神n快速组织创新权力n创新权力激励和约束企业家的创新行为，构成企业家的创新空间。企业家拥有权力的范围和大小，在很大程度上决定着企业家创新内容与方式的选择，也就决定

16、了企业家今后的创新行为n企业家的创新权力从宏观上讲，受到来自国家的经济体制、政策和法规对企业经营行为的限制，从微观上讲，受到来自公司治理内部的规则和决策程序对企业家创新活动的限制n市场机制也会对企业家的创新权力的发挥带来制约创新决策n创新内容的选择n产品创新是指通过创新过程所获得的并在市场上首次实现其商业价值的新产品n工艺创新是指企业研究和运用新的生产技术、操作程序、方式方法和规则体系等，提高企业的生产技术水平、产品质量和生产效率的活动创新决策n创新策略的选择n自主创新是指企业主要依靠自身的人力资源和技术资源进行的创新，实现科技成果的商品化，并最终获得市场的创新收益n合作创新是以一个企业为主体

17、，与其他单位共同合作实现创新行为的创新方式技术创新与企业竞争力n从企业竞争力的概念、构成和度量看技术创新和企业竞争力的相互关系n学者把企业竞争力度量指标按层次分为生存能力指标、发展能力指标和外部环境指标，还有些研究人员从企业竞争力的影响因素n企业的创新能力（技术创新能力和管理组织创新能力等）常常被作为企业竞争力的一个重要构成部分或测度指标的组成部分从企业竞争力理论的发展看技术创新和企业竞争力的相互关系从理论发展的角度考察企业竞争力的研究，较具代表性的理论大体可划分为三个阶段：从20世纪60年代开始的战略管理中心阶段80年代开始的市场结构中心阶段90年代开始的企业素质中心阶段战略管理中心阶段n安

18、索夫的产品市场矩阵nSWOT分析nPEST分析n共同特点是通过对企业所处内外部环境的综合分析来为企业制定战略提供依据，可以统称为以战略管理为中心的竞争理论以市场结构为中心的竞争理论阶段n“五力”模型。即市场中有顾客、供应商、行业现有竞争者、潜在的竞争者、替代品生产者这五种竞争势力，而企业竞争力取决于企业与这五种竞争力量的关系n三种基本战略（差异战略、成本战略、集中优势战略）n国家竞争力模型n价值链模型以企业素质为中心的竞争理论n同行业不同企业间利润率的差异程度往往比不同行业间的企业利润率水平的差异程度大得多这一现象难以解释n钱德勒强调企业的组织能力n普拉哈拉德和哈梅尔则提出了核心能力的理论并成

19、为企业竞争力研究的一个热点n寿命周期理论、层次竞争理论、市场机会匹配理论等从对企业竞争力具体问题的探索看技术创新和企业竞争力的相互关系nJohn Edwards从营销角度说明了通过产品差异化提高企业竞争力的方式、途径和思路nMuhittin Oral等人研究了通过供应链管理的创新提高企业竞争力的问题；nCraham Francis对航空企业的竞争力与管理基础工作如标准制订的关系进行了研究，认为后者是前者的重要来源nK.Narayanan认为技术信息渠道的效率对技术创新有重要影响n依据我国创新投入不足的具体情况，提出企业创新不宜过于分散，而应以核心竞争力为中心n许多研究人员分析了不同行业中提高企

20、业竞争力的一些具体的途径，如市场重新定位、组织模式创新、服务质量提高、人力资源管理等等，并特别强调了技术创新对企业竞争力的促进作用创新的度量n对于创新的度量，长期以来人们多是用投入方面的R & D投入和科技人员投入，或者产出方面的专利数、新产品数量、新工艺数量等指标来表示n目前比较一致的观点是，各种度量方法都有其有利与不利的一面，运用时应当依据行业、企业等的具体情况加以选择企业创新影响因素的研究nEdgar Figueroa分析了企业规模对创新所需的信息流和信息处理效率的影响，提出了一种解决大企业创新信息传递迟滞和信息处理效率低等难题的模式，即建立技术转移中心nR.Veugelers研

21、究了影响创新成败的创新信息源与企业特征的关系，单纯地利用外部创新源有负面影响。nA.Hadjimanolis分析了中小型企业创新的障碍，把其外部障碍分为供给、需求和环境等三种，把内部障碍分为资源、文化和体制、人性等三种企业创新影响因素的研究nA.kleinknecht研究了非正式及小规模R & D，非R & D创新等及其影响因素。nRaymond C.Rowe则认为好奇心、市场力量、经理人员管理方式等都会影响创新，认为过于放任或过于专制都不利于“创造力”向“创新”的转化。nEster Martine等人发现，市场竞争、企业以往经历、管理水平、管理人员特征等都会影响企业创新的可能性，而资本密集型企业和有出口行为的企业一般更可能从事创新活动。n国内研究人员的研究一般都考虑到了市场机制、政府作用及企业的人才、资金等因素。创新过程和创新源n对创新过程的研究在以往的基础上也有所发展，Tim Padmorc把环式创新过程和企业外部的创新源结合起来，提出一种新的创新过程模型nDavid E.Goldberg用遗传算法原理对