第六章陈学刚

1、第六章 技术标准与研究开发核工业标准化研究所主要内容n1概述n2研发特性n3标准技术特性n4研发与标准的相互作用n5研发、标准与成果转化n6研发的标准化工作n7研发标准化工作的关键。1概述n主要内容： 1.1研发分类 1.2研发重要性 1.3技术壁垒形成三过程 1.3.1技术专利化 1.3.2专利标准化 1.3.3标准许可化 1.4结论1.1研发分类n1.1.1基础科学研究 基础科学研究的对象是基础理论 ，是人类根据逻辑推理、实验和试验等方法来发现科学规律的一种方式。n1.1.2应用技术研究 应用技术研究是针对某项功能实现或用途，人们利用实验、试验等方法来实现具备所预期功能的产品的一种方式 1

2、.2研发重要性 研发是超一流企业发展战略重点。 三流企业志卖力气，二流企业卖产品，一流企业卖技术，超一流企业卖专利（标准）示例 苹果公司的iPhone的产品利润收入分配中，苹果公司开发软件及市场是46美元，自己零售是23美元，元器件是35美元，组装40美元，分销30美元，中国4美元，负责制造、测试。中国作为全球组装苹果产品最多的国家，从这种产品中所获得的价值非常少。(howtosell)1.3技术标准壁垒形成三过程n过程一，技术专利化n过程二，专利标准化n过程三，标准化许可化1.3.1技术专利化n研发成果申报专利是有效保护研发成果的有效方式。n专利 ：研发的成果之一，知识产权（专利、商标、版权

3、）的一种。n国家知识产权战略纲要中正式提出 “掌握一批核心技术的专利，支撑我国高技术产业与新兴产业发展”。1.3.2专利标准化n专利要纳入相关的技术标准中。n国家知识产权战略纲要（20080605）中正式提出 “制定和完善与标准有关的政策，规范将专利纳入标准的行为” 。1.3.2专利标准化n涉及专利的国家标准制修订管理规定（征求意见稿）中规定了专利纳入标准的方式： 一、专利人同意在合理无歧视的基础上，免费许可任何组织和个人实施该国家标准时实施其专利； 二、专利人同意在合理无歧视的基础上，许可任何组织和个人实施该国家标准时实施其专利，但支付的数额应明显低于正常的许可使用费。1.3.3标准许可化n

4、世界贸易技术门槛 随着经济全球化的发展，市场竞争日趋激烈，技术标准、知识产权对市场的占领与保护作用正在不断凸现出来。成为发达国家聚集世界财富的杠杆和发展中国家发展的硬约束。1.3.3标准许可化 国际技术标准的主要作用之一是发达国家先进的科技研发及其对科技研发成果的知识产权保护。 示例n2002年DVD事件 我国是全球最大的DVD生产和出口基地，2003年全世界产量约1亿台，中国产品占70%。 由于DVD的核心技术不具备自主知识产权（进口），2002年起，包括3C联盟、6C联盟和1C在内的国外技术专利企业，对我国企业生产出口的国产品牌DVD收取核心技术专利费，使企业生产成本大幅提高，出口量迅速减

5、少，在国际市场上销售受阻。(howto)结论 随着关税壁垒与行政壁垒的逐步消除，技术标准逐渐成为技术壁垒的一种重要形式，促使我们要深入研究技术标准与科技研发协调发展这一课题。 2研发特点n主要内容 2.1研发不确定性 2.2 企业最为关注的不确定性 2.3不确定性导致的研发风险 2.4降低风险方法2.1研发不确定性 2.1.1技术本身的不确定性。也就是说，某项技术是否能够研制出来，这并不完全确定； 2.1.2某种技术是否能够为市场所接受，这存在很大的不确定性2.1研发不确定性 2.1.3一项技术从最初投入商业应用到最终成熟，这个过程中充满了不确定性； 2.1.4当一种新技术研发出来之后，是否会

6、很快出现其他的与之竞争甚至完全可以取而代之的技术，这也不确定2.2企业最为关注的不确定性 一旦企业决定了研发的目标，它在一定程度上能够施加影响的不确定性就只有那种基于技术与市场需求之间关系的技术与市场需求之间关系的不确定性不确定性 2.2 企业最为关注的不确定性2.2.1技术路线是否能够为市场所接受 （针对不同的技术路线之间的竞争） 例如：核聚变研究，热核聚变、激光驱动聚变的实验装置都在进行。09年3月英国一组科学家宣布“冷聚变”这种低能核反应确实存在。 “冷聚变”指在相对低温（甚至常温）下进行的核聚变反应 2.2 企业最为关注的不确定性2.2.2在技术路线大体上能够为市场所接受的前提下，市场

7、需求的大小存在不确定性 （针对同一技术路线不同厂商之间的竞争，也就是领先者和后来者的竞争。 ） 例如：核聚变2.3不确定性导致的研发风险2.3.1沉没成本 “在某种情况下无法收回的过去成本”2.3.2有用性期限 新知识的生产有用性期限是有限的，经过一段时间知识就会被更新，旧的知识将成为免费的公共物品2.3不确定性导致的研发风险2.3.3技术收敛时间 在发达国家，关于R&D及产品等信息，被竞争者所了解的周期平均只有1218个月，甚至生产性信息扩散的速度少于1年，而且60的专利和发明，平均只能成功地保持4年。 2.4降低风险的方法n降低不确定性方法 （1）标准的制定与实施（in） （2）市

8、场需求的引导与开发（look） （3）标准与市场需求之间的相互作用(use)3标准的技术特性 n主要内容n3.1标准类别n3.2约束机制n3.3约束机制运作的源动力3.1标准类别 n国际标准、国家标准、行业标准、企业标准n强制性标准（等同于技术法规）、推荐性标准推荐性标准，一旦写入合同，或者被相关管理部门的规章引用，它也是等同于强制性。n本章对标准总体上的技术经济特性进行分析 。3.2约束机制 我们把标准界定为连接厂商技术与消费者需求的一套约束机制约束机制。之所以说它是约束机制，主要因为标准就总体而言是国家权力作用的结果即便在某些领域国家并不把某些事实标准转化为国家的强制性标准，也可以视为是国

9、家的有意识选择。 3.3约束机制运作的源动力 3.3.1消费者对产品信息的需求 3.3.2厂商对获取市场份额的需求 3.3.3国家导向，促进市场结构的优化 3.3.1消费者对产品信息的需求 （1）消费者通过标准获取环保、安全、质量等方面的信息 ，通过标准，消费者可以便利地、低成本地获取产品有关方面的信息 ； （2）某方面的标准(标准的制定往往是多方协调的结果)有助于增强消费者的信心 总之，标准倾向于扩大消费者对具有特定技术性能的产品的需求。 3.3.2厂商对获取市场份额的需求（1）在标准形成之前，通过参与标准的制定，使制定出来的标准符合自己既有的技术资源或核心技术能力；3.3.2厂商对获取市场

10、份额的需求（2）标准的实施将有效地把那些没有达到标准要求的企业置于竞争上的不利地位，从而减少竞争对手或者削弱竞争对手 实力；3.3.2厂商对获取市场份额的需求（3）领先厂商依赖于消费者这个中介，即消费者通过标准进行信息甄别将有助于消费向少数领先厂商的产品收敛。显然；这将使资金流向少数领先厂商，扩大它们的市场规模。（meaning） 3.3.3国家导向，促进市场结构优化 对国家而言，由于标准的实施将使信息向少数技术领先厂商倾斜，因此，它将有助于市场以更快的速度、更有利的方向实现竞争厂商之间优胜劣汰，从而促进市场结构的优化。 4研发与标准的相互作用 n主要内容n4.1系统论n4.2系统演进n4.3

11、系统的正反馈机制n4.4结论4.1系统论 由竞争性的企业所构成的经济系统是一种自组织系统(自组织系统是指在没有特定外部作用参与的情况下，系统能够自己获得和改变它的结构)。这就是说，系统内微观主体的适应性行为将最终导致整个系统的进步。4.2系统演进n系统的演进是偶然性与必然性的统一。n偶然性是指任何微观企业都不能准确地完全预见和把握未来的竞争结局，因此，竞争的结局具有偶然性。n必然性是指任何企业都必然会根据其对整个竞争格局的判断而采取最有利于自身的策略，因此，最终的竞争结局是必然的。 4.3系统的正反馈机制科技研发市场需求技术标准系统示意图4.3系统的正反馈机制n系统正反馈机制原理（略） 根据系

12、统论方法能够推导出这一结论：由科技研发、市场需求和技术标准组成的这一系统是一个正反馈系统，其中，标准作为中介，是生产与市场消费之间的正反馈机制得以启动的重要力量，也是生产者与消费者之间正反馈机制的结果。 4.3系统的正反馈机制 由前面的系统示意图，根据系统论方法和该系统的正反馈机制可推导出从研发到标准和从标准到研发的演进过程，示意图如下。系统的正反馈机制 在这两个图中，系统的技术路线都将收敛，前者收敛于有效地实施了占先策略的厂商所研发的技术路线，后者收敛于与标准相一致的技术路线。这是一个自我加强的优胜劣汰的过程，也是一个企业之间相互模仿、相互学习的过程。在这个过程中，适合于市场的技术留了下来。

13、因此，其整体效应将是整个产业竞争力的提升。 结论 科技研发活动与标准之间的相互作用机制是垄断竞争型市场结构下所形成的一整套正反馈机制。 其中，标准是机制得以启动的重要力量，也是正反馈机制的结果。5研发、标准与成果转化n主要内容n5.1成果转化n5.2成果转化方式n5.3促进成果转化进程的方法n5.4我国研发、标准与成果转化现状n5.5技术标准、科技研发和成果转化三位一体技术标准、科技研发和成果转化三位一体化关系化关系 n5.65.6研发与标准制定研发与标准制定5.1成果转化n概念 为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产

14、品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 5.2成果转化的方式n自行投资实施转化；n向他人转让该科技成果；n许可他人使用该科技成果；n以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；n以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。5.3促进成果转化进程的方法n媒体（如广告等）、中介机构、技术平台与技术标准等。 n这几种方式中，由于技术标准的成套性、政府支持等特点，其在科技成果转化过程中不失为一种有效的方法，尤其是在我国从计划经济向市场经济的转型期以及加入WTO后显得尤为重要和迫切。 5.4我国研发、标准与成果转化现状(1)企业没有成为技术标准、科技研发和成果转化的主体。(2) 技术标准与科技研发、成

15、果转化处于脱节状态，技术标准与科技研发、成果转化是三个孤岛。（3）相对发达国家技术标准的科技含量低，技术标准的水平低，成果转化率低。5.5技术标准、科技研发和成果技术标准、科技研发和成果转化三位一体化关系转化三位一体化关系 n研发、标准与成果转化三者应是有机系统5.5技术标准、科技研发和成果技术标准、科技研发和成果转化三位一体化关系转化三位一体化关系n5.5.1技术标准必须以科技研发和科技成技术标准必须以科技研发和科技成果为基础果为基础 在科学技术为第一生产力的技术时代，技术标准决不应是由几个人坐在办公室里一起协商出来的产物，它来源于科学技术研究与技术创新，它的科学性、先进性和合理性来源于科学

16、试验。 5.5技术标准、科技研发和成果技术标准、科技研发和成果转化三位一体化关系转化三位一体化关系5.5.25.5.2技术标准必须在成果转化过程中接受技术标准必须在成果转化过程中接受检验并得到提高与发展检验并得到提高与发展 任何科学实验难免有其局限性，在科技研发过程中形成的相关数据和技术指标也不可避免地会出现偏差。因此，与科技成果诞生同步形成的技术标准，它还必须在成果转化、应用过程中接受检验、改进与提高。5.5技术标准、科技研发和成果技术标准、科技研发和成果转化三位一体化关系转化三位一体化关系5.5.3技术标准是科技研发的出发点和最终目标 当今社会科技研发的难度与复杂性在增加，技术标准是一种高

17、附加值的信息资源，能为新的科技研发和技术创新提供方向，因此技术标准是科技研发的出发点。同时，研发一开始就应该以“形成高水平的技术标准、将成果转化为现实生产力”作为研发的最高目标。5.5技术标准、科技研发和成果技术标准、科技研发和成果转化三位一体化关系转化三位一体化关系5.5.45.5.4技术标准是科技成果加速转化为现实生产力的必要条件 只有标准化水平高的科技成果，才能更快地被市场认可，降低二次开发成本；只有标准化水平高的科技成果，才能使科技成果得以快速扩散与传播，形成产业。5.6研发与标准制定n研发、标准制定6研发的标准化工作n主要内容n6.1研发规划阶段n6.2研发立项阶段n6.3研发过程阶

18、段n6.4研发产品定型阶段6.1研发规划阶段 对于大型或系统工程项目的规划，在项目规划阶段就要充分考虑标准化工作。要确定标准化工作在整个项目中的位置，要在组织机构、职责分配、资金配置和重点任务等方面予以明确。 示例nITER项目 在2005年就成立了“规范和标准特别工作组”，该工作组指出：“规范和标准是ITER 成功的关键”。中国科技部在中国采购包部分立项前，就十分关注标准化工作，在成立ITER办公室时考虑标准化人员的介入，并积极开展ITER标准化工作的前期准备。示例n钠冷快堆、高温气冷堆和超临界水堆三种第四代反应堆堆型。在这三种堆型的国家重大专项的规划和实施方案报告中，根据国家主管部门的要求

19、，专门把标准化研究作为专项中的独立课题提出。标准化总的目标就是在研发成功的同时，要完成相应的成套技术标准。要为拥有独立知识产权第四代核能技术打下基础。6.2研发立项阶段6.2.1主要标准化工作 在研发立项时就应该充分论证形成标准或对现有的标准修订的可能性，并确定技术路线，初步提出标准体系，形成标准框架，用以指导研发工作。对于大型系统工程如此，对于系统工程的各个组成子项也是如此。 6.2研发立项阶段6.2.2体系规划的标准的三种情况（1）标准是已经存在的，无需要进行修改就可使用。 这类标准一般是较通用的标准，对于这一类标准需要识别并确认，及时跟踪了解其动态，确保及时获得最新版本，并分析确定研发所

20、需的该标准的版本。 6.2研发立项阶段 （2）标准已经存在，但需要进行修订或修改才能直接采用。 对于这类标准的使用会有两种情况： 对标准修改或修订后形成研发用专用标准使用； 有条件使用现有标准，通过授权机构或部门的许可，使用标准部分内容或在原标准增加内容使用。 6.2研发立项阶段 （3）所需要的标准不存在，需要进行编制发布以规范相应的研发工作。 该类标准属于研发中使用的专用标准，这些标准技术研发中新产生的标准，需要在实验、试验、验证等基础上将相关技术经验进行积累和总结，最终形成标准。 这类标准往往含有研发中产生的各种创新技术、专利技术。很多是需要推广应用的。6.2研发立项阶段6.2.3 标准化

21、工作建议 研发立项阶段的标准需求研究，标准体系的论证、研究与建立，需要企业标准化部门组织完成，或可借助于专业的标准化研究机构共同完成。 6.3研发过程阶段 6.3.1随着研发工作的开展，标准化工作应同时深入开展 科研工作者长期以来形成的脱离标准化的研发的习惯和方式，需要我们从意识上和制度上有一个较大的转变。6.3研发过程阶段6.3.2标准的使用 对于或用于研发的现有标准和有条件使用的现有标准，标准化工作的重点在于获得其有效版本并执行 标准的执行包括研发过程中设计、制造、试验检验等过程，包括管理过程。 6.3研发过程阶段6.3.2标准的使用 对可能的供方所使用的标准的确认和实施的监督也是标准化工

22、作的一部分。 这有助于保障产品质量，提高研发效率，减少科研投入。6.3研发过程阶段6.3.3标准研究制定 对于研发所需要的没有现有标准的专用标准，需要在研发过程中，结合研发进展，逐步编制。 部分技术标准的技术内容没有最终确定，在这种情况下，标准编制工作也不能停止，要依据研发阶段性成果，制定阶段性初步的技术标准，初步的技术标准可以以多种形式出现，如技术文件、企业标准等。 6.3研发过程阶段6.3.3标准研究制定 部分的或某一局部的技术如果已研制成熟，这些成熟技术可以在技术文件等初步标准的基础上着手编制行业标准或国家标准甚至有必要的话编制国际标准。 6.4研发产品定型阶段 在产品研制成功以后，产品定型，进行批量生产前