第4讲风险预控管理体系

1、安安 全全 管管 理理李新春李新春 （中国矿业大学管理学院教授，博士生导师）中国矿业大学管理学院教授，博士生导师）第四讲第四讲 风险预控安全管理体系风险预控安全管理体系1 1、危险源辨识、危险源辨识2 2、危险源分类、危险源分类3 3、危险源动态信息监测、危险源动态信息监测4 4、危险源评价、危险源评价5 5、风险预警、风险预警6 6、管理标准和管理措施制定、管理标准和管理措施制定7 7、审核、考核、审核、考核1、危险源辨识、危险源辨识 危险源辨识是对企业各单元或各系统的工作活动和危险源辨识是对企业各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造任务中的危害因素的识

2、别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。成的后果。 危险源辨识是确定安全管理管什么的过程。危险源辨识是确定安全管理管什么的过程。 识别危险源时要考虑识别危险源时要考虑六种典型危害六种典型危害、三种时态三种时态和和三种三种状态状态。 设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等触电、设备损害等；d电器危害电器危害 不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；的人体过度疲劳危害；e 人体工程人体工程危害危害 病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。

3、f 生物危害生物危害危险源辨识危险源辨识六种典型的危害六种典型的危害危险源辨识危险源辨识三种时态三种时态危险源辨识危险源辨识三种状态三种状态危险源辨识方法危险源辨识方法 系统安全分析法 1 安全检查表法、 2 事故树分析、 3 事件树分析、 4 因果分析、 5 预先危险性分析、 6 危险性和可操作性分析、 7 管理疏忽和风险树等方法。 危险源辨识方法：工序任务法危险源辨识方法：工序任务法上湾煤矿综采队风险管理表上湾煤矿综采队风险管理表任任务务工工序序危险源危险源/危害因素危害因素风风险险类类型型风险及其后风险及其后果描述果描述事故事故类型类型风险评估风险评估管管理理对对象象管理标准管理标准主要

4、主要责任责任人人直直接接管管理理人人员员主要主要监管监管部门部门主要主要监管监管人员人员管理措施管理措施可可能能性性损损失失风风险险值值风风险险等等级级3.割割煤煤6.拉拉架架1.拉架时架前、拉架时架前、架间、支架内有架间、支架内有人作业，液压支人作业，液压支架工架工(推溜推溜)未通未通知其撤离，盲目知其撤离，盲目拉架拉架人人造成支架或造成支架或架间液管挤架间液管挤伤人员，顶伤人员，顶板漏矸伤人板漏矸伤人顶板顶板事故事故其它其它事故事故I4B520重重大大液液压压支支架架工工液压支架工拉架前，必须液压支架工拉架前，必须检查架前、架间、架内是检查架前、架间、架内是否有人员工作，发现有人否有人员工

5、作，发现有人员工作时，通知其撤离，员工作时，通知其撤离，待人员撤离到安全地点后，待人员撤离到安全地点后，方可拉架。方可拉架。液压液压支架支架工工带带班班队队长长安监安监处处业务业务部门部门安监安监员员采掘采掘专检专检人员人员安监处、带班队长抽查液压支安监处、带班队长抽查液压支架工拉架时，发现液压支架工架工拉架时，发现液压支架工拉架时架前、架间、架内有人拉架时架前、架间、架内有人员作业，对其进行相应的处罚。员作业，对其进行相应的处罚。2.支架误动作；支架误动作；急停健及工作面急停健及工作面闭锁健失效；支闭锁健失效；支架泄液；支架漏架泄液；支架漏液液机机造成支架附造成支架附近人员伤害，近人员伤害，

6、顶板漏矸伤顶板漏矸伤人，使用支人，使用支架时支架液架时支架液管喷射伤人管喷射伤人顶板顶板事故事故其它其它事故事故J3D39中中等等液液压压支支架架液压支架动作灵敏可靠，液压支架动作灵敏可靠，支架无漏液、串液现象，支架无漏液、串液现象，每台支架的闭锁健动作可每台支架的闭锁健动作可靠。靠。液压液压支架支架工工带带班班队队长长安监安监处处业务业务部门部门安监安监员员采掘采掘专检专检人员人员1.液压支架工拉架前必须检查液压支架工拉架前必须检查支架是否有窜液、漏液现象，支架是否有窜液、漏液现象，支架动作是否可靠，发现不完支架动作是否可靠，发现不完好时，必须立即处理；好时，必须立即处理；2.包机人每天对每

7、台支架进行包机人每天对每台支架进行详细的检查和维护，及时处理详细的检查和维护，及时处理液压支架存在的故障，保证台液压支架存在的故障，保证台台支架完好。台支架完好。3.工作面顶板不工作面顶板不平、漏顶平、漏顶环环造成工作面造成工作面漏矸堵塞系漏矸堵塞系统，支架前统，支架前梁不接顶，梁不接顶，出现压死支出现压死支架事故架事故顶板顶板事故事故其它其它事故事故I4D312中中等等顶顶板板1.顶、底板平整，无波浪顶、底板平整，无波浪起伏；起伏；2.机道梁端至煤壁顶板冒机道梁端至煤壁顶板冒落高度不大于落高度不大于300mm。 综采综采机司机司机机带带班班队队长长安监安监处处业务业务部门部门安监安监员员采掘

8、采掘专检专检人员人员1.采煤机司机割煤过程中必须采煤机司机割煤过程中必须认真观察工作面的顶、底板，认真观察工作面的顶、底板，及时调整顶、底板，保证工作及时调整顶、底板，保证工作面平整；面平整；2.液压支架工拉架时，必须认液压支架工拉架时，必须认真检查工作面顶板，发现工机真检查工作面顶板，发现工机道梁端至煤壁顶板冒落高度大道梁端至煤壁顶板冒落高度大于于300mm时，及时采取措施调时，及时采取措施调整；整；3.生产调度中心每发现一处工生产调度中心每发现一处工作面顶板未割平，其责任人进作面顶板未割平，其责任人进行相应的处罚。行相应的处罚。 危险源辨识方法：危险源辨识方法：事故树分析法（事故树分析法（

9、FTA） 演绎地表示事故发生原因及其逻辑关系的逻辑演绎地表示事故发生原因及其逻辑关系的逻辑树图，由事件符号和逻辑符号组成。树图，由事件符号和逻辑符号组成。危险源辨识方法：危险源辨识方法：事件树分析（事件树分析（ETA） 事件树分析（事件树分析（ETA）也可称事故过程分析，是一种从原因到结果按事件顺序，描绘事故发生的树形模型图，即按照系统构成的要素情况，从左向右逐次分析各要素成功和失败的两种状态。事件树（ETA） 分析步骤：（1）确定初始事件，即确定要分析的系统及组系统及组成要素。成要素。（2）绘制）绘制EAT图图：成功和失败两种状态两种状态（3）事故定性分析，即导致事故的各种因素（4）定量计算

10、和分级：可靠度可靠度和失效概率失效概率危险源辨识方法：因果分析法因果分析法 因果分析法因果分析法是通过因果图表现出来，因果图又称特性要因图、鱼刺图。这种图反映的因果关系直观、醒目、条例分明，用起来比较方便，效果好。危险源辨识方法：危险源辨识方法：预先危险性分析预先危险性分析 预先危险性分析预先危险性分析是对装置或设备中存在的各种危险因素的类别、分布、出现条件以及事故可能造成的后果进行宏观、概略分析的系统安全分析方法。1 熟悉对象系统熟悉对象系统2 分析危险、有害因素和触发事件分析危险、有害因素和触发事件3 推测可能发生的事故类型和危险、危害推测可能发生的事故类型和危险、危害程度程度4 确定危险

11、、有害的危险等级确定危险、有害的危险等级5 确定危险、有害的危险等级确定危险、有害的危险等级预先危险性分析法预先危险性分析法的具体分析步骤如下：的具体分析步骤如下：危险源辨识方法：危险源辨识方法：危险与可操作性分析（危险与可操作性分析（HAZOP） 危险与可操作性分析（危险与可操作性分析（HAZOP）的理论依据是: 工艺流程的状态参数(如温度、 压力、 流量等)一旦偏离规定的基准状态,就会发生问题或出现危险。2、危险源静态分类、危险源静态分类 事故危险源很多，在日常管控中要有轻重缓急，这就需要对辨识出的危险源进行分类。 危险源分类依据是危险源产生概率、危险源在事故中重要程度与产生事故后带来损失

12、。 任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级电铲启动前准备 交接班及设备检查1.未检查斗栓、斗栓孔磨损人1.不能及时发现斗栓、斗栓孔过度磨损，导致斗门自开，砸伤车辆，损坏斗门； 机电事故6212中等2.斗栓、斗栓孔过度磨损 机斗栓、斗栓孔磨损过度，导致斗门自开，砸伤车辆，损坏斗门； 机电事故6212中等3.未检查各部油量，有无漏油，未检查集中润滑系统油量、油管情况，或检查不到位人不能及时发现推压、回转、提升、行走减速箱漏油、油量不足，导致散热不良、齿轮磨损，甚至引起火灾；不能及时发现集中润滑系统油量不足或油管破损、断裂造成各部件干磨，加剧损坏；机

13、电事故616一般任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人

14、员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般3.检查超前支护1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其它事故K2E24一般2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环 发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其他事故J3 B5 15中等综采队危险源辨识及风险评估表综采队危

15、险源辨识及风险评估表3、危险源信息监测、危险源信息监测 危险源监测危险源监测是在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、是在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。 正是因为危险源、风险、事故都具有正是因为危险源、风险、事故都具有潜在性潜在性，风险的产生，风险的产生具有具有不确定性不确定性，造成风险产生的原因，造成风险产生的原因危险源具有复杂多变危险源具有复杂多变性，其可能产生的后果也具有多样性，因此煤矿必须在生产过性，其可能产生的后果也具有多样性，因此煤矿必须在生产过程中，对危险源进行监测，采集其程中

16、，对危险源进行监测，采集其动态信息动态信息，来判断那些方面，来判断那些方面会产生风险或者风险已经临近，应该采取什么样的措施消除和会产生风险或者风险已经临近，应该采取什么样的措施消除和控制已经出现的危险源，预防风险的发控制已经出现的危险源，预防风险的发生。生。n 填表的方法 （表格设置与信息系统相关）n 监控仪器监控的方法 n 举报的方法 n 其他信息采集方法4、危险源动态评估、危险源动态评估人的不安全行为评估人的不安全行为评估机的不安全状态评估机的不安全状态评估环境的不安全特征评估环境的不安全特征评估管理的不安全评估管理的不安全评估 对于危险源产生概率研究确立了：人的不安全行为测对于危险源产生

17、概率研究确立了：人的不安全行为测算中，主要应用了定量融合中的逐步均值累加以及加权逐算中，主要应用了定量融合中的逐步均值累加以及加权逐步均值累加，对步均值累加，对S-O-R模型的不可靠度分析结果进行数据模型的不可靠度分析结果进行数据融合；在机器设备故障率的测算中，则主要采用了最大熵融合；在机器设备故障率的测算中，则主要采用了最大熵原理结合传统的概率统计方法，得到了机器设备的最大熵原理结合传统的概率统计方法，得到了机器设备的最大熵概率分布函数；在环境类危险源的测算中，采用了模糊数概率分布函数；在环境类危险源的测算中，采用了模糊数学的隶属函数确定方法，确定环境类危险源在其特定状态学的隶属函数确定方法

18、，确定环境类危险源在其特定状态下的风险隶属度；对于管理类危险源的测算，则主要采用下的风险隶属度；对于管理类危险源的测算，则主要采用了模糊统计方法，得到管理类危险源的不合理性状况。了模糊统计方法，得到管理类危险源的不合理性状况。5、风险预警、风险预警 预警预警(Early-Warning)(Early-Warning)一词源于军事。它是指一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取

19、对应措施。取对应措施。 在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震地震预测预警、台风预警、泥石流预警预测预警、台风预警、泥石流预警等。主要是通等。主要是通过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的

20、人员伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。于经济预警理论。 煤矿风险预警煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。以及时采取相应的措施的活动。风险管理部门危 险 源危 险 源动 态 信动 态 信息采集息采集本质安全管理系统风险评估无警情无警情 危险源监测警级警

21、级预报预报警情警情解释解释有警情有警情 风险风险评估评估与预与预 警警预警信息预警信息相关单位或部门危险源处理管理人员或监察人员填表数据井下安全监测仪器实时监测数据危险源处理结果信息消警风风险险控控制制危险源风险预警等级的确定需要建立在对危险源动危险源风险预警等级的确定需要建立在对危险源动态信息进行风险评价的基础之上，人态信息进行风险评价的基础之上，人- -机机- -环方面危环方面危险源其风险预警等级的确定方法各不相同。险源其风险预警等级的确定方法各不相同。 （1 1）来自人员方面的危险源。）来自人员方面的危险源。（2 2）风险预警周期。来自人员的危险源动态信）风险预警周期。来自人员的危险源动

22、态信息均需要定期息均需要定期( (每班每班) )检查、采集，以填表的方式检查、采集，以填表的方式反馈给风险管理中心，评价周期煤矿自定。反馈给风险管理中心，评价周期煤矿自定。（3 3）风险预警等级确定方法。（）风险预警等级确定方法。（举例举例） 假设煤矿设定个人安全行为基础总分假设煤矿设定个人安全行为基础总分1010分。分。累计扣分累计扣分1 12 2分，预轻警；累计扣分分，预轻警；累计扣分3 35 5分，预分，预低警；累计扣低警；累计扣6 67 7分，预中警；累计扣分分，预中警；累计扣分8 89 9分，分，预重警；累计扣分超过预重警；累计扣分超过1010分分( (包括包括1010分分) )，预

23、巨警。，预巨警。 人员方面的预警人员方面的预警（1 1）机方面的危险源。）机方面的危险源。（2 2）风险预警周期。设为）风险预警周期。设为3030天，天，（3 3）风险预警等级确定方法。）风险预警等级确定方法。 检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级对应。当同一问题出现的预警次对应的风险等级对应。当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现数在一个周期内出现2 2次时，自动升级。未按整次时，自动升级。未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。 机器设备方面的预警机器设备方面的预警（1 1）环境方

24、面的危险源。）环境方面的危险源。（2 2）风险预警周期。实时监测的危险源项目进）风险预警周期。实时监测的危险源项目进行实时预警；定期和不定期监测的危险源项目行实时预警；定期和不定期监测的危险源项目预警周期煤矿自定。预警周期煤矿自定。（3 3）风险预警等级确定方法。）风险预警等级确定方法。 实时监测根据安全监测的实时监测数据不同阶实时监测根据安全监测的实时监测数据不同阶段的数据进行预警；定期和不定期监测的危险段的数据进行预警；定期和不定期监测的危险源项目预警等级等于对应的风险评价等级。源项目预警等级等于对应的风险评价等级。 环境环境方面的预警方面的预警6、管理标准和管理措施的制定、管理标准和管理

25、措施的制定-销警销警 管理标准与管理措施制定的目的管理标准与管理措施制定的目的 管理标准与管理措施的具体内容管理标准与管理措施的具体内容 安全管理标准与管理措施制定的原则安全管理标准与管理措施制定的原则 安全管理标准与管理措施制定的流程安全管理标准与管理措施制定的流程 管理标准与管理措施制定的目的管理标准与管理措施制定的目的控制和消除危险源控制和消除危险源总结和凝练经验总结和凝练经验提高职工的认知提高职工的认知 安全管理标准与管理措施制定的具体内容安全管理标准与管理措施制定的具体内容什么是标准？什么是标准？ 标准：标准是对标准：标准是对重复性事物和概念重复性事物和概念所做的所做的统一规定。它以

26、统一规定。它以科学、技术和实践经验科学、技术和实践经验的综合的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构构批准批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。则和依据。标准是尺码标准是尺码 什么是措施？什么是措施？措施：措施是指为解决某一问题所采取措施：措施是指为解决某一问题所采取 的具体办法。的具体办法。 管环机人安全管理安全管理标准与管理措施标准与管理措施 管理标准的具体内容管理标准的具体内容人人 人的管理标准即各岗位员工的行为标准，管理对人的管理标准即各岗位员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式

27、做什么，以及不象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。应该做什么。 综采机司机在每班正常停机时，将滚筒降至水平综采机司机在每班正常停机时，将滚筒降至水平偏下位置，长时间停机时，将滚筒放在底板上；偏下位置，长时间停机时，将滚筒放在底板上；56 挖掘机司机确认推土机已退出作业半径以外后，方挖掘机司机确认推土机已退出作业半径以外后，方可开始作业。可开始作业。 挖掘机司机要求清理工作面时，应将铲斗置于不挖掘机司机要求清理工作面时，应将铲斗置于不影响推土机作业的位置，鸣笛示意推土机进入；影响推土机作业的位置，鸣笛示意推土机进入；机机 机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标机的管理标

28、准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。准、质量标准和正常运转状态。 光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气，药品颗粒直径通不漏气，药品颗粒直径3-53-5毫米，不结块、不变色。毫米，不结块、不变色。57 高压电动机、电力变压器以及各种电气设备，应具高压电动机、电力变压器以及各种电气设备，应具有短路、过负荷、欠压释放等保护。有短路、过负荷、欠压释放等保护。 环环管管 环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。 管的管理标准为现有的组织结构合理有效、管理管的管理标准为现有的

29、组织结构合理有效、管理制度健全、管理标准和管理措施完备、规章制度的落制度健全、管理标准和管理措施完备、规章制度的落实程序合理、管理人员工作到位。实程序合理、管理人员工作到位。 挖掘机采剥的台阶高度应符合下列规定：挖掘机采剥的台阶高度应符合下列规定：不需爆破的台阶，其高度不得大于挖掘机的最大挖掘高度。不需爆破的台阶，其高度不得大于挖掘机的最大挖掘高度。爆破的岩、煤台阶，爆破后爆堆高度不得大于单斗挖掘机爆破的岩、煤台阶，爆破后爆堆高度不得大于单斗挖掘机最大挖掘高度的最大挖掘高度的1.1-1.21.1-1.2倍，台阶不得有伞檐。倍，台阶不得有伞檐。管理措施的具体内容管理措施的具体内容人人 人的管理措

30、施包括监督检查、激励机制、安人的管理措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除各岗位工的不安全培训以及挂警示牌提醒等消除各岗位工的不安全行为的具体方法和手段。全行为的具体方法和手段。 带班队长监督检查综采机司机的作业，发带班队长监督检查综采机司机的作业，发现不按照规定程序启动采煤机时，立即制止，现不按照规定程序启动采煤机时，立即制止，并整改，并进行不少于并整改，并进行不少于8 8小时的培训。小时的培训。机机 机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修维机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修维护以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。护以确保管理对象数量充足、性能可靠、运

31、行正常。1.1.刮板运输机司机启动输送机前必须先检查刮板运输机司机启动输送机前必须先检查报警装置报警装置，发现不完好及时修理；发现不完好及时修理；2.2.包机人每天检查刮板输送机包机人每天检查刮板输送机报警装置报警装置的完好状况，的完好状况， 发现问题及时处理。发现问题及时处理。环环 环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。环境中作业。 61 综采司机割煤前必须检查工作面底板起伏和梁端距大综采司机割煤前必须检查工作面底板起伏和梁端距大小

32、，底板平整、梁端距不超过小，底板平整、梁端距不超过660mm660mm方可作业，不符合时方可作业，不符合时及时进行调整。及时进行调整。管管 管的管理措施为对现有的组织结构是否合理有效、管的管理措施为对现有的组织结构是否合理有效、管理制度是否健全、管理标准和管理措施是否完备、规管理制度是否健全、管理标准和管理措施是否完备、规章制度的落实程序是否合理进行检查并对他们完善的具章制度的落实程序是否合理进行检查并对他们完善的具体方法和手段。体方法和手段。62自下而上与自上而下相结合的原则自下而上与自上而下相结合的原则 生命力：生命力：1、要符合国家相关法律、法规；、要符合国家相关法律、法规；2、贯彻执行

33、的力度。、贯彻执行的力度。l全面性原则全面性原则 管理标准要完备管理标准要完备,覆盖所有管理对象覆盖所有管理对象,并保证只要达到管理标准的要并保证只要达到管理标准的要求管理对象就求管理对象就 处于处于 安全状态安全状态; 管理措施要保证管理措施要保证 管理标准的落实。管理标准的落实。 可操作性原则可操作性原则( (经济技术条件、经济技术条件、具体具体、明确、明确) ) 适用性原则适用性原则 动态性原则（开采作业的不断推进、技术改进）动态性原则（开采作业的不断推进、技术改进） 全过程性原则全过程性原则安全管理标准与管理措施制定的原则安全管理标准与管理措施制定的原则 安全管理标准与管理措施制定的流

34、程安全管理标准与管理措施制定的流程制定针对管理对象制定针对管理对象的管理标准的管理标准确定主要确定主要责任人责任人针对管理标准针对管理标准的管理措施的管理措施确定监督部门、监督人员确定监督部门、监督人员法律法规法律法规相关文献相关文献现代管理理论与方法现代管理理论与方法国内外先进管理经验国内外先进管理经验煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿管理对象的提炼管理对象的提炼煤矿安全事故机理分析煤矿安全事故机理分析煤矿实际条件煤矿实际条件煤矿企业安全事故综合分析煤矿企业安全事故综合分析风险类型、等级的确定风险类型、等级的确定危险源辨识危险源辨识指导审核组审核指导审核组审

35、核各单位审核各单位审核煤矿本质安全管理标准与管理措施煤矿本质安全管理标准与管理措施 65管管管理对象管理对象环环机机人人管理对象提炼管理对象提炼 1）管理对象要明确具体，注意同一个管理对象不能）管理对象要明确具体，注意同一个管理对象不能 出现不同的名称。出现不同的名称。 2）管理对象要根据）管理对象要根据风险类型风险类型来确定来确定 人人机机环环管管风险类型风险类型管理对象管理对象例如例如某岗位的职工某岗位的职工 机器设备或其它设施机器设备或其它设施 环境对象环境对象 组织结构、管理制度或管理标准组织结构、管理制度或管理标准 煤机司机煤机司机 风风 筒筒 瓦瓦 斯斯 说明说明663 3）管理对

36、象的提炼要和工序中任务的负责人吻合：）管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合： 如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，危险源为危险源为“未检查瓦斯或检查不到位未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理，后面的管理对象不能定为对象不能定为“专职瓦检员专职瓦检员”或或“瓦检员瓦检员”；而应为；而应为“井下维修电工井下维修电工”。 任务任务工序工序危险源危险源/ /危害因素危害因素风风险险类类型型风险及其后果描述风险及其后果描述事事故故类类型型风险评估风险评估管理管理对象对象可可能能性性损损失失风风险险值值风风险险等等级级1.1.生生产前产前的准的准备工

37、备工作作1.1.有有害气害气体检体检查与查与记录记录填写填写1.1.未检查有害气体浓未检查有害气体浓度或检查不到位，出度或检查不到位，出现错检、漏检、假检现错检、漏检、假检等现象等现象人人不能及时发现有害气体超限，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦瓦斯斯事事故故K2K2A6A61212中中等等2.2.瓦斯检查仪器故障瓦斯检查仪器故障机机不能准确读数，不能及时发不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸燃烧或爆炸瓦瓦斯斯事事故故K2

38、K2A6A61212中中等等2.2.检检查上查上下顺下顺槽安槽安全出全出口距口距离、离、高度高度1.1.带班队长未检查上、带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或下顺槽的安全出口或检查不到位检查不到位人人不能及时发现上下顺槽安全不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备帮或正帮，损坏设备其其它它事事故故J3 J3 F1F13 3一一般般2.2.顺槽出口宽度过小顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过或一端过大，一端

39、过小；高度不够小；高度不够环环上下顺槽安全出口距离不够上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备坏设备其其它它事事故故J3 J3 F1F13 3一一般般上湾煤矿综采队风险管理表上湾煤矿综采队风险管理表综采综采机司机司机机光学光学瓦斯瓦斯检查检查仪仪带班带班队长队长两顺两顺槽安槽安全出全出口口管理对象的提炼举例管理对象的提炼举例68管理标准的制定管理标准的制定）管理标准是针对管理对象的。）管理标准是针对管理对象的。 ）

40、管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消）管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源。除相对应的危险源。 管理标准的要求管理标准的要求 ）标准要明确、具体。）标准要明确、具体。 ）标准是国家标准、行业标准和企业标准的统一。）标准是国家标准、行业标准和企业标准的统一。 ）目前没有标准的考虑总结凝练工作中的经验增加）目前没有标准的考虑总结凝练工作中的经验增加新的标准新的标准 69任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1. 未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、

41、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等综采综采机司机司机机2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等光学光学瓦斯瓦斯检查检查仪仪2.检查上下顺槽安全出口距离、高度2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够；安全出口有片帮煤或杂物环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般两顺两顺槽安槽安全出全出口口管理标准的制定举例管理标准的制定

42、举例上湾煤矿综采队风险管理表上湾煤矿综采队风险管理表701.1.综采司机每班对综采工作面的瓦斯和二综采司机每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测氧化碳浓度检测2 2次；对综采工作面上隅次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2 2次；次；2.2.要求每班检查要求每班检查2 2次瓦斯和二氧化碳浓度次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，综采司机要以均匀的时间间隔进的地点，综采司机要以均匀的时间间隔进行检查，不能在半班内完成全部检查次数；行检查，不能在半班内完成全部检查次数；3. 3. 综采司机每次检查完毕后及时填写记综采司机每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做

43、到录及牌板，记录要做到“三对口三对口”，字迹，字迹要工整、清晰，不得虚填假签，不得空班、要工整、清晰，不得虚填假签，不得空班、脱岗。脱岗。光学瓦检仪部件完整、电路畅光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏通、光谱清晰、气路畅通不漏气；药品颗粒直径气；药品颗粒直径3-53-5毫米，毫米，不结块、不变色。不结块、不变色。1.安全出口的宽度不小于安全出口的宽度不小于0.7m、高度不小于、高度不小于1.8m；2.安全出口无片帮煤、无安全出口无片帮煤、无杂物。杂物。主要责任人主要责任人主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人。 管理对象为人人时，主要责任人就为管理对象管理对象；管理对象

44、为机机时，主要责任人就为检查、操作与维修人员检查、操作与维修人员；管理对象为环环境状态时，主要责任人为环境指标检查人员环境指标检查人员；管理对象为相关管理制度管理制度或管理标准、管理措施时，主要责 任人为负责制度的制定、落实、培训、审核的岗位职工制度的制定、落实、培训、审核的岗位职工。 相关责任人和监督人员的确定相关责任人和监督人员的确定说明说明管理措施要保证管理标准的落实管理措施要保证管理标准的落实管理措施的制定管理措施的制定任务工序危险源管理对象管理标准主要责任人直接管理人员监管部门监管人员管理措施1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象综综采采机机司司机机1.综采机司机每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2次；2.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，综采司机要以均匀的时间间隔进行检查，不能在半班内完成全部检查次数；3.综采司机每次检查完毕后及时