云南2017年上半年基金从业资格：投资交易管理考试试卷

1、云南省2017年上半年基金从业资格：投资交易管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费2 .基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则3 .根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B

2、. 70%C. 80%D. 90%4 .我国目前只能由担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司5.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好6.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销7 .合规情况，并自基金募集行为结束之日起日内编制专项报告，予以存档备查。A.

3、 5B. 10C. 15D208 .通过强制性信息披露，可以消除等问题带来的低效无序状况。A.道德风险8 .逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性9 .根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A. 1B. 5C. 10D. 2010 .下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量

4、使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议11 .基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准12 .衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A.现金比例变化法B,成功概率法C.二次项法D.夏普指数法13 .根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金D.主动型基金和被动型基金14.对

5、基金营销反应弱白客户更加重视_。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式15 .某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.2216 .基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基

6、金认购、申购、赎回等交易17 .下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户18 .公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值19.可能导致交易型开放式指数基金（ETF两收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用20.下列基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理

7、人C.基金托管人D.基金监管机构21.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A. 15B. 45C. 60D9022 .关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有A.流通市场是发行市场的前提B,发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础23 .根据运作方式的不同，基金可以分为A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主动型基金和被动型基金24 .备兑权证通常由发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会25.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，

8、其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A. 9852.14B. 9852.22C. 9857.14D. 9857.2226.客户流失的指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因27.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书28.结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化29 .根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起个月之内作出核准或不予核准的决定

9、。A. 3B. 6C. 9D. 1230 .以下属于货币证券的有。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票31 .下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高32 .存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价

10、B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价33.基金销售业务的风险主要包括。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险34.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任35.基金管理公

11、司的股东均应具备的条件有。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚36.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同37.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利38.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括。A.地理因素B.人口因素C.投资者

12、心理因素D.投资者行为因素39 .下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认40 .下列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广41.下列机构可以参与证券投

13、资的有。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金42.在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司43 .投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+444 .基金份额净值等于除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值45 .下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高46 .目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A. 0.5%B. 1%C1.5%D2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）47 .以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费48 .基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基