监理企业责任风险探索

1、监理企业责任风险探索吴小亮(常州安厦工程项目管理有限公司，江苏 常州213002)摘 要： 改革开放以来，国外许多先进的工程项目管理方法和经验相继在我国落地开花，如招投标制、 建设监理制、项目法人制等等。但是作为国外已经历了很长时间且已很成熟的风险管理方法，在我国至今 还不能很好的开展，并且从管理层到作业层都还没有完全意识到风险管理的重要性。但随着建筑市场参建 主体责权利关系的逐渐规范，各项法律规范的建立健全，监理企业和监理工程师的责任风险已逐渐凸现， 较分析了监理企业风险产生的原因，提出了化解风险的对策。关键词： 风险；责任；对策1建设工程监理风险的产生原因1.1监理单位自身不良表现产生的风

2、险。监理的职业责任风险一般由下列因素构成：(1)监理工作不到位，监理自身质量、投资、进度等行为的不规范，安全防范意识不强， 监理单位违反监理合同的约定；(2)监理指令错误或指令承在较大的漏洞；(3)投资估算不准；(4)自身的能力和水平不适应，诚信道德意识薄弱等原因造成，很难完成其相应的任务；1.2来自业主方面的风险主要有： 业主不遵循客观规律，对工程提出过高的要求，如对工程标准提的太高，对施工速度定 得太快及工程造价不合理等。(1)可行性研究缺乏严肃性和科学性。业主做可行性研究附加种种倾向性要求，考虑的因 素不够全面；(2)投资先天不足，造成资料无法根据施工合同履行，以至带来较大的质量隐患和进

3、度影 响；(3)过多干预。虽然在监理合同中已明确监理的权力和义务，但在实施过程中，业主随意 做出决定，对监理工程师干预过多，甚至于干扰监理工程师正常履行职责的权利。1.3施工单位不规范行为带来的风险：(1)承包人不诚信。如报价过低，一旦中标后，在施工过程中挖空心思进行工程变更，提 出不合理的索赔等；(2)承包人不遵循行业规矩。如质量管理方面，承包人还没有自检，就要求监理工程师同 意进行检查或验收， 当其履行合同不力或质量不达标时， 软硬兼施要求监理工程师网开一面， 手下留情；(3)承包人履约不力。如层层分包，随意降低工程质量标准，偷工减料给监理工程师带来 质量风险，甚至搞什么“感情计量” 、“

4、感情质量”等，用各种手段致使监理单位产生责任风 险。2风险防范的对策2.1在委托监理合同签订前，要对业主的资信进行了解摸底，签订合同时要对合同的严密 性进行论证，保护自己的利益。2.2监理过程中，正确处理好与业主关系，防范业主原因引起风险。监理工程师的风险， 在很大程度上是业主的行为引起的。 所以， 一方面为业主提供良好的服务， 另一方面对业主 的不规范行为进行有效商讨，规避风险。(1)从业主利益出发，尊重业主，严格履行委托监理合同；(2)热情服务，使业主信任。在施工中主动给业主提一些合理化建议，优化设计，降低工 程成本，取得业主的信任与支持；(3)坚持原则，不为利益放弃执业准则；(4)作好合

5、同管理工作。一方面要严守合同，另一方面对于业主违反合同的行为要及时提 醒，采取控制措施。此外，在合同工程量增加的情况下，及时签订补充协议，这是防范业主 风险的重要手段。2.3加强内部管理，提高整体素质和水平，防范责任风险。 监理企业的责任风险，主要是由于监理企业素质跟不上行业先进管理要求的发展，管理 松懈以及行为不规范所引起。 所以，必须加强内部管理， 这是防范责任风险的最根本的措施。(1)严格遵守国家规定，减少市场不规范行为的影响，并采取切实保证可行的措施；(2)加强职工的职业道德教育和技术教育，防范员工的不规范行为带来的风险；(3)强化质量意识和管理，建立质量保证体系，建立健全各种岗位责任

6、制和规章制度，严 格控制工序质量，规格质量风险；(4)建立激励制和奖罚制度， 提高监理工人员的积极性和责任心。 尊重员工的才能和智慧。 尽可能为员工创造轻松安逸的工作环境， 避免其疲惫不堪，出现遗漏， 忽略或出错，从而导 致索赔；(5)推行工程担保和工程保险制度。很好地转移监理企业所承受的风险，能对工程事故进行及时合理的赔偿，避免由于工程事故或一方违约而导致企业遭受重大经济损失；(6)依据施工条件变化、工程变更、业主违约、合同缺陷等情况向业主索赔，这是减少经 济损失；(7)认真做好项目总结， 请项目业主对监理公司的工作做客观的评价， 回访用户对监理成 果的评价。中小型监理公司开拓业务求发展的基

7、础使自身的业绩和信誉。 扩大宣传影响， 提 高知名度，为承担业务拓开渠道。2.4针对工程承包商采取适当的风险防范措施。监理工程师与施工承包商使监理与被监理的关系。在绝大多数情况下，承包商会主动配 合监理工程师。但是，少数人为利益所驱使， 常常会让人违反常规，做出超出原则许可的事 情。故，要求监理工程师把握尺度，灵活处理与承包商的关系，坚持全面、全过程、全方位 的原则，以科学的态度，严谨的防范意思，有效地识别风险。3监理工程师的责任风险3.1行为责任风险监理工程师的行为责任风险来自三个方面： 一是监理工程师超出了业主委托的工作范围， 从事不属于自身职责范围内的工作， 造成了工程的损失， 因此承担

8、相应的责任； 二是监理工 程师未能正确地履行监理合同中规定的职责， 在工作中发生失职行为； 三是监理工程师由于 主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成工程损失。3.2工作技能风险监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中 业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。3.3技术资源风险即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源而带来的工 作上的风险。 仅利用现有的技术手段和方法， 并不可能保证所有问题都能及时发现， 由于人 力、财力和技术资源的限制， 监理工程师无法对施工过程中的任何部位、 任

9、何环节都能进行 细致全面的检查，因此，也就可能需要面对这一方面的风险。3.4管理风险明确的管理目标，合理的组织机构，细致的职责分工，有效的约束机制，是监理组织管 理的基本保证。尽管有高素质的人才资源， 但如果管理机制不健全， 监理工程师仍然可能面 对较大的风险。 这种管理上的风险主要来自两个方面： 一是监理单位和监理机构之间的管理 约束机制。 由于监理工作的特殊性， 项目监理机构往往远离监理单位本部， 在日常的监理工 作中，代表监理单位和工程有关方面打交道的是总监， 总监的工作行为对监理单位的声誉和 形象起到决定性的作用。 监理单位必须让总监有职有权， 放手工作， 才能取得总监负责制应 有的效

10、果。 监理单位对总监的工作行为进行必要的监督和管理同样是非常重要的。 监理单位和总监之间应该建立完善、 有效的约束机制。 二是项目监理机构的内部管理机制。 监理机构 中各个层次的人员、职责分工必须明确，沟通渠道必须有效。3.5职业道德风险监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具有丰富的实践经验，社会 公众对监理工程师的专业技术服务存在较多的依赖。监理工程师在运用其专业知识和技能 时，必须十分谨慎，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正，同时，必须廉洁自 律，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社 会公众的利益； 在监理工程师的自身利益和

11、工程利益不一致时， 必须以工程利益为重， 如果 监理工程师不能遵守职业道德的约束， 回避问题， 甚至为谋求私利而损害工程利益， 必然会 因此而面对相应的风险。3.6社会环境风险近年来，社会对监理工程师寄予了过高的期望，这种期望，无疑对建设监理事业的继续 发展产生积极的推动作用。 但在另一方面， 人们对监理认识也产生了某些偏差和误解， 有可 能形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。现在社会上相当一部分人认为，既然工程实 施了监理，监理工程师就应对工程质量负责，工程出了质量问题， 首先向监理工程师追究责 任。应当知道， 承包商的工作属于承包性质， 承包商有责任提交一个质量合格的工程， 而监 理工

12、程师的工作是委托性的， 是代表业主进行工作的。 监理工程师在工程实施过程中所作的 任何工作并不减少承包商的任何义务。 因此， 让监理工程师来承担或分担工程的质量责任是不正确的。4责任风险的分解监理工程师首先必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。4.1严格履行合同严格履行合同是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识，对于 工作中涉及的所有合同， 都必须作到心中有数， 对自身的责任和义务有清醒的认识， 既要不 折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作， 随时随地以合同 为处理问题的依据， 在业主委托的范围内， 正确地行使监理委托合同

13、中赋予自身的权力， 合 理地运用自身掌握的专业技能，勤勉地为业主提供服务。4.2提高专业技能专业技能是提供监理服务的必要条件，努力提高自身的专业技能，是监理工程师所从事 的职业对自身提出的客观要求。 监理工程师决不能满足现状， 必须不断学习，总结经验，提 高自身的专业技术水平， 锻炼自身的组织协调能力， 防范由于专业技能不足可能给自身带来 的风险。4.3提高管理水平监理单位的监理义务最终是落实到监理工程师身上，其损失实际上是由具体的监理工程 师造成的， 监理单位对业主承担相应的赔偿义务， 在监理单位内部，总监、 监理机构其他成 员应承担什么样的责任， 同样应该制定明确， 落实到人。 这对于提高监理工程师的责任心十 分必要的。 监理工程师必须具有高度的责任感， 也要建立相关的管理制约机制， 才能真正将 风险置于控制之下。4.4加强职业道德约束一是需要对监理工程师应该遵守的职业道德做出明确界定；二是加强对监理工程师的职 业道德教育， 使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行为； 三是需要健全职业道德的监督机 制。5结束语综上所述，造成监理工程师责任风险的原因是复杂的、多方面的，有些风险来自社会环 境，有些来自工作环境， 有的来自