工装管理过程内部审核检查表（过程方法CCAPD）

1、 第 5 页 共 5 页使用什么方式进行？(材料/设备/装置)1、工具；2、计算机软件；3、设备；4、制作工装所需的材料等。由谁进行？(能力/技能/知识/培训)1、过程责任者：工程部/部门经理；2、过程协助者：总经理、副总经理、质保部、研发部、销售部、人事部、财务部、采购部、生产部、物流部、项目部。SIPOC过程模型应用Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】：工装管理过程一、过程流程1、新增工装需求提出2、制定工装配置计划3、确认和审定（自制和外购）4、自制工装的设计5、自制工装的制造与外购工装的订购6、工装验收7、发合格证投入使用8、工

2、装编号/标识9、编制设备操作、维护保养规程10、建立工装管理台账/档案11、工装使用管理12、工装维护和保养13、设备的预防性维护保养14、工装维修15、易损工装管理16、工装封存管理17、工装启用管理18、工装报废管理19、记录归档二、过程主要风险1、工装设计人员、制造人员和管理人员对工装的结构、原理和作用及维护技能未能满足工作要求；2、工装管理过程中所需资源未能准时到位。使用的关键准则是什么？(测量/评估)1.工装周检计划完成率2.模具配件消耗费用如何做？(作业指导书/方法/程序/技术)1、工装管理程序。Supplier供方(输入源)Inputs输入(要求是什么？)内部供方COP1产品和服

3、务要求管理（销售部）与顾客签订的合同/订单/协议(包括：对工装的要求)，合同评审结果(对工装及其精度要求)；MP1经营计划（财务部）公司年度/中长期经营计划(包括公司年度/中长期产能规划等对工装的开发/更新要求)，现有竞争对手数据信息；COP2产品和过程设计和开发（研发部）产品设计和开发输出与工装管理有关的文件/资料：产品图纸、制造可行性分析结果(对工装及其精度要求)，新产品开发需求；COP3产品生产（生产部）以往/现有生产能力数据资料(如：年度产能目标与实际产能分析结果)，工程变更需求；COP5顾客服务（质保部）顾客服务信息反馈记录(如：因工装问题造成的顾客抱怨/投诉/退货记录，顾客满意度调

4、查结果)；SP4文件和知识管理（工程部）以往/现有工装能力的数据资料【如：工装台账清单、工装维护保养记录、工装故障记录、工装维修记录、工装档案记录、工装精度磨损、工装老化等】；外部供方工装制造厂商要求(安装说明书、维护作业指导书、安全事项、工装精度磨损、工装老化/备品备件要求等)。Outputs输出(将要交付的是什么？)Customer顾客(输出接收方)1、满足顾客和公司要求、具备生产能力的、且能正常使用和合格的工装；COP3产品生产（生产部），COP2产品和过程设计和开发（研发部）内部顾客2、根据工装结构和原理、易于维护和保养的工装；3、针对工装管理过程中发生的不符合事项按纠正与预防措施控制

5、程序进行改进的有效的纠正和预防措施；MP5改进管理（工程部）4、与工装管理有关的形成文件的信息：工艺装配采购审批流程；工装进度管理表；工装技术方案评审意见收集表；模具、夹具初验收记录；工装验收审批表；工装管理台账；工装发放记录表；工装履历表；易损件台帐；工装领用申请表；工装维修记录表；夹具/模具报废申请单；夹具/模具/刃具使用频次记录表；夹具/模具/刃具周期检定计划；夹具/模具/刃具周期检定记录表等；SP4文件和知识管理（工程部）工装管理过程绩效趋势分析结果。MP2监视、测量、分析和评价（人事部）IATF16949质量管理体系内部审核检查表审核日期：被审核过程名称SP7工装管理过程拥有者谢挺过

6、程责任部门工程部审核员陪同人员审核日期该过程与IATF 16949体系标准有关的条款/要求标准主要条款/要求：8.5.1.6/顾客特殊要求（CSR）。所涉及到的相关标准条款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2.1/

7、7.2.2/7.4/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.5/8.5.1/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.2.4/10.3/10.3.1。审核途径检查内容条款及确认审核状况说明(审核发现)评价结果不符合项编号C沟通（与过程责任人沟通）1、此过程的主要活动步骤是什么？4.4.1b2、此过程目的是什么？4.4.13、此过程的预期输出是什么？并作为哪些过程的输入

8、？4.4.1a4、此过程的输入是什么？来自哪些过程的输出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此过程有哪些主要人员来实施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？5.3/5.3.18、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？4.3.2/4.4.

9、1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此过程有哪些关键绩效指标？4.4.1c12、如何识别和确定这些关键绩效指标？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.31

10、6、是否对该过程的运行情况进行了评价，该过程是否有进行了相应的变更，以确保实现这些过程的预期结果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）1、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是过程运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？如何在内部沟通与明确？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度对这些确定的过程关键绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？9.1/9.1.1/9.1.34、有无与目标值相比，并做趋势分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪几个月

11、的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？9.1.3/9.1.3.1A措施（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、对于不稳定的趋势，如何让它变成稳定而采取了哪些改进措施（预防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趋势稳定后，如何考虑做持续改进？10.1/10.34、目前有无持续改进的项目及进展如何？10.3.15、有无对顾客有重大影响的事件？有无再发生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/

12、10.2.5/10.2.6P策划（为该过程重新策划或修改了哪些过程中的活动？及相关的程序文件/指导文件？）1、对于上述已识别出没有达成目标的区域，如何识别其发生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施？10.2.33、这些纠正措施是否新建、修改/更新或补充了哪些过程的程序文件/指导文件？7.5.24、同时修改了哪些相关的技术文件（如控制计划，FMEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本与实施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D实施（审核现场的抽样，按乌龟图中的内容，及相关的程序文件，来验证是否符合策划的要求与标准要求？）用什么？7谁做？6活动步骤 1输入3输出 2怎么做？5绩效测量？41、新增工装需求提出8.5.1.62、制定工装配置计划3、确认和审定（自制和外购）4、自制工装的设计5、自制工装的制造与外购工装的订购6、工装验收7、发合格证投入使用8、工装编号/标识9、编制设备操作