生产技术部内审检查表OK

1、泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 审核日期：2012 年 9 月 11 日 第 1 页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论相关职责相关职责4.2.3文件控制4.2.4记录的控制4.4.5文件控制4.5.4记录1)本部是否建立受控文件清单?现场所用文件经批准否?是否为有效版本?何为有效版本？2)外来文件如何控制?3)文件的借阅和销毁如何控制?1) 本部门如何实施记录的控制?2) 记录如何标识,利于检索否?3) 记录的填写要求如何?4) 是否规定了记录的保存期限和保存部门,能否满足需要?从清单中抽取文件若干份.检查所用标

2、准、法律法规等的控制有无受控标识,发放记录.面谈.与部长面谈.与部长面谈.检查本部记录的检索方法.与部长面谈.并查阅部分记录(从记录清单中抽查).查阅记录清单中的文件.从记录的具体作用来判断其规定是否恰当.未建立部门的受控文件清单，抽查3份文件，均为有效版本。询问处长，基本清楚有效版本的含义。（编制民、审核、批准、受控标识、相应的发放记录、编号、修改标识等。从法律法规和相关要求清单抽查5份，均有相应的受控标识，并且有相应的发放记录。目前未发生。借阅和销毁均应经过部门负责人审核。已建立记录清单。名称、编号、日期、类别、填写人等，可以有效检索。及时、真实、内容完整，字迹清晰，不得随意修改。抽查3份

3、记录，均符合要求。已规定，在管理手册的附录中，基本符合要求。审核员： 王 勇 2012年 9 月 11日泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第 2页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论相关职责相关职责5.4策划5.4.1质量目标4.3规划4.3.3目标和指标1)本公司的环境因素识别的方法，是否全面。2)对环境因素采用几种方法进行评价？评价的方法是否科学？3)本公司的重要环境因素有哪些？4)对重要环境因素控制的方式有哪些？5)何时对环境因素和危险源进行更新和重新进行风险评价？1)本公司的管理目标是否进行了分解？包括质量、

4、环境和，能否实现？资源情况是否满足？3) 公司的环境管理方案以及实施情况？查阅相关的危险源辨识表，环境因素登记表，并查看是否与公司实际相符。与部长面谈,并出示相关文件.查阅环境因素评价记录。查阅相应的记录。询问并查阅相关记录。查阅各部门的管理目标，以及确认是否适合。查验环境管理方案及实施的证据。危险源采用辨识表，环境因素采用识别表.危险源共识别了153项，环境因素共识别了227项。风险评价采用直接判断法和LEC法，环境因素的识别采用是非判断法和环境因子打分法，基本符合实际要求。本公司的重要环境因素共有2项，基本没有遗漏。制定管理方案和规章制度两种方式进行控制。查阅相关的管理方案和规章制度，基本

5、符合。每年年初和新项目的时候，进行更新，目前还未发生。已建立各部门的管理目标，包括质量、环境，基本符合要求。目前资源基本满足要求。公司的管理方案，均已按计划进行实施，建立的管理方案，基本符合要求。泉州市亿XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第3页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论5.5.1职责和权限4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力1部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？2部门负责人及各岗位员工是否明确指出自己的职责、权限及相互关系？1)本部门人员的资格要求是否规定?人员安排满足要求否?本部如何实施培

6、训工作(包括对统计技术应用的培训)?2)是否评价培训的有效性?如何评价?3)员工质量意识和环境保护意识和劳保意识如何?1查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并询问证实。2通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。与部门负责人面谈,并查阅相关记录.(上岗证等)查阅相关的培训记录。抽查员工的对管理方针、管理目标的理解。岗位的重要环境因素和重大风险及如何控制，一旦发生的应急未建立部门的岗位职责（质量的职责已有，但是，未包括环境的职责）。现场询问，基本能够说清楚自己的职责、权限，基本符合要求。基本满足要求。培训由行政管理部负责组织。本部门负责对新入职的人员进行安全培训。在行政管理部。

7、抽查两名员工，对管理方针、目标基本清楚，能够说清楚本岗位的重要环境因素，以及必要的应急措施，基本符合。泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第4页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论相关职责4.4.6运行控制1)本公司的噪声排放标准？主要噪声污染源有哪些？2)噪声防治设施和方法有哪些3)固体废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？4)确认是否有需要特殊控制的废弃物？如有，则如何控制？5）扬尘的控制措施有哪些？6）本公司的污水排放标准，以及污水排放的控制措施有哪些？7）本公司的水电消耗和节约资源能源的相应的控制措施面谈，

8、并查阅环保局的监测报告。面谈并现场检查。查阅相关的固体废弃物分类及管理办法，并检查控制情况。面谈并现场查验（如电池、汞灯、显示器及电脑等废弃物）。查阅扬尘控制的管理规定查看相应的标准及控制的措施规定。如食堂含油污水、建筑清洗污水等。查阅水电消耗，节能降耗管理办法以及相应的规定，实施情况。公司的噪声排放标准执行城市区域环境噪声标准GB3096-1993，工业企业场界噪声标准。主要噪声为机械噪声，采取建厂房，错开启动等方式，基本符合。固废主要有办公的固废、有毒有害固废（含油抹布、废电池、废旧墨盒、废电器等）、生产固废。有固废管理规定。分类收集存放处置，基本符合要求。电池墨盒以旧换新，其他电器废弃物

9、由专业的回收公司回收，基本符合要求。洒水，地面平整，厂区绿化，基本符合要求。污水综合排放标准GB 8978-1996。其中，食堂的污水隔油后排放。有节能降耗管理制度。人走关灯，禁止长明灯，长流水，打印机双面使用，可回收的资源分类收集，统一处置。基本符合要求。泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第5页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论相关职责4.4.64.5.1监测和测量1）监视和测量装置的控制情况2）实施了哪些监视和测量活动？是否实施了分析和改进活动？3）消防设施的控制对于产品和服务中可标识的重要环境因素和重大危险源

10、，是否建立并保持程序，并将有关程序与要求通报供方和承包方？查阅本部门使用的监视和测量装置是否均经过了检定，是否均有相应的检定/校准标识。从重大环境影响、重大事故、事件、服务质量、环境表现、和法律法规遵守等方面查消防设施的检查记录。查阅重点施加影响的相关方名单，并查阅通报、沟通的证据。重点是和消防有关的内容。本部门不使用和环境相关的监视和测量装置。目前未发生重大的环境和职业健康安全事故事件。没有建立消防设施台帐和检查记录。未明确重点施加影响的相关方及施加影响的内容，也没有相应的证据。泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第6页/共12页职责类别QE参考文件审 核

11、内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论相关职责4.4.7应急准备和响应1)是否确定潜在的事故或紧急情况，作出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响？2)是否在必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对应急准备和响应的程序进行修订？面谈，查阅应急情况有哪些，相应的文件规定，是否发放到相应的部门，是否有应急物品。如紧急情况发生，出示相应的证据。面谈并查阅相关资料。本公司的紧急情况有：突发汛情、火灾、爆炸等。均有相应的应急预案，基本符合要求。目前未发生过事故或者紧急情况，但是，每年对火灾均有演习。基本符合要求泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第7页/共12页职责类别

12、QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论主要职责4.5.1监测和测量1)本公司对哪些数据进行了分析?得出了哪些信息?是否能及时利用这些信息来评价QMS的适宜性和有效性,寻找改进的机会?查阅对目标、指标及管理方案完成情况查阅有关环境方面的监测报告，如污水、噪声等。查阅有关员工体检方面的相关资料。查阅是否有重大环境的事故、事件及处理报告。查阅对固体危废及潜在火灾的检查记录对目标、指标及管理方案的完成情况进行了统计，但是，统计的不够及时。未能出示相关的监测报告。已进行了体检，并有相关的资料。未发生。没有专门的检查记录，但是有相关的检查记录。泉州市XXXX建材发展有限公司内审检查/

13、记录表涉及部门： 生产与品质部 第8页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论相关职责相关职责4.5.2合规性评价 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施1、 否评价了适用法律法规遵守情况？是否履行了遵守法律法规要求的承诺？2、在适用法律法规遵守情况中是否有不符合的情况发生？如何改进？1)有无对环境事件、环境事故的调查处理记录？2)是否对目标、指标、环境管理方案完成情况的监视和测量？3)各种环境、的监测记录？4)对发现场的不符合，是否采取了相应的纠正和预防措施？查看合规性评价记录查看相关记录查阅查阅查阅查阅已经评价了，有评价记录和评价报告。自我评价没有违反环

14、境和OHS法律法规和相关要求，基本符合。未发现。未发生。已经进行了测量，均能完成。只有自查的，没有主管部门的监测记录。采取了相应的措施，基本符合。泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第9页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论主要职责7.5.11是否确定了生产提供的全过程？是否规定了必要的作业指导书？2是否按规定要求实施了对生产和服务提供过程的控制？3生产和服务的设施、设备是否符合控制要求？4监视和测量装置是否齐备，其测量能力是否满足所需要求5生产和服务提供过程中设定了哪些特殊和关键过程？对其实施的监视活动是否满足规定要

15、求？向部门负责人索要有关控制过程的文件及作业指导书查阅。检查生产和服务过程的控制文件是否符合标准要求，是否与手册相协调。查阅（结合6.3）与控制要求对照，测量能力是否满足要求（结合7.6）面谈，查阅文件规定，是否对关键过程实施监视，是否能满足要求。已确定，有必要的作业指导书和工艺文件。均已实施，包括控制文件包括作业指导书，按生产能力和生产情况，能够满足要求。见7.6审核有特殊过程，如参地的消毒.泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第10页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论主要职责7.5.27.5.31组织规定了哪些特

16、殊过程？2对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足标准要求？3是否进行了再确认？4是否对特殊过程的更改进行了控制？1是否在生产和服务提供的全过程对产品进行了标识（包括在提供过程中对产品的检验状态进行标识）？2当有可追溯性要求时，是否控制和记录了生产和服务的唯一性标识？考察生产提供的全过程，了解具有哪些特殊过程。查看对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认的记录，评定是否符合规定要求。了解在什么情况下需进行再确认。在规定的时间间隔、生生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认？检查生产提供过程中的各种标识，如各种提示的标识。现场查阅。复合轧制。已规定如何确认，但未制定过程

17、确认准则和对过程进行确认。未进行，但了解当工艺、原料、人员等方面发生变化和一定的时间间隔需重新进行确认。无在生产过程中的标识不全，类似禁止吸烟、合格品区、不合格品区等及标识牌等不全。有，包括产品检验记录、生产记录、产品标识及操作者、日期、批号等可以实现追溯。XX泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第11页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论主要职责7.5.47.5.54.4.6顾客财产包括哪些，如何控制1在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？2 物料的防护实施是

18、否符合要求？是否有效？3运输过程中有无撞击、倾倒等规程？面谈并查阅相关资料面谈并现场查阅。在仓库和生产、种植现场查看。面谈并通过结果记录验证。主要为顾客提供的图纸，在商务部保管，并由商务部负责验证图纸，基本符合要求。对原材料的标识、储存等均有相应的控制。仓库帐卡物相符；摆放整齐，仓库条件良好，符合要求。泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门： 生产与品质部 第12页/共12页职责类别QE参考文件审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论主要职责6.36.47.14.4.61)为使产品符合规定要求,本工厂确定并提供了那些基础设施和设备?2)是否按程序规定对设施和设备进行维护?1) 本部与产品质量有关的工作环境条件是否满足需要?环境是否得