国际化框架下金砖国家技术创新政策比较

1、北京第二外国语学院国际商学院 市场营销系李凡主要内容 金砖国家技术创新现状 技术创新能力 技术吸收能力 国际化框架下技术创新政策制定的逻辑 四种逻辑下金砖国家技术创新政策比较 技术创新已成为世界各国衡量其是否具备核心竞争力的标准之一，也是国际化框架下金砖国家实现经济赶超的重要推手。21世纪头十年，金砖国家GDP平均增长率超过8，远高于发达国家2.6的水平；金砖国家技术创新贡献率仅为30%。金砖国家技术创新现状 研发经费投入与分配 技术创新产出：专利授权数量；专利授权质量；专利领域分布 技术创新绩效水平高科技产品出口额金砖金砖国家的国家的技术技术创新创新能力能力研发经费投入研发经费投入与分配与分

2、配金砖金砖五五国家国家R&D支出占支出占GDP比例（比例（%）数据来源：世界银行年份巴西俄罗斯印度中国南非2000年1.021.050.770.900.612001年1.041.180.750.950.732002年0.981.250.741.070.842003年0.961.290.731.130.792004年0.901.150.741.230.852005年0.971.070.781.320.902006年1.001.070.771.390.932007年1.071.120.761.400.922008年1.081.040.791.470.932009年81

3、.521.032010年1.131.370.721.761.102011年0.91.84 长期以来，巴西的研发经费主要集中在联邦政府所属的研究中心和高等院校,以及圣保罗州、里约热内卢州和米纳斯吉拉斯州的州立大学和研究中心。 2006年“十一五”规划之后，中国R&D经费投入增速一直保持在20%以上，投入强度从2006年的1.39%持续提高到2011年的1.84%。研发经费执行部门分配结构比较稳定，企业、研究机构、高等学校所占的份额分别为70%、20%、10%。 近年来南非的研发经费投入逐年增加； 俄罗斯研发资金大多数被政府所建的自治大学所获得。这类大学在教育、创新、财政和经济活动方面均享

4、有特权，有自己的董事会，校长由政府任命产生。技术创新产出技术创新产出：专利授权数量金砖国家专利总量增长情况金砖国家专利总量增长情况数据来源：根据世界知识产权组织网的数据，笔者整理而成技术创新产出技术创新产出：专利授权数量金砖金砖国家国家外观设计外观设计专利总量增长专利总量增长情况情况数据来源：根据世界知识产权组织网的数据，笔者整理而成技术创新产出技术创新产出：专利授权数量金砖金砖国家国家商标商标专利总量增长专利总量增长情况情况数据来源：根据世界知识产权组织网的数据，笔者整理而成技术创新产出技术创新产出：专利领域分布巴西排名前十的且与高新技术直接相关的领域是生物制药、有机化学、医学技术、基础材料

5、化学、生物技术，其他专利仍然比较初级，技术含量相对较低，专利数量仍较少。印度在其国内具有比较优势的技术领域是有机化学、生物制药、基础材料化学、电脑技术及医学技术，并且前十个优势领域里有一大半是高新技术领域，相比其他四国具有一定的优势。南非前十个优势领域中只有医学技术与电子通信与高新技术直接相关，其余集中在初级产品制造工艺如家具业等。俄罗斯虽然在专利数量上远远超过巴西、印度和南非。但具有优势的高新技术领域仍然较少，排名前十的领域中有一半以上技术含量相对较低，如交通、管泵、土木领域等。中国的优势领域体现电子器械制造技术、数字通信技术以及电脑技术方面，并相对其他四国也拥有绝对优势。技术创新绩效技术创

6、新绩效水平水平：高科技产品出口额数据来源：世界银行世界发展指标数据库（WDI数据库），2013，3 整体来看，金砖国家高科技产品出口额占GDP比重的平均水平一直徘徊在0.38%左右，与G7国家3.2%左右的均值差距悬殊。 中国高科技产品出口额占GDP比重2010年达到7%，但该成绩的主要贡献却来源于中国境内的外商独资企业，本土企业创造的高科技产品出口额很少，如2010年外商独资企业高科技产品总出口额占总出口额的66.5%。 其他金砖国家的这一指标水平均不尽人意，以俄罗斯2011年数据为例，高科技产品出口总额仅占国内生产总值的0.31%。 贸易开放度 基础设施 人力资本（1）65岁以上人口占总人

7、口比重（2）每百万人中R&D研究人员数量 社会制度和管理质量（1）知识产权保护指数（2）企业规制指数金砖金砖国家的技术吸收国家的技术吸收能力能力年份巴西俄罗斯印度中国南非200021.7244.2426.5468.0952.79200125.6843.0825.6361.1156.21200226.6847.7029.0659.7162.01200327.0656.9130.1059.1353.42200428.9765.3536.8656.5853.14200526.6568.6341.3156.7155.23200625.8370.5745.3054.7362.46200725.2

8、168.0344.8851.7165.52200827.1462.2452.2753.3874.62200922.1249.0245.6448.4455.66201022.7757.3149.6951.6254.88平均值25.4457.5538.8456.4758.72金砖国家贸易开放度（金砖国家贸易开放度（2000-2010）单位单位：%数据来源：世界银行世界发展指标数据库（简称WDI数据库），2013，3。注：根据Castellaccia和Naterab(2012)，以国内贸易进出口总额占GDP比值来表示一国贸易开放度 中国、俄罗斯和南非一直保持55%以上的贸易开放度。2007年以后，南

9、非的贸易开放度超过中国和俄罗斯，居五国第一； 印度政府非常重视国际自由贸易，促进了印度进出口的增长。数据显示，印度的贸易开放度在十年间总体呈上升趋势； 巴西因行政干预多、关税壁垒高以及其他严重保护本国工业的贸易政策而使得贸易开放度较低； 中国是固定宽带网络接入户数最多的国家，2007年成为全球最大的宽带用户市场之一。然而，宽带普及率低，至2011年仅为11.6%，全球排名第53位。 印度在2011年已成为继中国和美国之后的全球第三大互联网用户国家，但宽带设施基础差，固定宽带网络接入户数在金砖国家中排名最低，宽带普及率仅为1%。 南非宽带网络接入户数仅仅略高于印度，2011年其宽带普及率仅达2%

10、， 巴西的固定宽带接入户数在五国中处中等水平。基础基础设施设施：以固定宽带网络接入户数为例按国际惯例，一国或地区的65岁以上人口比重达7%，就被视作进入老龄化社会。中国和俄罗斯该指标在2000年即已分别达到7%和12.4%，进入了老龄化社会。预计2030年以后，中国劳动力供给将出现严重不足。南非和印度至今仍然保持较高的劳动力优势，两国2010年65岁以上人口占总人口比重仅为4.1%和4.6%。国家与城市青年，印度2012报告曾预测，印度2020年居民的平均年龄将为29岁，这被认为是印度未来信息技术产业发展的最大资本。人力资本人力资本：65岁以上人口占总人口比重人力资本人力资本：每百万人中R&a

11、mp;D研究人员数量 俄罗斯的每百万人中R&D研究人员数量明显占绝对优势。2000年，俄罗斯每百万人中R&D研究人员数量就已高达3450人，是同期其他金砖国家该指标的10倍左右。 印度每年有近80的计算机及其相关专业的毕业研究生去往发达国家，已威胁到本国科技进步。从数据来看，印度本国的R&D研究人员相对少。社会制度和管理质量社会制度和管理质量：知识产权保护指数金砖国家知识产权保护指数（金砖国家知识产权保护指数（2000-2010）年份巴西俄罗斯印度中国南非金砖国家平均水平2000年2001年2002

12、年4.06.24.22003年2004年2005年6.08.06.12006年5.58.06.02007年6.08.46.32008年2009年2010年5.73.05.6数据来源：世界经济自由网，http:/.金砖国家知识产权保护指数（金砖国家知识产权保护指数（2000-2010）数据来源：世界经济自由网，http:/.社会制度和管理质量社会制度和管理质量：企业

13、规制指数金砖国家企业规制指数（金砖国家企业规制指数（2000-2010）年份巴西俄罗斯印度中国南非金砖国家平均水平G7国平均水平2000年8.42001年5.02002年4.46.04.97.62003年5.05.15.05.02004年4.25.04.97.82005年8.42006年8.22007年8.22008年7.820

14、09年7.72010年7.5数据来源：世界经济自由网，http:/.金砖金砖国家国家企业规制企业规制指数指数（2000-2010）数据来源：世界经济自由网，http:/.金砖国家技术创新政策研究意义 金砖国家技术创新先天不足金砖国家技术创新基础薄弱；发达国家技术贸易壁垒限制 制度安排是金砖国家技术创新发展的必然选择借力全球创新要素的优势并实现其最优配置，建立与全球生产和创新网络可持续的连接，是以金砖国家为代表的发展中国家需要解决的重要问题； 制度制定能力不足对发展中国家的创新系统的深入研究还是一个比较新的现象(Lundva

15、lletal.,2009)，发展中国家系统赶超除了须提高技术能力更要提升制度能力（Nelson和Sampat,2002;Ernst,2009；OECD,2009）。 特定环境下的公共政策相关研究开始成为热点（OECD,2009；UNIDO,2009；Box,2009） 国际化框架下创新活动对创新政策制定的影响以及公共政策如何促进国际化框架下的创新等研究（Vanhaverbeke,2008；DeJongetal.,2008） 技术创新政策的制定和比较研究引起了广泛关注，但颇具“发达国家特色”：已有技术创新政策相关研究Roy（1986）比较了美国和日本技术创新政策的发展历程Shyu等（2001）对

16、美国、韩国、台湾、中国大陆的集成电路行业的技术创新进行了比较研究Freitas和Tunzelmann（2008）针对英国和法国技术创新政策从制定政策的目标、支持手段、执行方式三个维度构建了比较研究框架黄灿（2004）对比OECD国家，剖析了中国技术创新政策组织及框架机构刘则渊（1991）、曾国屏（1999）、赵兰香（1999）、阎莉（2000）等分别对比了韩国、美国、欧洲和日本等国与中国在技术创新政策手段选择、支持重点和效果等方面的差异国际化框架下技术创新政策制定逻辑 各国的政策从不同角度体现了政策制定者的竞合逻辑思维（Koch,1996） 国际化框架下技术创新政策制定过程中，始终以创新为核心

17、，每个国家或主动、或被动地参与到全球技术创新的国际竞争与合作中； Jacobs（1998）提出了四种技术创新政策制定逻辑 适应、模仿、跟随； 国际合作； 防御性政策竞争； 集群政策 第一种逻辑第一种逻辑适应适应、模仿、模仿、跟随跟随国家制定的技术创新政策需要适应经济一体化的要求。各国因希望在技术领域保持领先水平而彼此学习与模仿，这就使得国家为了加入国际组织而必须调整本国的政策，遵守游戏规则。这一逻辑下的政策措施包括：鼓励本国企业与外国企业合作；推动适应高科技发展的基础设施建设；国内信息资源共享；鼓励新技术开发和科技人才的流动等等。 第二种逻辑第二种逻辑国际合作国际合作随着国际组织应运而生，单一

18、国家的政策与国际层面的政策也紧密地联系了起来。各国会主动制定一些技术创新政策，促进国际组织内的公平竞争，提高国际总体技术创新水平。这一逻辑下的政策措施包括：提高不发达地区的技术水平；推进大型的跨国商业项目；签订知识产权保护方面的国际协议；给予有前景的科学研究以补贴等等。 第三种逻辑第三种逻辑防御防御性性政策政策这一逻辑是指国家通过制定防御性的技术创新政策，最终达到在竞争中获胜的目的。一国在保持本国已有技术优势的基础上，观察、记录和学习竞争者的做法，采用相对隐蔽的政策措施支持本国产业（Ostry和Nelson,1995;Krugman,1996）。常见的政策措施包括：政府采购；通过科技投资支持商

19、业化项目；最大限度地利用国际法律；隐蔽国内某些产业的发展等等。 第四种逻辑第四种逻辑集群政策集群政策不同国家内的集群和产业有特定的优势，为了实现特定产业的技术能力提升和低成本目标，国家通过制定产业集群政策，选择性激励特定产业，为该产业的发展设定目标等方式来扶植特定产业集群。由于知识与技术的推广越来越带有地方化特征，通过集群政策推进地方创新体系的建设具有重要的意义。常用的政策措施包括：针对某个产业制定扶持政策；与供应商加强合作的措施；明确支持未来有潜力的、需求导向型的各种产业或地方项目；强调政府在地方中的有效调节作用。金砖国家技术创新政策搜集情况金砖国家技术创新政策搜集情况国家国家政策数量政策数

20、量政策颁布部门政策颁布部门中国中国344全国人大常委会、国务院、科技部、商务部、财政部、教育部、航空工业部、农业部、人力资源和社会保障部、劳动和社会保障部等49个部门俄罗斯俄罗斯81俄罗斯联邦政府、教育和科学部、能源部、经济发展部、信息技术和通信部、财政部、工业和贸易部等19个部门印度印度91印度议会、委员会、科技部、财政部、商业与工业部、通信与信息技术部等10个部门巴西巴西75巴西议会、巴西联邦政府、科技创新部、发展工业和外贸部、矿业和能源部、教育部、外交部、财政部等28个部门南非南非62南非政府、科技部、财政部、贸易工业部、能源部、矿产能源部、人文艺术科技部共7个部门金砖国家在四种逻辑下的

21、技术创新政策比例分布金砖国家在四种逻辑下的技术创新政策比例分布 四种逻辑下金砖国家技术创新政策数字解读：第一种逻辑下中国技术创新政策数量占其总技术创新政策的比重最大，达到77.3%，其他国家这一比重在40%-65%之间；第二种逻辑下，印度和南非的技术创新政策数量占其总技术创新政策的比重较高，其中，南非达到了22.6%；第三种逻辑下各国的技术创新政策数量占比普遍偏低，只有1%-3.5%；第四种逻辑下印度、巴西、俄罗斯的技术创新政策数量占比较高，分别达到35.2%和29.3%，而中国这一占比为10.8%。第一种逻辑下金砖国家技术创新政策第一种逻辑下金砖国家技术创新政策比较比较大约2/3的政策集中在

22、这一逻辑中。金砖国家在“鼓励本土企业与外国企业合作”以及“推广科技成果和管理经验”方面各国侧重点有所不同。中国是金砖国家中鼓励企业间跨国合作最早，也是运用手段最丰富的国家，多年来通过行政和税收手段鼓励技术引进和企业合作；俄罗斯在鼓励企业国际合作方面的技术创新政策则更加强调“国际领先”和“与国家优先发展领域”相适应；俄罗斯和印度非常关注对年轻科学家和专业人才的培训。如俄罗斯加强对青年科学家、候选人及主管的国家支持的额外措施决定（2005）针对年轻科学家（35岁以下）设立撰写科研奖金。印度年轻科学家快速追踪计划（2011）提出为年轻科学家（35岁以下）创新思想的交流提供机会和平台。第第二二种种逻辑

23、下金砖国家技术创新政策逻辑下金砖国家技术创新政策比较比较知识产权保护合作和竞争之间的张力使得第二种逻辑下希望实现的“创新领域的合作和协调”并不容易获得（Chesbrough,2008）；由发达国家主导的全球知识产权制度虽然增加了发展中国家在赶超过程中的难度（Cimolietal.,2009b;Deere,2009;Reichman,2009），但该制度既能激励创新专利的产生（Aghion,Christopher和Howittetal.,2001），也能促进具有高科技潜力的外商直接投资的知识外溢（Smarzynska,2002;Kanwar和Evenson,2003）；加强“知识产权保护”是第二

24、种逻辑下最常用的政策措施。金砖国家关于知识产权方面的技术创新政策数量与其知识产权保护指数不成正比。南非与知识产权保护相关的政策数目远远少于中国，中国的知识产权保护指数在2008年后有所提高，但始终落后于南非。提高不发达地区的技术水平中国和南非：中国关注中西部不发达地区和少数民族地区，如关于鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见（2000）强调了加大对中西部地区中小企业发展的扶持力度；南非提出为贫困落后的地区或家庭铺设电气化设备并给与必要的财政补贴，如非系统电气化政策（2012）提出了“服务费用模型”，即补贴额不受终端用户而受服务提供者的影响，政府部门补贴总成本的80%，服务提供者负担剩余的20%

25、。第第三三种种逻辑下金砖国家技术创新政策逻辑下金砖国家技术创新政策比较比较政府采购中国、巴西和南非适应国际竞争主要通过政府采购进行。如中国的中华人民共和国政府采购法（2002）说明了政府采购的范围、原则、流程和采购当事人的权利义务等；巴西的公共采购招标管理法令（1993）说明了公共采购的竞标条件与规则；南非的政府优先采购政策框架法案（2012）规定南非所有的政府部门与国企必须采购国内制造生产的产品。利用科技投资支持商业化项目俄罗斯的技术创新政策在利用科技投资支持商业化项目方面有所体现。如为科学技术领域的创新型企业提供基金支持条例修改案（2012）规定补助基金可用于项目融资、协议、以及为个人和法

26、律实体项目提供资助。第第四四种种逻辑下金砖国家技术创新政策逻辑下金砖国家技术创新政策比较比较中国俄罗斯印度巴西南非第四种逻辑政策总数3715322212重点产业能源19%30%-23%50%信息技术11%30%36%18%-航空-30%-医药-25%-生物技术-32%-金砖国家重点产业技术创新政策占第四种逻辑下政策总数的比例金砖国家重点产业技术创新政策占第四种逻辑下政策总数的比例注：“-”表示该国在该产业领域的技术创新政策较少。第第四四种种逻辑下金砖国家技术创新政策逻辑下金砖国家技术创新政策比较比较中国针对具体产业而制定的技术创新政策所占比例较少，所占比例最高的能源产业和信息技术产业也只有19%和11%；俄罗斯的政策集中在能源、信息技术和航空领域（分别约占30%），非常重视先通过中长期计划和综合性法律确定计划扶持的产业；印度在信息技术产业（占比36%）