采购部内审检查表

1、受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：I编制人/日期：I批准人/日期:审核准则:ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文存、适用法律法规审核日期:审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款今臼 文件提问文件 查阅现场 检查4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和 资料控制相关文件是否齐全？文件是书面形式还 是电子形式？与受审核部门相关的文件是多少？是否有效电子形式文件的使用是否有效?VVVV查询相

2、关文件的 途径有否规定查询相关文件的途径 ？文件是否便于查阅？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？vV外来文件的控制是否对外来文件夹的管理是否收集、审查、批准、归档、发放、使用、 评审、更新、补充和作废等作了规定？ 执行的如何？V4.2.4记录 控制4.5.3记录4.5.3记录和记录 管理是否有对记录进 行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定？与受审核部门有关的记录有哪些？VV记录管理的实况对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致 ？记录是否填写正确、字迹清楚 ？贮存是否便于存取和检索 ？记录能否做到对相关活动、产品或

3、服务的可追溯性？能否从记录/信息中获取相应信息？V_/ 注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼 -文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查5.4.1质里 目标4.3.1 环境 因素4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划如何进行环境影 响评价|是否

4、对部门内的环境因素进行识别 和评价？VV环境因素的住处 能否及时更新pvj | vj有尢更新信息的规定 ?是否按规定实施更新?涉及的分解质量 目标有哪些？实现_ 情况如何?_J查部门质量目标分解及考核规定。按时间段检查分解质量目标实现情 况。判定数据分析、统计方法的合理性、 功效性。VVV藐否建立了危险一 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程_ 序是否对部门内的危险源进行辨识、 风险评价和风险控制策划的要求 ?是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险 ？V|v5.5.1职贝和 权限4.4.1组织结构和职 责4.4.1结构和职责有关职责、权限如 何传达到位白！J部门、各类人员的职

5、责、权限及相 互关系是如何传达的？5.5.3内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否制定了协商 和交流的程序？外部人员获得管理方针的途径和 方法是否可行提否方便？VV内部协商的内容协商和交流的记 录员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。重大投诉、事故的外部信息有无适 当处理和记录？V注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:一体化管理体系要求检查内容是

6、否 适用今臼文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查7.4采购组织如何选择和 评价供方？是否明确了对供 方控制的方式和程 序？评价的结果和跟 踪措施是否予以记 录？是否有选择、评价、重新评价供应 商的准则和文件？是否组织对应商进行评价？是否有 选择和评价供应商的记录。是否有合格供应商名册，是否保存 有合格供应商的记录，是否定期对合 格供应商进行评价？供应商质量下降时，是否采取纠正 措施或作必要的更换？VVVVV采购文件是否说 明了采购信息？采购文件是否对 其规定要求的适宜 性进行了评审？采购文件是否写明产品的类别

7、、型 号或其他信息？采购文件是否写明了验收的要求？采购物资的规范后更改时，是否在 采购文件上有说明？是否有效？VVV8.3不合格 品的控 制8.3.2环境不符 合的控制4.5.2事故、事件、 不符合、纠正 和预防措施如何进行不合格 品的处置不合格品处理记录是否符合要求？不合格品是否按规定标识？不合格品是否按规定隔离？VVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审

8、核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查8.3不合格 品的控 制8.3.2环境不符合的控制4.5.2事故、事件、 不符合、纠正 和预防措施是否建立了对环 境/、符合进行处理 的文件化程序？是否对不符合的原因进行调查?是否明确要求须针对不符合的原因 采取防止再发生的纠正措施？VV不符合的调查和 处理是否得到实施对发生的不符合是否采取了紧急应 变措施？对已发生的不符合和潜在不符合是 否进行了调查？采取了怎样措施？VV是否建立了事故、 事件、不符合的调查 和处理程

9、序？是否有事故、健康事件发生不符？是否按规定对事故、事件、不符合 进行应急处理？是否包含是否有对事故、事件、不 符合原因进行调查的记录？是否针对事故、事件、不符合的原 因采取防止再发生的纠正措施？VVVV事故、事件、不符合的调查和处理是 否得到实施？对发生的事故、事件、不符合是否 采取了紧急应变的措施？对已发生的事故、事件、不符合和 潜在不符合是否进行了调查？结果如 何？采取了怎样的措施？VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：ISO9

10、001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查8.5改进8.5改进4.5.2不符合，纠 正与预防 措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正 和预防措施纠正和预防措施 的管理如何确定合适的纠正和预防措施并 实施？怎样确保纠正和预防措施的可 行性及/、产生新环境影响、职业健康 安全风险？是否对纠正和预防措施的有效性进 行了跟踪评审？后尢记录？VVVV突破性改进项目 的管理 如何识别改进的机会？ 如何建立改进组织，制定改进计 划？ 如何进行原因分析，确定改进措施？ 如何对改进措施进行验证？措施是 否后效？后无记录？VVVVV纠正和预防措施 的管理如何收集、分析各种质量、环境职 业健康安全信息，以确定不合