西北院设计和开发控制程序

1、 QB西 北 电 力 设 计 院 企 业 标 准 Q-IN209-2000 设计和开发控制程序 现行版本： D 2004-03-18 发布 2004-04-01 实施西 北 电 力 设 计 院 发 布目 次1目的 12适用范围 13引用标准 14职责 15内容和要求 1附录A工程会议纪要10附录B初步设计任务书11附录C施工图设计任务书13附录D互提资料通知单15附录E设计评审记录表16附录F外部设计评审记录表18附录G参考资料确认单19附录H设计遗留问题跟踪卡20附录J专业会签意见记录单21附录K设计成品校审单22附录L本程序引用的质量管理体系作业文件目次241 目的为了对从设计和开发策划到

2、设计和开发更改的全过程实施质量控制，以确保设计产品质量满足顾客及有关规定的要求，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于我院承担的各类电力工程设计及民用建筑设计的各个设计阶段。3 引用标准 GB/T19000-2000ISO9000：2000 质量管理体系 基础和术语 GB/T19001-2000ISO9001：2000 质量管理体系 要求4 职责全院的设计和开发控制由总工程师负责归口管理，设计总工程师（项目负责人）负责在工程中实施及监督，各生产处处长、主任工程师及科长负责本部门、本专业严格按本程序开展工作，主要设计人负责在本工程本专业具体实施程序文件规定的各项要求。5 内容和要求5.1 设计和

3、开发的策划 在设计准备工作中，设计总工程师（项目负责人）由工程项目归口管理部门领导提出人选，工程主管院长审定；主要设计人由各有关生产部门提出名单。工程各级人员必须具备相应资格。对于需破格担任某岗位工作的人员，由相关部门对其能力进行评价，半提出书面破格申请报告，经人力资源部审批同意后，方可承担相应岗位的工作。 设计总工程师(项目负责人)主持召开第一次工程会即工程开工会，主管院长或主管总工程师参加，各生产处专业主管科长或主管主任工程师、主要设计人及市场开发及经营管理部、技术发展部有关人员参加。在开工会上应明确设计主要任务、进度和要求等，并形成“会议纪要”（见附录A）。在各设计阶段的设计全过程中召开

4、的工程会议均应记录，对于会议讨论决定的重要大事项应形成“会议纪要”，由主持人批准，作为设计依据下发给有关部门及人员执行。 设计总工程师（项目负责人）与主管总工程师商定本工程的主要设计原则。设计总工程师（项目负责人）根据工程特点及主要设计原则编制工程设计计划大纲。工程设计计划大纲经工程主管部门领导审核，在初步可行性研究阶段、可行性研究阶段由工程主管院长批准，在初步设计及施工图阶段由工程主管总工程师批准，工程设计计划大纲均应由市场开发与经营管理部门、技术发展部、人力资源部会签。会签部门负责对与本部门职责有关的内容进行审定及监督执行。专业单项工程，院未设设计总工程师（项目负责人）时，则由主体专业主要

5、设计人编制工程设计计划大纲，经科长审核、主任工程师或处长（主任）审批。必要时请主管总工程师审批，市场开发与经营管理部门、技术发展部、人力资源部会签。各专业在施工图阶段均应由主要设计人编制专业设计计划大纲；规模较小的工程，经设计总工程师（项目负责人）同意后，可将专业设计计划大纲同工程设计计划大纲合并编写。专业设计计划大纲应由主管科长、主管主任工程师、主管生产计划的部门领导和设计总工程师（项目负责人）审签。互提资料进度的推迟更改需经设计总工程师（项目负责人）批准同意，并书面明确更改后的日期。 设计计划大纲的编写应简明扼要，主要内容如下：a） 工程概况：工程规模、性质、厂址（所址）简况等。专业设计计

6、划大纲应侧重本专业内容。b） 设计依据：项目的批准依据、合同名称及编号、遵循的主要设计规程、规范。专业设计计划大纲中与设计总工程师编写的工程设计计划大纲内容相同的部分可参照工程设计计划大纲，不必重复。c） 主要设计原则：可按专业编写设计原则。在初可、可研及初步设计阶段，应由技经专业编制本专业的主要编制原则，但不汇编在此，只在工程设计计划大纲中留接口，并注明此部分内容见技经专业主要编制原则。主要编制原则应审签至总工。d） 设计范围：我院所承担的设计范围和内容及外部设计单位所承担的设计范围和内容。e） 设计综合进度：设计开工日期、设计评审日期、成品出处、送设计总工程师（项目负责人）送印及出版日期等

7、。f） 工程质量目标：根据院质量目标，结合本工程实际，制订本工程质量目标，工程质量目标应尽量量化、可测量或评价，符合Q-IN203-2000质量方针和目标控制程序的要求（对于编写质量计划的工程在设计计划大纲中可不必编写此项内容）。g） 设计输入控制：编制统一使用的设计原始数据，使各专业设计有一个共同的基础。并对勘测、设备、协议文件等原始资料不足的部分有相应的对策措施，以及对设计确认意见和顾客特殊需求的实施计划。h） 组织和技术接口外部组织和技术接口：主要确定外部接口的项目，各方承担的责任，相互传递的形成文件的信息及进度，联系人及必要的联络安排。内部组织和技术接口：明确各专业互提资料名称、进度。

8、j） 设计文件的编排及要求：初步可行性研究、可行性研究具体到图纸编号；初步设计阶段只涉及到卷册。施工图阶段工程设计计划大纲只给出工程编号、卷册检索号及图号的编写方法；专业设计计划大纲应列出每一个卷册名称及卷册检索号，各专业“卷册目录”应交设计总工程师（项目负责人）一份，以便设计总工程师（项目负责人）统一掌握进度。k） 设计输出文件的控制（参见有关规程及设计文件内容深度要求）。l） 适用的其它设计验证的方式和要求。m） 工程人员组织及职责（职责可参见相关文件，不描述）。专业设计计划大纲可不编写。n） 其它 各专业在接到生产任务后，必要时根据开工会要求及工程情况，部门主管领导、主任工程师、科长与主

9、设人一起（必要时可邀请参加本工程的设计人员参加）讨论专业的主要设计原则及注意事项，就本专业完成该项任务所要解决的问题予以研讨，及时解决。在初步设计及施工图策划阶段，各专业主要设计人应分别编写“初步设计任务书”及“施工图设计任务书”（见附录B、C），根据图纸级别及有关规定，由主管科长及主任工程师审签。初步设计任务书中，设计依据应充分，主要设计原则、适用的法律和法规（特别是强制性条文）的要求要准确完整；设计内容及范围应具体，无遗漏；并且应对重点论证项目做出具体安排，谁来做，怎么做，何时做；对设计备忘事件也应记录清楚。编写图设计任务书中，本卷册的主要设计原则、适用的法律和法规（特别是强制性条文）、采

10、用的计算方法，注意的事项等要明确，还应借鉴同类工程的质量信息，并填写在相应的设计任务书中，以防类似质量问题在本工程中发生。5.2 组织和技术接口 外部设计接口管理a） 在设计策划阶段，设计总工程师（项目负责人）与顾客或其他设计单位一起协商有关接口问题，就外部接口项目的名称、提供接口资料的日期，双方联系人以及必要的联络会议安排等均应形成书面文件，并经各方负责人签署后汇编在工程设计计划大纲中。b） 有关设备的设计接口，一般可在设备规范书中明确，特殊项目可订立专门的设备设计接口协议书，明确规定接口项目、技术条件、互提资料日期等。c） 外部接口互提资料，以及接口资料变更等文件，一般由设计总工程师归口管

11、理并签署。d） 设计接口资料的变更，必须办理书面手续，经相应级别的人审批，并需获得对方认可变更的正式答复文件。 内部设计接口管理a） 设计总工程师（项目负责人）负责组织协调专业之间的技术接口；各专业主要设计人负责本专业内的设计接口及与外专业的联系配合。b） 在设计策划阶段，设计总工程师（项目负责人）在工程设计计划大纲中明确各专业互提资料名称、日期。c） 各专业互提接口资料应填写“互提资料通知单”（见附录D），按所提资料 级别予以签署审批。通知单附件及附图均应由提出方加盖“资料交换附图（件）章”，并填写工程名称、设计阶段、通知单编号及附图（件）号。已提出资料如有变更， 必须经过同样级别的审批手续

12、，并应尽早通知接受方。接收方主设人应对收到的资料进行验证签署。当收到的资料无附图（件）时，在“互提资料通知单” 中“准用、部分准用或不准用” 栏目中划“”；当收到的资料有附图（件）时，仅在附图（件）上的“资料交换附图（件）章” 中“准用、部分准用或不准用” 栏目中划“”。对于部分准用（应对资料不适用部分标识清楚）或不准用的资料，及时与提出方协商，由提出方重新提资料。如双方不能达成一致意见时，由设计总工程师协调处理，处理结果需形成书面文件。对已变更过的作废资料，提出方与接收方均应标识清楚，以防误用。c） 设计图纸完成后，按电力设计图纸会签制度要求，各专业间应采用图纸会签方式，最终认可双方的配合资

13、料和接口条件。被会签专业填写“专业会签意见记录单”见附录（J）中工程名称、设计阶段、卷册名称及卷册检索号栏目，有关会签人将会签意见填写在同一张“专业会签意见记录单”，并签署（无意见时也要签署）。“专业会签意见记录单”由被会签专业保存。5.3 设计输入设计原始资料，上一设计阶段设计确认意见（政府主管部门审查意见或顾客确认意见）、顾客的特殊需求都是重要的设计输入，在工程设计中应进行有效的控制。 设计原始资料收集与应用，应执行工程设计原始资料的搜集和应用管理规定。 由顾客负责提供的资料，其资料要求和工作程序执行Q-IN218-2000顾客财产控制程序。 特殊紧急工程因最终有关技术资料及设备资料不能及

14、时取得，影响施工图分册，确实施工又急需，可参照同类工程相关资料进行设计，并填写“参考资料确认单”及“设计遗留问题跟踪卡”（见附录G、H）。 对上一设计阶段的设计确认意见、合同或协议中有明确规定的顾客的特殊要求，均为设计输入的重要内容。 工程设计计划大纲，专业设计计划大纲，“初步设计任务书”，“施工图设计任务书”，内、外部设计接口资料均为重要的设计输入，均执行相应的程序文件及规定。 设计套用标准设计、典型设计及工程实践证明优秀的设计图纸，是提高设计质量和效率的重要手段，应积极提高设计的套活用率，但应特别注意套用条件，执行套用图纸的管理规定。5.4 设计输出设计输出即设计各阶段完成的设计技术文件，

15、包括说明书、专题报告、设备规范书、计算书、概（予）算书等。 设计输出必须满足设计输入的要求。 设计输出内容深度必须满足相应规程规范的要求。 设计文件及图纸应注明与安全和设计功能关系重大的设计特性。 设计文件及图纸应为施工、安装单位提供采购、施工、安装和服务的适当信息。 设计文件及图纸应包含或引用施工、安装验收准则。5.4.6 施工图设计质量检查在施工图设计完成后，根据需要进行施工图质量检查。具体要求执行管理规定施工图质量检查。5.5 设计评审 初步可行性研究、可行性研究、初步设计的设计评审，在设计方案基本完成后进行。施工图设计的设计评审，在施工图总图设计完成后进行。 内部设计评审内部设计评审以

16、处级设计评审为主要形式，必要时进行院级设计评审。处级设计评审由主要设计人负责组织，主管主任工程师主持，处、科有关方面的专家、科长参加。对于在施工图总图阶段未进行评审，相对又较重要，不评审有可能影响质量的卷册或图纸，可在设计进行到一定深度，再进行处级评审，以保证产品质量。处级评审会由主要设计人记录并填写“设计评审记录单”（见附录E），主管主任工程师签字认可或再补充评审结论并签署。院级设计评审，由设计总工程师负责组织，主管总工程师主持进行，有关职能部门代表和有关专业主任工程师、科长、主要设计人参加。院级评审，评审记录单的综合问题由设计总工程师填写，专业问题由主要设计人填写，评审结论由设计总工程师填

17、写，主管总工程师签字认可或再补充评审结论并签署。5.5.3 外部设计评审 在各设计阶段，根据工程情况及顾客要求，可邀请顾客、施工等单位参加，进行外部设计评审，并由主要设计人填写“外部设计评审记录表”（见附录F）。设计评审中提出的遗留问题，应填写“设计遗留问题跟踪卡”（见附录H）。5.5.4 设计评审内容根据不同设计阶段的内容深度要求，参照下列条款进行评审：a） 将设计规定的工程质量特性与工程质量目标所规定的或合同所规定的要求进行对比；b） 是否符合国家政策、法律、法规和社会环境要求；c） 是否符合确定的主要设计原则；d） 是否符合有关行业标准（特别是强制性条文）的要求；e） 与本院同类型设计相

18、对比，过去发现的问题是否得到改造，防止再次发生；f） 与国内同类型设计相对比；g） 设计采取了哪些有效措施获得显著效益；h） 设计遗留问题及措施是否得当。5.6 设计验证对设计应进行验证，以确保设计产品质量符合规定要求。设计验证除实施评审外，还应进行设计产品校审，或采用其他的计算方法、试验性验证，与已证实的类似设计进行比较，以证明原设计的正确性。 设计产品校审，应认真执行2001年版电力勘测设计产品校审制度及我院“关于执行2001年版电力勘测设计技术管理制度的补充规定”并按校审制度填写“设计产品（成品）校审单（见附录K）”。 初步可行性研究、可行性研究阶段，各专业应将“设计成品（成品）校审单”

19、连同设计成品一起交给设计总工程师（项目负责人）汇总。 下列情况需采用其他的计算方法或试验性验证，证明原计算结果或分析的正确性。a） 新开发的科研成果首次在工程中应用；b） 计算不准需要试验的项目；c） 新编计算程序尚无使用经验者。在工程设计策划阶段应由设计总工程师（项目负责人）会同主管主任工程师研究确定需采用其他的计算方法或试验验证的具体项目，提出对策措施，并列入工程设计计划大纲及专业设计计划大纲。5.6.4 设计人应认真根据验证意见，对设计成品进行修改。如有不同意见，可与有关验证者交换意见，不能统一时，可请上一级裁决。校审意见应关闭。5.7 设计确认 在各阶段设计产品完成后应根据有关规定进行

20、设计确认，以确保设计产品符合规定的预期要求。 设计确认一般由政府主管部门或其委托的代表组织审查。如合同或协议有规定顾客需要专门进行设计确认时，由设计总工程师组织，并按文件联系顾客进行设计确认。如有不同的预期用途，合同规定需多次确认时，也可按合同规定，进行多次确认。 设计确认的准备工作，由设计总工程师（项目负责人）负责组织，包括下列几个方面：a） 联系与安排设计确认计划；b） 设计确认汇报内容及资料准备； c） 参加设计确认的人员安排。 设计确认进行后，应要求设计确认的组织者，将设计确认的结果形成文件，并经负责设计确认的单位批准后分发。设计确认的结果文件为下阶段设计的重要依据之一，由设计总工程师

21、（项目负责人）负责管理。5.8 设计更改设计更改是指对设计文件完成出版后进行的修改。设计更改的原因可能是制造厂设备资料的变化、顾客要求对设计产品进行的更改、也可能是设计改进或漏项及错误等。 设计更改应执行电力工程勘测设计图纸管理办法的有关规定。 设计更改前应得到专业主任工程师，必要时得到主管总工程师的批准。 设计更改完成后，应按设计验证的要求进行设计验证。如涉及其他专业时，应与有关专业联系作相应修改，并会签。 更改图纸出版后。由主设人通知档案资料中心及时更换相应的有关档案资料。已发送至施工、运行单位并且正在施工或将要施工的图纸，由设计总工程师（项目负责人）负责备文并通知院内原施工图分发部门及时

22、发送对方以替代原图。 主要设计人应将设计更改后的底图送档案资料中心存档，必要时通知档案资料中心将原底图抽出销毁。5.8.6 在工程施工阶段，现场的设计变更控制应执行Q-IN216-2000服务程序中规定的设计变更程序。5.9 产品测量和监控主要通过设计评审、验证、施工图质量检查和设计更改实施产品测量和监控。5.10 资料交换附图（件）章样式如下：资料交换附图（件）章 工程设计阶段通知单编号附图(件)号准 用部分准用不准用接 收 方 主 设 人日 期5.10 记录a）工程会议纪要b）初步设计任务书c）施工图设计任务书d）互提资料通知单e）设计评审记录表f）外部设计评审记录表g）参考资料确认单h）

23、设计遗留问题跟踪卡j）专业会签意见记录单k）设计成品校审单 工程会议纪要主 持 人会议时间年 月 日参加人员会议讨论决定事项： 编写人： 签发人： 初 步 设 计 任 务 书工程名称卷册检索号专 业设计起迄时间 年 月 日至 年 月 日计划工作量(日)参加设计人主要设计人评审人主任工程师/科长：工程主要特点分析设计依据及主要设计原则适用的法律、法规(特别是强制性条文)的要求设计内容及范围重点论证项目设计备忘记事编写说明：1、本任务书在院、处设计策划后由主要设计人填写，根据图纸级别及有关规定送科长或主任工程师审签。2、设计备忘记事栏主要记工程遗留问题和提交下阶段工作需注意解决的问题。 施 工 图

24、 设 计 任 务 书工 程 名 称卷 册 名 称卷册检索号计划工作量(日)估计出图张数 新制 套用 合计 计算说明 页设计起迄时间 年 月 日至 年 月 日卷册负责人设 计 人主要设计人评审人主任工程师/科长一、设计依据及主要设计原则二、适用的法律、法规（特别是强制性条文）的要求三、设计内容及范围四、交换资料内容五、选用质量信息及克服质量通病措施六、卷册设计记事、小结及建议互 提 资 料 通 知 单工 程名 称资料类别重要/一般资料交换设计阶段提出专业资料修改通知单编号提出日期其 它附 图 张附 件 张提出方审签设计总工程师接收方签字接收专业接收签字日期接收专业接收签字及日期主工/科长主要设计

25、人提 出 人接收方验证准用部分准用不准用接收方主设人/日期注：1.当接收方收到的资料无附图（件）时，接收方主设人在本专业留存的“互提资料通知单” 中“准用、部分准用或不准用” 栏目中划“”并签署；2.当接收方收到的资料有附图（件）时，接收方主设人仅在本专业留存的附图（件）上的“资料交换附图（件）章” 中 “准用、 部分准用或不准用” 栏目中划“” 并签署。 设 计 评 审 记 录 表 级设计评审 共 页 第 1 页工程名称阶 段专 业评审项目参加人员 一、评审内容 二、评审结论 设计总工程师/主要设计人： 年 月 日 主管总工程师/主管主任工程师： 年 月 日注：院级评审，评审结论栏内，请设计总工程师、主管总工程师在相应职务上画“”并签字；处级评审，评审结论栏内，请主要设计人、主管主任工程师在相应职务上画“”并签署。 设 计 评 审 记 录 表（续 页） 第 页 三、检查发现的问题及纠正序 号问 题 内 容纠 正 外 部 设 计 评 审 记 录 表 工程 设计阶段 专业 共 页 第 页处 理 意 见参加评审人员： 年 月 日 年 月 日提 出 单 位评 审 意 见序号 参 考 资 料 确 认 单专