基层人民银行内审档案管理工作调研文章人民银行内审司马新彬.doc

1、基层人民银行内审档案管理工作调研文章:人民银行内审司马新彬基层人民银行内审档案管理工作调研文章一、内审档案管理工作存在的主要问题1、对内审档案管理的重要性认识不够。审计人员对内审档案工作的重要性缺乏充分认识。实际内审工作中注重内部审计工程的施行，认为只要出具了内审报告，提出了内审意见，做出了内审处理决定，该内审工程就完毕了。相对无视内审工程资料的搜集、整理和归档工作。2、内审档案管理人员的专业知识不够。目前，基层人民银行内审人员多数来自于各业务部门，从事过档案管理工作的人员很少，缺少档案管理的专业知识是不容争辩的事实，基层内审档案管理人员对于档案管理的根底理论、根本原那么知之甚少，开展内审档案

2、管理工作时缺乏档案管理理论的指导，内审档案管理人员专业知识的匮乏，制约了内审档案管理程度的进步。3、内审档案标准化管理的程度不够。由于内审档案管理人员大多数没有经过档案业务知识的专门培训，缺乏档案管理工作经历，对档案的根本操作规程又知之较少，因此，在内审档案资料搜集、内审档案资料整理、内审档案资料归档、内审档案资料保管等方面存在许多不标准的地方，标准化管理程度还有待与于加强和进步。 二、改良内审档案管理工作的几点建议1、进步对内审档案管理重要性的认识。内审档案是人民银行档案的重要组成局部，要充分认识到它在人民银行业务经营和开展中的作用。要改变过去重审计工程的施行轻内审档案管理的观念，不断进步对

3、内审档案管理重要性的认识。一要进步指导的内审档案管理意识。随着人民银行内部审计范围的不断扩大,内审业务量逐年增加,指导同志应该将内审档案管理当作一项重要工作来抓，强化对内审档案管理工作的监视，明确内审档案管理人员的任务和职责，加强对内审档案工作的组织指导。二要树立内审人员的参与意识。审计工作人员在进展审计工程时，要树立参与内审档案管理工作的意识，把在审计活动中形成的文件、笔录、凭证的原件及复印件，要按照内审档案管理的要求，进展详细的整理分类，应把此项工作作为内审档案管理前期工作来做。三要进步内审档案管理人员的责任意识。内审档案管理人员是内审管理工作的主要力量，必须树立他们对内审档案管理工作质量

4、负全责的意识。2、完善内审档案管理制度，健全管理机制。制度就是行为标准，是要求审计人员共同遵守的、按统一程序办事的规程。要做好内审档案管理工作，必须完善和健全一整套相关的制度。同时，还要建立与之配套的管理机制。一要完善健全管理制度。首先要建立各种内审档案管理制度，明确归档范围、保管期限、归档程序、整理方法、归档要求等；其次要建立和健全档案保管、平安保密等项制度，明确职责，确保档案不丧失、不损坏、不泄密。二要建立鼓励和约束机制。要定期组织对内审档案管理工作的检查，对做得好的要给予表扬和奖励，这样可以激发内审档案人员的动力0，让他们乐于奉献自己的聪明才智，发挥积极性、主动性和创造性。对于工作做得差

5、的要提出批评，责令他们及时纠正，并予以必要的处分。3、实行内审档案目的管理责任制。将内审档案管理分为前、中、后三个阶段施行目的责任制管理。一要前期根底工作。每一个审计工程确定内审档案管理责任人，主审人负总责、审计小组长负分管责任，审计人员负详细责任，内审工程档案由工程主审人负责整理装订，形成制度与岗位挂钩、岗位与人员挂钩、人员与责任挂钩的内审工程档案目的管理责任制。二要做好中期的整理归档工作。每个内审工程完成后，档案管理人员要严格按照中国人民银行内审工程档案管理方法进展操作。首先按结论性文件、立项性文件、证明性文件和其他文件材料进展排序，对破损的材料及时进展修补，字迹模糊的进展复制，与原件一起

6、存放，然后再进展打码装订，并编制档案目录，最终形成审计案卷进展立卷归档，及时装入档案盒。所有档案均按立卷规那么及时进展分类、排列和整理，材料齐全，档案目录完好，密级确定准确，实现了内审工程档案管理标准化。三要做好后期的妥善保管工作。内审档案管理人员负责内审工程档案的保管、借阅工作。要设置内审工程档案管理登记薄、内审工程档案移交、借阅登记簿，对内审档案管理过程施行监视。在办理存档、移交、借阅时，档案管理员对其案卷的完好度进展审核，并详细填写各种登记簿。同时按要求将档案存放在专门的铁柜中，做到防盗、防火、防虫、防潮，实现内审工程档案管理的标准化、科学化。四要形成部门负责人、主 审、审计人员、档案管

7、理人员互相监视的机制，共同将内审档案管理工作做好。基层人行内审档案管理工作中存在的问题及建议 一、内审档案管理工作存在的主要问题1、对内审档案管理的重要性认识不够。审计人员对内审档案工作的重要性缺乏充分认识。实际内审工作中注重内部审计工程的施行，认为只要出具了内审报告，提出了内审意见，做出了内审处理决定，该内审工程就完毕了。相对无视内审工程资料的搜集、整理和归档工作。2、内审档案管理人员的专业知识不够。目前，基层人民银行内审人员多数来自于各业务部门，从事过档案管理工作的人员很少，缺少档案管理的专业知识是不容争辩的事实，基层内审档案管理人员对于档案管理的根底理论、根本原那么知之甚少，开展内审档案

8、管理工作时缺乏档案管理理论的指导，内审档案管理人员专业知识的匮乏，制约了内审档案管理程度的进步。3、内审档案标准化管理的程度不够。由于内审档案管理人员大多数没有经过档案业务知识的专门培训，缺乏档案管理工作经历，对档案的根本操作规程又知之较少，因此，在内审档案资料搜集、内审档案资料整理、内审档案资料归档、内审档案资料保管等方面存在许多不标准的地方，标准化管理程度还有待与于加强和进步。二、改良内审档案管理工作的几点建议1、进步对内审档案管理重要性的认识。内审档案是人民银行档案的重要组成局部，要充分认识到它在人民银行业务经营和开展中的作用。要改变过去重审计工程的施行轻内审档案管理的观念，不断进步对内

9、审档案管理重要性的认识。一要进步指导的内审档案管理意识。随着人民银行内部审计范围的不断扩大,内审业务量逐年增加,指导同志应该将内审档案管理当作一项重要工作来抓，强化对内审档案管理工作的监视，明确内审档案管理人员的任务和职责，加强对内审档案工作的组织指导。二要树立内审人员的参与意识。审计工作人员在进展审计工程时，要树立参与内审档案管理工作的意识，把在审计活动中形成的文件、笔录、凭证的原件及复印件，要按照内审档案管理的要求，进展详细的整理分类，应把此项工作作为内审档案管理前期工作来做。三要进步内审档案管理人员的责任意识。内审档案管理人员是内审管理工作的主要力量，必须树立他们对内审档案管理工作质量负

10、全责的意识。2、完善内审档案管理制度，健全管理机制。制度就是行为标准，是要求审计人员共同遵守的、按统一程序办事的规程。要做好内审档案管理工作，必须完善和健全一整套相关的制度。同时，还要建立与之配套的管理机制。一要完善健全管理制度。首先要建立各种内审档案管理制度，明确归档范围、保管期限、归档程序、整理方法、归档要求等；其次要建立和健全档案保管、平安保密等项制度，明确职责，确保档案不丧失、不损坏、不泄密。二要建立鼓励和约束机制。要定期组织对内审档案管理工作的检查，对做得好的要给予表扬和奖励，这样可以激发内审档案人员的动力0，让他们乐于奉献自己的聪明才智，发挥积极性、主动性和创造性。对于工作做得差的

11、要提出批评，责令他们及时纠正，并予以必要的处分。3、实行内审档案目的管理责任制。将内审档案管理分为前、中、后三个阶段施行目的责任制管理。一要前期根底工作。每一个审计工程确定内审档案管理责任人，主审人负总责、审计小组长负分管责任，审计人员负详细责任，内审工程档案由工程主审人负责整理装订，形成制度与岗位挂钩、岗位与人员挂钩、人员与责任挂钩的内审工程档案目的管理责任制。二要做好中期的整理归档工作。每个内审工程完成后，档案管理人员要严格按照中国人民银行内审工程档案管理方法进展操作。首先按结论性文件、立项性文件、证明性文件和其他文件材料进展排序，对破损的材料及时进展修补，字迹模糊的进展复制，与原件一起存放，然后再进展打码装订，并编制档案目录，最终形成审计案卷进展立卷归档，及时装入档案盒。所有档案均按立卷规那么及时进展分类、排列和整理，材料齐全，档案目录完好，密级确定准确，实现了内审工程档案管理标准化。三要做好后期的妥善保管工作。内审档案管理人员负责内审工程档案的保管、借阅工作。要设置内审工程档案管理登记薄