PCT流程实务操作

1、PCT 专利合作条约（Patent Cooperation Treaty ）国际部 2012年1月一. PCT简介PCT是专利领域的一项国际合作条约国际合作条约,允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在该条约所有成员国所有成员国中要求对其发明进行保护。签约签约 1970年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT） 生效生效 PCT于1978年1月生效,6月开始实施。 最初成员国为18个，至2011年12月已有成员国144144个。1 1、专利合作条约的产生、专利合作条约的产生 (1) (1) 历史回顾历史回顾 17-1817-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护世纪产生专利制度，发

2、明在本国得到保护 18831883年年巴黎公约巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径产生，提供了向国外申请的途径 (2) (2) 问题的提出问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案: : - -减少申请人的重复工作（提交申请，申请监控减少申请人的重复工作（提交申请，申请监控 等）等） -减少各国专利局的重复工作（包括：受理，形式审查减少各国专利局的重复工作（包括：受理，形式审查 等）等） 2 2、专利合作条约制度特点、专利合作条约制度特点使用一种语言、向一个专利局（使用一种语言、向一个专利局（受理局受理局）提交一份申请）提交一份申请

3、( (国国际申请际申请),),该申请自国际申请日起在所有该申请自国际申请日起在所有PCTPCT成员国中具有成员国中具有正规国家申请的效力。正规国家申请的效力。由一个局由一个局( (受理局受理局) )完成形式审查完成形式审查RORO由一个局由一个局( (国际检索单位国际检索单位) )进行检索进行检索ISAISA由国际局完成国际公布由国际局完成国际公布IBIB如果申请人要求如果申请人要求, ,由一个局由一个局( (国际初步审查单位国际初步审查单位) )进行国际进行国际 初步审查（关于专利性的初步审查初步审查（关于专利性的初步审查) IPEA) IPEA审查和授权：分别由指定国的国家局完成审查和授权

4、：分别由指定国的国家局完成DODO 专利合作条约专利合作条约 PCTPCT受理局指南受理局指南 专利合作条约实施细则专利合作条约实施细则 PCTPCT国际检索初步审查指南国际检索初步审查指南 专利合作条约行政规程专利合作条约行政规程 PCTPCT申请人指南申请人指南 PCTPCT公报（公报（Special IssuesSpecial Issues） 上述法律文件可在国际局网站查阅上述法律文件可在国际局网站查阅 /pct/en//pct/en/index.html3 3、PCTPCT申请程序的特征申请程序的特征传统的巴黎公约体系

5、传统的巴黎公约体系本国提出申请本国提出申请申请日即为优申请日即为优先权日先权日向国外逐一提出申请向国外逐一提出申请提交提交一份一份PCT申请申请月月月月0121 2518105 202ISR101受通受通 检索检索本通本通知知国际国际检索检索报告报告19条条修改修改权权利要求，利要求，英文递交英文递交IB1930提初审提初审修改、说明书、修改、说明书、附图附图手续费手续费CHF200初审费初审费1500元元22进入指进入指定国定国ISR: 优先权日优先权日9个月内或者个月内或者202表发文日表发文日3个月内，后到期为准。个月内，后到期为准。28国际国际初审初审报告报告7国际国际公布公布在提交国

6、家申请后在提交国家申请后1212个月内提交一份个月内提交一份PCTPCT国际申请，并要求国际申请，并要求巴黎公约规定的巴黎公约规定的优先权优先权： 一种形式要求一种形式要求 国际检索国际检索 国际公布国际公布 国际初步审查国际初步审查( (可选可选) ) 在在3030个月内进入国家阶段，个月内进入国家阶段，提交译文、申请并缴纳国家提交译文、申请并缴纳国家费费利用利用PCTPCT申请途径的好处申请途径的好处简化提出申请的手续简化提出申请的手续推迟决策时间推迟决策时间准确投入资金准确投入资金完善申请文件完善申请文件减轻成员国国家局的负担减轻成员国国家局的负担 有利于技术传播有利于技术传播加快授权进

7、度国际公布市场考核，竞争对手比较专利权最优化、最大化中国加入和利用中国加入和利用PCTPCT的情况的情况 19931993年年1010月月1 1日递交加入书，日递交加入书，19941994年年1 1月月1 1日正式生效，日正式生效， 我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。 19971997年年7 7月月1 1日起日起PCTPCT适用于中国香港特别行政区适用于中国香港特别行政区 目前目前PCTPCT暂不适用于中国澳门特别行政区暂不适用于中国澳门特别行政区 目前目前PCTPCT暂不适用于台湾暂不适用于台湾二. 提出PCT国际申请(1) 国际

8、申请的申请人国际申请的申请人 至少有一人是至少有一人是PCT成员国的国民或居民成员国的国民或居民 对不同的指定国可以有不同的申请人对不同的指定国可以有不同的申请人 发明人必须是对美国的申请人发明人必须是对美国的申请人 (2) 向何处提交国际申请：向何处提交国际申请：主管受理局主管受理局 本国的国家局（或所属地区局）本国的国家局（或所属地区局） 签署双边协议的国家局签署双边协议的国家局 国际局国际局 (3) 申请语言：申请语言： 受理局接受、主管国际检索单位接受、受理局接受、主管国际检索单位接受、 国际公布允许的语言国际公布允许的语言 我国接受我国接受中文和英文中文和英文申请文件的标准化申请文件

9、的标准化 请求书：请求书：PCT/RO/101PCT/RO/101表，表，PCT-SAFEPCT-SAFE下下.xml.xml格式格式 说明书说明书 ( (细则第细则第5 5条条) ) 分六个部分，建议加小标题；分六个部分，建议加小标题； * *技术领域技术领域 * *背景技术背景技术 * *发明内容发明内容 * *附图概述附图概述 * *实施方式实施方式 * *工业实用性工业实用性 - - 必要时应包括被保藏的生物材料的说明必要时应包括被保藏的生物材料的说明 权利要求书权利要求书 ( (细则第细则第6 6条条) ) 摘要摘要 ( (细则第细则第8 8条条) )以及摘要附图编号以及摘要附图编号

10、 附图附图 ( (细则第细则第7 7条条) ) 序列表序列表( (“序列表序列表”作为单独一部分作为单独一部分) ) 文件的形式要求由细则第文件的形式要求由细则第1111条规定条规定国家的指定及保护类型的确定国家的指定及保护类型的确定 国际申请提出时自动指定全部国际申请提出时自动指定全部PCTPCT成员国成员国 除指定除指定PCTPCT成员国还包括成员国还包括PCTPCT成员国中的地区组织成员国中的地区组织 * * AP AP 非洲地区工业产权组织专利（非洲地区工业产权组织专利（ARIPOARIPO专利）专利） * * EA EA 欧亚专利欧亚专利 * * EP EP 欧洲专利欧洲专利 * *

11、 OA OA 非洲知识产权组织专利（非洲知识产权组织专利（OAPIOAPI专利）专利） 保护类型的确定保护类型的确定 进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护类型进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护类型 以该国的国家法的规定为准以该国的国家法的规定为准 （不包括外观设计不包括外观设计）优先权要求及优先权文件优先权要求及优先权文件a、优先权声明、优先权声明 （细则（细则4.10） 遵守巴黎公约有关优先权的原则遵守巴黎公约有关优先权的原则 可以要求优先权的在先申请：可以要求优先权的在先申请： - 在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请 或国

12、际申请；或国际申请； - 在在WTO成员中提出的申请（成员中提出的申请（台湾是台湾是WTO成员，中国不认可台成员，中国不认可台湾优先权湾优先权）b、优先权文件、优先权文件 （细则（细则17.1） 提交优先权文件的期限：自优先权日起提交优先权文件的期限：自优先权日起16个月内，只个月内，只 要在国际公布之前到达国际局均可以被承认要在国际公布之前到达国际局均可以被承认 由申请人提交或由由申请人提交或由受理局制作受理局制作，保存在国际局。，保存在国际局。国际申请的费用国际申请的费用a. 提出申请时应缴纳的费用：提出申请时应缴纳的费用： 传送费传送费 CNY500, CNY500, 检索费检索费 CN

13、Y2100CNY2100, , 国际申请费国际申请费 CHF1330CHF1330 可能缴纳的费用：可能缴纳的费用： 申请附加费申请附加费 CHF15/CHF15/页（超过页（超过3030页）页） 优先权文件制作费优先权文件制作费 CNY150/CNY150/项项b. 要求国际初步审查时应缴纳的费用：要求国际初步审查时应缴纳的费用： 初步初步审查费审查费 CNY 1500CNY 1500 手续费手续费 CHF 200 CHF 200 c. 进入国家阶段的费用进入国家阶段的费用国际阶段减费的标准：国际阶段减费的标准： PCT-SAFE PCT-SAFE 减减CHF 100 (PCT-EASY)C

14、HF 100 (PCT-EASY) 减减CHF 200CHF 200（非字符编码格式）（非字符编码格式） 减减CHF 300CHF 300（字符编码格式）（字符编码格式） 所有申请人均为所有申请人均为自然人自然人，且是人均国民收入低于，且是人均国民收入低于30003000美元以下的国家的国民和居民，国际申请费和手续费减美元以下的国家的国民和居民，国际申请费和手续费减90%90%（中国国籍均可中国国籍均可）三、受理局的程序三、受理局的程序（1 1）检查是否符合确定国际申请日的条件）检查是否符合确定国际申请日的条件 a a、受理局收到国际申请之日为国际申请日、受理局收到国际申请之日为国际申请日,

15、,但必须但必须 符合以下条件（条约第符合以下条件（条约第1111条）条）: : 申请人具有提出国际申请的资格；申请人具有提出国际申请的资格； 使用规定语言（使用规定语言（中文、英文中文、英文）；）； 提出国际申请的意图；提出国际申请的意图； 写明申请人姓名（写明申请人姓名（发明人仅指定美国发明人仅指定美国）；）； 一份说明书；一份说明书； 一份权利要求书；一份权利要求书； 附图。附图。由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具有正规国家申请的效力由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具有正规国家申请的效力 b b、对不能确定国际申请日的申请的处理：、对不能确定国际申请日的申请的处理： 通知申

16、请人在规定期限内改正，以收到改正文件之通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件之 日为国际申请日（细则日为国际申请日（细则20.3 20.3 ）；）； 将未使用规定语言的申请转送国际局（细则将未使用规定语言的申请转送国际局（细则19.419.4）。）。 C C、发出国际申请号与国际申请日通知书、发出国际申请号与国际申请日通知书: PCT/RO/105: PCT/RO/105 国际申请号结构：国际申请号结构：PCT/CN2009/001234 PCT-SAFE电子申请号结构电子申请号结构PCT/CN2009/070001 日期的标注：日期的标注：01.10月月2009(01.10.2009)

17、01.Oct. 2009(01.10.2009) (2) (2) 形式审查形式审查 a a、PCT/RO/101PCT/RO/101表、说明书、权利要求书、附图表、说明书、权利要求书、附图 b b、改正形式缺陷导致申请日的推迟、改正形式缺陷导致申请日的推迟 检查提及的文件或附图是否提交、对缺少附图的处检查提及的文件或附图是否提交、对缺少附图的处理：理： ( (细则细则20.3)20.3) 申请人可以在首次提交文件之日起申请人可以在首次提交文件之日起2 2个月内补交，或按审查员个月内补交，或按审查员 要求的期限补交，以补交附图日为国际申请日要求的期限补交，以补交附图日为国际申请日。 c c、不影

18、响申请日的改正、不影响申请日的改正( (条约第条约第1414条条(1)(1) 受理局依职权改正受理局依职权改正 通知申请人改正（细则第通知申请人改正（细则第2626条）条） (3) (3) 检查费用、向国际局传送费用检查费用、向国际局传送费用 a a、对未及时缴费的申请，通知申请人在滞纳期内、对未及时缴费的申请，通知申请人在滞纳期内 补缴（细则第补缴（细则第1616条之二）条之二） b b、对未在滞纳期内补缴费的申请宣布视为撤回、对未在滞纳期内补缴费的申请宣布视为撤回 (4) (4) 传送登记本及检索本传送登记本及检索本 自收到申请文件之日起一个月内传送自收到申请文件之日起一个月内传送 登记本

19、（申请原件）登记本（申请原件）-国际局国际局 检索本（电子件）检索本（电子件） -国际检索单位国际检索单位 受理本（复印件）受理本（复印件） -受理局存档受理局存档(5) (5) 优先权要求的审查优先权要求的审查 1.根据根据PCT细则细则4.10对优先权进行审查对优先权进行审查不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视为未提出不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视为未提出未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出，但下列未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出，但下列情况除外：情况除外：-声明与文件内容部一致声明与文件内容部一致-未提供在先申请号未提供在先申请号 2.优先权的恢复，

20、条件如下：优先权的恢复，条件如下：l 国际申请在优先权日国际申请在优先权日14个月内提出个月内提出l 恢复优先权声明恢复优先权声明l 缴纳优先权恢复请求费（缴纳优先权恢复请求费（CNY1000）四、国际检索单位国际检索单位(1) (1) 主管国际检索单位的确定主管国际检索单位的确定 a a、由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局、由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 b b、国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所、国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所 确定相应的主管国际检索单位确定相应的主管国际检索单位 c c、受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人、受理局确定多个国际

21、检索单位的情况下，申请人 可以作出选择可以作出选择(2) (2) 国际检索单位应满足的条件国际检索单位应满足的条件 a a、有、有100100名以上的审查员名以上的审查员 b b、审查员应具有两年以上的实质审查经验、审查员应具有两年以上的实质审查经验 c c、审查员应具备良好的英文水平、审查员应具备良好的英文水平 d d、该国际单位必须设置质量管理体系和内部复核机构以满足、该国际单位必须设置质量管理体系和内部复核机构以满足 国际检索和国际初审的一般原则。国际检索和国际初审的一般原则。(3) (3) 国际检索的目的：国际检索的目的： 努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础上提供努力发现相关的

22、现有技术，在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见关于专利性的初步意见(4) (4) 国际检索前允许的改正和更正（主动提出）国际检索前允许的改正和更正（主动提出） a a、关于明显错误的更正（细则第、关于明显错误的更正（细则第9191条）条） PCT/ISA/216PCT/ISA/216表、表、PCT/ISA/217PCT/ISA/217表表 b b、删除违反公共秩序和道德的内容（细则第、删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9 9条）条） PCT/ISA/218PCT/ISA/218表表 c c、修改发明名称（细则第、修改发明名称（细则第3737条）条） d d、修改摘要（细则第、修改摘要

23、（细则第3838条）条） (5) (5) 不作国际检索的情况不作国际检索的情况 a a、国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题 （细则第（细则第39条：数理理论、植物方法、比赛方法等条：数理理论、植物方法、比赛方法等 ） b b、说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于 不能进行有意义的检索（条约第不能进行有意义的检索（条约第17（2）(a）(ii)） c、没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能 进行有意义的检索（细则第进行有意义的检索（细则第 13 条之三条之三.1

24、（c） d、权利要求书的撰写不符合要求（细则第权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.4条）条） 全部内容不能作出检索全部内容不能作出检索,发出通知书发出通知书 PCT/ISA/203 (6)(6) 国际检索报告及书面意见完成期限及传送国际检索报告及书面意见完成期限及传送 a a、完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，以完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，以 后到期的期限为准（注意后到期的期限为准（注意: :计算期限时计算期限时“优先权日优先权日”的定义）的定义） 例例: 优先权日优先权日 申请日申请日 收到检索本收到检索本 完成报告的时间完成报告的时间 2008.2.

25、1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (3个月个月) 2009.2.1 2009.2.1 2009.11.1(9个月个月) b b、国际检索报告及书面意见的传送国际检索报告及书面意见的传送 分别传送给申请人和国际局分别传送给申请人和国际局 c、国际检索报告及书面意见的利用、国际检索报告及书面意见的利用 国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局（译成英文）国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局（译成英文） 书面意见作为书面意见作为“专利性国际初步报告（专利性国际初步报告（PCTPCT第第1 1章）章）”由国际局传由国际局传送给指定局送给指定局（不要求国际初步审查情况下，自优先权日起（不要求国际初步审查情况下，自优先权日起3030个月）个月）五、修改权利要求书的机会五、修改权利要求书的