风险预控管理体系建设工作总结(1)

1、安全风险预控管理体系建设工作总结山西神州煤业公司二0一四年六月安全风险预控管理体系建设工作总结安全风险预控体系建设是集团公司2013年安全管理的重点工作，作为先行试点单位，我公司根据集团公司关于开展煤矿安全风险预控管理体系建设工作安排意见文件要求,详细研究我公司体系建设方案、体系建设总体规划和分期工作计划，按照体系建设的目标、程序、标准深入扎实有效地开展工作。经过一年的时间，体系建设各项工作已完成，形成管理手册、程序文件、管理制度汇编、风险管理手册、员工不安全行为管理手册、考核评分标准和安全文化建设手册七项成果，这七项成果已上报集团公司进行了审核评定。安全风险预控MIS系统于2014年1月1日

2、建设落地和实施，在我矿已完成系统的用户测试、信息系统的试运行工作，现将体系建设阶段工作开展情况总结汇报如下：一、体系建设前期准备工作（2013年7月21日至2013年8月18日）（一）成立体系建设领导组织机构。依据集团公司关于开展煤矿安全风险预控管理体系建设工作安排意见文件要求,我公司成立了以总经理、党委书记为组长，安全经理为常务副组长，其他副职为副组长的领导组织机构，领导组下设安全风险预控办公室，抽调四名具有生产经验的技术人员作为风险预控管理体系的专职人员，明确了领导组织机构及办公室职责，同时配备了80m2的办公场地，作为风险预控管理体系专用办公室，办公室配有10套办公桌、11个文件柜、8台

3、电脑、1台投影仪、3台打印机、1套沙发茶几、1台饮水机和1台空调。为我公司安全风险预控管理体系的建设创造了良好的工作条件。（二）研究制定公司体系建设实施方案和工作规划。根据集团公司风险预控管理体系的总体工作安排，我公司详细研究体系建设方案、体系建设总体规划和分期工作计划。将体系建设规划分三个阶段进行：（1）体系建设阶段（2013年7月至2013年11月中旬）（2）体系试运行与信息系统开发阶段（2013年11月中旬至2014年1月）（3）系统试运行及项目阶段性验收（2014年1月至2014年6月），利用一年的时间，全部完成公司层面的运行体系以及体系信息管理系统的建设工作。（三）营造体系建设氛围和

4、宣贯培训力度。煤矿安全风险预控管理体系以风险预控为核心，以人员的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素管理为基础，以PDCA循环方法为运行模式，依照科学的考核评价机制推动体系有效运行。通过安全风险预控管理体系的实施，最终实现“人”的本质安全化，“机”的本质安全化，“环”的本质安全化，“管”的本质安全化。为此，我公司充分利用广播、宣传栏、条规晨训等宣传阵地，大力营造体系建设氛围，7月29日组织高级管理人员和体系办成员参加了由中国矿业大学（北京）管理学院副院长刘海滨教授对煤矿管理层进行的培训。8月2日组织召开了我公司安全风险预控体系建设工作的启动大会，在启动会上总经理、党委书记进一步安排部署了体

5、系建设各项工作。8月4日中国矿大崔永华老师对我公司班组长以上中层干部进行了安全风险预控宣贯培训；8月6日至13日组织开展以班组为单位的安全理念、安全技术和体系知识的培训，期间对我公司61个班组全部进行了宣贯培训；8月19日北京矿大崔永华老师对我公司工人代表、技术员、班组长以上中层管理者进行了危险源辨识方法的培训。二、体系文件编写阶段（2013年8月18日到2013年12月19日）根据煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）、煤矿安全风险预控管理体系要求等相关要求主要是完成：风险管理手册考核评分标准管理手册程序文件管理制度汇编员工不安全行为控制手册安全文化建设实施手册。在编写过

6、程中制定体系文件编写的进度图表，采取多项任务并行的工作方法，在关键环节做出适当调整，以此保证项目的进度合理、质量过关。（一）管理手册明确了管理方针、目标，描述了安全风险预控管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了安全风险预控管理体系总体框架，明确了公司内各层次不同职能部室、队组的职责和权限，该手册是我公司风险预控管理体系的纲领性文件，适合我公司高、中层管理人员使用。编写始于2013年8月4日，定稿于2013年12月19日。全书共六个部分，46页。在编写过程中，经过编写、初审、评审、修改、复审、复评、领导审核、定稿8个编写程序。（二）程序文件程序文件是我公司风险预管理体系的重要组成部分，是管理手册

7、的支持性文件，通过程序化的管理对主要作业活动可能产生的风险予以控制。内容包括风险预控管理、保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和综合管理五大部分共49个管理程序。各项管理程序以PDCA的方法建立实际运行的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤。编写始于2013年8月14日，结束于2013年12月19日。在编写过程中，经过制定详细工作任务清单、编写、初审、项目组复审、修改、评审、领导审核、定稿8个编写程序。（三）管理制度汇编管理制度是用以规范我公司的安全管理，是合法有序地动作及风险预控管理体系得以顺利实施的保障。在我公司原有的制度基础上进行整合、汇编，

8、全书共6个部分，48个制度，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及综合管理等方面的内容。文件编写始于2013年8月10日，定稿于2013年12月19日。在编写过程中，经过提供原有制度、整合、编写、初审、修改、复审、矿领导审核、定稿8个编写程序。（四）风险管理手册依据煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）、煤矿工人安全技术操作规程指南、山西省煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法、神州煤业各工种岗位操作规程、山西神州煤业企业标准Q/TMHSZ J2010技术标准、山西神州煤业企业标准Q/TMHSZ J2010管理标准、山西神州煤业企业标准Q/TMHSZ J2010工

9、作标准、煤矿安全风险预控管理体系要求，以及依据公司其他相关文件反复详细进行梳理、修订、重新编制。风险管理手册：包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，对危险源进行分级分类、监测预警，确定危险源可能产生的风险及其后果。编写始于2013年8月21日，定稿于2013年12月19日。在编写过程中，根据部门性质进行分组，分为通用、综采队、掘进队、运输队、机电队、机修车间、通风区、通风队、监控队、瓦检队、瓦斯抽放队、信息管理部、信息维护队、探水队、汽车队、后勤部、营销部、供应部、质量

10、环保部等，共辨识出2170条危险源。在此过程中风险预控办和矿大项目组人员下到各队组、部室进行详细的危险源辨识、风险评估、管理措施和标准的制定，经过分解任务工序、危险源辨识与风险评估、管理标准与管理措施制定、审核危险源辨识表、重大危险源评估、系统评估与手册编写、公司领导审核并反馈意见、风险预控办修改定稿8个编写程序。(五）员工不安全行为管理手册员工不安全行为管理手册分为两部分：第一部分是员工不安全行为管理，依据国家工伤亡事故分类标准（GB6441-86）第七部分人员不安全行为分类，对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为进行辨识、梳理，将辨识出的818种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级进行

11、分类，分析其发的原因，制定相应的控制措施，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理；第二部分是员工岗位规范，包含公司各岗位的通用安全行为规范和具体的311个岗位规范，明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为。编写始于2013年10月24日，定稿于2013年12月19日。在编写过程中结合公司的“三违”台账安全奖罚细则煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）以及煤矿安全风险预控管理体系要求，进行反复修订审核。（六）考核评分标准考核评分标准编写始于2013年10月24日，定稿于2013年12月19日。根据煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093

12、-2011）省厅安全质量标准化考核办法以及煤矿安全风险预控管理体系要求，设计考核5大部分，考核项共计984条。编写过程中，经过初步制定标准、初审、修改、复审、矿领导审核、修改定稿6个编写程序。（七）安全文化建设实施手册安全文化建设实施手册从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了安全风险预控文化建设的内涵、结构、目标、任务及实施的流程和方法，是矿井构建安全风险预控文化的指导性文件。编写以党工部牵头，始于2013年10月24日，定稿于2013年12月19日。编写经过党工部收集材料编写初稿、初审、修改、复审、矿领导审核、修改定稿6个编写程序。安全文化建设实施手册分为安全风险预控文化目标

13、、内容；安全风险预控文化建设模式；安全风险预控文化建设流程；安全风险预控文化建设保障体系四部分。三、体系建设过程中存在的问题体系建设按照实施方案稳步推进，并且按照进度已完成体系所有文件的编写，为安全风险预控MIS系统的建设、实施打好良好基础。但纵观一年来的建设工作，仍然存在以下几个方面的问题。 （一）执行力不强的问题。在体系建设的一年中执行不力严重影响项目应有的进度和质量，进而造成多次的加班和返工。虽没耽误项目进度和质量，但会影响人员的积极性和主动性，导致配合的队组、部室存在有消极应付的现象，没有将安全风险预控体系理念切实运用到工作中去。（二）沟通能力欠缺的问题。沟通存在多方的问题，最主要的是

14、一线员工对风险预控管理体系的认知不足，体系办也组织过多次相关培训，但效果不明显；风险预控办公室人员和公司相应的领导的沟通少，对存在的问题未能及时进行沟通，工作常处于被动状态；我公司和嘉乐泉煤矿作为集团公司的试点单位，内部沟通少，日常工作虽也进行了沟通，但双方都存在有保留、保密的现象。（四）对工作的方向性没有准确定位，对工作的计划性没有做到细化，造成一段时间工作盲目，无头绪、无方向，工作进度停滞不前；对工作中自身存在问题一直没有及时有效的进行整改完善，对体系定位有偏差，造成重复问题一再出现；今后的工作中这些都是我们需要从根源下“大功夫”解决的问题，不能只“打着口号”不落实于工作中。四、MIS系统

15、运行中存在的问题（一）系统设置与实际工作不配套的问题。系统试运行开始时，使用的模块和我矿实际条件诸多不符。为此，发动各队组、部室一起查问题，找不同、提要求，再由风险预控办进行分析、汇总，及时向矿大项目组技术人员进行反馈。（二）系统试运行期间各队组、部室的使用存在条数不够、质量过低的问题。这其中又分为2种情况，一是MIS系统对浏览器插件要求过高，很多队组、部室遇到各种无法登陆、无法填写等问题，导致条数不够，此情况也向矿大项目部技术人员反馈；二是有些队组、部室重视不够，经常少录或简单随意填写，导致质量不高，对此，我们也经常向领导反应，上会强调，也有所改善。五、体系验收后期的工作安排。按照体系验收标准， 于2014年6月，体系建设工作已基本完成，达到验收标准。同时，为了验收后使MIS系统能正常的发挥其应有的功能及作用，我们制定了山西神州煤业公司安全风险预控管理运行办法，已通过公司领导审核并下发，要求各部室队组严格按照运行办法执行。总之，