企业集团合同管理规定

1、合同管理规定17.1 总则17.1.1 为加强合同管理，提高合同质量，保证合同的全面履行，做到管理有规章，签约有约束，履行有检 查，防范合同风险，维护集团的合法权益，特制定本办法。17.1.2 本办法适用于集团范围内签订和履行的所有合同。17.1.3 按合同性质及标的额，履行期限等因素，将集团范围内的合同分为重要合同及一般合同。17.1.3.1 重要合同是指：（1）合资合作合同；企业购并合同；联营合同及其他资本运作相关合同；（独家）代理协议；知识产权转让、许可使用等相关合同；涉及担保、借款的合同；（2）房地产开发、建设相关合同；（3）除（ 1）、（2）外，合同标的额超过 20 万元人民币的合同

2、（商品房买卖合同除外） ；（4）除（ 1）、（2）外，履行期限超过 6个月的合同（租赁合同除外） ；（5）依实际情况确定的其他重大合同。17.1.3.2 一般合同是指除重要合同之外的其他合同。17.1.4 集团范围内所有合同必须采用书面形式，严禁口头协议和非正式书面协议。17.2 合同的起草和洽谈17.2.1 集团各业务部门负责本部门相关合同的起草工作；集团法务办负责领导指定的重要合同的起草工作。17.2.2 集团各业务部门负责本部门相关合同的洽谈工作； 集团法务办参与领导指定的重要合同的洽谈工作。17.2.3 集团范围内所有合同起草和洽谈过程中，涉及的法律问题由法务办协助解答；重要法律问题业

3、务部 门必须征求法务办的意见。17.3 合同的审查17.3.1 业务部门在合同签订前应会同法务办验证合同对方当事人有效的营业执照、资质证书、资信状况、 验明合同当事人是否具有签订合同的主体资格；审查合同对方的主办人是否有代理权、是否超越代理权限 范围和有效期及其真实性，审查对方使用的印鉴是否合法与真实有效。在合同签订时，应保存身份证复印 件（自然人） 、营业执照（法人） 、授权委托书（代理人）等有关资料。17.3.2 重要合同的对方当事人的相关状况，经领导指派可由法务办进行调查并参与评审工作。17.3.3 合同起草后，由法务办负责合同文本的审查工作。各合同起草部门对合同文本的业务部分负责，法

4、务办对合同文本的合法性及严密性负责。17.3.3.1 一般合同的审查工作，由法务职员负责；合同起草人为合同履行情况跟踪第一责任人，合同审查 人为合同履行情况跟踪第二责任人。17.3.3.2 重要合同的审查工作，实行双重审查；由法务职员负责初审，法务总监负责复审。合同初审人与 合同复审人对合同文本的合法性及严密性承担连带责任。 合同初审人同时为合同履行情况跟踪第一责任人， 合同复审人为合同履行情况跟踪第二责任人。17.3.4 合同文本审查过程中，法务办对合同业务部分表述存在疑问，各业务部门负责解答。17.4 合同的签订17.4.1 合同经领导批准后，由业务部门签订。17.4.2 合同签订后，合同

5、审查人应详填合同履行情况汇报表中合同履行应注意事项一栏，交合同履行监督 部门；并于合同履行过程中根据实际履行情况随时增补。17.5 合同的履行17.5.1 合同依法签订后，即具有法律效力。各公司、各部门必须认真履行合同，严格执行，确保信誉。17.5.2 一般合同的履行情况由相关业务部门负责监督。合同履行完毕后，由业务部门总结上报。17.5.3 重要合同的履行情况由相关业务部门、法务办负责监督。合同履行过程中，由法务办会同各相关部 门定期总结合同履行情况上报。17.5.4 财务中心应把好合同结算关，在结算前应征求各合同监督部门意见；各监督部门发现履行存在问题 必须及时反馈财务中心。17.5.5

6、有关合同履行中的书面签证、来往信函、文书、传真等均为合同的组成部分，各相关业务部门在收 到对方的信函、文书或传真后，应及时审阅并分析、制定对策，并向法务办反馈（书面签证应视情况以周 或月为单位向法务办反馈，来往信函、文书 2 日内，传真 1 日内向法务办反馈；特殊情况随时反馈） 。17.5.6 对合同履行过程中的违约情况或可能影响合同履行的各种事件，集团全体员工均有权利及义务及时 向合同监督部门反馈， 合同监督部门必须及时落实相关情况并分析上报。 由于对方责任使我方权益受损时， 合同监督部门应立即收集证据、向法务办反馈以便及时追究对方的责任。我方接到对方的索赔或违约报告 后应认真研究并及时处理

7、、答疑、举证或反诉，及时与对方协商解决。17.5.7 合同履行过程中，相关部门应随时记录合同的实际履行情况、发生的问题，形成的相关记录必须保 存完整，任何人不得以任何借口破坏其完整性和真实性。17.6 合同的变更与解除17.6.1 合同依法订立后受法律约束，我方不得擅自变更或解除。若确需变更或解除时，由合同签订部门查 明原因、提出意见，经法务办、主管副总审核，总裁核准后，再同对方协商，达成一致意见并依法签署变 更或解除合同的书面协议。17.6.2 合同解除或中止，必须及时收集解除合同或中止合同给我方带来的经济损失证据和资料，及时追究 对方责任。中止的合同又恢复继续履行时，须依 17.6.1 所

8、述变更及解除程序，签署确认书或备忘录。17.7 合同的档案管理17.7.1 集团范围内所有合同签订后原件由财务中心归档，统一管理。17.7.2 重要合同签订后由财务中心对相关机密数据进行处理，由法务办、业务部门保存复印件以方便合同 履行的监督。17.7.3 一般合同签订后，业务部门可保存复印件以方便合同履行的监督；合同履行完毕后，将合同复印件 连同合同履行情况总结交法务办备案。17.7.4 所有合同履行情况的总结、报告报总裁批准后由财务中心、法务办备案。17.7.5 法务办建立合同管理档案，对合同履行的相关资料进行归档管理。17.7.5.1 所有合同以公司、合同性质为依据分类及编号管理。公司为一级分类。各公司以罗马数字表示； 合同性质为二级分类，不同的合同种类以汉语拼音开头字母表示；如需依合同性质进行三级、四级分类， 则以阿拉伯数字表示。各类合同编写流水号。17.7.5.