规模经济与范围经济

1、第五章第五章 规模经济与范围经济规模经济与范围经济市场结构主要包括以下几种市场关系：市场结构主要包括以下几种市场关系：1、卖方、卖方(企业企业)之间的关系；之间的关系；2、买方、买方(企业或消费者企业或消费者)之间的关系；之间的关系；3、买卖双方的关系；、买卖双方的关系；4、市场内现有的买方、卖方与正在、市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。的关系。第一节第一节 集中度与集中度的度量集中度与集中度的度量一、市场集中度一、市场集中度 市场集中度，是衡量某一市场（或行业）内厂商之市场集中度，是衡量某一市场（或行业）内厂商之间市场

2、份额分布状况（市场结构）的指标，它能够反映间市场份额分布状况（市场结构）的指标，它能够反映市场竞争和垄断程度（市场力量）。市场竞争和垄断程度（市场力量）。 市场集中度的行业差别；市场集中度的行业差别； 市场集中度的国别差别；市场集中度的国别差别； 同一行业不同发展阶段（生命周期）市场集中度的同一行业不同发展阶段（生命周期）市场集中度的动态变化。动态变化。 市场集中度可以分为买方集中度和卖方集中度。市场集中度可以分为买方集中度和卖方集中度。 市场中厂商数量和市场中厂商市场份额的分布，影市场中厂商数量和市场中厂商市场份额的分布，影响市场集中度的大小；市场集中度指标必须灵敏反映这响市场集中度的大小；

3、市场集中度指标必须灵敏反映这两个因素。两个因素。二、市场集中度的度量二、市场集中度的度量1、绝对集中度。、绝对集中度。 绝对集中度，也称作行业集中度（绝对集中度，也称作行业集中度（ Concentration ratio ），是最基本的集中度指标，通常用在市场上规），是最基本的集中度指标，通常用在市场上规模处于前模处于前n位企业在市场中的份额总和来表示。位企业在市场中的份额总和来表示。 其中：其中：X为市场中全部企业的销售总额（或产量、资产为市场中全部企业的销售总额（或产量、资产总量、职工总数等）。式中总量、职工总数等）。式中n的取值取决于研究的需要，的取值取决于研究的需要，通常为通常为4或或

4、8。 绝对集中度的不足之处：片面性；不能反映个别情绝对集中度的不足之处：片面性；不能反映个别情况；静态性。况；静态性。111(/)/nnniiiiiiCRXXXX=邋all2、赫芬达尔指数，又称作赫芬达尔赫希曼指数、赫芬达尔指数，又称作赫芬达尔赫希曼指数（Herfindahl-Hirschman Index, HHI），简称），简称“H指指数数”。 0H10000赫芬达尔指数直观性较差，但能够灵敏地反映厂商规模赫芬达尔指数直观性较差，但能够灵敏地反映厂商规模分布对集中度的影响。分布对集中度的影响。认真阅读下表，试比较认真阅读下表，试比较CR4和和HHI的不同点的不同点?21(/ )niiHXT

5、=市场份额市场份额S1S2S3S4, S5S6-S8S9-S10CR4HHI市场市场A60105550803850市场市场B2020202000802000市场市场C100/3100/3100/30001003333市场市场D49490.250.250.250.2598.54802衡量市场集中度的绝对法计算指标还有：海纳-凯指数、因托比指数和罗森布卢斯指数。CR4比较常用，为什么？3、相对集中度。、相对集中度。（1）洛伦兹曲线）洛伦兹曲线(Lorenz curve)，是一种相对集中度是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业

6、的累计百分比之间的关系。的累计百分比之间的关系。（2 2）基尼系数）基尼系数(Gini coefficient) ，也是一种相对集中也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布线布线(对角线对角线)与洛伦兹曲线之间的面积与洛伦兹曲线之间的面积(图图4-1阴影部分阴影部分的面积的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比，用公式表示为：三角形面积之比，用公式表示为：形面积均等分布线以下的三角线围成的面积均等分布线与罗伦兹曲基尼系数10 20 30 40 50 60

7、70 80 90 100908070605040302010100%图 4-1 罗 伦 兹 曲 线市市场场占占有有率率AB绝对均等线洛伦茨曲线厂商数量比重450（4）熵值数）熵值数1log(1)niiiEISS=Si- 产业中第产业中第i位企业的市场份额位企业的市场份额HHI、 EI共同点：都反映了市场中所有企业的规模情况，都共同点：都反映了市场中所有企业的规模情况，都是企业的市场份额之和。是企业的市场份额之和。不同点：分配给各个企业市场份额的权数不同，都不同点：分配给各个企业市场份额的权数不同，都对大企业分配了较高的权数，但重要程度有所不对大企业分配了较高的权数，但重要程度有所不同。同。绝对

8、集中度与相对集中度的比较：绝对集中度与相对集中度的比较： 绝对集中度主要反映了市场中前几家最大厂商的集绝对集中度主要反映了市场中前几家最大厂商的集中度，而未能考虑到参与整个市场的厂商数量和厂商规中度，而未能考虑到参与整个市场的厂商数量和厂商规模的差异程度；模的差异程度； 相对集中度则主要考虑到了参与整个市场的厂商的相对集中度则主要考虑到了参与整个市场的厂商的规模的差异，却未能考虑到前几位最大厂商对市场竞争、规模的差异，却未能考虑到前几位最大厂商对市场竞争、价格等的控制和影响。价格等的控制和影响。市场集中度规模经济有效竞争：存在争论。市场集中度规模经济有效竞争：存在争论。影响市场集中趋势的因素：

9、经济发展程度，经济发展阶影响市场集中趋势的因素：经济发展程度，经济发展阶段，市场容量，政策因素等。段，市场容量，政策因素等。影响市场集中度的因素影响市场集中度的因素 1、规模经济水平规模经济水平。 2、市场容量市场容量。 3、进入壁垒进入壁垒。 4、法规政策法规政策。三、集中度与利润率三、集中度与利润率1、集中度与利润率之间的关系，线性？连续？、集中度与利润率之间的关系，线性？连续？100%集中度集中度利利润润率率（%）连续曲线连续曲线阶梯状阶梯状1963年美国的市场集中度与利润的关系年美国的市场集中度与利润的关系1963年集中度系数年集中度系数R1 -Rs020%6.4%20%30%9.4%

10、30%40%7.0%40%50%7.0%50%60%12.8%60%以上以上14.0%三、集中度与利润率三、集中度与利润率2、美国学者的实证研究。、美国学者的实证研究。 尼达姆的研究结论：厂商的利润率与自己的市场份额尼达姆的研究结论：厂商的利润率与自己的市场份额成正比，与商品需求的价格弹性和竞争对手的市场份额成正比，与商品需求的价格弹性和竞争对手的市场份额成反比。成反比。 德姆塞茨的研究结论：不同规模企业的利润率差异是德姆塞茨的研究结论：不同规模企业的利润率差异是由成本差异造成的，企业规模差异和进入壁垒差异归根由成本差异造成的，企业规模差异和进入壁垒差异归根到底反映到企业的成本水平上，从而造成

11、企业利润率到底反映到企业的成本水平上，从而造成企业利润率（p-c/p）的差异。）的差异。3、中国学者的实证分析。、中国学者的实证分析。 魏后凯的实证分析：原子型市场结构。魏后凯的实证分析：原子型市场结构。 余东华的实证分析：余东华的实证分析：U型假说的提出及其验证。型假说的提出及其验证。1()iddrjspmcpseee-=+四、市场结构的类型1、四种基本类型的市场结构、四种基本类型的市场结构完全竞争的市场结构完全竞争的市场结构完全垄断的市场结构完全垄断的市场结构寡头垄断的市场结构寡头垄断的市场结构垄断竞争的市场结构垄断竞争的市场结构2、贝恩的市场结构分类、贝恩的市场结构分类3、植草益的分类方

12、法、植草益的分类方法贝恩的市场结构分类贝恩的市场结构分类著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型：著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型： 极高寡占极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中 （下）集中寡占型，（下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。低集中寡占型和原子型。集中度集中度市场结构市场结构R4值（）值（）R8值（）值（）寡占寡占75R4寡占寡占75R4 85或或85R8寡占寡占50R4 8575R8 85寡占寡占35R4 5045R8 75寡占寡占30R4 35或或40R8 45竞争型竞争型R4 30或或R8 4020世纪世

13、纪50年代美国制造业的产品差异化与集中类型（贝恩）年代美国制造业的产品差异化与集中类型（贝恩）产业产业产品差异化的主要手段产品差异化的主要手段产业集中类型产业集中类型高度：高度：卷烟卷烟洋酒洋酒汽车汽车大型农业机械高大型农业机械高级级广告广告广告、质量广告、质量款式和产品评价、顾客服务、广告款式和产品评价、顾客服务、广告款式、顾客服务款式、顾客服务极高寡占性极高寡占性高位集中寡占型高位集中寡占型极高寡占性极高寡占性高位集中寡占型高位集中寡占型中度：中度：轮胎轮胎石油精炼石油精炼高级男式皮鞋高级男式皮鞋广告、顾客服务、设计差别广告、顾客服务、设计差别广告、顾客服务广告、顾客服务广告、销售渠道控制

14、与系统化广告、销售渠道控制与系统化高位集中寡占型高位集中寡占型高位集中寡占型高位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型轻度：轻度：钢材钢材肉类制品肉类制品普通钢笔普通钢笔顾客服务顾客服务广告、质量广告、质量广告、款式广告、款式中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型可以忽略的可以忽略的：铜、：铜、水泥、水果、小水泥、水果、小麦粉等麦粉等日本学者植草益依据市场集中度将市场结构划分为四种：极高寡占日本学者植草益依据市场集中度将市场结构划分为四种：极高寡占型型(CR870)，高、中度寡占型，高、中度寡占型(40CR870)，低集中竞争，低集中竞争型型(20

15、CR840)，分散竞争型，分散竞争型(CR820)。市场结构市场结构R8值值（）（）粗分粗分细分细分寡占型寡占型极高寡占型极高寡占型70R8高、中寡占型高、中寡占型40R8 70竞争型竞争型低集中竞争型低集中竞争型20R8 40分散竞争型分散竞争型R8 1规模经济；规模经济；FC1规模不经济；规模不经济；FC=1规模收益不变。规模收益不变。0LKRQ1=100Q2=200Q3=300ABCK3K2K1L1 L2 L30LKRQ1=100Q2=200Q3=300K3K2K1L1 L2 L30LKRQ1=100Q2=200Q3=300K3K2K1L1 L2 L3ABCABC规模报酬不变规模报酬递增

16、规模报酬递减2、规模经济的种类、规模经济的种类规模经济可以分为四个层次：产品规模经济、工厂规模规模经济可以分为四个层次：产品规模经济、工厂规模经济、企业规模经济和行业规模经济。经济、企业规模经济和行业规模经济。（1）产品规模经济）产品规模经济 大批量生产同一产品而有可能使用专业化设备和专大批量生产同一产品而有可能使用专业化设备和专业技术工人所产生的规模效益。业技术工人所产生的规模效益。 从理论上说，在产品规模经济中，伴随着产品规模从理论上说，在产品规模经济中，伴随着产品规模的扩大单位产品的生产成本将下降，单位产品的平均成的扩大单位产品的生产成本将下降，单位产品的平均成本在一定范围内递减直至达到

17、单位产品平均成本的最低本在一定范围内递减直至达到单位产品平均成本的最低点，这是的产量规模被称为最低经济规模（点，这是的产量规模被称为最低经济规模（Minimum Efficient Scale, 简称简称MES）。最低经济规模的产量水）。最低经济规模的产量水平因具体产品的技术特性的不同而变化（如下图）。平因具体产品的技术特性的不同而变化（如下图）。 单一产品的规模经济单一产品的规模经济OMES11MES2产量产量2平平均均成成本本（2）工厂规模经济）工厂规模经济 这种规模经济主要是因为大批量生产能够采用更先这种规模经济主要是因为大批量生产能够采用更先进的工艺，更大型、更专业化的设备，实现标准化

18、、专进的工艺，更大型、更专业化的设备，实现标准化、专业化和简单化作业，从而大量减少单位产品的设备投资，业化和简单化作业，从而大量减少单位产品的设备投资，大量节约原材料和能源。大量节约原材料和能源。 多产品经济与范围经济。多产品经济与范围经济。 由于由于X非效率的存在，平均成本曲线显示的是可达到非效率的存在，平均成本曲线显示的是可达到的最优可能性。（见下图）的最优可能性。（见下图） OA产量产量B平平均均成成本本C工厂水平上的规模经济工厂水平上的规模经济平均成本曲线平均成本曲线上方的任一点上方的任一点对工厂而言显对工厂而言显然都是可能的，然都是可能的，但却不是最低但却不是最低成本水平，说成本水平

19、，说明存在着一定明存在着一定程度的管理低程度的管理低效和浪费现象，效和浪费现象，即即X非效率。非效率。X非效率非效率v 所谓所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。莱宾斯坦教授提出这个概念的源配置的低效率状态。莱宾斯坦教授提出这个概念的目的，目的，“就是要说明，免受竞争压力的保护不但会产就是要说明，免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效率，而且会产生另外一种类型的低生市场配置的低效率，而且会产生另外一种类型的低效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成本。因为这种的低效

20、率的性质当时尚不明了，所以成本。因为这种的低效率的性质当时尚不明了，所以称为称为X低效率低效率”。原因原因vv企业内部不同集团的利益目标不一致企业内部不同集团的利益目标不一致vv企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通速度企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通速度 和质量下降，企业的管理成本上升、效率下降和质量下降，企业的管理成本上升、效率下降vv垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本 最小化的动机最小化的动机工厂规模经济的来源工厂规模经济的来源技术水平、要素组合比例、专技术水平、要素组合比例、专业化分工、管理效率、物理规律导致的费用节省、外部业化分工、

21、管理效率、物理规律导致的费用节省、外部成本、学习曲线。成本、学习曲线。 专业化分工的利益：随着工厂规模的扩大，劳动者可专业化分工的利益：随着工厂规模的扩大，劳动者可以从事更加专业化的工作。节约时间，使用更加专业化以从事更加专业化的工作。节约时间，使用更加专业化的设备，连续化、系列化生产；分摊到单位产品上的机的设备，连续化、系列化生产；分摊到单位产品上的机器设备等固定成本降低。器设备等固定成本降低。 管理效率的提高。大规模生产可以使用现代信息处理管理效率的提高。大规模生产可以使用现代信息处理手段。手段。 技术上（或物理规律）的原因导致的建设费用节省。技术上（或物理规律）的原因导致的建设费用节省。

22、如球形装置的容积与表面积，如球形装置的容积与表面积，2：1.56。机械装置及房。机械装置及房屋建设屋建设2/3法则。法则。 外部成本，特别是运输成本的影响。增加运输成本，外部成本，特别是运输成本的影响。增加运输成本，是最低经济规模降低。（见下图）是最低经济规模降低。（见下图） 学习曲线的影响。学习过程的结果表现在与总产量水学习曲线的影响。学习过程的结果表现在与总产量水平相比平均成本下降了。学习曲线的斜率与成本优势。平相比平均成本下降了。学习曲线的斜率与成本优势。（见下图）（见下图）外部成本对规模经济的影响：外部成本对规模经济的影响：O平均生产和运输成本平均生产和运输成本产量产量平均生产成本平均

23、生产成本平平均均成成本本平均运输成本平均运输成本Q2Q1生产成本是由内部因素决定的，如果运输成本提生产成本是由内部因素决定的，如果运输成本提高，就会使单位产品的平均成本提高，从而使最高，就会使单位产品的平均成本提高，从而使最低经济规模降低。显然，各种投入要素的运输费低经济规模降低。显然，各种投入要素的运输费用提高对平均成本也会产生同样的影响。用提高对平均成本也会产生同样的影响。外部成本和学习曲线对规模经济的影响：外部成本和学习曲线对规模经济的影响：OA累计总产量累计总产量B单单位位成成本本CQ1Q2Q3Q4Q5学习曲线中包含了与时间相连的动态变化对产量和学习曲线中包含了与时间相连的动态变化对产

24、量和成本水平的变化，学习过程的结果表现在与总产量成本水平的变化，学习过程的结果表现在与总产量水平相比平均成本下降了。当厂商尝试生产一系列水平相比平均成本下降了。当厂商尝试生产一系列相关产品时，沿着学习曲线不断进行学习，保持成相关产品时，沿着学习曲线不断进行学习，保持成本不断下降的优势就更加明显。本不断下降的优势就更加明显。（3）企业规模经济或多工厂规模经济。）企业规模经济或多工厂规模经济。 它是指生产同样产品的若干生产线（或工厂），即实它是指生产同样产品的若干生产线（或工厂），即实现横向一体化，或处于生产工艺过程的不同阶段的工厂现横向一体化，或处于生产工艺过程的不同阶段的工厂联合在一个经营实体

25、（企业或公司），即实现纵向一体联合在一个经营实体（企业或公司），即实现纵向一体化所产生的规模效益。化所产生的规模效益。 主要原因：主要原因： 工厂的技术条件。共用设施、管理成本、广告、工厂的技术条件。共用设施、管理成本、广告、研发、市场调研、市场营销。研发、市场调研、市场营销。 货币所得或货币收益。采购时的谈判能力，价格货币所得或货币收益。采购时的谈判能力，价格折扣。折扣。 典型的多工厂规模的经济性发生在结合产品生产的企典型的多工厂规模的经济性发生在结合产品生产的企业和垂直集中（或联合）的企业中。如，炼油企业，钢业和垂直集中（或联合）的企业中。如，炼油企业，钢铁企业等。（循环经济）铁企业等。（

26、循环经济） C(X,Y)C(X,0)+C(0,Y)（4）行业规模经济。）行业规模经济。 当某个行业产量扩张时，如果能使行业当某个行业产量扩张时，如果能使行业内部的企业提高专业化程度，降低单位成内部的企业提高专业化程度，降低单位成本，这就产生了外部规模经济。本，这就产生了外部规模经济。 如果行业的长期供给曲线向下倾斜，该如果行业的长期供给曲线向下倾斜，该行业就是一个规模收益递增（成本递减）行业就是一个规模收益递增（成本递减）的行业。的行业。二、规模经济与范围经济二、规模经济与范围经济规模经济规模经济可能出现在生产机器螺钉等产品时，在这种生产过程中，可以可能出现在生产机器螺钉等产品时，在这种生产过

27、程中，可以使用机床等生产资产生产出多个相同的产品实例。工程师通过一种资源使用机床等生产资产生产出多个相同的产品实例。工程师通过一种资源密集的过程（称为开发）完成设计与最初的原型。然后通过另一个由机密集的过程（称为开发）完成设计与最初的原型。然后通过另一个由机器和器和/或低成本劳动力完成的过程（称为生产）创造出更多复制品，以满或低成本劳动力完成的过程（称为生产）创造出更多复制品，以满足市场需要。足市场需要。 范围经济范围经济通过集中而非单独生产多个相似但不同的设计和原型而实现。换通过集中而非单独生产多个相似但不同的设计和原型而实现。换言之，可以使用相同的方法、工艺、工具和材料设计出多个相似但不相

28、同言之，可以使用相同的方法、工艺、工具和材料设计出多个相似但不相同的产品，并制作出相似但不相同的原型。商业建筑同样如此，很少看到多的产品，并制作出相似但不相同的原型。商业建筑同样如此，很少看到多座桥梁或多幢摩天大楼采用同一种设计。在汽车制造业，通常会从成功的座桥梁或多幢摩天大楼采用同一种设计。在汽车制造业，通常会从成功的设计产生出许多不同的实例，通过复制每个原型，范围经济与规模经济形设计产生出许多不同的实例，通过复制每个原型，范围经济与规模经济形成互补。成互补。 二、规模经济与范围经济二、规模经济与范围经济1、钱德勒的观点。、钱德勒的观点。2、潘扎尔和威利哥的观点。、潘扎尔和威利哥的观点。 规

29、模经济和范围经济存在的原因就在于，生产经营活动存在着“可共享的投入”或一定的“不可任意分割性（次可加性）”。三、最低经济规模三、最低经济规模1、含义。、含义。MES是指一家企业的最小最优是指一家企业的最小最优经济规模，也就是长期平均成本最小时的经济规模，也就是长期平均成本最小时的最小产出量。最小产出量。2、确定最低经济规模的基本方法。、确定最低经济规模的基本方法。 20世纪世纪30年代以来，产业经济学家对最低经年代以来，产业经济学家对最低经济规模的估计方法主要有三种：济规模的估计方法主要有三种：（1）工程法；（）工程法；（2）成本法；（）成本法；（3）生存）生存法。法。最低经济规模的估计方法最

30、低经济规模的估计方法工程法工程法 工程法是通过搜集工程法是通过搜集“专家（工程师和经理）专家（工程师和经理）”关于单一产品或多工关于单一产品或多工厂成本区县的斜率和最有规模的意见，得出最低经济规模的估计值。厂成本区县的斜率和最有规模的意见，得出最低经济规模的估计值。 优点：合理性，实用性。优点：合理性，实用性。 缺点：工作量大，可能存在偏见。缺点：工作量大，可能存在偏见。实证分析：实证分析：贝恩（贝恩（1956）的研究）的研究最低工厂规模较小，多工厂规模的经济性微最低工厂规模较小，多工厂规模的经济性微乎其微；乎其微；普雷顿（普雷顿（1971）的研究）的研究最低经济规模占产业规模的比例较大；最低

31、经济规模占产业规模的比例较大；谢勒（谢勒（1975）的研究）的研究最低经济规模在各国的情况非常相似；规模最低经济规模在各国的情况非常相似；规模经济在某些产业中确实很明显，但只有极少数产业规模经济才与高集经济在某些产业中确实很明显，但只有极少数产业规模经济才与高集中度相连，大多数产业的工厂最低经济规模相对于产业规模来说只占中度相连，大多数产业的工厂最低经济规模相对于产业规模来说只占很小的比例；很小的比例；威斯（威斯（1976）的研究）的研究成本曲线比较平坦。成本曲线比较平坦。最低经济规模的估计方法最低经济规模的估计方法成本法成本法成本法是通过分析研究实际成本数据资料找到可能的成成本法是通过分析研

32、究实际成本数据资料找到可能的成本曲线，成本数据既可是同一时间多个工厂的资料，也本曲线，成本数据既可是同一时间多个工厂的资料，也可是同一厂商不同时间序列的资料。可是同一厂商不同时间序列的资料。伊兹等（伊兹等（1969）：未发现规模经济的证据；）：未发现规模经济的证据；史密斯（史密斯（1955）：大多数成本曲线的斜率比较平坦；）：大多数成本曲线的斜率比较平坦；纳洛夫（纳洛夫（1963）：长期成本曲线先下降然后转为上升。）：长期成本曲线先下降然后转为上升。大量的数据资料，分析整理费时费力，成本资料是对过大量的数据资料，分析整理费时费力，成本资料是对过去生产经营花费的描述，不能代表应该的最优生产经营去

33、生产经营花费的描述，不能代表应该的最优生产经营效率。所以，此法未能广泛应用。效率。所以，此法未能广泛应用。最低经济规模的估计方法最低经济规模的估计方法生存法生存法 1958年，斯蒂格勒提出。年，斯蒂格勒提出。 在实际工厂规模变动趋势分析的基础上得出工厂最低在实际工厂规模变动趋势分析的基础上得出工厂最低经济规模的估计。经济规模的估计。 如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断提高，如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断提高，那么，这些工厂的规模就是有效率的；反之，如果某一那么，这些工厂的规模就是有效率的；反之，如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断下降，则这些工规模范围内的工厂的市场份

34、额正在不断下降，则这些工厂的规模就属于低效率的。厂的规模就属于低效率的。既存工厂的规模是最优既存工厂的规模是最优规模的最可能的解。规模的最可能的解。 优点：生存法估计可以使用官方的统计资料，比较客优点：生存法估计可以使用官方的统计资料，比较客观、方便，也展示了工厂规模的实际分布；观、方便，也展示了工厂规模的实际分布； 不足：生存法包括了所有货币所得因素，因此对企业不足：生存法包括了所有货币所得因素，因此对企业或公司最低经济规模的估计常常会偏差过大。或公司最低经济规模的估计常常会偏差过大。生存法估计的实证研究：生存法估计的实证研究： 斯蒂格勒（斯蒂格勒（1958）：成本曲线的形状就像碟子那样扁）

35、：成本曲线的形状就像碟子那样扁平，最低经济规模的水平很低。平，最低经济规模的水平很低。 萨文（萨文（1961）：最低经济规模在大多数情况下处在很）：最低经济规模在大多数情况下处在很低的水平，而许多产业的最低经济规模是无法进行估计低的水平，而许多产业的最低经济规模是无法进行估计的。的。 谢泼德（谢泼德（1967）：大多数产业的估计非常困难或者几）：大多数产业的估计非常困难或者几乎是不可能的，少数可以估计出产业的最低经济规模相乎是不可能的，少数可以估计出产业的最低经济规模相对是很低的。对是很低的。 里斯（里斯（1973）：最低经济规模一般是从比较小的规模）：最低经济规模一般是从比较小的规模开始。开

36、始。 小结：大多数情况下小结：大多数情况下MES占整个产业规模的比重不到占整个产业规模的比重不到2%。现存工厂的平均规模值作为。现存工厂的平均规模值作为MES的粗略估计值。的粗略估计值。最低规模经济与进入障碍最低规模经济与进入障碍规模比重系数规模比重系数M E SdS=贝恩贝恩50年代分析了美国二十个行业的实际情况年代分析了美国二十个行业的实际情况d5%, 进入障碍较低进入障碍较低5%d10%, 进入障碍较高进入障碍较高植草益对产业进入障碍程度作测算，提出如下标准：植草益对产业进入障碍程度作测算，提出如下标准：d d为为1010一一2525时，该产业为高度规模经济障碍时，该产业为高度规模经济障

37、碍d5一一9时，该产业为较高规模经济障碍时，该产业为较高规模经济障碍d5时，该产业为中等或较低程度规模经济障碍时，该产业为中等或较低程度规模经济障碍 d是企业最优规模占市场总容量的比重，市场总容量是企业最优规模占市场总容量的比重，市场总容量既定时，既定时，d越大，说明企业最优规模越大因而从规模经济角度越大，说明企业最优规模越大因而从规模经济角度考察的进入障碍也就越大。考察的进入障碍也就越大。行业行业 MES/S啤酒啤酒 3.4香烟香烟 6.6纺织业纺织业 0.2油漆油漆 1.4 石油提炼石油提炼 1.9鞋鞋 0.2玻璃器皿玻璃器皿 1.5水泥水泥 1.7炼钢炼钢 2.6 滚珠轴承滚珠轴承 1.

38、4家用电冰箱家用电冰箱 14.1电池电池 1.9四、规模经济与企业规模四、规模经济与企业规模规模经济、市场份额和利润率规模经济、市场份额和利润率超额利润究竟多大程度上来源于规模经济？超额利润究竟多大程度上来源于规模经济？ 正确界定规模经济所带来的成本节约。正确界定规模经济所带来的成本节约。 假定存在规模经济的行业，假定存在规模经济的行业，MC=AC.价格、价格、成本成本0市场份额市场份额QcDACmPc =ACc成本效应成本效应超额利润超额利润需求需求ABCEMESPmQm3040边际收益边际收益平均成本平均成本四、规模经济与企业规模四、规模经济与企业规模规模经济、市场份额和利润率规模经济、市

39、场份额和利润率超额利润来源于垄断势力还是技术上的规模经济？超额利润多大程度上来源于规模经济？规模经济所带来超额利润多大程度上来源于规模经济？规模经济所带来的成本节约。的成本节约。 超额利润可能来源于技术上的规模经济，也可能来源超额利润可能来源于技术上的规模经济，也可能来源于垄断势力。于垄断势力。 比较成本效应与超额利润，可以发现，规模经济可以比较成本效应与超额利润，可以发现，规模经济可以部分地解释超额利润的来源，但却不能对这部分超额利部分地解释超额利润的来源，但却不能对这部分超额利润是否真的增加了社会福利做出判断。润是否真的增加了社会福利做出判断。2、企业规模与规模经济、企业规模与规模经济 最

40、低经济规模或最优工厂规模主要是考虑技术水平，最低经济规模或最优工厂规模主要是考虑技术水平，基本目的是获得经济批量的优化选择。基本目的是获得经济批量的优化选择。 企业实际规模的决定因素（技术经济特性、社会经企业实际规模的决定因素（技术经济特性、社会经济关系）包括：济关系）包括： 采购成本采购成本 连续生产的节约连续生产的节约 销售渠道的共享销售渠道的共享 间接费用的节约间接费用的节约 研发效率研发效率 国际市场容量国际市场容量经济规模不等于规模经济经济规模不等于规模经济v 企业的规模大小与利润率在某种程度存在着正相关关企业的规模大小与利润率在某种程度存在着正相关关系，但并不是说企业的规模越大越好。理论研究和实系，但并不是说企业的规模越大越好。理论研究和实践经验都表明，规模经济中的践经验都表明，规模经济中的“规模规模”是有是有“限度限度”的规模，只有在此限度