全球化背景下的对外开放政策与我国产业发展讲义

1、中央财经大学中央财经大学2013年年10月月 经济全球化涵义及其本质特征是什么？经济全球化涵义及其本质特征是什么？ 如何理解对外开放政策是我国一项基本国策？如何理解对外开放政策是我国一项基本国策？ 跨国公司当今最新发展动态是什么？跨国公司当今最新发展动态是什么？4.4.跨国公司对我国产业发展产生哪些影响？这些跨国公司对我国产业发展产生哪些影响？这些影响从总体层面和具体行业来看集中体现在影响从总体层面和具体行业来看集中体现在哪些方面？哪些方面？5.5.如何应对跨国公司对我国产业发展的影响？如何应对跨国公司对我国产业发展的影响？ 雅克雅克阿达阿达 经济全球化经济全球化，中央编译出版社，中央编译出版

2、社， 20022002年年 弗朗索瓦弗朗索瓦沙奈沙奈 资本全球化资本全球化，中央编译出版，中央编译出版 社，社，20012001年年 联合国贸易发展会议联合国贸易发展会议世界投资报告世界投资报告，中国财，中国财 政经济出版社，历年政经济出版社，历年 商务部商务部 中国外商投资报告中国外商投资报告，内部资料，历年，内部资料，历年 王志乐王志乐 跨国公司在中国报告跨国公司在中国报告，中国，中国 经济出版社，历年经济出版社，历年 李李 琮琮 经济全球化新论经济全球化新论，社会科学文，社会科学文 献出版社，献出版社，20052005年年 张世鹏张世鹏 全球化与美国霸权全球化与美国霸权，北京大学，北京大

3、学 出版社，出版社，20052005年年 余永定余永定 FDI对中国经济的影响对中国经济的影响，国际，国际 经济评论，经济评论，20042004年第年第2 2期期 王洛林、江小涓等王洛林、江小涓等 大型跨国公司投资对中国大型跨国公司投资对中国 产业产业 结构、技术进步和经济国际化的结构、技术进步和经济国际化的 影响影响，（上、下，（上、下) 中国工业经济，中国工业经济， 20002000年年 第第4 4期、第期、第5 5期期 齐齐 兰兰 垄断资本全球化问题研究垄断资本全球化问题研究， 商务商务印书馆，印书馆，20092009年年 齐齐 兰兰 垄断资本全球化对中国产业发展垄断资本全球化对中国产业

4、发展 的影响的影响, ,中国社会科学，中国社会科学，20092009 年年 第第2 2期期经济全球化涵义及其本质特征经济全球化涵义及其本质特征我国对外开放政策的提出及其实施我国对外开放政策的提出及其实施跨国公司基本理论及其当今实践发跨国公司基本理论及其当今实践发展最新动态展最新动态跨国公司对我国产业发展的影响跨国公司对我国产业发展的影响五五. . 应对跨国公司对我国产业发展影响应对跨国公司对我国产业发展影响的总体思路和政策措施的总体思路和政策措施（一）经济全球化的涵义（一）经济全球化的涵义（二）经济全球化的本质特征（二）经济全球化的本质特征（三）经济全球化的发展态势（三）经济全球化的发展态势

5、经济全球化经济全球化 是各种资源要素在全球范围内自由流动与优化配置是各种资源要素在全球范围内自由流动与优化配置的过程，包括生产全球化、贸易全球化和金融全球化。的过程，包括生产全球化、贸易全球化和金融全球化。 经济全球化是以垄断资本为主导的全球化经济全球化是以垄断资本为主导的全球化 是一种大资本的全球化、强势资本的全球化、独占是一种大资本的全球化、强势资本的全球化、独占资本的全球化乃至霸权资本的全球化。资本的全球化乃至霸权资本的全球化。3. 3. 经济全球化是借助跨国公司来实现资本控制经济全球化是借助跨国公司来实现资本控制的全球化的全球化 尤其是以发达国家的巨型跨国公司为重要载体。尤其是以发达国

6、家的巨型跨国公司为重要载体。经济全球化的本质经济全球化的本质 经济全球化既是有型垄断资本（即跨经济全球化既是有型垄断资本（即跨国公司、跨国金融机构等）在全球范围的国公司、跨国金融机构等）在全球范围的控制与支配，更是无形垄断资本（即发达控制与支配，更是无形垄断资本（即发达国家资本主义制度和市场经济理念）在全国家资本主义制度和市场经济理念）在全球范围的扩张与渗透，是发达国家及其跨球范围的扩张与渗透，是发达国家及其跨国公司主导的全球化。国公司主导的全球化。 2. 2. 经济全球化的表现特征经济全球化的表现特征 跨国公司在全球贸易领域的垄断与控制跨国公司在全球贸易领域的垄断与控制 跨国金融机构在全球市

7、场的垄断与控制跨国金融机构在全球市场的垄断与控制 跨国公司在全球生产领域的垄断与控制跨国公司在全球生产领域的垄断与控制 跨国公司在全球技术领域的垄断与控制跨国公司在全球技术领域的垄断与控制发达国家跨国公司的全球性和垄断性的特发达国家跨国公司的全球性和垄断性的特征更加明显，这些跨国公司相互之间的合征更加明显，这些跨国公司相互之间的合作和网络化关系不断增强。作和网络化关系不断增强。发展中国家跨国公司迅速崛起，与发达国发展中国家跨国公司迅速崛起，与发达国家之间形成一种合作与竞争并存的关系家之间形成一种合作与竞争并存的关系。 （一）对外开放政策的提出及其内涵（一）对外开放政策的提出及其内涵 （二）对外

8、开放作为基本国策的重大意义（二）对外开放作为基本国策的重大意义 （三）对外开放的基本格局（三）对外开放的基本格局 （四）对外开放的基本形式（四）对外开放的基本形式 建国后到改革开放前，我国基本上建国后到改革开放前，我国基本上走的是闭关锁国、自我发展的道路。这走的是闭关锁国、自我发展的道路。这是与当时的国际环境（经济封锁、遏制是与当时的国际环境（经济封锁、遏制战略）国内状况（如百业待兴、自力更战略）国内状况（如百业待兴、自力更生）及思想认识（如闭关自守）有关。生）及思想认识（如闭关自守）有关。19781978年年 党的十一届三中全会确定中心工作转移到经济党的十一届三中全会确定中心工作转移到经济

9、建设上来，同时作出实行改革开放伟大决策。建设上来，同时作出实行改革开放伟大决策。19801980年年 开始试行四个经济特区（深圳、珠海、汕头、开始试行四个经济特区（深圳、珠海、汕头、厦门）。厦门）。19841984年年 明确提出明确提出“把对外开放作为长期的基本国策把对外开放作为长期的基本国策”。19871987年年 党的十三大又明确要求党的十三大又明确要求“进一步扩大对外开放进一步扩大对外开放的广度和深度的广度和深度”。19921992年年 党的十四大进一步提出扩大对外开放的三个党的十四大进一步提出扩大对外开放的三个主要目标和任务。主要目标和任务。 （1 1）对外开放的地域要扩大；）对外开放

10、的地域要扩大； （2 2）利用外资的领域要拓宽；）利用外资的领域要拓宽； （3 3）促进对外贸易多元化，发展外向型经济。）促进对外贸易多元化，发展外向型经济。1992-19971992-1997年年 这一期间是我国对外开放发展最为迅速这一期间是我国对外开放发展最为迅速最为活跃的时候。最为活跃的时候。19971997年年 党的十五大提出党的十五大提出“努力提高对外开水平，正努力提高对外开水平，正确处理同独立自主、自力更生的关系，维护国家经济确处理同独立自主、自力更生的关系，维护国家经济安全安全”。 对外开放内涵：对外开放内涵： 一方面是指打开国门政策（对应闭关自守政策），一方面是指打开国门政策（

11、对应闭关自守政策），积极主动扩大对外经济交往。积极主动扩大对外经济交往。 另一方面是指放宽限制政策（对应保内抵外政另一方面是指放宽限制政策（对应保内抵外政策），放开和取消各种保护国内市场的措施（如关税策），放开和取消各种保护国内市场的措施（如关税壁垒、贸易保护、数量限制等）。壁垒、贸易保护、数量限制等）。 1.1.实行对外开放是经济全球化发展必然趋势。实行对外开放是经济全球化发展必然趋势。 各国经济联系日益密切，一国经济发展不可能独善各国经济联系日益密切，一国经济发展不可能独善其身，一损俱损、一荣俱荣。其身，一损俱损、一荣俱荣。2.2.实行对外开放是发展社会主义市场经济的必然要求。实行对外开放

12、是发展社会主义市场经济的必然要求。 市场经济本质是开放经济，追求资源配置达到最市场经济本质是开放经济，追求资源配置达到最大效率，需充分利用大效率，需充分利用“两种资源两种资源”和和“两个市场两个市场”进进而必须走向国际市场参与国际竞争。而必须走向国际市场参与国际竞争。 中国加入中国加入WTOWTO意义非凡，既进入了世界经济发展快意义非凡，既进入了世界经济发展快车道，同时也被绑在了国际规则的战车上，没有退路，车道，同时也被绑在了国际规则的战车上，没有退路，只能前行。只能前行。3.3.实行对外开放是加快经济发展，实现我国民族复兴、实行对外开放是加快经济发展，实现我国民族复兴、经济强国战略的必经之路

13、。经济强国战略的必经之路。 目前我国不仅是发展中国家、而且是发展中大国。目前我国不仅是发展中国家、而且是发展中大国。改革开放改革开放3030年已形成了年已形成了经济特区经济特区 沿海港口开放城市沿海港口开放城市 沿海经济开发区沿海经济开发区 沿江沿边开放带沿江沿边开放带 内陆省市开放区域等内陆省市开放区域等 全国从全国从东到西从南到北的全方位、多层次的对外开放格局东到西从南到北的全方位、多层次的对外开放格局 1. 1.经济特区经济特区(1980(1980年年) ) 深圳、珠海、汕头、厦门深圳、珠海、汕头、厦门 2.2.沿海港口城市（沿海港口城市（19841984年）年） 开放大连、青岛、天津、

14、上开放大连、青岛、天津、上海、广州、北海等海、广州、北海等1414个沿海城市个沿海城市 （从点到线）（从点到线） 3.3.沿海经济开放区（沿海经济开放区（19851985年）长三角、珠三角、闽南三年）长三角、珠三角、闽南三角地开辟为开放区角地开辟为开放区 （从线到片）（从线到片） 4.4.沿江沿边开放地带及内陆省市开放区沿江沿边开放地带及内陆省市开放区 9090年代以后年代以后 （1 1）保税区）保税区 （2 2）开发区：天津新区、）开发区：天津新区、上海陆家嘴等上海陆家嘴等 5.5.之后又发展许多新的形式如海南离岛免税等之后又发展许多新的形式如海南离岛免税等 6.2013.9.296.201

15、3.9.29挂牌的中国（上海）自由贸易试验区挂牌的中国（上海）自由贸易试验区1.1.对外贸易（进出口贸易）对外贸易（进出口贸易）2.2.引进外资和对外投资引进外资和对外投资 间接投资（国际信贷、国际债券等）间接投资（国际信贷、国际债券等） 直接投资（三资企业即合资、合作、独资）直接投资（三资企业即合资、合作、独资）3.3.引进技术和技术出口引进技术和技术出口4.4.对外承包工程和劳务合作等对外承包工程和劳务合作等5.5.有进一步深化金融开放，如离岸金融本币互换等有进一步深化金融开放，如离岸金融本币互换等 (2013.10.11(2013.10.11欧洲央行与中国央行开通货币互换；欧洲央行与中国

16、央行开通货币互换；2013.10.152013.10.15英国与中国大陆达成英镑与人民币直接交易协英国与中国大陆达成英镑与人民币直接交易协议）议）（一）跨国公司理论研究渊源及现状（一）跨国公司理论研究渊源及现状（二）跨国公司当今发展最新动态（二）跨国公司当今发展最新动态 国际贸易理论国际贸易理论 比较优势理论比较优势理论 要素禀赋理论要素禀赋理论 国际直接投资理论（国际直接投资理论（FDI） 垄断优势理论（区位优势等）垄断优势理论（区位优势等） 产品生命周期理论产品生命周期理论 内部化理论内部化理论 国际生产折中理论国际生产折中理论 战略联盟理论战略联盟理论1. 通过超大规模资本集合主导经济全

17、球化通过超大规模资本集合主导经济全球化 截止截止20082008，全球共有，全球共有7.87.8万多家跨国公司，其万多家跨国公司，其中以美、欧、日主要发达国家为母国的跨国公司是中以美、欧、日主要发达国家为母国的跨国公司是国际直接投资最主要的来源。跨国公司的份额已占国际直接投资最主要的来源。跨国公司的份额已占全球总产值的全球总产值的1/31/3以上、全球跨国直接投资的以上、全球跨国直接投资的90%90%以以上、全球贸易总额的上、全球贸易总额的60%60%以上和世界新技术及知识以上和世界新技术及知识产权的产权的70%70%以上。以上。 2. 通过国际外包控制全球产业链及其全球资源通过国际外包控制全

18、球产业链及其全球资源 当今国际分工已从产业间分工、产业内分工发展当今国际分工已从产业间分工、产业内分工发展到企业内部同一产品不同工序之间的分工。跨国公司到企业内部同一产品不同工序之间的分工。跨国公司通过国际外包方式对其控制的全球资源和产业链进行通过国际外包方式对其控制的全球资源和产业链进行国际战略重组。国际战略重组。 跨国公司将中游加工部分低附加值的工序环节转跨国公司将中游加工部分低附加值的工序环节转移到具有廉价的熟练劳动力的发展中国家和地区，加移到具有廉价的熟练劳动力的发展中国家和地区，加强了对高增值的上游和下游部门的集中控制，通过国强了对高增值的上游和下游部门的集中控制，通过国际专业化垂直

19、分工，形成了全球价值增值的际专业化垂直分工，形成了全球价值增值的“U”形产形产业链。目前，全球大多数跨国公司业链。目前，全球大多数跨国公司60%以上的业务已以上的业务已通过外包实现，少数公司则完全实行外包。通过外包实现，少数公司则完全实行外包。 3. 通过非股权控制方式建造国际垂直生产通过非股权控制方式建造国际垂直生产网络化体系网络化体系 跨国公司凭借品牌、协议、分包、许可证等跨国公司凭借品牌、协议、分包、许可证等非股权控制方式，在全球范围内进行非股权控制方式，在全球范围内进行“垂直专业垂直专业化生产化生产”或或“零散化生产零散化生产”，打破了以独资、控，打破了以独资、控股、参股等股权形式治理

20、垂直一体化生产的传统股、参股等股权形式治理垂直一体化生产的传统方式，实现了跨国公司对国际垂直生产网络化体方式，实现了跨国公司对国际垂直生产网络化体系的超强控制。系的超强控制。 产业发展界定产业发展界定 这里是在总量基础上从结构角度进行界定，产业这里是在总量基础上从结构角度进行界定，产业发展主要是指产业结构（三次产业结构）、市场结构发展主要是指产业结构（三次产业结构）、市场结构（产业组织结构）和产品结构（产品贸易结构）的合（产业组织结构）和产品结构（产品贸易结构）的合理化、高级化和优化过程，即产业现代化过程。理化、高级化和优化过程，即产业现代化过程。 而这三方面结构又与国家的工业化、市场化、国而

21、这三方面结构又与国家的工业化、市场化、国际化的进程直接相关。际化的进程直接相关。 考察跨国公司对我国产业发展影响的层面考察跨国公司对我国产业发展影响的层面一是从一是从总体层面总体层面考察，包括考察，包括三个方面三个方面： 1.跨国公司对我国产业结构及工业化进程的影响跨国公司对我国产业结构及工业化进程的影响 2.跨国公司对我国市场结构及市场化进程的影响跨国公司对我国市场结构及市场化进程的影响 3.跨国公司对我国产品（贸易）结构及国际化进程影响跨国公司对我国产品（贸易）结构及国际化进程影响二是从二是从具体行业具体行业考察，选择考察，选择两个行业两个行业： 1.跨国公司对我国汽车业的影响跨国公司对我

22、国汽车业的影响 2.跨国公司对我国家电业的影响跨国公司对我国家电业的影响 （以上两方面对应为以下五个部分）以上两方面对应为以下五个部分）（一）跨国公司对我国产业结构及工业化进程的影响（一）跨国公司对我国产业结构及工业化进程的影响（二）跨国公司对我国市场结构及市场化进程的影响（二）跨国公司对我国市场结构及市场化进程的影响（三）跨国公司对我国产品（贸易）结构及国际化进（三）跨国公司对我国产品（贸易）结构及国际化进 程的影响程的影响（四）跨国公司对我国汽车业发展的影响（四）跨国公司对我国汽车业发展的影响（五）跨国公司对我国家电业发展的影响（五）跨国公司对我国家电业发展的影响 1. 产业结构、工业化基

23、本涵义及其测量指标产业结构、工业化基本涵义及其测量指标v产业结构涵义产业结构涵义 指各类产业之间的技术经济联系及其比例关系指各类产业之间的技术经济联系及其比例关系。v工业化涵义工业化涵义 指我国经济和产业发展指我国经济和产业发展,从以农业为主要推动力从以农业为主要推动力转向以工业和服务业为主要推动力的过程。转向以工业和服务业为主要推动力的过程。 v产业结构和工业化的关系及其作用产业结构和工业化的关系及其作用 产业结构是工业化的重要内容，工业化是一国产业结构是工业化的重要内容，工业化是一国实现经济现代化的必经之路，产业结构高级化是实现经济现代化的必经之路，产业结构高级化是工业化程度发达的重要标志

24、。工业化程度发达的重要标志。v产业结构和工业化的测量指标产业结构和工业化的测量指标 三次产业结构、工业内部结构和技术进步等。三次产业结构、工业内部结构和技术进步等。2. 跨国公司在产业结构及工业化进程中的跨国公司在产业结构及工业化进程中的积极效应积极效应 （1 1）跨国公司对三次产业结构的影响情况跨国公司对三次产业结构的影响情况 跨国公司对我国三次产业的投资分布及其规模，跨国公司对我国三次产业的投资分布及其规模，以及由此产生的前向后向关联效应，改进了我国产业以及由此产生的前向后向关联效应，改进了我国产业结构。我国三次产业结构在改革以前一直处于低水平结构。我国三次产业结构在改革以前一直处于低水平

25、和失衡状态，即第一产业基础薄弱和失衡状态，即第一产业基础薄弱, ,第二产业发展缓慢，第二产业发展缓慢，第三产业极不发达。经过十多年的发展，我国三次产第三产业极不发达。经过十多年的发展，我国三次产业结构发生明显变化，第一产业产值比重从业结构发生明显变化，第一产业产值比重从19921992年的年的21.8%21.8%下降到下降到20122012年的年的10.1%10.1%，第二产业和第三产业的，第二产业和第三产业的比重分别从比重分别从19921992年的年的43.4%43.4%和和34.8%34.8%上升到上升到20122012年的年的45.3%45.3%和和44.6%44.6%。（2 2）跨国公

26、司对工业内部结构的影响情况跨国公司对工业内部结构的影响情况 跨国公司对我国第二产业尤其是制造业的跨国公司对我国第二产业尤其是制造业的投资在所有投资行业中一直占居首位，从而增投资在所有投资行业中一直占居首位，从而增加了制造业在工业结构中的比重，促进了我国加了制造业在工业结构中的比重，促进了我国工业结构的高度加工化，进而推动我国制造业工业结构的高度加工化，进而推动我国制造业的快速发展。的快速发展。9090年代以来跨国公司在制造业的年代以来跨国公司在制造业的投资占其总投资的比重基本保持在投资占其总投资的比重基本保持在50%50%以上，以上，20072007年达到年达到60%60%。跨国公司对我国制造

27、业的重。跨国公司对我国制造业的重点投资，促使制造业成为带动我国经济成长的点投资，促使制造业成为带动我国经济成长的“首席行业首席行业”和和“发动机发动机”。（3 3）跨国公司对技术进步的影响情况跨国公司对技术进步的影响情况 跨国公司通过投资带来硬技术即成套设备、跨国公司通过投资带来硬技术即成套设备、关键设备及生产线，也带来软技术如专利技术关键设备及生产线，也带来软技术如专利技术和工业设计以及知识和管理等各种要素，产生和工业设计以及知识和管理等各种要素，产生了技术外溢效应。这种技术外溢效应的主要途了技术外溢效应。这种技术外溢效应的主要途径有技术扩散效应、技术示范效应和技术应用径有技术扩散效应、技术

28、示范效应和技术应用效应。跨国公司还加大在华的研发活动，进一效应。跨国公司还加大在华的研发活动，进一步增强了技术外溢效应。步增强了技术外溢效应。 以上以上积极效应积极效应集中体现为：跨国公司投资集中体现为：跨国公司投资促进了我国产业的迅速发展，致使产业结构和促进了我国产业的迅速发展，致使产业结构和工业内部结构的优化升级加快。产业的发展强工业内部结构的优化升级加快。产业的发展强有力地带动了国民经济总量的迅速增长，短短有力地带动了国民经济总量的迅速增长，短短十年间我国快速成为世界第二大经济体，促进十年间我国快速成为世界第二大经济体，促进我国工业化由中期的前半阶段进入工业化中期我国工业化由中期的前半阶

29、段进入工业化中期的后半阶段。的后半阶段。 3. 跨国公司在产业结构及工业化进程中的跨国公司在产业结构及工业化进程中的负面效应负面效应 （1 1）技术外溢效应不明显，相反加强技术封锁和技术壁垒。技术外溢效应不明显，相反加强技术封锁和技术壁垒。 （2 2）进一步强化技术分离，严格控制核心技术。进一步强化技术分离，严格控制核心技术。 （3 3）我国实施我国实施“以市场换技术以市场换技术”政策，形成严重的技术依政策，形成严重的技术依赖。赖。 负面效应负面效应集中体现为：集中体现为：“有产业无技术有产业无技术”，即有，即有产业缺乏技术尤其缺乏核心技术、缺乏具有我国自产业缺乏技术尤其缺乏核心技术、缺乏具有

30、我国自主知识产权技术。主知识产权技术。1. 市场结构、市场化基本涵义及其测量指标市场结构、市场化基本涵义及其测量指标v市场结构涵义市场结构涵义 指生产同类产品的企业之间的市场关系及指生产同类产品的企业之间的市场关系及其比例构成。其比例构成。v市场化涵义市场化涵义 指我国由传统的计划经济体制向社会主义指我国由传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制转变并不断趋于成熟的过程。市场经济体制转变并不断趋于成熟的过程。v市场结构和市场化的关系及其作用市场结构和市场化的关系及其作用 市场结构是市场化的重要组成部分，市场化市场结构是市场化的重要组成部分，市场化又是实现工业化的重要制度基础，市场结构的优又是实

31、现工业化的重要制度基础，市场结构的优化是市场经济进入成熟阶段的重要标志之一。化是市场经济进入成熟阶段的重要标志之一。v市场结构和市场化的测量指标市场结构和市场化的测量指标 跨国公司对市场结构及市场化影响集中体现跨国公司对市场结构及市场化影响集中体现在对企业比例构成、行业市场占有率、企业市场在对企业比例构成、行业市场占有率、企业市场行为和效率等方面的变化情况。行为和效率等方面的变化情况。跨国公司在市场结构及市场化进程中的跨国公司在市场结构及市场化进程中的积极效应积极效应 （1 1）跨国公司对企业比例构成的影响情况跨国公司对企业比例构成的影响情况 发达国家跨国公司大规模进入我国，增加了外商发达国家

32、跨国公司大规模进入我国，增加了外商投资企业的数量，提高了我国工业领域外资企业在投资企业的数量，提高了我国工业领域外资企业在市场结构中的比重，使原来国有经济一统天下的市市场结构中的比重，使原来国有经济一统天下的市场格局向多元化的市场格局转化。场格局向多元化的市场格局转化。 改革开放以来，我国工业领域国有企业与外资企改革开放以来，我国工业领域国有企业与外资企业在全部企业资产总额和工业产值中的比例构成发业在全部企业资产总额和工业产值中的比例构成发生重大变化，突出表现为外资企业的比重大幅度上生重大变化，突出表现为外资企业的比重大幅度上升。升。（2 2）跨国公司对行业市场占有率的影响情况跨国公司对行业市

33、场占有率的影响情况 集中表现在一些主要行业的外资工业企业产品的集中表现在一些主要行业的外资工业企业产品的市场占有率都有大幅度上升。其中，市场占有率都有大幅度上升。其中，19981998年外资工业年外资工业企业产品的平均市场占有率为企业产品的平均市场占有率为16.93%16.93%，而到，而到20052005年则年则达达35.47%35.47%。外资企业市场占有率不断提高，并且在一。外资企业市场占有率不断提高，并且在一些重要行业出现其市场占有率偏大的状况。些重要行业出现其市场占有率偏大的状况。 按照国际警戒线标准衡量按照国际警戒线标准衡量( (即总体市场占有率的即总体市场占有率的警戒线为警戒线为

34、20%20%，一般行业市场占有率的警戒线为，一般行业市场占有率的警戒线为30%30%，核心关键行业市场占有率的警戒线为核心关键行业市场占有率的警戒线为10%)10%)，我国一些，我国一些重要行业如通信设备、计算机等行业重要行业如通信设备、计算机等行业(80.8%)(80.8%)、仪器、仪器仪表等仪表等(60.4%)(60.4%)行业的外资企业已形成市场垄断态势。行业的外资企业已形成市场垄断态势。（3 3）跨国公司对企业行为和效率的影响情况）跨国公司对企业行为和效率的影响情况 一方面，跨国公司对国有企业的控股或并购，改变一方面，跨国公司对国有企业的控股或并购，改变了原有企业的单一资产结构，而且通

35、过产权界定、资产了原有企业的单一资产结构，而且通过产权界定、资产评估、建立法人治理结构等，使得改制后的国有企业开评估、建立法人治理结构等，使得改制后的国有企业开始成为市场主体，促进了国有企业的行为市场化。始成为市场主体，促进了国有企业的行为市场化。 另一方面，跨国公司在与我国国有企业的合作与竞另一方面，跨国公司在与我国国有企业的合作与竞争中，提高了一大批国有企业的国际竞争力，并也促进争中，提高了一大批国有企业的国际竞争力，并也促进了非国有企业的快速发展。从美国了非国有企业的快速发展。从美国财富财富杂志发布杂志发布 2013年度年度“世界世界500强强”企业最新排名看，中国（包括企业最新排名看，

36、中国（包括内地、香港和台湾地区）共有内地、香港和台湾地区）共有9595家企业榜上有名，其中家企业榜上有名，其中内地企业内地企业8585家，包括以中石油为代表的家，包括以中石油为代表的7070多家大型国有多家大型国有企业，和以中信银行、平安集团、华为为代表的企业，和以中信银行、平安集团、华为为代表的1010多家多家其他所有制企业。（见附件其他所有制企业。（见附件“95家中国企业进入家中国企业进入20132013年年财富财富 500500强强”）排名排名 公司标志公司标志公司名称公司名称所属所属地区地区主营业务主营业务营业收入营业收入（百万美元）（百万美元）1皇家壳牌石油皇家壳牌石油荷兰荷兰炼油炼

37、油481,700 481,700 2沃尔玛沃尔玛美国美国一般商品零售一般商品零售469,162 469,162 3埃克森美孚埃克森美孚美国美国炼油炼油449,886 449,886 4中国石化中国石化中国中国炼油炼油428,167 428,167 5中国石油天然气中国石油天然气中国中国炼油炼油408,630 408,630 6英国石油英国石油英国英国炼油炼油388,285 388,285 7国家电网国家电网中国中国公用事业公用事业298,449 298,449 8丰田汽车丰田汽车日本日本汽车汽车265,702 265,702 9大众大众德国德国汽车汽车247,613 247,613 10道达尔

38、道达尔法国法国炼油炼油234,278 234,278 大陆排名大陆排名公司公司500强中强中排名排名城市城市收入收入 （百万美元（百万美元)1中国石油化工集团公司中国石油化工集团公司4北京北京428,167 2中国石油天然气集团公司中国石油天然气集团公司 5北京北京408,630 3国家电网公司国家电网公司7北京北京298,449 4中国工商银行中国工商银行29北京北京133,636 5中国建设银行中国建设银行50北京北京113,370 6中国农业银行中国农业银行64北京北京103,479 7中国银行中国银行70北京北京98,429 8中国移动通信集团公司中国移动通信集团公司71北京北京96,

39、875 9来宝集团来宝集团76香港香港94,045 10中国建筑股份有限公司中国建筑股份有限公司80北京北京90,603 11中国海洋石油总公司中国海洋石油总公司93北京北京83,459 12中国铁道建筑总公司中国铁道建筑总公司 100北京北京77,165 13中国中铁股份有限公司中国中铁股份有限公司 102北京北京76,711 14上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司103上海上海76,234 15中国人寿保险（集团）公司中国人寿保险（集团）公司111北京北京73,671 大陆排名大陆排名公司公司500强中强中排名排名城市城市收入收入 （百万美元（百万美元)16中国中化集团公司中

40、国中化集团公司119北京北京71,824 17中国南方电网有限责任公司中国南方电网有限责任公司134广州广州66,686 18中国第一汽车集团公司中国第一汽车集团公司141长春长春64,886 19东风汽车集团东风汽车集团146武汉武汉61,722 20中国兵器工业集团公司中国兵器工业集团公司161北京北京58,028 21中国中信集团有限公司中国中信集团有限公司172北京北京55,435 22神华集团神华集团178北京北京54,518 23中国平安保险（集团）股份中国平安保险（集团）股份有限公司有限公司181深圳深圳53,761 24中国电信集团公司中国电信集团公司182北京北京53,379

41、 25中国华润总公司中国华润总公司187香港香港52,448 26中国五矿集团公司中国五矿集团公司192北京北京51,807 27中国邮政集团公司中国邮政集团公司196北京北京50,933 28中国南方工业集团公司中国南方工业集团公司209北京北京47,967 29中国航空工业集团公司中国航空工业集团公司212北京北京47,351 30中国交通建设集团有限公司中国交通建设集团有限公司 213北京北京47,333 大陆排名大陆排名公司公司500强中强中排名排名城市城市收入收入 （百万美元（百万美元)31宝钢集团有限公司宝钢集团有限公司222上海上海45,683 32中国华能集团公司中国华能集团公

42、司 231北京北京44,344 33交通银行交通银行243上海上海43,095 34中国人民保险集团股份有限中国人民保险集团股份有限公司公司256北京北京40,789 35中国联合网络通信股份有限中国联合网络通信股份有限公司公司258上海上海40,617 36怡和集团怡和集团266香港香港39,593 37河北钢铁集团河北钢铁集团269石家庄石家庄39,280 38中国铝业公司中国铝业公司 273北京北京38,822 39中国航空油料集团公司中国航空油料集团公司277北京北京38,445 40中国铁路物资股份有限公司中国铁路物资股份有限公司292北京北京37,172 41中国国电集团公司中国国

43、电集团公司299北京北京36,848 42中国冶金科工集团有限公司中国冶金科工集团有限公司302北京北京36,756 43冀中能源集团冀中能源集团311邢台邢台35,320 44华为投资控股有限公司华为投资控股有限公司315深圳深圳34,901 45江苏沙钢集团江苏沙钢集团318张家港张家港34,558 大陆排名大陆排名公司公司500强中强中排名排名城市城市收入收入 （百万美元（百万美元)46中国建筑材料集团有限公司中国建筑材料集团有限公司319北京北京34,462 47首钢集团首钢集团322北京北京34,330 48中国机械工业集团有限公司中国机械工业集团有限公司326北京北京33,952

44、49武汉钢铁武汉钢铁(集团集团)公司公司328武汉武汉33,882 50联想集团联想集团329北京北京33,873 51北京汽车集团北京汽车集团336北京北京33,375 52天津市物资集团总公司天津市物资集团总公司343天津天津32,864 53中国电力建设集团有限公司中国电力建设集团有限公司354北京北京31,971 54中国化工集团公司中国化工集团公司355北京北京31,968 55中粮集团有限公司中粮集团有限公司357北京北京31,752 56绿地控股集团有限公司绿地控股集团有限公司359上海上海31,739 57和记黄埔有限公司和记黄埔有限公司363香港香港31,339 58浙江物产

45、集团浙江物产集团364杭州杭州31,197 59山东能源集团有限公司山东能源集团有限公司373济南济南30,712 大陆排名大陆排名公司公司500强中强中排名排名城市城市收入收入 （百万美元（百万美元)60中国大唐集团公司中国大唐集团公司376北京北京30,399 61正威国际集团正威国际集团387深圳深圳29,588 62山东魏桥创业集团有限公司山东魏桥创业集团有限公司388滨州滨州29,562 63中国华电集团公司中国华电集团公司389北京北京29,342 64山西煤炭运销集团有限公司山西煤炭运销集团有限公司390太原太原29,323 65中国电子信息产业集团有限公司中国电子信息产业集团有

46、限公司395北京北京29,010 66中国远洋运输（集团）总公司中国远洋运输（集团）总公司401北京北京28,736 67山西焦煤集团有限责任公司山西焦煤集团有限责任公司403太原太原28,646 68河南煤业化工集团有限责任公司河南煤业化工集团有限责任公司404郑州郑州28,637 69新兴际华集团新兴际华集团406北京北京28,579 70山西阳泉煤业山西阳泉煤业(集团集团)有限责任公司有限责任公司407阳泉阳泉28,579 71中国电力投资集团公司中国电力投资集团公司408北京北京28,558 72中国民生银行中国民生银行411北京北京28,436 73招商银行招商银行412深圳深圳28

47、,040 74江西铜业集团公司江西铜业集团公司414贵溪贵溪27,880 大陆排名大陆排名公司公司500强中强中排名排名城市城市收入收入 （百万美元（百万美元)75开滦集团开滦集团415唐山唐山27,842 76中国船舶重工集团公司中国船舶重工集团公司417北京北京27,753 77兴业银行兴业银行428福州福州27,248 78中国太平洋保险（集团）股份有中国太平洋保险（集团）股份有限公司限公司429上海上海27,174 79潞安集团潞安集团430长治长治27,105 80大同煤矿集团有限责任公司大同煤矿集团有限责任公司432大同大同26,980 81山西晋城无烟煤矿业集团有限责山西晋城无烟

48、煤矿业集团有限责任公司任公司 435晋城晋城26,757 82中国医药集团中国医药集团446北京北京26,190 83上海浦东发展银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司460上海上海25,424 84陕西延长石油（集团）有限责任陕西延长石油（集团）有限责任公司公司464西安西安25,342 85百联集团百联集团466上海上海25,202 86浙江吉利控股集团浙江吉利控股集团477杭州杭州24,550 87中国有色矿业集团有限公司中国有色矿业集团有限公司482北京北京24,146 88广州汽车工业集团广州汽车工业集团483广州广州24,145 89鞍钢集团公司鞍钢集团公司493鞍山鞍山23

49、,588 台湾台湾排名排名公司名称公司名称500名中名中的排名的排名 所属地区所属地区营业收入（百万营业收入（百万美元）美元）1鸿海精密工业股份有限公司鸿海精密工业股份有限公司30台北台北132,076 2台湾中油股份有限公司台湾中油股份有限公司305台北台北36,499 3广达电脑广达电脑321龟山龟山34,412 4台塑石化股份有限公司台塑石化股份有限公司379麦寮麦寮30,188 5和硕和硕384台北台北29,825 6国泰人寿保险股份有限公司国泰人寿保险股份有限公司499台北台北23,283 中中 国国 石石 化化中中 国国 石石 油油国国 家家 电电 网网 积极效应积极效应集中体现为

50、：跨国公司的进入集中体现为：跨国公司的进入促进了我国市场主体多元化，打破了长期以来促进了我国市场主体多元化，打破了长期以来我国主要行业市场由国有企业一统天下的垄断我国主要行业市场由国有企业一统天下的垄断格局，使市场结构不断趋于多元化、合理化。格局，使市场结构不断趋于多元化、合理化。 同时，跨国公司还提高了其产品在国内市场同时，跨国公司还提高了其产品在国内市场的占有率，加大了国内行业市场的竞争程度，的占有率，加大了国内行业市场的竞争程度，并加快了国内企业深化改革和兼并重组的步伐，并加快了国内企业深化改革和兼并重组的步伐，使产业优质资源向具有市场竞争力的行业龙头使产业优质资源向具有市场竞争力的行业

51、龙头企业集中，不断推进了我国市场化进程，提升企业集中，不断推进了我国市场化进程，提升了市场化程度，目前我国市场化程度已达到了市场化程度，目前我国市场化程度已达到70%70%左右。左右。跨国公司在市场结构及市场化进程中的跨国公司在市场结构及市场化进程中的负面效应负面效应 （1 1）低价并购国有企业，国有资产流失严重。）低价并购国有企业，国有资产流失严重。 （2 2）通过并购实施对行业市场和产品价值链垄断控制）通过并购实施对行业市场和产品价值链垄断控制 （3 3）对产业安全乃至国家经济安全构成威胁。）对产业安全乃至国家经济安全构成威胁。 负面效应负面效应集中体现为：集中体现为：“有市场无安全有市场

52、无安全”。产品（贸易）结构、国际化涵义及其测量指标产品（贸易）结构、国际化涵义及其测量指标v 产品（贸易）结构涵义产品（贸易）结构涵义 又称产品进出口结构又称产品进出口结构,是指不同类别的进口产品是指不同类别的进口产品或出口产品占全部进口产品或出口产品的比重及其或出口产品占全部进口产品或出口产品的比重及其相互关系相互关系,它一般包括进口产品结构和出口产品结构，它一般包括进口产品结构和出口产品结构，在此着重考察出口产品结构。在此着重考察出口产品结构。v 国际化涵义国际化涵义 指一国经济及市场由单向开放向全方位开放的指一国经济及市场由单向开放向全方位开放的转化并与全球经济融为一体的过程转化并与全球

53、经济融为一体的过程。v产品（贸易）结构和国际化的关系及其作用产品（贸易）结构和国际化的关系及其作用 贸易结构是国际化的首要内容，国际化又是实现贸易结构是国际化的首要内容，国际化又是实现工业化的一个前提条件，贸易结构尤其出口产品结构工业化的一个前提条件，贸易结构尤其出口产品结构的高附加值化是国际化程度加深的重要体现。的高附加值化是国际化程度加深的重要体现。v产品（贸易）结构和国际化的测量指标产品（贸易）结构和国际化的测量指标 工业制成品占出口产品的比重、高新技术产品占工业制成品占出口产品的比重、高新技术产品占出口产品的比重、加工贸易占出口产品的比重出口产品的比重、加工贸易占出口产品的比重。 2.

54、 跨国公司在产品（贸易）结构及国际化进程跨国公司在产品（贸易）结构及国际化进程中的中的积极效应积极效应（1 1）跨国公司对工业制成品占出口产品比重的跨国公司对工业制成品占出口产品比重的影响影响 跨国公司全球产业链在华投资的出口导向，跨国公司全球产业链在华投资的出口导向，不断提高我国工业制成品在出口产品中的份额，进不断提高我国工业制成品在出口产品中的份额，进而带动我国出口产品结构升级。而带动我国出口产品结构升级。2020世纪世纪9090年代之前，年代之前，我国出口产品主要是石油、煤炭、农产品等原材料我国出口产品主要是石油、煤炭、农产品等原材料和初级产品。此后，我国出口产品结构由初级产品和初级产品

55、。此后，我国出口产品结构由初级产品为主转向以工业制成品为主，出口产品的工业制成为主转向以工业制成品为主，出口产品的工业制成品比重由品比重由19901990年的年的74.42%74.42%上升到上升到20112011年的年的95%95%。 （2 2）跨国公司对高新技术产品占出口产品跨国公司对高新技术产品占出口产品 比重的影响比重的影响 跨国公司投资推进了我国高新技术产品的跨国公司投资推进了我国高新技术产品的出口增长，并提高了其高新技术产品在全国高出口增长，并提高了其高新技术产品在全国高新技术产品出口总额中新技术产品出口总额中的比重，从的比重，从19961996年的年的58.6%58.6%上升到上

56、升到20052005年年87.97% 87.97% 。可见，跨国公司。可见，跨国公司已成为我国高新技术产品出口的主力军。已成为我国高新技术产品出口的主力军。 （3 3）跨国公司对加工贸易占出口产品比重的影响）跨国公司对加工贸易占出口产品比重的影响 跨国公司投资采取的跨国公司投资采取的“三来一补三来一补”方式，极大方式，极大地促进了我国加工贸易的发展，使得出口产品结构地促进了我国加工贸易的发展，使得出口产品结构由一般贸易为主转向加工贸易为主。从由一般贸易为主转向加工贸易为主。从19981998年开始年开始, ,加工贸易已占我国出口产品总额的加工贸易已占我国出口产品总额的50%50%以上。目前以上

57、。目前“中国制造中国制造”的电视机、冰箱、空调、水泥、化肥、的电视机、冰箱、空调、水泥、化肥、服装、洗衣机等产品的产量均名列世界前茅，而且服装、洗衣机等产品的产量均名列世界前茅，而且一些高新技术产品如机械、电子、办公及通信设备一些高新技术产品如机械、电子、办公及通信设备等产品的产量在世界市场也占据明显份额，中国由等产品的产量在世界市场也占据明显份额，中国由此成为此成为“世界加工厂世界加工厂”。 积极效应积极效应集中体现为：对外贸易规模扩大，贸易集中体现为：对外贸易规模扩大，贸易总额由总额由19921992年的年的1655.251655.25亿美元上升到亿美元上升到20122012年的年的3.8

58、73.87万亿美元，增长幅度为万亿美元，增长幅度为2222倍多。近二十年时间，我国倍多。近二十年时间，我国一跃成为世界第二大贸易国。一跃成为世界第二大贸易国。 我国的我国的外贸依存度外贸依存度也从也从19921992年的年的34.23%34.23%上升到上升到20082008年的年的59.84%59.84%，受全球经济危机影响，受全球经济危机影响，20122012年为年为46.26%46.26%。外外资依存度资依存度19921992年为年为3.93%3.93%，20082008年为年为1.34%1.34%，尽管比重有所，尽管比重有所下降，但我国实际利用外资的绝对额却增长了下降，但我国实际利用外

59、资的绝对额却增长了5 5倍多。倍多。 跨国公司来华投资带动了我国出口企业及产业的外向跨国公司来华投资带动了我国出口企业及产业的外向型发展，并为我国企业走出国门参与国际市场竞争和对外型发展，并为我国企业走出国门参与国际市场竞争和对外投资起到了领引作用，从而加快了我国企业和产业的国际投资起到了领引作用，从而加快了我国企业和产业的国际化步伐。化步伐。20082008年我国企业跨国投资比率为年我国企业跨国投资比率为1.29%1.29%。海尔和。海尔和联想是我国企业国际化的代表，由此也预示了我国经济由联想是我国企业国际化的代表，由此也预示了我国经济由单向开放型阶段向全方位开放型阶段的转化。单向开放型阶段

60、向全方位开放型阶段的转化。3. 跨国公司在产品（贸易）结构及国际化进程跨国公司在产品（贸易）结构及国际化进程中的中的负面效应负面效应 （1 1）出口产品技术含量低，缺少核心技术出口产品技术含量低，缺少核心技术 （2 2）加工贸易贴牌生产占主导地位加工贸易贴牌生产占主导地位 （3 3）两头在外，出口企业风险性大两头在外，出口企业风险性大 负面效应负面效应集中体现为：集中体现为：“有产品无品牌有产品无品牌”。汽车业及市场开放情况汽车业及市场开放情况 汽车业是标志一个国家现代化水平的产业，也是汽车业是标志一个国家现代化水平的产业，也是当今垄断资本全球化特征十分显著的产业之一。汽车当今垄断资本全球化特