审计部岗位设置与职责

1、审计部审计部部长+岗位名称部长岗位编号所在部门审计部岗位定员1职务等级薪酬等级A8直接上级董事长所辖人员分管副总经理直接下级审计部副部长一、职位描述：作为集团公司的监督部门，负责审计制度与流程的制定，实施各项财务审计与专项审计，并向公司高层及董事会提供审计报告。二、职责与工作任务：职责表述：组织拟定集团内部审计制度、政策及操作方法并监督执行拟订集团审计计划职组织开展各类经营审计工作及专项审计工作责工作任务监督集团和下属子分公司经营管理各方面政策、规章制度的执行情况，并对违反公司制度、妨碍公司利益的行为进行处理监控集团及其所属全资、控股企业的投资行为职职责表述：负责对审计部日常工作的管理责工作收

2、集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计报告任务审阅财务报告及工作底稿，确认会计记录的真实可靠性以及是否符合会计准 则的要求监督、检查公司制度的落实情况指导下属员工所使用的审计程序和审计方法，培训审计人员使其了解国家财 务准则要求跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作职 责职责表述：开展审计合作工作任务对审计部门无法单独完成的项目，米取合作方式或者委托外部审计部门执行建立与中介机构、上级审计部门及公、检、法部门良好的关系组织开展审计合作，完成审计任务职责四职责表述：由审计委员会或总经理授权处理的其他重要事项三、绩效考核标准：（详见绩效考核方案）四、职位权限：总体计划制订的建议和实施权解决特殊事件和

3、重大突发事件的临时授权具体工作开展的决策权对阶段性策划活动方案和费用预算有决策权参与制定本单位经济管理方面的规定、办法、制度及督促实施权对部门计划执行结果考核奖惩有建议权内部人员工作安排权、下属人员考核权五、工作协作关系：内部协调关系计划财务部、各战略单元、各职能部门外部协调关系各基层店六、任职资格：教育水平大学专科以上学历专业财务、会计或相关专业培训经历受过管理学、财经法律法规、产品知识等方面的培训经验5年以上财务管理工作经验知识审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范、国家财务核算业务，具有优秀的职业判断能力和丰富的财会项目分析处理经验；技能技巧了解审计领域发展趋势，掌握国际最新审计理

4、论和方法；谙熟公司财务会计、审计、税务等业务的全套流程；熟悉财务管理、资本运作以及企业融资；良好的口头及书面表达能力七、备注：编写人批准日期1审批人签名任职者签名审计部副部长岗位名称副部长岗位编号所在部门审计部岗位定员1职务等级薪酬等级A6直接上级审计部部长所辖人员直接下级审计主管及审计员一、职位描述：协助审计部部长制订并实施审计计划，完成公司各项经营、财务审计及专项审计工作，监督、指导审计报告的完成二、职责与工作任务：职责表述：协助部长组织制定公司年度审计计划，落实组织实施职责工作根据公司的工作目标拟定公司的审计计划任务根据审计计划开展各类经营审计工作及专项审计工作，并进行审核收集、整理各子

5、分公司内部审计工作信息职责表述：协助部长对审计部日常工作的管理职 责工作审阅财务报告及审计工作底稿，确认会计记录的真实可靠性以及是否符合相任务关会计法规的要求帮助、指导审计人员所使用的审计程序和方法，确保审计报告的真头、有效 性，为公司运营提供增值服务监督、检查公司制度的落实情况实施后续跟踪审计工作，检查审计建议及整改措施的执行情况跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作职责职责表述：由上级授权处理的其他重要事项三、绩效考核标准：（详见绩效考核方案）四、职位权限：总体计划制订的建议和实施权解决特殊事件和重大突发事件的临时授权具体工作开展的决策权参与制定本单位经济管理方面的规定、办法、制度及督促实施

6、权对部门计划执行结果考核奖惩有建议权内部人员工作安排权、下属人员考核权五、工作协作关系：内部协调关系计划财务部、各战略单元、各职能部门外部协调关系各基层店六、任职资格：教育水平大学专科以上学历专业财务、会计或相关专业培训经历受过管理学、财经法律法规、产品知识等方面的培训经验5年以上财务管理工作经验知识审计相关系列中级以上职称技能技巧精通国家财税法律规范、国家财务核算业务，具有优秀的职业判断能力和丰 富的财会项目分析处理经验；了解审计领域发展趋势，掌握国际最新审计理论和方法；谙熟公司财务会计、审计、税务等业务的全套流程； 熟悉财务管理、资本运作以及企业融资； 良好的口头及书面表达能力七、备注：编

7、写人批准日期审批人签名任职者签名审计主管岗位名称审计主管岗位编号所在部门审计部岗位定员1职务等级薪酬等级A4直接上级审计部部长及副部长所辖人员直接下级一、职位描述：协助部门负责人实施各种经营、财务审计及专项审计，完成审计报告二、职责与工作任务：职责表述：协助审计部部长实施各种经营、财务审计及专项审计，完成审计报告在上级领导下，拟订审计计划方案职责工作按照审计程序和审计方法，获得充分的审计证据，支持审计发现和审计建议，任务为公司运营提供增值服务编与审计工作底稿，进而编制审计报告，确保审计证据支持审计目的实施专项审计任务职责职责表述：由审计部部长授权处理的其他重要事项三、绩效考核标准：（详见绩效考

8、核方案）四、职位权限：工作计划的制订和实施权五、工作协作关系：内部协调关系计划财务部及相关职能、业务部门外部协调关系各基层店六、任职资格：教育水平大专以上学历专业投资、企业管理、经济、市场营销、金融或相关专业培训经历受过管理学、财经法律法规、产品知识等方面的培训经验2年以上公司内部审计部门工作经验技能技巧熟悉国家财务政策、会计准则；精通审计、税务法律法规；熟悉行业以及公司经营范围、业务流程以及会计核算方法； 了解相关经济法律政策；良好的沟通及书面表达能力；熟练使用办公软件七、备注：编写人批准日期审批人签名任职者签名审计员岗位名称审计员岗位编号所在部门审计部岗位定员1职务等级薪酬等级A3直接上级

9、审计部部长及副部长所辖人员直接下级一、职位描述：协助部门负责人实施各种经宫、财务审计及专项审计，完成审计报告二、职责与工作任务：职 责职责表述：协助审计部部长实施各种经宫、财务审计及专项审计，完成审计报告工作任务按照审计程序和审计方法，获得充分的审计证据，支持审计发现和审计建议，为公司运营提供增值服务编写审计工作底稿实施专项审计任务整理审计资料，建立管理审计档案，做好保管、保密工作职责职责表述：由审计部部长授权处理的其他重要事项三、绩效考核标准：（详见绩效考核方案）四、职位权限：工作计划的制订和实施权五、工作协作关系：内部协调关系计划财务部及相关职能、业务部门外部协调关系各基层店六、任职资格：教育水平大专以上学历专业投资、企业管理、经济、市场营销、金融或相关专业培训经历受过管理学