岗位廉洁风险点登记表某某财务部

1、附件3:岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：1 部门人员登记表由部门负责人审核；2 部门负责人登记表由主管领导审核；3.此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、 关键性没有充分认识， 不能将热情投入 到工作中；2、 理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、 放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、 法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。VVVV岗位职责风险1、 资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、

2、 授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、 利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、 故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、 违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生6、 财务数据不真实，出现“小金库”风险VVVVVV外部环境风险1、 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、 利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气， 放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险VVV现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：年 月日年 月日附件3:岗位廉洁风险点登记表单

3、位：某某有限公司注：1 部门人员登记表由部门负责人审核；2 部门负责人登记表由主管领导审核；3.此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、 关键性没有充分认识， 不能将热情投入 到工作中；2、 理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、 放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、 法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。VVVV岗位职责风险1、 资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、 授意部门人员放宽、放松制

4、度要求的风险，为他人谋取利益3、 利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、 故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、 财务数据不真实，出现“小金库”风险VVVVV外部环境风险1、 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、 利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气， 放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险VVV现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：年 月日年 月日附件3:岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：1 部门人员登记表由部门负责人审核；2 部门负责人登记表由主管领

5、导审核；3.此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份岗位名称会计部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、 关键性没有充分认识， 不能将热情投入 到工作中；2、 理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、 放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、 法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。VVVV岗位职责风险1、 原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；2、因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风 险3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故

6、意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失 风险6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险VVVVVV外部环境风险1、 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、 利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气， 放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险VVV附件3:岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：1 部门人员登记表由部门负责人审核；2 部门负责人登记表由主管领导审核；3.此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份现岗位人员

7、（签字）：领导审核意见（签字）：年 月日年 月日附件3:岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：1 部门人员登记表由部门负责人审核；2 部门负责人登记表由主管领导审核；3.此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份岗位名称出纳部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、 关键性没有充分认识， 不能将热情投入 到工作中；2、 理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、 放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、 法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。VVVV岗位职责风险1、 出现坐收

8、、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等3、 利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、 故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、 利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等VVVVV外部环境风险1、 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、 利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气， 放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险VVV附件3:岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：1 部门人员登记表由部门负责人审核；2 部门负责人登记

9、表由主管领导审核；3.此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：年 月日年 月日附件4:部门廉洁风险点登记表单位：某某有限公司部门（单位）财务部工作职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件风险等级高中低业务流程风 险1 资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生2、 违规改变资金用途，扩大使用范围，导致不廉洁行为发生3、 人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁仃为4、 原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险5、 不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失6、 资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理 不能精确到位7、 现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库 8预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性， 计划和控制的严谨性不强VVVVVVVV制度机制 风险1 制度的制订不够科学、 严谨， 缺乏时效性， 造成部分制度可 操作性不强；2、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格 落实，不能形成有效的常规化工作措施；3、 一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订 和完善。VVV外部环境 风险1 不按规