HXSJGXTGH001浙江石化320万吨年延迟焦化项目监理规划

1、 文件编码：HXZSH-XT-GH-001版 次：0 1 浙江石化工程有限责任公司浙江石化工程有限责任公司 320320 万吨万吨/ /年延迟焦化项目年延迟焦化项目监理规划监理规划编制：编制： 审核审核: : 批准：批准： 北京华夏石化工程监理有限公司2017.04 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划1目目 录录一、编制依据及编制原则一、编制依据及编制原则.4 41.11.1 编制依据编制依据.4 41.21.2 编制原则编制原则.4 4二、工程概况二、工程概况 .5 52.12.1 工程名称及参建单位工程名称及参建单位.5 52.22.2 建设地点：建设地点：.5

2、52.32.3 建设周期建设周期.6 62.42.4 自然条件自然条件.6 62.52.5 工程规模、组成：工程规模、组成：.6 6三、所监理的工程范围三、所监理的工程范围 .9 9四、监理工作内容四、监理工作内容 .9 94.14.1 技术及图纸技术及图纸.9 94.24.2 进度控制进度控制.10104.34.3 质量管理质量管理.10104.44.4 造价控制造价控制.12124.54.5 合同管理合同管理.12124.64.6 信息管理信息管理.13134.74.7 安全文明施工管理安全文明施工管理.13134.84.8 其他工作内容其他工作内容.16164.94.9 工程质量保修阶段

3、监理工作工程质量保修阶段监理工作.1717五、监理工作的总体控制要点及目标五、监理工作的总体控制要点及目标.17175.15.1 监理总体控制监理控制程序化监理总体控制监理控制程序化.17175.25.2 各项项目管理和监理工作目标值各项项目管理和监理工作目标值.19195.35.3 监理服务目标及承诺监理服务目标及承诺.2020六、项目监理组织机构及岗位职责六、项目监理组织机构及岗位职责.22226.16.1 项目监理组织机构项目监理组织机构.22226.26.2 岗位职责岗位职责.2424 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划2七、资源配备七、资源配备 .27277

4、.17.1 总监理工程师总监理工程师.27277.27.2 项目监理部人员派遣计划项目监理部人员派遣计划 .27277.37.3 监视检测设备配备一览表监视检测设备配备一览表.30307.47.4 办公设备和交通工具配备一览表办公设备和交通工具配备一览表.3131八、项目施工重点环节分析八、项目施工重点环节分析.31318.18.1 管理难点和重点：管理难点和重点：.31318.28.2 施工难点和重点：施工难点和重点：.32328.38.3 施工难点、重点监理对策施工难点、重点监理对策.3434九、主要监理工作程序九、主要监理工作程序 .41419.19.1 施工监理工作程序施工监理工作程序

5、 .42429.29.2 施工准备阶段的监理工作程序流程图施工准备阶段的监理工作程序流程图.44449.39.3 工施阶段质量控制质量管理程序工施阶段质量控制质量管理程序 .45459.49.4 分项分部工程监理工作程序流程分项分部工程监理工作程序流程 .46469.59.5 施工组织设计（方案）审查工作程序流程图施工组织设计（方案）审查工作程序流程图 .46469.69.6 隐蔽工程验收程序隐蔽工程验收程序 .48489.79.7 工程质量事故处理程序工程质量事故处理程序 .49499.89.8 施工阶段进度控制程序施工阶段进度控制程序 .50509.99.9 施工阶段费用控制程序施工阶段费

6、用控制程序 .51519.109.10 月进度款拨付管理程序月进度款拨付管理程序 .52529.119.11 设计变更管理程序设计变更管理程序 .53539.129.12 工程停工、复工管理程序工程停工、复工管理程序 .54549.139.13 工程中间交接管理程序工程中间交接管理程序 .55559.149.14 交工验收的工作程序交工验收的工作程序 .56569.159.15 项目信息管理程序项目信息管理程序 .57579.169.16 合同管理流程合同管理流程 .5959十、监理工作制度十、监理工作制度 .626210.110.1 HSEHSE 管管理理.626210.210.2 质量控制

7、质量控制 .828210.310.3 进度控制进度控制.117117 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划310.410.4 投资控制投资控制.11911910.510.5 合同管理合同管理.12012010.610.6 组织协调：组织协调： .12012010.710.7 信息管理信息管理 .121121十一、标准规范十一、标准规范 .129129十二、监理内部管理制度十二、监理内部管理制度.13013012.112.1 管理规定管理规定 .13013012.212.2 工程管工程管理理台帐台帐 .131131十三、拟编制的管理文件及监理实施细则十三、拟编制的管理文件

8、及监理实施细则.13313314.114.1 细则种类细则种类 .13313314.214.2 细则目录细则目录 .133133十四、监理表格样式十四、监理表格样式 .134134附录附录 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划4一、一、 编制依据及编制原则编制依据及编制原则1.11.1 编制依据编制依据1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；2）国家、有关部委、行业相关现行的设计规范、施工及验收规范 ；3）建设工程监理规范（GB/T 503192013）；4）石油化工建设工程项目监理规范SH/T3903-2004；5）公司为本项目编制的监理大纲；6）浙江石化工程有限

9、公司 320 万吨/年延迟焦化项目基础设计；7）浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目委托监理合同；8）业主提供的项目管理手册以及相关程序文件、管理规定；9）施工承包单位施工合同和施工组织设计；10）北京华夏石化工程监理有限公司QHSE 管理体系文件；11）本公司在以往类似工程中的监理经验。1.21.2 编制原则编制原则 具体体现本项目总体规划方案的概况，使业主能基本了解本公司在该项目管理上的总体设想和安排。1） 文件同时具有指导监理实施细则编制的基本内容和深度，使项目部的监理工程师了解本项目的监理制度和程序，与监理实施细则和专业管理很好的结合起来。2） 针对本项目的特点，本监理规

10、划力求做到重点突出、思路清晰、条理分明、尤其着重在施工阶段的质量控制和 HSE 管理方面。3） 北京华夏石化工程监理有限公司 QHSE 管理体系是质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系三体系的结合，我们在项目运作中同样坚持三项体系的基本思想，坚持“PDCA”、持续改进、追求顾客最大满意度、“做我所写，写我所做”的体系思想。4） 在本规划中尚未涉及或者描述不够详尽的部分，本公司在项目部同时配备了公司员工 HSE 常识图示手册、员工手册、工作指导手册和项目指南等文件，对此规划的不足之处进行补充。 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划55） 在本规划中提到的岗位及部

11、分计划均是根据业主提供的项目管理手册和部分基础设计（电子版）提供的工程量进行的估算和计划，因此在实际中项目部会根据现场情况进行适当的调整，届时将向业主提交有关调整的文件。6） 公司在本项目的监理服务过程中实行“总监理工程师负责制”，在组织机构部分，总监理工程师是公司在项目的代表，也是整个组织机构中的质量和安全第一责任人，因此，质量保证体系、安全保证体系以及项目组织机构较为相似。7） 在工程进展过程中，业主质量、安全和控制等部门会根据工程需要不断下发各项质量管理、安全管理、设计管理和控制方面等规定，由于该监理规划编制较早，若在本规划中的论述若有与业主相关规定不一致之处，以执行业主规定为准。8）

12、由于目前业主提供设计文件较少，随着工程进展，我部将根据情况进行升版。9） 本规划适用于本项目工程监理工作。二、二、 工程工程概况概况2.12.1 工程名称工程名称及参建单位及参建单位2.1.12.1.1 项目名称项目名称：浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目2.1.22.1.2 建设投资：建设投资：浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目总投资 1252005万元；2.1.32.1.3 参建单位：参建单位： 建设单位：建设单位：浙江石化工程有限公司（简称浙江石化） 监理单位：监理单位：北京华夏石化工程监理有限公司（简称北京华夏） 设计单位：设计单位：洛阳石化工程建设工程

13、公司 质量监督：质量监督：施工单位：施工单位：中鑫建设集团有限公司：管桩基础施工 浙江第二建设有限公司：基础施工 中石化第十建设有限公司：烟囱施工2.22.2 建设地点建设地点：浙江石化 4000 万吨/年炼油一体化项目炼油板块区域。 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划62.32.3 建设周期建设周期公用工程系统（第五标段）：开工日期为 2017 年 4 月 13 日，2018 年 12 月 30 日结束，工期历时 974 天。监理时间跨度涵盖自施工准备阶段、施工、试车、竣工验收阶段等全过程。2.42.4 自然条件自然条件鱼山气候为海洋性气候，多雨水，空气湿度较高，可

14、能伴有季节性台风。昼夜温差较大，员工需要注意自身物品防潮。2.52.5 工程规模工程规模、组成、组成：项目概况：浙江石化 320 万吨/年延迟焦化项目主要包括 1#、2#、3#管桥、烟囱 1 个、加热炉 4 台、构-1、构-2、构-3、构-4 等。2.5.1 桩基工程量位号名称桩基类型桩径数量(根）加热炉管桩600 156烟囱管桩600 501#管桥管桩600 168变配电所管桩450、400306构-2管桩60060构-3管桩60030构-4管桩60026三、三、 所监理的工程范围所监理的工程范围根据浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目监理委托合同，监理范围包括：工作内容包括

15、320 万吨/年延迟焦化装置施工准备阶段、施工、试车、竣工验收阶段的监理工作。同时应在工程合同质保期配合业主对工程质量缺陷进行检查、记录、调查分析并与业主及施工承包商共同确定责任归属。 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划7四、四、 监理工作内容监理工作内容根据 320 万吨/年延迟焦化装置项目委托监理合同，监理工作内容包括工程建设阶段的“三控制、三管理、一协调”，即：进度控制、质量控制、协助（建设单位）进行投资控制、安全管理、信息管理和协助建设单位进行合同管理、工程的组织协调。具体监理工作（包括但不限于）以下内容：4.14.1 技术及图纸技术及图纸1） 熟悉设计资料、

16、标准规范及施工合同文件。2） 主持召开本项目各专业图纸会审会议,形成会议纪要报浙江石化备案并监督各项工作的落实。3） 参加设计交底会议，并形成会议纪要报浙江石化备案。4） 参加由浙江石化主持的重大技术问题的讨论。5） 对于工程实施过程中发生的变更及签证，应从工程安全、质量、进度和投资等四方面进行评估，提出意见并报浙江石化决策。6） 审查并批准施工承包商提交的施工组织设计，施工技术方案，施工计划，临建工程设计等。7） 协助设计方代表解决施工期间出现的设计、技术问题。8） 对施工承包商在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和确认。9） 对钢结构工厂制造图进行审查。10）由总监理工程师组织各专业

17、监理工程师对施工承包商进行监理技术交底。11）正确使用监理通知单，不得人为回避使用。12）对工程调试阶段实施监理，包括对机组单体调试、分系统调试和整套启动调试的监理。13）如实填写监理日志，监理日志作为移交资料的一部分，由浙江石化留存。4.24.2 进度控制进度控制1） 督促建设单位按合同规定落实必须提供的施工条件，组织向施工承包商移交施工场地；检查施工承包商的开工准备情况；按照合同规定及授权，审批工程开工/复工报告。 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划82） 依据合同中确定的里程碑节点，审查并批准施工承包商提交的施工总进度计划、资源配置，检查其实施情况，督促施工承包

18、商实现合同工期目标。3） 若发生由于施工承包商的原因使工期延误时应督促施工承包商提出改进措施。如属于浙江石化的原因引起工期延误，应向浙江石化提出报告，并提出改进建议供浙江石化决策。4） 审查和批准施工承包商提出的施工方案和施工进度计划，负责控制进度，跟踪检查，记录计划的实施情况。当发生实际进度与计划进度有实质性偏差时，及时向施工承包商发出书面指示，向浙江石化提出“进度分析报告”。5） 主持监理合同授权范围内的有关进度协调工作。6） 审批施工承包商编制的年度/季度/月度/三周滚动计划/日报，并进行控制。计划应包含进度计划、人力资源计划、机具设备计划、物资需求计划、图纸需求计划等。7） 在收到施工

19、承包商月/季进度报告后，3 天内提出审查意见，并将审查意见及施工承包商的进度报告报浙江石化备案。4.34.3 质量管理质量管理1） 审查并批准施工承包商提交的施工组织设计、施工方案、预防质量通病措施等质量文件，并将审查意见报浙江石化备案。2） 编制监理质量检验计划，报业主审核后下发执行。3） 承包商应参加开箱验收工作，对开箱验收中的发现的质量缺陷，督促相关单位处理。4） 参加施工承包商管理人员和技术人员进场面试。5） 审查施工承包商的质量保证体系，审查施工承包商特殊工种、管理人员和技术人员的资质，核查施工承包商为保证进度计划所需施工机械设备的数量、质量、种类、能力及状况，对不符合合同规定要求的

20、人员和设备，有权令其更换或添置，并在实施过程中监督到位情况，进行不定期到岗抽查，确保上述人员的资格符合项目管理和施工的要求，并在岗。6） 审批施工承包商采用的技术规范及施工规程等质量标准文件。7） 检查施工方案、质量检验计划、单位工程划分、预防质量通病措施等质量文件的落实情况。依据施工合同规定，对施工前的准备工作进行检查，对施工工序、资 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划9源投入进行监督；监督施工承包商严格执行合同中的技术规范、施工要求和设计规定，确保质量满足合同要求。8） 审查、批准由施工承包商提交的质量检验计划，依据合同与规范制定各类施工质量检查的补充规定；及时检

21、查、抽检工程质量，特别是隐蔽工程；对工程质量进行见证和评定，严格控制工程质量，主要内容包括：9） 审批施工承包商在施工过程中各工序的质量自检报告，按施工合同的要求进行质量控制和评定；10）对试验室的资质、人员资格、各种试验仪器及试验程序、成果进行全面检查；11）施工承包商未按设计图纸、技术规范、操作规程进行施工时，依据合同应责令其停工、返工，并报告浙江石化；12）对未见证或验收不合格的工程，通知施工承包商限期返工，重新验收合格，方可进入下一道工序或交付使用，并及时报告浙江石化；13）检查验收用于永久工程的各种工程材料、设备、构配件、半成品的实物质量和质量证明文件，严禁使用不合格产品，并批准合格

22、产品的使用和监督不合格产品的退场；14）在施工现场对工程质量、施工活动等进行检查，关键工序实行旁站监理，对于重要质量控制点需留有影像资料，并做好现场监理日志；15）检查确保施工质量记录的真实性和完整性；16）对已完成的施工工序，提出明确的验收意见。重大质量问题的处理方案报浙江石化同意后执行；17）根据国家有关验收规程和合同规定，进行单位工程预验收和组织隐蔽工程验收。审查施工承包商提交的阶段验收和竣工验收有关资料，参加阶段验收和竣工验收。参与工程移交，同时做好各种资料的收集、整理、归档工作；18）隐蔽工程必须留有影像资料，且参与验收的监理人员必须出现在影像中，承包商每月定期整理影像资料，报浙江石

23、化审查并备案；19）承包商应针对本工程制定详细的监理旁站计划、平行检验计划，并报浙江石化审批；20）在关键部位或关键工序施工过程中，承包商必须派有相关监理人员现场进行旁站监督。 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划1021）负责对项目应见证检验的材料、施工试验进行见证取样工作。22）承包商负责对无损检测的抽检部位进行签字确定。对检测单位的资料和工作质量进行检查，并按浙江石化的要求上报。23）承包商应接受并配合由工程质量监督机构组织的工程质量监督检查。4.44.4 造价控制造价控制1）审查、批准施工承包商提交的资金需求计划和年度用款计划，并报浙江石化备案。2）审批施工承包

24、商提交的工程量计量申请；审查施工承包商提交支付申请，按施工合同规定，签发支付凭证。3）工程结束时，核实最终工程量，审查施工承包商的最终结算申请，报浙江石化批准。4）按照合同规定及浙江石化授权，确认工程变更项目，分析并与各方协商确定变更的工期与费用并留有相关影像资料报浙江石化备案。5） 组织做好施工前图纸会审，从源头控制项目投资。6） 定期向浙江石化提交监理项目的投资控制分析报告。4.54.5 合同管理合同管理 1）全面管理工程承包合同的执行；全面掌握施工承包商项目负责人、技术负责人和安全负责人的基本情况，对不能有效履行合同的任何成员提出警告，对于不满足现场管理要求的施工承包商人员有权建议浙江石

25、化清出项目现场。 2）分析、研究、评价施工承包商可能提出的索赔要求，参与研究并协助浙江石化做出对索赔的处理意见和决定。 3）参与工程合同争议、仲裁等有关问题的处理，提出必要的证据资料、意见和分析报告。 4）熟悉掌握工程承包合同条款，检查合同履行情况，当未履行或出现偏差时及时向浙江石化报告。 5）根据浙江石化的相关规定，按月、季、年对施工承包商进行综合评价，并将结果按时报业主审核、备案。 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划114.64.6 信息管理信息管理1）核实并掌握项目施工现场的各种情况，详细记录并收集与工程有关的所有信息，定期向浙江石化报告施工现场情况，如遇重大或

26、重要事项随时向浙江石化报告。2）按时提交年报、季报、月报、周报、日报、总结，报告应包括进度分析、安全管理、质量控制、投资分析等，以及各类专题报告，各单位工程监理评估报告。3）及时向施工承包商传递浙江石化关于工程建设的各类规定文函，向浙江石化抄送监理承包商和施工承包商之间的来往文函。4）做好有关工程资料和文件的汇总管理工作，随时接收浙江石化及政府有关部门的督促检查，审查施工承包商的交工资料。5）审核监理范围内施工承包商每日提交的三日滚动计划报表，并提交业主。6）及时组织各类监理会议，收集、传达、发布各类信息。7）按照浙江石化相关规定制定监理范围内监理与施工承包商之间的各类信息传递要求，并监督执行

27、。4.74.7 安全文明施工管理安全文明施工管理1）所有监理人员应具有符合国家有关主管部门规定的安全管理资质。安全监理工程师的配备应满足工程项目监理需要。在施工现场危险程度较高的工程项目应设置专职安全监理工程师，并建立规范的安全旁站记录，监理公司根据合同施工监理范围确定监理专业工程师及监理员，本项目监理合同招投标确定所有监理人员不得同时兼职两个及以上项目监理工作。 2）按照法律、法规、工程建设强制性标准实施监理，将安全文明施工监理与工程质量控制、工期控制和投资控制同步实施。监理承包商编制建设项目安全监理细则和危险程度较高的作业项目旁站工作计划；对达到一定规模的,危险性较大的,且需组织专家进行论

28、证审查的分部、分项工程,监理承包商必须编制专项安全监理实施细则并按细则实施监理，并做好有关监理旁站记录。3）按照工程建设“强制性标准”和安全生产标准及时审查工程设计方案、施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案（作业指导书）等。审查重大项目、重要工序、危险性作业和特殊作业的安全施工措施，并监督实施，做好相关的监督记录。4）督促施工承包单位填写工作危险性分析表并做好安全技术交底工作,参与重大项目、重要工序、危险性作业技术交底并记录交底情况。 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划125）审查施工承包单位施工机械（包括租用、借用、雇用、外协等）安装(拆除)资质证、操作许可证

29、及安全设施的合格证和检测、验收、准用手续。6）对施工单位大型施工机械进、退场进行检查，未经检查验收的实体设备及机具严禁现场施工，发现问题及时督促整改，并建立相关台帐做好监理检查记录。7）协调工程项目交叉作业施工单位签定安全管理协议，协调解决各施工单位交叉作业和工序交接中存在的影响安全文明施工的问题，对重大问题，应跟踪控制。8）监督、检查施工承包单位资质及安全生产保证体系的运作、专职安全生产管理人员的到岗、资质和工作到位情况。9）监督工程项目总包单位与分包单位签订工程项目安全施工协议；督促施工总承包单位按合同约定履行“建设单位”对分包单位的安全生产责任；监督检查分包单位的安全生产制度和安全管理措

30、施的实施。10）组织或督促施工单位编写现场、专项、综合各种层次的应急预案；组织或督促施工单位对应急援救预案进行演练。11）协助“建设单位”组织安全大检查，并督促落实整改措施。督促并定期检查施工单位分阶段安全生产自查和层级检查(班组检查,项目部检查、指挥部检查），并建立相关台帐做好检查记录。12）在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患时，应当立即要求施工单位整改；情况严重的，应当责令施工单位暂停施工，并及时报告业主项目部。13）监理承包商应当采取多种形式施行安全文明施工监督检查并建立监督检查记录。14）工程项目建设中应重点做好下列安全监督工作： a)监督检查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施

31、工方案（作业指导书）中安全措施的实施； b)监督检查施工单位的安全生产责任制的落实； c)监督检查施工单位的安全教育落实情况和安全防护用具使用； d)监督检查施工单位施工机械设备、安全设施的验收手续，并签署意见； e)监督检查施工机械安装、拆除、使用、维修过程中的安全技术状况； f)监督施工单位“临口”、“临边”、高处作业、临时用电、起重机械、爆破及危险危害品存放处等危险部位安全防护工作,并检查安全标志设置的正确、完整性和规范性； 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划13g)监督高危作业、重要施工工序、易发生安全事故源和薄弱环节安全技术措施的落实，并做好相关旁站监理,跟

32、踪检查和平行检验记录； h)监督检查交叉作业的沟通和安全措施情况； i)监督检查安全技术交底记录和执行情况； j)监督施工总平面，办公、宿舍、食堂等临时设施的设置及施工现场场地、道路、排污、排水、消防措施是否符合安全规范和本办法的有关要求；k)监督检查施工单位现场安全文明施工状况，发现问题及时督促整改；l)监督检查施工单位安全生产费用是否用于采购和更新合格的施工安全防护用具和设施，落实安全施工措施，改善安全生产条件；m)按业主安全管理相关规定审批及审查安全作业许可证，对危险性作业安全措施落实进行检查，风险辨识不到位及安全措施未落实的严禁审批作业，对危险作业过程进行安全监督旁站；n)根据有关专业

33、管理规定，建立健全有关安全监理的档案资料：安全监理主要工作的定期或阶段评价报告；经监理检查的专项安全施工方案、施工机械、安全设施及安全交底情况汇总表（附阶段性评价报告）；危险性较大的分部分项工程及专项安全监理实施细则汇总一览表（附阶段性总结报告）；新材料,新技术,新工艺，特殊结构及相关安全管理监督措施一览表；施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员,特种作业人员资格报审汇总表；施工队伍、人员（特别强调外包队伍人员）进、退场登记表（附阶段性评价报告）；工程项目建设监理日志和旁站记录（旁站记录内容应包含；作业项目名称、经审定的施工方案、工序、安全技术措施等是否得到正确执行、作业中存在

34、的问题和提出的整改要求与落实情况等）；建立现场日常安全隐患排查记录，业主检查问题整改记录、周检记录、月检记录、专项检查记录、安全日报。安全会议纪要，安全专题会议，所有安全检查问题进行闭环管理，上报业主项目部备案。15)按时参加业主项目部通知召开的各种会议，落实会议决定；16)负责对现场文明施工进行监督检查，并对承包商文明施工专项方案审查； 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划1417)对现场七牌两图的布置、临时设施、现场标识、宣传栏的平面设置规划进行审查，严格按业主程序文件管理规定执行；18)根据现场施工扬尘情况，及时监督施工承包商进行洒水降尘。4.84.8 其他工作内

35、容其他工作内容1）监理合同对界面协调管理工作有较为详细的要求，监理必须严格执行。2）合同签署后 30 天（或浙江石化同意的时间）内向浙江石化提供各区域监理规划及监理实施细则供浙江石化审查备案，开工前承包商应对施工承包商进行监理交底。3）负责组织或参加进度、质量、安全、文明施工等每周、月度、季度、年度大检查；根据浙江石化制定的月度考核细则对施工承包商进行评分，该评分将作为浙江石化对施工承包商奖罚与年度评优的主要依据。4）合理安排监理人员的作息时间，满足现场工作需要，不能因节假日、周末、8 小时以外等原因影响现场施工。5）参加浙江石化组织的各类八小时之外的学习、培训、会议等，不计取费用。6）组织落

36、实“三查四定”工作；7）审查施工承包商提出的材料设备需求计划、清单；8）负责本工程施工的质量控制、HSE 控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、施工技术支持及组织协调；主要包括（但不限于以下内容）：参加浙江石化组织召开的现场调度会，定期组织召开监理例会，各类专题会议及事故分析会；本监理区域的综合协调工作；定期对施工承包商的 HSE 和质量工作进行考评；协助浙江石化组织焊工上岗考试；协助浙江石化办理第三方检验的相关事宜；在现场配备适用于本工程受控相关纸质版的标准规范、图集等；根据合同文件要求，现场监理必须配备所需的检测和计量工具，检测、计量工具应具有检验或检定合格证书，并在效验有效期内，

37、设备退场应取得浙江石化同意。 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划154.94.9 工程质量保修阶段监理工作工程质量保修阶段监理工作1) 对工程质量缺陷进行检查、记录、调查分析并与浙江石化及施工承包商共同确定责任归属；2) 对施工承包商原因造成的工程质量缺陷，督促施工承包商及时修复，对无法修复部分进行重建；3) 对修复和重建工程进行质量验收，签发工程项目保修责任终止书；4) 对于施工合同约定的工程缺陷责任期满但仍在工程质量保修期内，监理有责任配合浙江石化对工程质量缺陷进行检查、记录、调查分析并与浙江石化及施工承包商共同确定责任归属。五、五、 监理工作的总体控制要点及目标

38、监理工作的总体控制要点及目标5.15.1 监理总体控制监理控制程序化监理总体控制监理控制程序化工程开工前须按监理规定程序报送开工报告及相关施工技术文件，经监理批准后才能开工。强化施工承建单位充分做好开工前各项准备工作，同时保证监理的正确意见被采纳吸收，实现了事前控制。施工过程中坚持单元(工序)质量检查验收程序，即上道工序没经监理检查验收，下道工序不能施工。这个程序保证单元(工序)质量在受控状态，实现了事中单元质量控制。工程出现质量问题、事故，处理程序保证监理事后控制。从这个事前、事中、事后全过程监控程序可以看出，它反映了施工规律、顺序，保证工程质量主要环节，使所有工序处于受控状态。 监理程序可

39、归纳为三大类，其一，为运行管理程序，主要为业主、监理、承包商二者之间联系及管理流程，保证信息的及时传递和反馈。其二，为监理内部质量体系运行程序，主要包括信息收集及其传递途径；会议协调；各种监理业务处理程序；资料的分类、整编、归档、各层次人员岗位职责；建设各方的关系及其处理。这些程序运转直接影响监理工作质量，它是做好监理控制工作的内在因素，内在的根本保证。凡是成功的项目管理必须有一个高效率的质量组织体系，质量体系的优劣除反映在人员素质、专业配套、组织结构运转、效果可衡量性外，重要一条就是组织可控性，可控性依赖信息传递畅通，信息传递、反馈的途径就是程序。内部可控程序无疑来自纵向和横向两个方面，纵向

40、体现命令源，责任与权限控制；横向保证职能部门配合协调和信息流程。其三，就 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划16是围绕监理任务落实制定的外在控制程序，包括施工过程质量控制程序、施工进度控制程序、支付结算控制程序、信息管理程序、质量事故处理程序、索赔、工程变更、施工分包队伍审批、竣工验收等程序，这些程序是监理控制程序的核心与关键，它在时间和空间范围内保证先后开展顺序和衔接，保证监理监控不漏监，同时这些控制程序都在相应的系统中制约了系统的行动，保证各个系统在受控状态。(1)监理管理标准化监理标准化管理主要是指：把“三控制、三管理、一协调”三方面监理内容从形式到内容都转化为

41、标准化管理和控制，使每一项每一步工作都有统一规定、统一要求，都有标准依据，都有定性、定量的衡量标准。标准就是对随意性的限制，因此它是控制的基础。 监理标准化管理内容从内涵上可分为监理内部管理标准化和外部控制标准化两个方面。其一，内部管理标准化是监理规章制度的进一步完善，具有可操作性，是规范监理内部组织运行行为和个人行为，使监理内部组织和个人行为的好劣从定性、定量两个方面具有可衡量性，以建立起奖优惩劣和优胜劣汰的竞争激励机制，是做好监理控制的内在保证和基础。其二，外部控制标准化主要是将工程质量、进度、支付结算、信息与合同管理转化成标准化控制与管理，要求施工承建单位按照监理规定的标准化控制要求进行

42、工程实施方案策划、实施、检查、纠偏、支付与竣工。诸如，施工过程中施工承建单位必须按照监理要求的内容标准、表报形式，报送各种工程项目签证、认证、检测、评定、支付等标准图表及标准化的各种验收资料。标准化控制一方面规范了监理服务行为，有利于监理人员提高管理水平，另一方面，限制承建单位在管理方面的随意性，推动他们施工管理水平的提高，这是外控标准化的主要目的，也是外在基础。例如，监理工程师要把工程质量、进度和投资的计划、实施和控制三结合的图表制定出来，需有相当的理论和工程经验才能做出，这样就强化监理对合同的全面理解，迫使监理工程师去钻研业务与监理理论；与此同时也要求施工承建单位按照监理制定的标准化管理内

43、容要求去做，推动他们的管理水平的提高。 (2)监理方法和手段的科学化 监理的方式方法要讲究科学化。监理方法科学化包含监理工作方法和控制方法科学化。其一，监理工作方法的科学化首先表现在监理思想方法的科学性，就是要在监理实践中坚持“两点论”，用辨证的观点去正确对待和处理工程建设中遇到的问题，用公平、 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划17公正、客观，实事求是的工作态度去处理施工合同中发生的矛盾。工作方法的科学化就是抓主要矛盾和矛盾的主要方面，控制中分清主次，主要矛盾解决了，次要矛盾即可迎刃而解(如制定工程质量目标控制点就是抓主要矛盾的典型)；坚持严格监控与热情帮助相结合具

44、有中国特色的监理方法。其二，监理控制方法科学化，主要指在施工过程中，监理对工程项目实施进行事前、事中、事后全过程的动态控制，以事前、事中控制为主，事后控制为辅相结合的控制方法，强调监理工作的预见性，计划性和指导性，最大限度地采用先进的网络技术，先进的计算机目标管理及科学化的统计资料分析，这些都构成控制方法科学化。 控制手段包括旁站监理，指令性文件，各种会议，支付手段，严格执行监理程序，工程测量，检测试验，计算机辅助管理等手段，运用这些手段时要得当，有度、合理、有效、技术先进等构成控制手段的科学化。 5.25.2 各项项目管理和监理工作目标各项项目管理和监理工作目标值值5.2.15.2.1 HS

45、EHSE 管理目标：管理目标： 5.2.1.1 华夏监理公司 HSE 目标：遵循“安全第一，预防为主；遵纪守法，防治污染；改善环境，保护健康；严谨管理，持续改进”的方针，实现 “三零”、“三无”、“一文明”的 HSE 管理目标：“三零” ：即服务过程死亡为零、设备事故为零、火灾事故为零；“三无” ：无放射事故、无传染疾病、无环境污染；“一文明” ：积极营造文明、卫生的工作和生活环境。5.2.1.2 浙江石化集团 HSE 管理目标：本项目 HSE 目标实现八个为零：包括死亡事故为零；损失事故为零；记录事故为零；环境事故为零；火灾事故为零；车辆事故为零；重大财产损失事故为零；治安事故为零。文明施工

46、达到浙江石化建设工程有限公司“文明施工样板工地”标准。5.2.25.2.2 质量控制目标质量控制目标关键工序控制率 100%；单位工程质量合格率 100%；重大质量事故率为零。一次开车成功并长周期稳定运行。5.2.35.2.3 费用控制目标费用控制目标 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划18浙江石化工程计划投资 205315 万元 ，确保工程投资控制在基础设计概算批复的数额内, 力求达到投资省、建设成本低、经济效益好的目标，严格控制现场变更和签证，科学客观地进行工程量计量。5.2.45.2.4 进度控制目标进度控制目标协助业主做好组织协调工作，充分调动施工单位的积极性

47、，认真落实进度计划的完成情况，保证里程碑计划、关键节点按期完成，确保实现目标工期，争取 2018 年 11 月30 日达到中间交接条件。5.2.55.2.5 文件管理目标文件管理目标符合国家要求，档案验收达到优良。5.2.65.2.6 合同目标合同目标合同履约率 100%，避免不必要的合同违约、索赔事件发生。5.35.3 监理服务目标及承诺监理服务目标及承诺在本项目中，本公司将依据国家监理规范（GB50319-2013），按照监理合同和本公司 QHSE 管理体系的要求为业主提供专业、优质、全面的施工阶段监理服务，协助业主全面实现项目在安全、质量、进度以及投资等各方面目标，并实现“顾客满意度 9

48、6%以上”的服务目标，具体目标及承诺如下：(1) 监理策划文件（包括监理规划、监理实施细则，以及根据需要编制的各项管理 细则）符合工程实际情况，文字正确，审批程序完整。其中：规划内容涵盖委托合同的委托事项，细则涵盖装置建设各个专业，涵盖率达到100%，对于重特大施工环节，编制针对性更强的细则。工程师 100%履行规划和细则程序。规范使用正确性 100%。监理制度的执行率 100%。(2) 监理部配备检试验仪器完好率 100%，检定率 100%。(3) 监理工程师数量、能力和到位满足现场需求率达到 100%。(4) 工程师全部要求填写工程量台帐和专业管理台帐，每月检查，每人完整率达到90%以上。

49、 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划19(5) 监理人员巡检、旁站、平行检验以及各项材料设备、隐蔽工程、工序、检验批、分部和单位工程的检验和质量评估及时、准确、资料完整。施工现场安全、质量、进度、HSE 控制有效，工作到位，包括：承包商单位资质审查完成率达到 100%，人员资质完成审查率达到 100%；施工机具、检试验设备检定检查完成率 100；施工组织设计/方案审查正确性达到 100%；监理交底覆盖专业工程和承包商范围 100%；材料计划审批正确率达到 100%；设备/材料进场检试验完成率 100%；分项（工序）验收、分部验收、单位工程验收完成率和及时性达到 100

50、%；通过预控，质量通病减少达到 80%以上；及时发出不合格品整改通知单，闭环率达到 100%；承包商体系检查完成率 100%；HSE 周检完成率 100%；无损检测委托现场点口率 100%；旁站完成率达到 100%，平行检验完成率达到 100%；工程量计量准确，进度款审批准确及时。协调和沟通事项处理及时，包括进度、费用和合同等协调问题的有效性。正确处理索赔与反索赔，签证正确率 100%；(6) 信息传递及时，周月报、会议纪要及时，使项目信息传递顺畅，参建各方实现无障碍沟通。会议组织及时、效率高，会议事项跟踪落实全面。(7) 形成完整的、系统的监理过程资料：为了满足争创国家优质工程的需要，要求各

51、阶段产生的资料、报表、记录齐全、真实有效，填写规范，签章手续完备，编制及时并与工程进展同步。督促承包商完成资料完整率和及时率达到 100%，监理资料完整率和正确率达到 100%。(8) 监理形象：建立良好的社会形象。包括：监理办公室的标准化布置、卫生清洁情况、监理人员着装仪容、现场监理宣传工作开展情况等。特别是在监理办公室的标准化布置上，监理办公室门口悬挂监理项目标示牌，办公室内将监理单位的质量方针、质量目标、监理项目概况、施工现场总平面图、监理组织机构图及人员分工表、各级监理 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划20人员岗位责任制、监理工作守则、监理工作流程图等内容，

52、用统一规格的镜框悬挂上墙，做到整齐划一。(9) 廉政管理：为项目部监理人员提供优质的后勤服务，不参加任何有可能影响公正执行监理任务的活动，不接受承包商及相关人员的财物。六、六、 项目监理组织机构及岗位职责项目监理组织机构及岗位职责6.16.1 项目监理组织机构项目监理组织机构根据业主委托的工作内容和工作职责并结合本公司的实际，我们本着“专业齐全，职能明确，精简高效”的原则组建项目监理机构，并将派出具有丰富的工程监理经验的专业监理工程师承担相应的专业职责，对业主委托的监理工作进行全方位的服务。本项目拟组建的项目监理机构如图 61 所示 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划

53、21图 6-1 项目组织结构形式总监理工程师总监理工程师代表静设备工程师动设备工程师管道工程师电气工程师文档控制工程师H SE工程师仪表工程师费用控制工程师土建工程师总监理工程师总监理工程师代表静设备工程师管道工程师H SE工程师土建工程师动设备工程师电气工程师文档控制工程师仪表工程师费用控制工程师总监理工程师总监理工程师代表静设备工程师管道工程师H SE工程师土建工程师 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划226.26.2 岗位职责岗位职责6.2.16.2.1 总监理工程师职责总监理工程师职责1) 确定项目监理机构人员及其岗位职责；2) 组织编制监理规划，审批监理实施

54、细则；3) 根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；4) 组织召开监理例会；5) 组织审核分包单位资格；6) 组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；7) 审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；8) 组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；9) 组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；10) 组织审查和处理工程变更；11) 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；12) 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；13) 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写

55、工程质量评估报告，参与工程竣工验收；14) 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；15) 组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。6.2.26.2.2 总监理工程师代表职责总监理工程师代表职责1) 负责项目总监理工程师指定和交办的监理工作；2) 按项目总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。6.2.36.2.3 专业监理工程师职责专业监理工程师职责1) 参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；2) 审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；3) 参与审核分包单位资格；4) 指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；5)

56、 检查进场的工程材料、设备、构配件的质量；6) 验收检验批、隐蔽工程、分项工程；7) 处置发现的质量问题和安全事故隐患； 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划238) 进行工程计量；9) 参与工程变更的审查和处理；10) 填写监理日志，参与编写监理月报；11) 收集、汇总、参与整理监理文件资料；12) 参与工程竣工预验收和竣工验收。6.2.46.2.4 HSEHSE 工程师职责工程师职责1) 在项目总监理工程师的领导下,全面负责本项目的 HSE 监督与管理；2) 根据监理规划的安排，监督项目健康、安全与环境执行情况；3) 参加研究施工方案和组织设计中有关施工和生产操作中

57、的安全措施；4) 负责现场的文明施工，保证现场良好的施工环境；5) 建立工程现场的消防、急救设施和治安保卫机构，建立确保现场操作人员和设备健康运行的措施；6) 负责与业主安全、消防、卫生部门的工作联系；7) 负责完成总监理工程师临时交办的各项工作；8) 定期向项目总监理工程师提交工作报告。6.2.56.2.5 控制工程师职责控制工程师职责1) 在项目总监理工程师的领导下，协助业主协调监督项目有关计划和进度控制、费用控制和合同管理的管理职能；2) 协助业主与相关单位共同确定项目分解结构(WBS)的具体工作；3) 参加编制项目总进度计划、项目统筹网络计划、分阶段项目详细进度计划，审核施工承包商编制

58、的阶段作业计划；4) 根据监理工作实施计划的安排，编制项目进度执行效果测量基准，测量进展赢得值，检查、了解和分析进度计划的执行情况，及时协调解决；5) 负责审核施工承包商编制的年度、季度和月度计划及已完工程统计报表；6) 核实施工承包单位上报的施工进展情况；7) 协助业主编制项目费用分解表，编制各阶段限额；8) 根据监理工作实施计划的安排，编制项目费用赢得值系统；9) 审批确认施工工程进度款，监督管理设计变更和工程签证的费用；10)检查、了解和分析全过程和分阶段费用执行情况； 浙江石化工程有限公司 320 万吨/年延迟焦化项目 监理规划2411)根据项目总监理工程师批准的设计变更单、工程联络单

59、、工程签证，审核相应的费用，作为索赔和结算的审批依据；12)协助业主编制项目固定资产交付文件，协助业主进行工程结算；13)负责合同履行情况的跟踪、统计、分析和协调，建立合同控制台帐；14)协助项目总监理工程师处理有关合同事项，包括合同变更、合同纠纷和合同索赔；15)根据项目总监理工程师的安排和合同签约部门的授权，就有关合同事项与签约方及有关部门进行联络、交涉和处理，预防和减少合同纠纷，维护业主和承包方的正当利益；16)负责向有关人员提供有关合同信息；17)定期向项目总监理工程师提交工作报告。6.2.66.2.6 信息工程师职责信息工程师职责1) 在项目总监理工程师的领导和指导下，负责项目的 I

60、T 系统的策划、编制、实施、管理和控制等工作；2) 制定项目 IT 执行计划，并按制定的 IT 需求与执行计划组织实施；3) 负责确定项目组使用的硬件和软件系统，按项目需求组织扩充或完善本部或合作伙伴局域网，建立现场局域网；4) 负责与电信部门或业主建立联系，申请适当的通信线路并保持畅通；5) 负责将项目局域网延伸到现场以及主要的供货商及承包商，负责为项目合作方或外出人员提供 Internet 和拔号网络服务；6) 负责项目网络与通信系统、应用系统的管理，负责保证项目公告（项目管理信息平台）、Email、WEB 等的正常使用，保证项目全体成员之间的通信与及信息交换的畅通；7) 负责项目各方之间