公司管理体系内部审核清

1、XX安装工程有限公司管理体系内部审核检查清单被审核部门:要素号Q 5.3E/S 4.2审核要点及方法查看是否熟知管理方针、目标和指标 经理部是否进行公司方针、目标的宣传Y/N客观证据记录Q 541-2E/S 433Q 5.5.1E/S 4.4.1Q 4.2.3E/S 4.4.5有无制定该工程项目总体策划与控制方案，管理方案措施是否明确本项目的目标和指标是什么有无质量、职业健康安全和环保计划报批手续是否完整目标和指标的实施情况本单位组织结构图根据项目的要求配置了足够的人员各成员的分工其职责、权限是否明确，能否独 立行使职权设备资源是否给予足够的支持是否按程序文件的要求和规定来控制文件和资料的接收

2、和发放体系文件是否按公司要求管理是否建立了该项目管理体系现行文件清单是否明确规定了施工过程中应遵守的技术文件和标准、规范确保凡对管理体系有效运行具有关键作用的岗位都可能得到有关文件的现行版本文件配备能否满足施工需要失效和作废的文件又没有明显的标识Q 4.2.4E/S 4.5.4对于工程有关的记录是否进行了有效管理，包括质量、职业健康安全和环保方面记录的填写是否规范生产物资、工程产品的标识是否明确，并具有要素号审核要点及方法Y/N客观证据记录Q 5.5.37.2.3E/S 4.4.3唯一性涉及到什么样的信息交流经理部是否建立了有效的沟通方式，解决工程项目中有关质量、职业健康安全和环保问题E/S

3、4.3.1涉及重大环境因素或危险源的外部联络是否进仃处理（提冋有无客户或其匕相关方的安全或环境信息交流）是否针对本项目进行危险源和环境因素辨识，确定重大危险源和重大环境因素，保持记录现场确认重要环境因素是否有遗漏是否针对重大危险源和环境因素制订预防措 施和控制措施是否有职业健康安全和环境控制责任制在施工组织设计、施工方案时是否针对职业健 康安全和环境因素制疋措施和办法施工现场的布置是否符合文明工地的要求施工现场是否考虑污水排放、固态废弃物等， 是否符合国家有关法律法规的要求，是否有控制措施施工现场是否有减噪或隔声措施危险品、化学品的存放是否符合要求废弃物收集、处理是否有管理办法，执行情况施工用

4、工具及物料是否摆放整齐有标识，施工场地是否清洁，并做到工完场清料清是否定期对施工现场的环境进行检查要素号审核要点及方法Y/N客观证据记录是否按程序文件要求对环境因素和危险源进 行评价，是否有评价报告E/S 432是否按要求获取本项目的职业健康安全、 管理和质量体系法律法规环境是否保持适用的法律法规清单是否按要求对法律法规的适用性进行了评审是否按要求进行了发放Q 6.2E/S 4.4.2是否获得公司培训计划，以及计划执行情况 新入厂人员是否进行入厂培训和安全三级教 育特种作业人员是否进行教育，持证上岗，的有效性证书分包商是否进行安全和环境教育和培训特殊工艺的上岗作业人员是否进行培训对于特殊法律法

5、规及其他要求是否组织学习 和培训并保持记录Q 7.5E/S 4.4.6机械设备是否指疋有专人管理，是否疋机疋 员？特种设备操作是否进行培训机械设备操作规程是否齐全，司操人员是否获 得并熟知操作规程，规程执行情况机械设备司操人员是否具备相应资格，机械设备及机械设备司操人员证件是否齐全、有效， 是否建立设备台帐在丄程开丄刖是否有机械设备便用计划， 有本项目的设备维修保养计划？设备维护修 理是否按要求进行是否是否有本项目的“四防”预案，并有效执行要素号审核要点及方法Y/N客观证据记录Q 7.2Q 7.4E/S 446设备的使用和维修是否有有效的污染控制措 施，是否有有效的防护措施以保证职工职业健 康

6、安全租用的机械设备是否指定专人使用并负责日 常的管用养修，有无记录？重大吊装项目是否 编制吊装计划并严格执行是否发生机械设备的安全或环境污染事故、事件或相关方投诉施工现场是否有跑、冒、漏情况外租及劳务分包单位机械设备及设备司操人员证件是否齐全、有效是否有在建工程的合冋或补充合冋的副本或 复印件该工程项目有没有使用自购材料对自购材料有没有进行质量把关，安全和环保性能是否符合国家安全、环保法律法规的要 求，相关证明材料是否参与物资分公司供应商的选择， 有无供应 商名录并保持供应商相关资质证明材料物资的贮存是否按程序规定有合适的场地和环境本项目是否使用易燃易爆物品或有毒有害物品，如何存放、有无相应预

7、防与控制措施是否对库存物资进行定期检查的记录存放物资标识是否明确材料的进出场是否有登记台帐有无紧急放行物资，记录的保持该项目有无甲供材料甲供材料有无按规定进行检验，能否提供其材要素号审核要点及方法Y/N客观证据记录质单或质量证明是否按程序规定向物资分公司定期报送甲供材料清单，有无领用发料纪录项目是否有油品存储，如何防治油品污染对工程产品的防护如何进行，有没有制定防护 措施，实施情况如何有无发生甲供材料的丢失、损坏现象，如何处理剩余物资是否及时退回废旧物资是否集中存放并及时处理该工程项目有没有进行分包？分包商名录，是否参与了分包队伍的选择是否明确了我们与分包单位的责权利和明确的质量、职业健康安全

8、和环保要求如何保证分包工程的质量和职业健康女全及 环保指标达到要求。是否进行分包商安全、环保教育、交底分包商特种作业人员是否具备相应资格Q 7.5E/S 446是否有证据证明项目部的组建符合程序文件 的规定每项工程开工前是否按规定进行设计交底和 图纸会审并保存记录是否按规定编制施工组织设计并进行审 批？是否有职业健康安全、环境因素措施？是否按规定进行施工现场准备是否按规定进行施工审批，是否有开工报告劳动力、材料、施工用设备和工具等资源的配 备是否满足施工需要要素号审核要点及方法Y/N客观证据记录是否明确规定了施工过程中应遵守的技术文件和标准、规范每项工程开工前是否有书面的技术交底，该项目有无特

9、殊工艺？是否制定了作业指导 书在施工前，是否制定质量、职业健康安全和环 境计划和目标在施工前，是否编制安全施工方案和环境管理 方案，并遵照实施是否保持适宜的施工环境厂界噪声标准是否确定，是否满足法定标准的 要求现场临时用电是否符合要求临边、临角处是否进行了安全防护现场观察产品、包装和防护标识以及产品的状 态现场物资帐、物、卡是否一致该项目有无发生设计变更， 是否按程序进行了 变更施工E/S 447是否根据重大危险源和重大环境因素制定应急预案有无成立应急领导小组 有无应急计划，内容是否符合程序文件的要求是否保持社会上，应急救助机构的联系办法和 方式 是否进行过应急演练或讲解，有无记录现场是否具有

10、相应的应急设施，如消防器材、 急救药品、救生圈、应急灯等复杂环境投生路线是否明确Q 7.6E/S 4.5.1该项目使用的检测设备有没有建立台账，是否专人使用仪器失效、损毁时的处理 能否保证其检测设备的有效性Q 823-4监视和测量人员是否具备资质，是否培训上岗施工前及施工中是否收集顾客满意度信息， 对 已交工的工程项目有无进行回访， 对于监视和 测量信息是否提交管理评审该项目又没有制定检验和试验计划？有没有按规定进行了过程检验的试验，有无记录施工过程中如何对检验和试验状态进行标识？是否按程序实现了状态的标识E/S 4.5.2法律法规合规性评价Q 8.3检验中发现不符合项的材料、成品、半成品是E

11、/S 4.5.3否按要求进行标识、评审和处置工程中发现的不符合项，是否进行了标识，整改情况有无发生安全或环境的不符合事件、事故施工过程是否对职业健康安全、环境因素方面 不符合（隐患）按要求进行整改。是否有隐患整 改记录在施工过程中对职业健康安全、环境（事件/事故）的报告、调查和处理是否符合要求 是否按期上报质量月报和安全月报要素号审核要点及方法Y/N客观证据记录Q 8.5.2-3E/S 4.5.3本项目是否接受到业主、总包、监理或其他相 关方的投诉对产品、施工过程和职业健康安全、环保的不 合格（包括相关方的投诉）产生原因进行了调 查分析，并制定相应纠正措施进行整改上次外审是否有不合格、不符合项，是否制定 措施进行整改及控制今年施工中是否有相同现象发生对可能存在的影响施工质量、对职工的职业健 康安全有危害和对环境造成污染的因素是否 制定了相应预防措施，并进行落实纠正或预防措施是否确定了所需的程序进行 处理并实施Q 8.2.2E/S 4.5.5上次内审是否有不合格、 不符合项，是否制定 措施进行整改及控制内审提出的不合格是否提交管理评审今年施工中是否有相同现象发生Q 5.6E/S 4.6是否按要求参加管理评审，并按要求进行管理 评审输入，以及管理评审后的纠正。审核员：