证券从业资格考试基础押题卷三

1、基础押题卷三一 单选(1)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A募集金额B募集股数C净资产D票面总值题 型：常识题页 码：204难 易 度：易专家答案：D解析内容 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。(2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。A安全性B流动性C收益性D偿还性题 型：常识题页 码：80，81难 易 度：易专家答案：B解析内容 此题考察流动性的定义。(3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正

2、确的是（）。A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施题 型：常识题页 码：338难 易 度：中专家答案：D解析内容 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采

3、取3-5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施；严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取终身的证券市场禁入措施。(4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。A自动结算方式B现金结算方式C证券给付结算方式D对冲方式题 型：常识题页 码：179难 易 度：易专家答案：B解析内容 这是现金结算方式的定义。(5)我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。

4、A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、题 型：常识题页 码：66难 易 度：易专家答案：A解析内容 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金。(6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A代理委托人从事证券投资B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明

5、所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明题 型：常识题页 码：306难 易 度：中专家答案：A解析内容 证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。(7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A100B50C150D200题 型：常识题页 码：305难 易 度：易专家答案：A解析内容 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。(8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A货银对付原则B现金交易原则C定期支付原则D信用支付原则题 型

6、：常识题页 码：372难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。(9)证券市场的形成与（ ）无关。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管题 型：常识题页 码：18难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券市场的形成与加强金融监管无关。(10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。A1B2C3D5题 型：常识题页 码：274难 易 度：易专家答案：B解析内容 设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。(11)优先股股东权利是受

7、限制的，最主要的是（）限制。A表决权B参加权C分配权D收益权题 型：常识题页 码：68难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察优先股的特征。(12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D特别权利题 型：常识题页 码：47难 易 度：易专家答案：C解析内容 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。(13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。A定期存款单B单个股票的远期合约C股票价格指数的远期合约D远期利率协议题 型：常识题页 码：155难 易 度：易专家答案：A解析内容 属于债权类

8、资产的远期合约的是定期存款单。(14)首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A3个月B6个月C10个月D12个月题 型：常识题页 码：331难 易 度：易专家答案：B解析内容 招股说明书的有效期为6个月。(15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。A一致性B稳定性C同一性D收敛性题 型：常识题页 码：166,167难 易 度：易专家答案：D解析内容 此题考察期货套期保值的原理的理论基础。(16)目前我国权证实行（）回转交易。AT+1BT+2CT+0DT+3题 型：常识题页 码：179

9、难 易 度：易专家答案：C解析内容 目前我国权证实行T+0回转交易。(17)公司债发行试点办法规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。A备案制B核准制C注册制D批准制题 型：常识题页 码：212难 易 度：易专家答案：B解析内容 公司债发行试点办法规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。(18)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低题 型：常识题页 码：13

10、6,137难 易 度：易专家答案：A解析内容 在各种基金中，货币市场基金的年管理费率最低；不同国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同；管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。(19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A投资者B风险C年龄D品种题 型：常识题页 码：120难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。(20)场外交易市场的交易制度大多采取（）。A做市商B公开竞价C集中竞价D上网竞价题 型：常识题页 码：234难 易 度：易专家答案：A解析内容 场外交易市场的交易制度大多采取做市商。(21)证券发

11、行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。A6个月B12个月C24个月D36个月题 型：常识题页 码：329难 易 度：易专家答案：B解析内容 承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。(22)1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ）A韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D日本泡沫经济破灭题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：C解析内容 是以泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始的。(23)股息当年结清、不能累积发

12、放的优先股票称为（）。A非累积优先股B累积优先股C参与优先股D非参与优先股题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：A解析内容 这是非累积优先股的定义。(24)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。A政府机构B事业单位C非盈利性公司D社会团体法人题 型：常识题页 码：364难 易 度：易专家答案：D解析内容 中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。(25)以下关于股利政策的说法错误的是（）。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则

13、它的股票将毫无价值C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要题 型：常识题页 码：51,52难 易 度：中专家答案：D解析内容 考察对股利政策相关内容的了解。(26)依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元题 型：常识题页 码：131,132难 易 度：易专家答案：A解析内容 依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。(27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。

14、A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系题 型：常识题页 码：58难 易 度：易专家答案：C解析内容 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。(28)我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B包销C代销D直销题 型：常识题页 码：204难 易 度：易专家答案：C解析内容 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。(29)结构化金

15、融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A场外市场B银行柜台C交易所DOTC市场题 型：常识题页 码：196难 易 度：易专家答案：C解析内容 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。(30)影响股价变动的基本因素不包括（）。A行业前景B宏观经济和证券市场运行情况C战争D公司经营状况题 型：常识题页 码：57-63难 易 度：易专家答案：C解析内容 战争属于其他因素。(31)自律性组织包括证券交易所和（）。A证券公司B证监会C证券业协会D律师事务所题 型：常识题页 码：16难

16、易 度：易专家答案：C解析内容 自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。(32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B询价方式C对机构投资者上网发行的方式D对公众投资者配售相结合的方式题 型：常识题页 码：209难 易 度：易专家答案：A解析内容 考核我国的股票发行方式。(33)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券题 型：常识题页 码：112难 易 度：易专家答案：B解析内容 外国债券一般由发行国所在地

17、的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。(34)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B企业债券C公司债券D企业中期票据题 型：常识题页 码：236难 易 度：中专家答案：A解析内容 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。(35)金融期货一般不包括( )。A期权期货B外汇期货C利率期货D股权类期货题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：A解析内容 不存在期权期货，但存在期货期权。金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和

18、股权类期货。(36)基金托管费是支付给（ ）的费用。A证券监督管理机构B基金托管人C基金持有人D基金管理人题 型：常识题页 码：137难 易 度：易专家答案：B解析内容 基金托管费是支付给基金托管人的费用。(37)以下关于金融债券的说法错误的是（）。A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见题 型：常识题页 码：82难 易 度：易专家答案：C解析内容 发行金融债券是金融机构的主动负债。(38)证券市场按证券品种划分，可以分为（）。A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C股票市场、债券市场、基金市场和衍

19、生品市场D有形市场和无形市场题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券市场按证券品种划分，可以分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。(39)下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。A市场容量大，筹资能力强B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算C避开直接发行股票与债券的法律要求D上市手续简单，发行成本低题 型：常识题页 码：187难 易 度：易专家答案：B解析内容 考核存托凭证的优点。投资于ADR是以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算。(40)证券投资基金资产估值的对象是（）。A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B基金的各项负债C基金

20、的各项资产加负债D基金的收入与支出题 型：常识题页 码：139难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券投资基金资产估值的对象是基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。(41)我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。A警示存在终止上市风险的特别处理B暂停股票上市交易C终止股票上市交易D宣告该上市公司破产题 型：常识题页 码：222难 易 度：中专家答案：B解析内容 我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。(42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。A发起人B

21、受托人C资金和资产存管机构D信用增级机构题 型：常识题页 码：191难 易 度：易专家答案：A解析内容 资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。(43)根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A中国证券业协会B证监会C证券交易所D证券公司题 型：常识题页 码：374难 易 度：易专家答案：A解析内容 中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。(44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A配股B增发C定向增发D发行可转换公司债券题 型：常识题页 码：2

22、04难 易 度：易专家答案：B解析内容 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。(45)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。A变更业务范围或者注册资本B变更公司总经理C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款题 型：常识题页 码：275难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券法第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。(46)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司

23、用于营运的（）。A真实资本B虚拟资本C增值资本D虚拟资产题 型：常识题页 码：45难 易 度：易专家答案：A解析内容 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。(47)股票按（），分为无记名股票与记名股票。A是否标明股东权利B是否记载股东姓名C是否标有票面金额D是否注明风险大小题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：B解析内容 股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。(48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。A缺少发达的货币市场B企业过于依赖银行的间接融资C企业过于依赖直接融资D混业经营题 型：常识题

24、页 码：114难 易 度：易专家答案：B解析内容 考核亚洲债券市场的内容。(49)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法D2008年10月，中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定题 型：常识题页 码：107-109难 易 度：易专家答案：A解析内容 我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。(50)关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法

25、错误的是（）。A凭证式国债的发行对象仅限于个人B投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理D凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息题 型：常识题页 码：91，92难 易 度：易专家答案：A解析内容 凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购。(51)基金托管费通常按（）的一定比例提取。A基金资产总值B基金资产净值C基金负债D基金总份额题 型：常识题页 码：137难 易 度：易专家答案：B解析内容 基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。(52)作为中介机构

26、，金融衍生工具业务属于（）。A表内业务B表外业务C中间业务D资产业务题 型：常识题页 码：153难 易 度：易专家答案：B解析内容 作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务。(53)下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A投资决策权B收益享有权C基金份额转让权D基金信息知情权题 型：常识题页 码：130难 易 度：易专家答案：A解析内容 投资决策权是基金管理人的权利，份额持有人又在一定程度上的对基金经营决策的参与权。(54)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A基金份额面值B基金资产总值C市场的供求状况D基金份额净值题 型：常识题页 码：138难 易 度：易专家答案：

27、D解析内容 开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。(55)外汇期货交易在20世纪70年代由( )率先推出。A芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMMB芝加哥期货交易所C纽约期货交易所D伦敦期货交易所题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：A解析内容 外汇期货交易在20世纪70年代由芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM率先推出。(56)金融期货交易所不必遵循的制度是( )。A大户报告制度B无负债结算制度C实物交割制度D限仓制度题 型：常识题页 码：159难 易 度：易专家答案：C解析内容 金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平

28、仓的。(57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。A转换比例B转换价值C转换期限D转换数量题 型：常识题页 码：181难 易 度：易专家答案：A解析内容 转换价格=可转换债券面值/转换比例。(58)（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A证券经纪业务B证券承销与保荐业务C证券投资咨询业务D证券自营业务题 型：常识题页 码：283难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察证券公司主要业务的定

29、义。(59)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产题 型：常识题页 码：258，259难 易 度：易专家答案：D解析内容 财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。(60)台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。A恒生指数BH股指数C台湾证券交易所发行量加权股价指数DCBOE中国指数题 型：常识题页 码：250难 易 度：易专家答案：C解析内容 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。二 多选(61)我国证券法规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。A有符合法律、行政

30、法规规定的公司章程B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元题 型：常识题页 码：274难 易 度：中专家答案：ABC解析内容 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。(62)按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（ ）。A可转换优先股B非累积优先股C不可转换优先股D累积优先股题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：AC

31、解析内容 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为可转换优先股、不可转换优先股。(63)以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（）。A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施C从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必D国务院证券监督管理机构规定的其他条件题 型：常识题页 码：371难 易 度：易专家答案：AC解析内容 自有资金不少于人民币2亿元。 主要管理人员和从业人员都必须具有证券从业资格。(64)我国股票发行市场的中介机构包括（）。A证券公司B证监会C会计师事务所D证券业协会题 型：常识题页 码：16难 易 度：易专家答案：AC解析

32、内容 证券业协会属于自律性组织，不属于中介机构。证监会是监管机构。(65)中金所注册资本5亿元人民币，实行结算会员制度，会员分为（ ）A结算会员B交易结算会员C非结算会员D全面结算会员题 型：常识题页 码：163难 易 度：易专家答案：AC解析内容 会员分为结算会员和非结算会员。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。(66)中华人民共和国刑法规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A证券交易所B期货交易所C证券公司D期货经纪公司题

33、 型：常识题页 码：321难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(67)根据我国证券投资基金法规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。A注册资本不低于一亿元人民币，出资方式包括专利技术等无形资产B基金管理人由依法设立的基金管理公司担任C有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D取得基金从业资格的人员达到法定人数题 型：常识题页 码：131,132难 易 度：易专

34、家答案：BCD解析内容 注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本。(68)有担保的ADR包括（）。A四级公开募集存托凭证B一级公开募集存托凭证C二级公开募集存托凭证D美国144A规则下的私募存托凭证题 型：常识题页 码：186难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 没有四级公开募集存托凭证。(69)现在日经股价指数分成（）。A日经225种股价指数B日经500种股价指数C日经300种股价指数D日经600种股价指数题 型：常识题页 码：256难 易 度：易专家答案：AB解析内容 现在的日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数，一是日经500种股价指数。(70)可作为金融衍生工具基础的变

35、量有（）。A债券B股票C银行定期存款单D天气指数题 型：常识题页 码：146难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 可作为金融衍生工具基础的变量不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等），也包括金融衍生工具。作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。(71)影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。A债券期限长短B筹资者资信C债券的变现能力D市场利率水平题 型：常识题页 码：79难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 债券的变现能力是影响债券到期期限的因素。(72)下列行为中，违反证券投资基金法的有（）。A将基金财产投资于房地产B将基金财产向他人

36、贷款或提供担保C将基金财产用于从事承担无限责任的投资D基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息题 型：常识题页 码：143难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 根据基金法，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。基金资产不得用于向他人贷款或提供担保，不得将基金财产用于从事承担无限责任的投资。(73)对上市公司的监管包括（）。A公司治理结构监管B信息披露的监管C对证券公司业务的核准D并购重组的监管题 型：常识题页 码：350难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 考核对上市公司的监管。对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等。(74)上市公司股

37、权分置改革应遵循的原则是（ ）。A公平B公正C公开D客观题 型：常识题页 码：75难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 上市公司股权分置改革应遵循的原则是公平、公正、公开。(75)我国银行间债券市场的清算方式有（）。A见券付款B见款付券C券款对付DT+0或T+1题 型：常识题页 码：237难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 清算方式包括见券付款、见款付券和券款对付3种，清算速度为T+0或T+1。(76)我国公司法规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）。A纸面形式B电子形式C收款凭证式D国务院证券监督管理机构规定的其他形式题 型：常识题页 码：44,45难 易 度：易专家答案：AD

38、解析内容 我国公司法规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(77)金融远期合约包括（）。A股权类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C远期利率协议D远期汇率协议题 型：常识题页 码：155难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 此题考察按基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。(78)非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）。A公司控股股东、实际控制人及其控制的企业B与公司业务有关的企业、往来银行C证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构D公司董事、员工

39、题 型：常识题页 码：205难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察定向增发的特定对象。(79)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。A固定利率债券B零息债券C浮动利率债券D息票累积债券题 型：常识题页 码：83难 易 度：易专家答案：AC解析内容 按照计息方式的不同，附息债券可细分为固定利率债券和浮动利率债券。(80)基金托管费的计提通常是（）。A逐日计算并累计B逐月计算并累计C按月支付D按季支付题 型：常识题页 码：137难 易 度：易专家答案：AC解析内容 基金托管费逐日计算并累计、按月支付。(81)可转换债券的基本要素包括（）等。A有效期限和转换期限B面值C票面利率或股息率D

40、权利题 型：常识题页 码：180难 易 度：易专家答案：AC解析内容 考察可转换债券的要素的内容。(82)证券公司设立的流程顺序是（）。A向证监会提交设立申请文件B证监会作出是否批准的决定C领取营业执照D向证监会申请经营证券业务许可证题 型：常识题页 码：275难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 行政审批程序的内容。(83)股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：（）。A股票已公开发行B公司股本总额不少于5000万元C公司股东人数不少于200人D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载题 型：常识题页 码：219难 易 度：中专家答案：ACD解析内

41、容 公司股本总额不少于3000万元。(84)资产证券化的有关当事人包括（ ）。A特定目的机构或特定目的受托人B信用增级机构C资金和资产存管机构D原始权益人题 型：常识题页 码：190,191难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 此题考察资产证券化的当事人，上述都是。(85)附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。A附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在B附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失C可转换债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在D可转换债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失题 型：常识题页 码：104难 易 度：易专家

42、答案：AD解析内容 附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在，而后者在行使转换权后，债券形态随即消失。(86)设立证券公司需要符合的条件有（）。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B有符合证券法规定的注册资本C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元题 型：常识题页 码：274难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 此题考查证券公司的设立条件。(87)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的

43、承诺。A发行人的信息披露质量B发行人的独立性C发行人将来的经营效益D发行人的持续经营能力题 型：常识题页 码：347难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。(88)债券收益的表现形式有（）。A红利B资本损益C利息收入D股息题 型：常识题页 码：81难 易 度：易专家答案：BC解析内容 债券收益的表现形式有三种：利息收入、资本损益和再投资收益。(89)我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。A证券公司B商业银行C保险公司D社保基金题

44、型：常识题页 码：200难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 除各选项外，机构投资者主要还包括：证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。(90)我国公司法规定，上市公司董事会秘书的职责是（ ）。A负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管B公司股东资料的管理C拟订公司的基本管理制度D办理信息披露事宜题 型：常识题页 码：无页码见解析难 易 度：中专家答案：ABD解析内容 公司法第一百二十四条上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。(91)根据我国证券投资基金法的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（

45、）。A向他人贷款或者提供担保B投资于有价证券C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额题 型：常识题页 码：144难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 考察基金财产不得有的投资或者活动。(92)证券公司监事会应当就公司的（ ）向股东会年度会议做出专项说明。A人事变动情况B合规情况C财务情况D经营情况题 型：常识题页 码：292难 易 度：易专家答案：BC解析内容 监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东年度会议作出专项说明。(93)有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。A证券发行人B承销商C托管银行D存券银行题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 有担保的存

46、托凭证是由承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。(94)若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在（）的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。A监事会提议召开B总经理C持有公司10%以上股份的股东请求D持有公司5%以上股份的股东请求题 型：常识题页 码：65难 易 度：易专家答案：AC解析内容 当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。(95)优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。A可转换优先股票和不可转换优先股票B可赎回优先股票和不可赎回优先股票C参与优先股票和非参与优先股票D

47、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票题 型：常识题页 码：68，69难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 优先股的种类。(96)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。A年满18周岁B没有任何犯罪记录C具有高中以上文化程度D具有完全民事行为能力题 型：常识题页 码：367难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 考核从业资格的取得和执业证书。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。(97)证券投资人主要由（）构成。A政府机构B金融机构C企业和事业法人及各类基金D个人投资者题 型：常识题页 码：8-14难 易 度：易专家答案

48、：ABCD解析内容 证券投资人包括机构和个人。(98)债券和股票的主要区别是（）。A权利不同B目的不同C期限不同D收益不同题 型：常识题页 码：85，86难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 债券和股票的主要区别在于权利不同、目的不同、期限不同、收益不同和风险不同。(99)金融期权的功能包括（）。A套期保值B发现价格C投机D套利题 型：常识题页 码：177难 易 度：易专家答案：AB解析内容 从一定意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能。(100)证券市场的自律性组织包括（）。A证券登记结算机构B证券交易所C证监会D证券业协会题 型：常识

49、题页 码：16，17难 易 度：中专家答案：ABD解析内容 自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。三 判断(101)巨额赎回风险是所有证券投资基金都会面临的风险。A正确B错误题 型：常识题页 码：142难 易 度：易专家答案：B解析内容 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。(102)为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。A正确B错误题 型：常识题页 码：71难 易 度：易专家答案：B解析内容 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。(103)一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。A正确B错误题 型：常

50、识题页 码：68难 易 度：易专家答案：A解析内容 优先股票的特征之一：股息率固定。(104)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。A正确B错误题 型：常识题页 码：254难 易 度：易专家答案：A解析内容 道-琼斯股价指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。(105)凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。A正确B错误题 型：常识题页 码：84难 易 度：中专家答案：B解析内容 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。(106)深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。A正确B错误题 型

51、：常识题页 码：248难 易 度：易专家答案：A解析内容 深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。(107)优先股票属于股票，不具有债券的若干特点。A正确B错误题 型：常识题页 码：67难 易 度：易专家答案：B解析内容 优先股票兼具债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。(108)公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币计价和宣布,以外币支付。A正确B错误题 型：常识题页 码：73难 易 度：中专家答案：B解析内容 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。(109)20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。A正确B错误题 型：常识题页 码：24难 易 度