【基金】国家科技型中小企业技术创新基金项目监理与验收工作介绍

1、.1福建省科技型中小企业技术创新资金管理中心福建省科技型中小企业技术创新资金管理中心.2一、项目监理监理信息填报与监理意见4监理工作依据1监理工作主要方式与内容2监理工作各方职责3监理工作总结5.31、 监理工作依据监理工作依据.4监理工作依据科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范 在闽国家科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作实施办法项目合同项目申请材料监理信息调查表主管部门监理意见第三方专业机构评价意见实地调查.5监理工作依据 国家创新基金管理中心国家创新基金管理中心省科技厅省科技厅项目承担单位项目承担单位项目合同签订项目合同签订 项目实行合同管理，合同所确定的各项

2、技术经济指标、阶段考核目标等条款是三方必须遵守的。.62、 监理工作主要方式与内容监理工作主要方式与内容.7监理工作主要方式与内容1.监理工作主要方式项目承担单位定期填报监理信息调查表（半年报、年报）;省级科技主管部门、设区市科技局、县(市、区) 科技局实地检查项目执行情况，提出监理意见;国家创新基金管理中心组织专项实地调研；监理信息调查表报送时间 。2.监理工作主要内容项目资金到位与使用情况;项目合同计划进度执行情况（超前、按计划进行、拖延等）;项目达到的技术、经济、质量指标情况;项目存在的主要问题和解决措施。.83、 监理工作各方职责监理工作各方职责.9项目监理工作介绍项目监理项目监理“谁

3、推荐，谁监理谁推荐，谁监理”项目承担单位县市区科技局设区市科技局 资金中心.10监理工作各方职责1.项目承担单位按照合同目标组织实施，在实施过程中按合同规定接受国家创新基金管理中心及其委托的单位(含福建省科技厅、设区市科技局)的监督、检查；定期通过网络系统填报监理信息调查表（半年报、年报），并对所提供的监理验收信息的真实性负责，同时将打印纸质材料连同相关附件报送县(市、区)科技局审核；必须对项目资金进行单独核算，无偿资助项目资金作专项应付款处理，贷款贴息的项目资金作冲减当期财务费用处理。.11项目监理工作介绍2.县(市、区)科技局督促、辅导项目承担单位填报监理信息调查表；审查所报材料的完整性和

4、真实性，以及所填报数据的准确性；综合监理信息和实地了解的情况，评价项目的执行情况，针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见，做出项目合同执行、变更、解除或终止的监理意见，通过网络系统提交，并书面报送设区市科技局；对项目承担单位报送的书面监理材料（含附件）存档；为项目承担单位提供其它所需要的服务。.12项目监理工作介绍3.设区市科技局督促县（市、区）科技局组织项目承担单位填报监理信息调查表；实地检查项目的执行情况；对项目实施明确提出项目执行、变更、解除或终止的监理意见，形成辖区内项目的监理意见，签章后书面报送资金中心；对县（市、区）科技局报送的书面监理意见存档。.13项目监理工作介绍

5、4.资金中心实地抽查项目的执行情况；根据设区市科技局的监理意见及项目抽查情况，评价项目的执行情况，针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见，做出项目合同执行、变更、解除或终止的监理意见，通过网络系统报送国家创新基金管理中心。.144、 监理信息填报与监理意见监理信息填报与监理意见.15监理信息填报与监理意见1. 监理信息填报程序 填报对象：已经立项并签订合同且国家创新基金管理中心尚未验收审核通过的创新基金项目承担单位。 l汇总省内地方监理单位监理 意见；l审查监理信息调查表， 并提出监理意见报送国家资金中心资金中心年报上报时间：年报上报时间：1月月1-25日；日；2月月20日日半年

6、报上报时间：半年报上报时间：7月月1-25日；日；8月月20日日县（市、区）县（市、区）科技局科技局l对数据及材料进行审核、存档；l填写监理意见，并书面报送设区市科技局项目承担项目承担单位单位l创新基金网络工作 系统填报；l将附件材料送至所 属县(市、区)科 技局设区市设区市科技局科技局l对项目执行情况进行实地调查；l形成辖区内项目的监理意见，书 面报送资金中心.16监理信息填报与监理意见2.监理意见的处理（1）属于下列情况之一的项目，应申请合同变更因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体的；因不可抗拒因素或项目合同指标存在明显逻辑问题，项目承担单位提出变更合同计划指

7、标的；项目执行期变更的。.17监理信息填报与监理意见合同变更： 合同应予变更的，项目承担单位应向地方监理单位提出合同变更申请，由地方监理单位和省级科技主管部门提出审核意见报国家创新基金管理中心批准后执行（按照科技型中小企业技术创新基金项目立项合同签订和管理工作规范规定办理）。 .18监理信息填报与监理意见（2）属于下列情况之一的项目，应申请合同解除项目承担单位因不可抗拒的因素，无法继续履行合同的；实施项目的主要经费不能落实的；项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施的；协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施的；项目承担单位进行技术转移后，不再执

8、行基金项目合同的。.19监理信息填报与监理意见合同解除： 应解除合同的项目，地方监 理单位和省级科技主管部门应当及时提出处理意见，报国家创新基金管理中心批准后做解除合同处理。项目承担单位须对项目资金进行财务决算，将剩余国家拨款如数上缴。并对项目执行情况做出总结。.20监理信息填报与监理意见（3） 属于下列情况之一的项目，应申请合同终止连续两次不填报监理信息调查表；发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有违法、重大欺骗或重大事实隐瞒等行为的。.21监理信息填报与监理意见合同终止： 国家创新基金管理中心将终止合同的基金项目通知省级科技主管部门和地方监理单位，并在创新基金网站上公告终止合同的项

9、目名称和项目承担单位名单。对于合同终止的基金项目，管理中心、省级科技主管部门和地方监理单位将采取通报、停止拨款、追回项目资金等相应处理措施。省级科技主管部门和地方监理单位应督促项目承担单位将未使用的国家资助资金如数上缴国库，已形成资产的应将资产变现后上缴国库。同时，国家创新基金管理中心今后不再受理该企业申报的基金项目。.225、 监理工作总结监理工作总结.23监理工作总结1.监理工作及其存在的问题 项目承担单位应接受国家创新基金管理中心、省级科技主管部门及其地方监理单位的监督、检查，并按照规定填报创新基金项目监理信息调查表（年报、半年报），并对所提供的监理信息的真实性负责。 参与基金项目监理验

10、收工作的相关单位，应遵守国家的有关法律法规，遵循创新基金的管理规定，恪守职业道德，认真完成本职工作。.24监理工作总结存在的问题：监理信息调查表未按时上报；数据统计单位错误、数据之间逻辑关系错误、基金拨款等数据重复填报、对填报指标理解不正确；少数地方监理单位对报表及附件材料审核不够认真细致，处理意见模板化，没有针对性，对拖延、停顿的项目缺乏具体的原因分析，项目监理意见不明确。.25二、项目验收二、项目验收1、验收时点2、验收材料3、验收组织和程序4、项目验收中的主要问题.261、验收时间点： 国家创新基金 项目到期前二个月 6个月、1年、超过一年 监理报表的要求.272、验收材料 （1）项目验收申请书 （2）专项审计报告 （3）项目总结 （4）项目的技术完成证明 检测报告、用户报告、专利、专项许可、认证证书等 （5）其他材料.283、验收的组织和程序 （1）填写项目验收申请书和相关材料（2）交县（区）科技局初审 （3）设区市科技局审核 （4）省创新资金管理中心审核 （5）设区市科技局组织现场验收 （6）设区市科技局、省创新资金管理中心报国家创新基金管理