专题讲座资料（2021-2022年）公司知识产权管理汇编76页

1、目 录一、知识产权管理总则2二、知识产权联席会议议事制度7三、知识产权创造奖励制度9四、知识产权教育培训制度12五、知识产权档案管理制度14六、知识产权交易管理制度28七、知识产权评估制度32八、知识产权权属管理制度36九、技术合同管理制度41十、专利管理制度46十一、商标管理制度55十二、著作权管理制度59十三、商业秘密管理制度67十四、技术保密合同75知识产权管理总则第一条 为了加强对本公司知识产权的保护，规范知识产权管理工作，鼓励员工发明创造的积极性，促进科学技术成果的推广应用，根据专利法、著作权法、商标法、反不正当竞争法等有关法律法规，制定本制度。第二条 本制度所称的知识产权，包括：(

2、一)专利权和技术秘密。主要指新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计、新配方、新品种等专利权和技术秘密；(二)商标权和商业秘密。主要是指本公司的注册商标、商号等，以及所拥有的未公开的工程、设计、市场、经营、服务、财务、管理等信息；(三)著作权(含计算机软件)。主要指本公司的产品设计图纸及其说明、计算机软件及文档资料、集成电路布图设计、地图、摄影、录像、艺术表演、教材、辞书、规范汇编等；(四)国家法律规定保护的其它知识产权。第三条 本公司知识产权管理遵循统一管理、分工协作、规范有序的原则。第四条 本公司设立知识产权管理部，负责知识产权的管理工作。下设知识产权专员，负责相关知识产权的管理和具

3、体工作。其他各相关业务部门还应指定本部门知识产权管理工作的兼职人员。第五条 知识产权管理部的主要职责：(一)制定知识产权各类管理规定，协调知识产权管理工作，划分各岗位的管理范围与职责，指导、监督、检查其他部门的知识产权管理工作；(二)审核业务部门的申请，组织和建立知识产权档案管理；(三)代表本公司负责知识产权的申请等对外工作；(四)代表本公司负责知识产权纠纷处理、诉讼等对外工作；(五)参与签订或审核涉及本专业知识产权内容的各类合同、协议，建立知识产权合同档案；(六)组织宣传和学习有关知识产权的法律知识并交流经验。第六条 本公司员工完成公司工作任务、利用公司名义、利用公司物质条件产生的智力劳动成

4、果，属于职务智力劳动成果，其持有权属本公司。(一)完成本公司工作产生的智力劳动成果是指：1.执行本公司工作任务所完成的智力劳动成果：2.履行本岗位职责所完成的智力劳动成果；3.完成的智力劳动成果属于所在公司的业务范围；4.离休、退休、停薪留职、辞职或调离的员工在离开原公司二年内完成的与其在原工作岗位承担的本职工作或分配任务有关的智力劳动成果。(二)利用本公司的名义完成的智力劳动成果是指：1利用本公司的名誉、名称或社会地位进行的各种行为；2利用本公司的人力及未公开的技术情报资料完成的智力劳动成果；3工作时间内完成的智力劳动成果。第七条 一切职务智力劳动成果的持有(所有)权归本公司，任何其他公司及

5、个人未经允许不得以任何形式转让、销售、使用或侵吞本公司持有(所有)的职务智力劳动成果。第八条 职务智力劳动成果的完成人享有在有关成果文件上署名和取得相应荣誉、奖励及获得报酬的权利。第九条 本公司的注册商标、商号等管理工作由专业管理部门依据国家和本公司的规定执行。第十条 技术项目完成后，项目负责人须及时向研究项目下达的主管部门报告，按本公司的规定提交全部科技档案文件，并提出申请专利的必要性和可行性，对可申请专利的项目及时办理申请事项，不宜申请专利的技术秘密，应采取相应保密措施。应申请专利而未申请造成本公司经济损失者，要追究直接责任者和公司有关责任人的责任，包括在研究过程中已具备申请专利条件者。第

6、十一条 专利是知识产权中的重要内容，在专利管理中涉及的具体问题，根据国家和本公司的有关规定执行。第十二条 完成科技项目合同约定或计划任务书的规定任务后，研究人员须将全部实验报告、实验记录、图纸、声像、手稿等原始技术资料收集整理交本公司知识产权档案管理部门归档并填写鉴定申请书，要按照国家和本公司的有关规定及时组织鉴定。第十三条 严格执行科技档案的相关制度规定，包括档案密级制定、借阅程序等，对涉及本公司技术秘密和商业秘密的科技档案应采取限制阅读措施。第十四条 对本公司的技术秘密和商业秘密，应严格执行国家和本公司的有关规定，签定保密协议。第十五条 在与其他公司进行委托研究、委托开发或合作研究、合作开

7、发时，必须订立书面合同，合同中必须有关于知识产权保护的条款。第十六条 订立技术合同(包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等合同)必须严格遵守国家和本公司关于技术合同管理的相关规定，明确约定科技成果有关权益的分配等。任何个人未经同意，不得以公司的名义对外签定技术合同。第十七条 对于在知识产权形成、保护、管理及科技成果转化工作中有突出贡献的，或有效制止侵权、维护公司知识产权合法权益成绩显著的人员，将依据国家和本公司的具体规定，给予包括发放奖酬金、提职、提级、职称评定等物质和精神方面的奖励。第十八条 属于本公司的技术成果在实施或转让后的收益，按国家和本公司的有关规定进行分配。该项职务科技成果的

8、发明人、设计人可按规定提取酬金。第十九条 违反本制度，剽窃、窃取、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知识产权的，或造成公司知识产权被侵犯的，由知识产权管理部依据规定追究经济责任。构成犯罪的，及时向司法机关举报。第二十条 侵害人为本公司员工的，应责令其改正，要追究直接责任者和部门主要负责人的责任，造成损失的，应当追究其经济责任。第二十一条 侵害人为非本公司员工的，应要求其停止侵害，承担责任；造成损失的，应当赔偿损失。必要时，提请政府机关处理或遵循法律途径解决。触犯刑法的要依法追究刑事责任。第二十二条 本制度在执行过程中如有与国家法律、法规相抵触的，以国家法律、法规为准。第二十三条 本制度的解

9、释权和修订权属于公司总经办。第二十四条 本制度自二一二年六月一日起正式实施。知识产权联席会议议事制度第一条 结合公司、长沙市知识产权局对知识产权工作的要求，为进一步公司对知识产权工作和议事程序，提高知识产权工作质量和效率，结合实际，制订本议事制度。第二条 知识产权联席会议（以下简称联席会议）是公司知识产权工作的决策机构，公司不再单独另行召开，其议事范围主要是：1.传达、学习知识产权有关政策的重要决议、决定，讨论决定贯彻执行的方案及措施； 2.讨论决定知识产权计划调整、重要干部任免、重要专利申请和资金使用；3.讨论决定公司知识产权工作的发展战略、年度工作计划、工作要点，重要工作以及重要活动等；4

10、.讨论其他需要会议决定的事项。第三条 联席会议由知识产权部负责人召集、主持召开，或由协调人召集、主持召开。第四条 联席会议由公司领导、部门负责人、撰写负责人、协调人员出席，知识产权专干列席。以上人员必须有三分之二以上参加会议方可召开。第五条 联席会议一般每一个月召开一次，特殊情况随时召开。第六条 联席会议办公室设在公司综合管理部，由协调人将会议地点、时间和议题内容提前通知全体参会人员。第七条 知识产权专干提交联席会议讨论的议题，各分管领导或相关部室负责人在会上作出汇报。与会人员围绕议题充分发表意见，努力提高会议质量和效率。第八条 会议讨论重大问题应按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的民

11、主集中制总要求，集体研究决定问题。票决由园区工委书记、副书记、工委委员、科委党组成员参加，按少数服从多数的原则做出决定，超过半数同意为通过。对争议较大的问题，除特殊情况外，一般应暂缓决定，待进一步调查研究后再上会讨论。第九条 会议必须指定协调人做好会议记录，重大问题的决策，可印发会议纪要，未经会议批准传达或公布的内容，不得向会外人员泄露。第十条 联席会议作出的决定、制定的计划、确定的事项，由公司综合管理部负责督促落实，知识产权部门加强效能监察。第二十条本制度的解释权和修订权属于公司总经办。第二十一条本制度自二一二年六月一日起正式实施。知识产权创造奖励制度第一条 为调动广大员工积极性、创造性，鼓

12、励知识产权成果的产出，特制定本制度。第二条 公司因职务发明取得专利权后，应当依照专利法及其实施细则的有关规定，给予发明人或者设计人奖金和报酬。第三条 职工的职务发明创造取得专利证书后，应将专利证书复制件发给发明人或者设计人，同时将该项专利及实施效益情况记入职工技术、业务档案，作为技术职务聘任和晋升的重要依据之一。第四条 公司取得发明专利申请号后，应当发给发明人一次性奖金200元；公司取得外观设计或实用新型专利申请号后，应当发给发明人一次性奖金100元。第五条 公司取得发明专利权后，应根据申请专利时的定级分别给予发明人一次性奖金3000元(普通级)、5000元(重大级)。凡取得外观设计或实用新型

13、专利权的，应当发给发明人一次性奖金1000元，公司取得软件著作权授权后，应当发给著作权人一次性奖金500元。第六条 实施职务发明的公司，从实施之日起2年内，每年从实施该专利所取得的效益中提取一定的比例作为职务发明人报酬。报酬的计算制度可以采用下列方式的一种：对提高产品质量效果明显的，从实施专利后所新增的税后利润中提取一定比例作为职务发明人报酬；对降低材料成本，节省工序时间效果明显的，可取节约成本总额的一定比例作为职务发明人报酬；对属于新产品发明的专利：可取该新产品税后利润的一定比例作为职务发明人报酬。符合以上三种情况任何一种，每年在税后利润或节约成本总额中提取2作为职务发明人的报酬。不符合上述

14、任何一种情况的，一次性给予职务发明人500元以上2000元以下的报酬。第七条 公司将职务发明转让或许可他人实施的，从转让或许可实施所得收益中提取510作为职务发明人报酬。公司将职务发明专利作价投资或入股时，给予职务发明人相应的报酬。若有杰出贡献的发明人或设计人占有个人股，则直接参与分红，不再给其它奖励。第八条 职务发明专利技术实施或许可他人实施后，发给发明人或设计人的报酬一律从制造专利产品、使用专利方法所获得的税后利润和收取的使用费中列支，发明人或设计人的个人所得，应当依法纳税。第九条 如一件专利有多位职务发明人，按照专利发明人实际贡献大小分配奖金和报酬。第十条 有下列情况之一的，可作为“优秀

15、专利工作者”获得奖励：1.为知识产权培训、普及以及知识产权管理工作做出突出贡献的人员；2、为维护本公司权益，挽回公司因侵权或专利流失而遭受的损失，做出重大贡献的人员；3、在引进专利技术或在专利技术的实际应用中解决关键问题，做出突出贡献，取得较大成效的人员：4、为技术开发提供积极有利条件，并为开发成果申请专利以及获得专利权做出重大贡献的技术管理人员。符合本条上述任何一款规定的人员，由所在部门在每年11月1日前将有关事迹介绍及推荐材料交公司知识产权管理部，参与“优秀专利工作者”的评选。知识产权管理部组织评审人员进行评审，评审结果公布十日内没有异议的，即予以认定。“优秀专利工作者”获奖限额为12人，

16、每位获奖者可获得不低于2000元奖励：第十一条 专利职务发明人的奖金和优秀专利工作者的奖金由本公司统一支付，纳入每年知识产权管理部部门财政预算。第十二条 失效专利从失效之日起，不再享受按照本细则给予的所有待遇；专利权归属存在纠纷的，在纠纷解决前不享受按照本细则给予的所有待遇。第十三条 本制度在执行过程中如有与国家法律、法规相抵触的，以国家法律、法规为准。第十四条 本制度的解释权和修订权属于公司总经办。第十五条 本制度本制度自二一二年六月一日起正式实施。知识产权教育培训制度企业单位的负责人，知识产权管理人员、科技研发人员的培训，根据实际需要，分为基础培训和实务培训两个方面。基础培训：主要内容包括

17、：学习掌握知识产权制度的基本概念及法律法规基本知识，了解国际国内知识产权工作的形势，把握国家知识产权战略、企业知识产权战略的基本内容，了解掌握专利文献与信息利用的实务和技能等。培训目标：通过基础培训，使培训对象建立和增强知识产权意识，了解知识产权制度对提高企业自主创新和市场竞争力的作用，提高运用知识产权制度的水平和能力。实务培训：主要内容包括：了解把握世界知识产权制度发展与变革的趋势，掌握国家知识产权战略的指导思想和目标任务；学习掌握知识产权申请、审批的程序和法律规定，专利申请的复审与专利权无效宣告请求的程序、审查原则及法律规定，商标撤销和商标注册无效的理由、程序和效力，了解著作权法等其他相关

18、知识产权法的基本知识；了解知识产权法律诉讼程序、知识产权行政执法和司法保护的内容与程序；学习掌握专利文献和信息利用及检索技能；了解知识产权许可证贸易的基本知识、企业运用知识产权制度的经验及典型案例分析。培训目标：通过实务培训，使培训对象掌握运用知识产权制度的实际技能，熟悉我国知识产权行政和司法保护的法律规定及程序，深入了解知识产权战略的基本内容，提高运用知识产权制度的能力。基础培训以脱产授课为主。实务培训除脱产授课外，还可运用专题研讨、考察学习等方式进行。本制度自二一二年六月一日起正式实施。知识产权档案管理制度一 总 则一、 为了加强公司的档案管理，有效地保护和利用档案资源，促进档案管理工作的

19、标准化、规范化、信息化，制定本制度。二、 公司档案是公司在各项经营管理活动中形成的有保存和保密价值的各种文字、图表、账册、凭证、报表、技术资料、电脑盘片、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录的总和，包括经营销售、售后服务、客户管理、科研开发、项目工程建设、合资合作及联营、计划统计、人事劳资、教育培训、财务审计和党、政、工、青、妇等各项业务活动中正在形成和已经形成的档案。三、 档案工作是公司各项管理工作的基础之一，档案信息化工作是公司办公信息化系统建设的重要组成部分。四、 公司所有员工有保护档案的义务。五、 各部门部长对本部门档案的安全负责，是本部门档案管理的第一责任人。二 档案机构及

20、其职责六、 公司设立档案室，负责统筹、协调、组织、管理本公司的档案工作。配兼职档案管理员，专门负责档案的日常管理和各项具体的档案业务，同时采取各种预防措施，保证全公司个人工作电脑中电子档案在互联网、局域网和移动盘片的使用过程中不会向外泄漏。档案室以及档案管理员归综合管理部领导。七、 各部门应指定兼职档案员，负责本部门的文件材料的积累、整理及存档，并按规定向档案室移交归档。同时配合公司档案管理员对本部门的个人工作电脑中的文件采取措施，防止电子档案文件的泄漏。三 档案的归档八、 文件材料的形成和积累是档案工作的基础，必须纳入各部工作计划和有关人员的岗位职责，并将文件材料整理归档作为各项活动结束前的

21、最后一道工作程序，以保证归档文件材料的完整、准确、系统。九、 文件资料的归档范围：凡公司在各项业务工作中形成的具有保存价值的文件资料都必须向档案室归档，包括：（一）企业资产：包括各种物业的产权证、使用证，资产的注入、划拨、划转、无形资产买入的请示、批复、权属证明及产权变动证明材料，清产核资工作中形成的各种文件材料；（二）注册登记：包括公司设立和变更的申请、审批、登记以及终止、解散后清算等方面的文件材料（包括公司章程及与各方签订的合同）；（三）行政管理：包括各种会议记录、纪要、决议等材料；文秘工作、劳资保险、人事管理、法律事务、外事公关、安全保卫等工作形成的文件材料；（四）人事管理：个人档案、薪

22、酬制度、工资、劳动合同、考评、岗位职责等文件材料；（五）经营管理：包括经营决策、计划统计、财务管理、稽核审计、品牌形象管理等工作形成的文件材料，各种合同、协议及公证书，公司内部管理体系和各种流程规范、标准,经营过程中总结出独特的商务模式与各种策划方案形成的文件材料，市场运作过程中的方法和技巧整理形成的文件；（六）生产技术管理：包括生产调度、质量管理、劳动管理、能源管理、科技管理、计量工作、标准化工作等形成的文件材料；公司各种资质证书及相关材料；（七）社团工作：包括党、团组织、工会、协会、纪检监察、宣传教育等方面形成的文件材料；（八）投资开发：包括境内外投资项目中的项目建议（申请）书、意向书，可

23、行性研究报告、项目评估、项目批准文件，合同、章程、协议等及其审批文件、批准证书；项目勘察设计、施工、竣工验收等活动形成的文件材料；承包工程、设计咨询项目中的招投标、中标、签订合同、施工准备、施工、竣工验收、工程移交等活动形成的文件材料；科技经贸合作项目中的合同、协议，及实施合作过程中形成的主要文件材料；劳务合作项目中的合同、协议、人事管理、财务管理等活动形成的文件材料。（九）基本建设：包括本企业各种基建工程形成的依据性、基础性材料；设计文件、施工文件、监理文件和竣工文件材料；（十）设备仪器：包括各种自制、外购设备及安装调试文件材料；（十一）产品生产：包括每种产品从开发、设计到工艺、工程安装、加

24、工制造、检验、包装、商标、广告等方面形成的文件材料；（十二）科学研究：包括从开题到实验、总结报告、技术鉴定、成果推广应用及转让等系列活动中形成的文件材料；（十三）声像实物：包括各种活动形成的胶片、照片、录音、录像、磁盘、光盘、证书、奖状、奖章、奖杯、奖牌、锦旗、书画等；（十四）各种商务运作和技术培训资料等其它有利用和保存价值的文件材料。十、 不作为归档文件材料的范围（一）无查考利用价值的事务性、临时性文件。（二）上级机关任命、奖惩非本单位工作人员的文件、普发供参阅、不办的文件材料。（三）上级单位发来供参考的抄件和征求意见未定稿的文件。（四）未经会议讨论和领导审阅、签发的未生效文件、电报草稿，一

25、般性文件的历次修改稿（重要法规性文件、定稿除外）、铅印文件的各次校对稿（主要领导人亲笔修改稿和负责人签字的最后定稿除外）。（五）从正式文件、电报上摘录的供工作参阅的非证明材料。（六）参加非主管单位召开的会议不需要贯彻执行和无查考价值的文件材料。（七）非隶属单位抄送的不需要办理的文件材料。十一、 归档要求（一）公司文件的交接归档应由各职能部门与档案管理人员共同完成。文件材料在处理完毕之后，文书部门和各职能部门应对在本部门形成的文件，按其形成规律和特点进行初步整理后，定期移交给档案管理人员集中管理。档案管理员要对文件的整理和组卷给予必要的指导与协助。（二）必须保证归档文件的质量1、归档的文件材料必

26、须字迹清楚工整，纸张及文件格式符合国家标准要求。禁止使用圆珠笔、铅笔、纯蓝墨水等书写材料。、归档的文件材料必须完整、系统、准确。、每类科研成果、产品试验定型、项目工程建设竣工验收、设备开箱等必须有档案管理员参加，对其文件材料（含有关图纸等）的完整性、准确性、系统性进行鉴定和验收。、归档的文件必须是原件。、保持归档文件材料之间的历史联系，能准确反映本企业生产经营和各项管理活动的真实内容和历史过程，并进行科学分类、立卷和编目编号。、案卷题名应确切反映卷内文件内容，并区分保管期限。（三）归档的电子文件，应有相应的纸质文件材料一并归档保存。十二、 归档时间（一）党政管理和经营管理档案，在翌年上半年内完

27、成整理立卷和移交归档工作。（二）产品和及其工艺底图项目在设计完成后、投入生产前正式归档。（三）科研文件材料在科研成果鉴定后一周内归档。（四）项目工程建设档案在竣工验收后一个月内归档。（五）涉及企业生产经营、组织机构设立、重大投资决策等内容的会议纪要或决议，在文件拟制盖章后，立即交档案室归档。（六） 公司固定资产所有权证书（如房产证等），以及涉及固定资产买卖、租赁、转移、灭失等相关合同、协议、决议等文件，均由公司档案室负责保管，其中房产证在相关部门取证后的第二天交档案室归档；其他相关合同、协议、决议等在签署后一个星期内交档案室归档。（七）新购设备（包括引进设备和技术）在开箱时必须会同档案室进行技

28、术资料核对登记，于竣工后连同试车记录等文件材料一并整理立卷归档。（八）人事档案由人事专员在翌年的上半年内负责完成归档。（九）会计档案一般在会计年度结束后，暂时由财务部保存一年期满后，向档案室移交。（十）各项管理工作形成的文件材料，在翌年上半年内，要将应当归档的文件材料组成保管单位，由各职能部门负责人审定后，向档案部门归档。上述归档事宜均需办理相关归档移交手续。十三、 归档手续（一）科技文件应编写归档材料简要说明，并经项目负责人审核签字。归档材料说明的内容主要有：项目情况（包括项目名称和代号），任务来源和依据，任务实施情况，项目水平、质量和效益等，本项目科技文件的完整、系统、准确情况，本项目负责

29、人和参加人员的分工情况，归档材料整理人，说明书撰写人姓名和撰写日期等。（二）填写归档文件移交清单归档文件移交清单系公司文件交接归档的原始凭证，填写时一式两份。在办理文件移交归档手续时，交接双方-职能部门和档案管理员按清单移交点收，并在签字和注明日期后，双方各留存一份，以备查考。十四、 归档份数（一）各类文件材料归档一般为一式一份。（二）重要的和利用频繁的文件材料可归档一式两份或适当增加其归档份数。十五、 档案管理员有责任对公司各部室文件材料的形成、积累、整理和归档工作进行指导、监督和检查。四 档案的分类与整理十六、 归档的文件材料，应参照国家和省的有关标准和规范，充分考虑本公司的管理职能，并结

30、合档案的内容和形成特点，以便于公司的信息化管理与档案资源的综合开发利用为原则，进行档案的分类和整理。其基本要求：（一）归档材料应是原件，完整齐全，能准确反映本企业生产经营和各项管理活动的真实内容和历史过程；（二）归档材料应经过系统整理，区分不同价值，分门别类地编制归档文件目录，便于保管和利用。十七、 公司档案的分类共设置10个一级类目，即党群工作类、行政管理类、经营管理类、基本建设类、设备仪器类、会计类、人事档案类、声像类、产品类、审计类、知识产权类、研发技术类。十八、 二级目录的设置方法：（一）党群工作类、行政管理类、经营管理类按问题特征设置。（二）基本建设类按建设项目设置。（三）设备仪器类

31、的按名称设置。（四）会计类按会计凭证、会计帐薄、会计报表和其他设置。（五）人事档案按在职职工、非在职职工、离退休职工和死亡职工分别设置。在职职工档案类目的设置按有关条例的规定执行。（六）产品类按种类或型号分别设置。（七）审计类按常规审计、专项审计和其他分别设置。（八）声像档案按载体形式（照片、底片、录音带、录像带）分别设置。档案分类中的各类类目统一用二位阿拉伯数字标识，不同级类号之间直接联接。十九、 保管期限表公司根据国家档案管理部门的有关规定，编制档案保管期限表。档案保管期限分为永久、长期、短期三种。其中永久为50年以上，长期为16年50年，短期为15年以下。二十、 档案的编制、统计（一）档

32、案管理员应编制案卷目录、卷内文件目录、专题目录等检索工具，按档案著录规则进行档案著录工作。（二）档案管理员应编制公司档案基本情况统计表，对档案数量、档案借阅人次，档案的利用效果编研情况进行统计。统计数据以原始记录为依据，要做到准确可靠。（三）档案管理员应根据公司信息化系统建设的整体计划要求，具体负责公司档案数据库的录编工作。五 档案的鉴定二十一、 档案鉴定工作由档案鉴定小组负责进行，鉴定小组由分管档案工作的公司领导、档案管理员和部门兼职档案管理员组成。日常鉴定工作由公司档案管理员负责。二十二、 档案鉴定小组的任务（一）立卷归档前的文件价值鉴定1、鉴别哪些文件材料可以归档；2、确定归档文件材料的

33、保管期限。（二）对保管期满的档案进行鉴定：对馆（室）藏档案定期进行审查，拣出保管期满，失去保存价值的档案并予以销毁。二十三、 档案鉴定的工作的基本原则（一）全面性、整体性原则：在鉴定时必须全面地、有关联地分析相关的档案材料，而不能孤立地就某一部分档案材料来断定其保存价值；在鉴定时必须从国家整体利益出发，全面衡量企业档案的价值、作用。（二）动态性、发展性原则：即必须结合当时的历史背景、分析档案的内容和形式，确定恰当的保管期限，要用发展的眼光预测和判断企业档案的价值。（三）经济性、实用性原则：企业档案的鉴定工作要充分考虑到企业的经济承受能力和瞬息万变的市场环境，适应生产经营活动的客观需要，以满足利

34、用需要为前提；充分尊重各职能部门对本部门形成档案的鉴别、分析意见。二十四、 档案鉴定工作的方法鉴定档案价值的基本方法为直接鉴定法，即由鉴定人员直接地、逐卷、逐件、逐页地审查文件，而不仅仅根据案卷目录和文件标题判定其价值。二十五、 确定保管期限原则（一）对本公司有长远利用价值并能反映本公司职能活动和历史面貌的档案应永久保存。（二）凡在一定时期有利用价值的档案分为长期或短期保存。（三）凡是介于两种保管期限之间的档案，其保管期限一律从长。二十六、 对保管期满的档案，在第二年下半年进行鉴定工作。二十七、 档案通过鉴定，要求达到划定保管期限准确，保管质量达到规定标准。鉴定中发现档案不准确、不完整，应及时

35、责成有关人员和部门负责修改、补充。二十八、 销毁档案的程序（一）档案室应根据鉴定小组的鉴定意见撰写申请报告，并列出需销毁档案的清单分别报公司分管领导及公司法定代表人批准。鉴定小组鉴定意见、销毁清单和申请报告材料由档案室保存。（二）档案销毁由档案管理员负责，并由综合管理部派人进行监销，并在销毁清册上签名。（三）销毁档案时要执行保密规定，对在销毁档案过程中出现失密并对公司造成损失的，将根据国家和公司有关规定进行处理。六 档案的保管二十九、 档案室的钥匙由档案管理员专门保管，公司其他人员不得擅自进出档案室；三十、 档案管理员设立档案管理网络监控系统，公司每个人员须接受档案管理员的监控检查，在监控检查

36、中不予配合的人员，公司将予以处罚。三十一、 个人工作电脑的外接接口须由档案管理员统一规范管理实施制度，公司所有人员须予以遵守执行。三十二、 档案的存放（一）档案室配备档案密集架，档案上架排列应科学合理，便于查找。在排列上架时，应按照类别和保管单位的次序，自左向右，自上而下地排列，以便于管理和查找。（二）存放胶片、照片、录像带、磁带要用特制的密封盒和专门的卷盒，按编号盒顺序排列在胶片柜或防火柜内。（三）公司档案室要做好防火、防盗、防光、防高温、防潮、防有害气体、防尘、防虫等八防工作。（四）档案管理员应定期对档案室进行检查、清理、核对工作，做到帐物相符。发现问题及时采取措施，对破损档案应及时进行修

37、补和复制。三十三、 档案室应具备的条件（一）档案库房是集中保管档案的基地，须有铁门、铁窗、铁柜等防盗设施。（二）档案库房应配置调控温、湿度的设施和设备，使库房温、湿度基本保持在1424，相对湿度4565%之间的规定要求。（三）档案库房不应靠近易燃易爆和散发有污染腐蚀气体的场所。（四）档案库房要防止阳光直射，库房照明淘汰应用白炽灯。（五）库房内要配备消防灭火器材，严禁吸烟和使用明火。（六）应保持档案库房整齐干净。档案入库前，必须严格检查、消毒。档案柜内应施放防霉、防虫药剂。三十四、 定期每半年进行库藏档案的清理核对和保管质量检查工作，做到帐物相符，对破损或载体变质档案，要及时进行修补和复制，发现

38、发霉或虫害，必须及时采取消毒杀虫措施加以处理。三十五、 要根据公司的有关保密制度，对涉及知识产权和公司商业秘密的档案加强安全保管。七 档案的借阅三十六、 公司所有正式工作人员都有保护档案、借阅档案的权利和义务。三十七、 公司及各投资企业工作人员在档案室查阅档案，均须办理借阅登记手续。三十八、 借阅档案应遵循以下程序：（一） 档案借阅单位（人员）填写档案借阅审批表。在借用单位申请一栏内写明用途、借用期限及管理责任人。（二） 借用人将档案借阅审批表交部门负责人签字同意后报公司领导批准借用公司房产证的单位（人员）还需与档案室签订房产证借用约定书。（三） 借用人将载有公司领导签字的审批表提交档案管理人

39、员领取相关档案。（四） 公司档案管理人员在档案借阅登记簿上进行借阅登记并由借阅人和档案管理人员同时签名并注明借阅时间和归还时间。（五） 借阅人按时归还。三十九、 借阅公司秘密级以上级别档案的，需经公司总经理批准，并在指定地点查阅，未经批准不得复印。四十、 借阅期满后需继续借阅者应重新办理借阅手续。四十一、 所借档案不得随意折叠和拆散；严禁对档案随意更改、涂写，以保证档案材料的严肃性和完整性。四十二、 档案如有丢失、损坏或泄密，当事者必须赔偿损失和承担相关责任，同时追究当事人所在单位负责人的领导责任。四十三、 拟调离公司的工作人员，必须清理移交档案文件后方可办理调离手续。四十四、 公司档案不对外

40、开放，特殊情况需经公司总经理批准。八 电子档案管理公司所有人员不得将公司的各种档案通过网络向外传递，或拷贝到自己的电子存储设备中，不得向任何个人和团体外泄漏公司电子信息档案，由于档案的泄漏对公司造成损失的，公司将根据公司保密法规，保留追究泄漏人的法律责任。四十五、 公司所有人员不得将个人电子信息存储设备带进公司，所有内部电子信息的传递通过内部局域网和公司的电子存储设备。一经发现个人电子存储设备接入公司工作电脑或未经同意刻录公司的档案资料以及其他任何形式保留公司的电子信息档案的。公司将予以删除个人电子设备上所有信息，同时予以罚款。四十六、 公司对外传递电子信息，须通过局域网和公司电子存储设备，经

41、主管总监同意后，汇总到公司档案管理员，统一向外发送数据信息。四十七、 公司档案管理员统一发放和借阅公司的电子信息及公司刻录的光盘资料。四十八、 各部门部长根据本部门档案的形成情况，每周至少一次及时将档案信息传递到部门兼职档案管理员处，由部门兼职档案管理员统一传递到公司档案管理员处，保存。四十九、 所有汇总形成档案的电子信息资料须打印成纸质文件和刻录成光盘保存。九 附则五十、 本制度的解释权和修订权属于公司总经办。未尽事宜遵照国家有关法律、法规的规定执行。五十一、 本制度自二一二年六月一日起正式实施。知识产权交易管理制度第一章 总则第一条 为促进和规范知识产权交易，保障交易双方当事人合法权益，维

42、护正常交易秩序，根据合同法、专利法、商标法等有关法律法规和政策规定，制定本制度。第二条 本制度所称知识产权交易是指法人、自然人及其他经济组织在进行与本企业有关的的专利权、注册商标专用权、著作权等知识产权所有权的有偿转让行为。第三条 知识产权交易可以采取下列方式进行：（一）协议转让；（二）拍卖；（三）招标；（四）国家法律、法规规定的其他方式。第四条 知识产权交易不受地区、行业、隶属关系、所有制性质的限制。第五条 从事知识产权交易应遵守法律、法规和政策的规定，遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益，依法保护知识产权交易当事人的合法权益。第二章一般交

43、易程序第六条 进行知识产权交易，一般按申请、审核、登记、挂牌、洽谈、签约、鉴证和备案等程序进行。第七条 申请人提出交易申请。有意买卖知识产权的个人和单位（申请人）应向公司知识产权部门提出申请，填写知识产权交易申请书，并提交真实、有效、完整的相关材料（包括备查的原件和存档的复印件），所提交的材料包括以下内容：（一）申请人的资格、身份证明文件。申请人为个人的，提供身份证，申请人为单位的提供组织机构代码证、营业执照或其它有效证明文件。（二）经办人、代理人的资格、身份证明文件。包括：身份证；组织机构代码证，营业执照或其它有效证明文件；授权书或代理协议等。（三）有关知识产权所有权的证明文件。转让知识产权

44、的申请人，应提供其拥有知识产权的证明文件，包括：专利权证书，当年缴纳专利年费的证明材料；商标注册证；植物新品种权证书，缴纳植物新品种权当年年费的证明材料。第八条 知识产权归口管理部门对申请人提交的交易申请书及其它材料的真实性、有效性、完整性进行审核。对材料不齐全或不规范的申请人，可要求其补正或补充。对材料不真实或知识产权所有权已无效的交易申请，不予受理。第九条 知识产权部门对经审核符合要求的申请项目进行登记，建立项目档案。第十条 转让人与受让人签约。当转让申请人和受让申请人通过洽谈就项目交易达成一致时，可在知识产权部的组织下签订知识产权交易书面合同，并将合同书报各试点乡镇交易中心备案。第十一条

45、 交易双方凭知识产权交易合同，到知识产权对口管理部门办理变更或备案手续。第三章禁止、中止和终止交易事项第十二条 转让申请人不得就已出现下列情形的知识产权项目提出交易申请，知识产权部门也不受理此类申请：（一）拟转让的专利权已被提起无效并被国家专利行政部门受理或进入人民法院审理阶段，或拟转让的专利权出现权属纠纷，正处于地方专利行政管理机关调解或人民法院审理阶段。（二）拟转让的注册商标被提出争议，并已被国家商标行政部门受理或进入人民法院审理阶段，或拟转让的注册商标已连续三年未使用。（三）拟转让知识产权已被提起无效并被国家知识产权审批机关受理或进入人民法院审理阶段；或拟转让的知识产权出现权属纠纷，正处

46、于地方知识产权管理机关调解或人民法院审理阶段。第十三条 在项目信息发布后、正式签订交易合同前，当出现上述情形时，转让申请人应及时通知知识产权部和其项目的意向受让申请人，申请暂时中止交易。第十四条 转让申请人在申请交易前以及项目信息发布后至正式签订交易合同前的过程中隐瞒上述情形的，应承担由此引起的一切后果和相应的责任。第十五条 在知识产权交易过程中，出现人民法院及其他有权机构依法发出终止交易书面通知等特殊情形的，交易活动终止。第四章交易后事项与纠纷处理第十六条 转让申请人和受让申请人签订知识产权交易书面合同后，应及时持合同书和相关材料到国家相关知识产权行政管理部门办理产权变更登记手续。第十七条

47、中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利权的，必须依照有关法律、行政法规的规定办理手续。第十八条 交易过程中发生纠纷的，相关当事人可以请求地方相关行政管理部门调解，还可以依双方的协议申请仲裁，或向人民法院提起诉讼。第五章附则第十九条 国家法律、法规对知识产权交易有特别规定的，从其规定。第二十条 本制度的解释权和修订权属于公司总经办。第二十一条 本制度自二一二年六月一日起正式实施。知识产权评估制度第一条 知识产权属于无形资产，根据世界贸易组织的与贸易相关的知识产权协议中对知识产权的定义，知识产权包括：版权与相关权、商标、地理标志、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计及未披露过

48、的信息。第二条 本公司制度的评估制度依据中华人民共和国商标法、中华人民共和国专利法中华人民共和国民法通则中华人民共和国著作权法中华人民共和国反不正当竞争法、集成电路布图设计保护条例制定。第三条 评估工作应当关注有关知识产权的法律文件、权属有效性文件或其他证明资料，知识产权是否具有显著、持续的可辨识经济利益知识产权的性质和特点，目前和历史发展状况，知识产权的剩余经济寿命和法定寿命，知识产权实施的地域范围、领域范围、获利能力与获利方式。第四条 专利价格判断前提是其能否带来新增经济效益，即该技术能否为受让方带来新增（超额）收益。第五条 对知识产权的评估主要运用在技术型资产产权转让、使用权变更、经营主

49、体或经营性质变更、投资入股价值、摊销价值、捐赠价值和确定侵犯他人知识产权的损害赔偿值的估计等方面。第六条 评估过程中应当关注技术本身状况，其中包括技术本身的先进性、垄断性、成熟程度、其所在整个寿命的周期阶段，受法律保护程度及保密性与扩散度、有无转让情况，若有转让，转让方式、已转让次数、已转让地区以及技术研制成本、直接成本与追加成本和有无其它附带条件及受让方情况、市场与行业情况。第七条 评估程序为：1、向委托方收集有关资料，主要有以下几个方面： 历史数据；有关该项技术的实质性内容的文字资料；有关上述各影响因素的资料关于实施该项技术的可行性研究报告；法律性文件、鉴定资料；其他相关资料2、核查分析

50、技术状况分析；技术产权界定分析；市场调研；投资情况分析 3、根据技术型资产本身具备的特点及评估目的的不同，可采用收益法、市场法和成本法三种方法。 第八条 评估方法1、收益法收益法是通过使用一种适当的折现率，将被评估资产的未来收益折算为现值，计算得出资产价值的评估方法。其表达式为：V=V-评估值 ； Rt-第t年无形资产带来的收益 ；N-无形资产剩余经济寿命（预测年限） ； i-折现率2、成本法是在现实条件下，被评估的无形资产在全新状态下的重置成本减去该项资产综合性贬值所得出的资产价值。其表达式为：V= ckV-评估值 ； c-重置成本 ； k-综合贬值3、市场法是以市场参照物的实际售价为基础，

51、考虑出售时间、出售条件、与参照物在成新率、功能、工艺等方面的差异进行调整后，得出被评估资产价值的方法V=V-评估值 ； V0-参照物实际售价 ；ki-调整系数第九条 技术评估中收益额预测采取直接估算法、差额法、分成率法和要素贡献法进行1、直接估算法通过未使用技术与使用技术的前后收益情况对比分析，确定技术带来的收益额。分为收入增长型和成本费用节约型2、差额法采用技术和其他类型资产在经济活动中的综合收益与行业平均水平进行比较，可得到技术获利能力，即“超额收益” 3、分成率法技术收益通过分成率来获得技术收益额=销售收入（利润）×销售收入（利润）分成率4、要素贡献法 “三分法”：资本、技术和

52、管理。不能直接用于评估技术收益第十条 知识产权技术经济寿命的按法律或合同、企业申请书分别规定有法定有效期限和受益年限的，可按照法定有效期限与受益年限孰短的原则确定；法律未规定有效期，企业合同或企业申请书中规定有受益年限的，按照规定的受益年限确定；法律和企业合同或申请书均未规定有效期限和受益年限的，按预计受益期限确定。预计受益期限可以采用统计分析或与同类资产比较得出。第十一条 技术资产应根据该项技术的功能、投资条件、收益获得的可能性条件和形成概率等因素，科学地测算其风险利率，以进一步测算出其适合的折现率，折现率的口径应与技术评估中采用的收益额的口径保持一致。第十二条 提成率一般最高限额不超过国家

53、公布的5的比例，提成年限一般不得超过10年单纯的专利许可或商标许可，提成率较低，仅1左右，独占性许可比非独占性许可，提成率高出66100 。第十三条 商标的经济价值主要来源于企业所拥有的专利、秘诀和其他资产的组合效益， 商标权价格判定的前提是它能否带来额外收益。第十四条 商标评估的不同的评估目的，采用不同的评估方法。当以商标权投资、入股、转让等为目的评估时，宜采用收益法 。当商标权评估采用收益法时，涉及收益预测、预测年限和折现率的确定。第十五条 著作权的评估与对专利权、商标权的评估一一致。第十六条 国家法律、法规对知识产权交易有特别规定的，从其规定。第十七条 本制度的解释权和修订权属于公司总经

54、办。第十八条 本制度自二一二年六月一日起正式实施。知识产权权属管理制度第一条 完善创新主体各自所掌握和拥有的智力资源的权属界定，提高产学研战略联盟创新主体之间有效传递，双方于契约中已经明确约定，且通过相关法律手续完成权利移转后的权属确认，以相关权属确认文书为准。 第二条 以中华人民共和国科学进步法为原则，确定在技术转移过程中新创造的知识产权归属。以期实现促进技术创新，并使科技成果得以最充分利用，以“有限的放权”为总体指导思想，激励创新，有效利用，协调利益。第三条 以技术入股的战略联盟其权属界定遵从相关法律对知识产权出资的规定。按照中华人民共和国公司法第二十七条规定进行。技术入股需要聘请具有评估

55、能力的机构根据知识产权出资方提供的资料进行评估。第四条 技术作价基本方法有两种：一种是一次定价法，即按该项技术的研制和预期经济效益的大小估算，由双方协商，一次核对定价。另一种方法是利润分成法，即知识、技术转化为效益后，再按股分红，将个人利益与按新产品投入后当年利润增值的一定比例计算，与单位的目标挂钩，以实现双方的最大收益。第五条 在国家科技计划和基金项目中，国家与项目承担者之间属于委托研究开发关系，对委托研究开发中产生的有关知识产权，其中“属于国家安全、国家利益和重大社会公共利益的”项目，项目下达部门通过文件规定或合同等形式明确国家享有；对其他项目的知识产权，本条授权项目承担者依法取得。本条规

56、定的项目承担者，是指与项目下达部门签订科研任务书的合同一方，可以是机构，也可以是个人。 第六条 对项目承担者所享有的知识产权，其义务和国家保留的必要时使用权和介入权遵从科技进步法的规定。第七条 非政府资助项目通常是由产学研合作各方就某一项目共同投资，共同参与研究开发活动，合作各方共同承担研究开发风险和共享研究开发成果。研发过程中所新创造的知识产权归属主要依约定原则和投资原则。并在合同中予以明确约定知识产权的归属，同时企业或者学校与该项知识产权的完成人之间也应当通过合同约定其归属。第八条 如果未能在合同中约定或是约定不清楚，依合同法规定合作研发新创造的专利技术成果的申请权由参与合作各方共同享有。第九条 尽量避免专利权的共有，而是约定专利申请权、专利权由参与共同研究的一方当事人所享有，并由该方当事人给予其他共同研究方合理的经济补偿：如在产学研合作中产生多个专利，则可以约定平分或按一定比例分配单独拥有专利权；或者按照知识产权产生阶段进行分配，合作创新前期产生的偏重于基础应用研究的专利由学研方拥有，将后期开发阶段和中试阶段（即小试和中试）产生的偏重于开发研究的专利由企业方拥有。如果涉及著作权，则学校老师为第一位，公司为第二位。 第十条 对于共有专利权的转让，采取协商一致的原则，