中国移动工程合规性检查

1、精心整理通信建设工程合规性检查表建设单位名称：检查时间： 年 月 日项目 名称项目编号项目所在地立项批复批复文号批复投资额力兀批复日期年月日项设计批复批复文号目批复投资额力兀批复日期年月日概施工合同合同/订单编号"j U 31签订价格力兀签订日期年月日况监理合同合同/订单编号签订价格力兀签订日期年月日开工日期年月日完工日期年月日初验日期X年月日终验日期年月日设计单位名称单位资质（相关证书号码）设计负责人个人资质（相关证书号码）单位单位名称单位资质（相关证书号码）设计负责人个人资质（相关证书号码）施单位名称单位资质（相关证书号码）工单项目经理个人资质（相关证书号码）位单位名称单位资质（

2、相关证书号码）项目经理个人资质（相关证书号码）监理单位名称单位资质（相关证书号码）总监理工程师个人资质!（相关证书号码）1 J单位单位名称单位资质（相关证书号码）总监理工程师个人资质（相关证书号码）多家设计、施工、监理单位时可在背页另附精心整理合规性行为检查序 号关键 环节检查内容检查结果违规说明1立 项 阶 段是否有立项批复文件2项目立项决策流程是否履行审批程序、是否 超越审批权限自行立项3是否有加盖设计咨询单位盖章的正式出版的 项目建议书/可行性研究报告6设 计 阶 段设计单位、设计负责人的资质是否符合要求7是否有经过会签确认的设计会审纪要、设计 批复文件；是否有正式出版的设计文本8设计批

3、复规模（金额）是否超立项批复1 尸.9是否按照工程建设强制性标准进行设计10设计文件是否符合国家规定的设计深度要 求，如设计方案是否能够指导施工、图纸是 否清晰完整、预算费用记取是否符合定额要 求等11设计文件是否注明工程合理使用年限12设计文件中是否包含与本工程无关内容 一【13设计单位是否就审查合格的施工图设计文件 向施工单位作出详细说明（施工图设计交底 记录）14若存在设计变更，是否履行设计变更程序序 号关键 环节检查内容检查结果违规说明15是否按照先勘察、后设计、再施工的原则严 格执行基本建设程序（立项批复、设计文件、 设计批复、开工日期）16是否在开工前办理开工报告；是否在开，7日前

4、办理质监申报；是否在工程完工后办理 完工报告17是否按照设计文件要求进行请购或申领工程 物资18是否办理到货验收报告；剩余工程物资是否 办理退库手续，是否建立材料平衡表19施施工、监理单位资质是否满足要求；是否在 开，前请购施工、监理费用（或签订施工、 监理合同）120工 阶 段是否编制施工组织设计；是否明确施工管理 组织机构，是否针对具体施工内容制定进度 计划和实施方案，是否制定进度管理控制措 施、质量管理控制措施和安全生产管理措施21必须实行工程监理的建设项目（投资额三千 万兀以上）是否实行工程监理22是否制定监理规划和实施细则；是否针对具 体监理内容制定监理工作方法和措施23监理日志是否

5、齐全； 施工过程中的关键部位、 重点环下、隐蔽，程是否启旁站记录；分站、 巡视和平行检验等监理记录是否与监理实施 细则的要求一致并符合规范要求24是否编制监理总结；监理总结中是否对监理 工作完成情况、各项控制措施执行情况以及 发现的主要问题及处理情况做出详细说明25工程形象进度是否与工程实际进度和订单接精心整理收进度相匹配精心整理合规性行为检查序 号关键 环节检查内容检查结果违规说明26交维转资是否在项目达到预定可使用状态的1个月内完成转资27资产暂估通知书和暂估交付资产明细表是否 经建设、维护和财务部门签字、盖章28暂估交付明细表中的资产名称、类项目节、 规格型号等资产信息是否满足固定资产目

6、录 要求29初 步 验 收是否在完工后3个月内办理初验30是否组织验收测试并编制验收测试报告31初验会议纪要是否经相关部门会签确认；初 验报告、初步竣工决算报表和初验证书是否 经相关单位签字盖章-J i j_ .132初验报告中是工程物资使用情况是否和决算 报表相符（包括领用金额、使用金额、退库 金额等）33初验报告中建设规模描述是否和设计批复相 符，开工、完工日期是否和开、完工报告日 期相符34初步竣工决算金额是否超设计批复金额 / |）二.35试 运 行是否编制试运行报告序 号关键 环节检查内容检查结果违规说明36竣 工 验 收是否在初验后3-6个月内办理终验37终验会议纪要是否经相关部门

7、会签确认；终 验报告、正式竣工决算报表和终验证书是否 经相关单位签字盖章38终验建设规模、正式竣工决算金额是否超设 计批复139是否在竣工验收后15日内办理竣工验收备案40费 用 结 算是否有工程签证；签证手续是否完整，是否 存在越权审批签证或签证后补等问题.41是否存在跨项目列支监理费或未按照实际监 理范围进行支付监理费现象111.42审 计 归 档是否及时提请施工结算、决算审计（工程初 验/终验后10日内提请结算/决算审计）43是否存在因送审资料无法满足审计要求而导 致审计暂停的问题44项目档案归档是否及时、资料是否齐全45归档资料格式是否符合档案管理要求，是否 存在无签字盖章、签字部分涂

8、抹修改、关键 日期未填写等问题精心整理序 号检查内容检查结果是打？，否打？违规说明1参与项目的设计、施工、监理单位人员的资质是否 符合要求2建设单位是否对参与项目的设计、施工、监理单位 人员进行备案登记3建设单位是否与参与项目的设计、施工、监理单位 施工安全相关人员签订施工安全生产承诺书4是否在工程开工前明确工程参建单位的安全生产责 任（安全协议）5是否对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件 中注明，并对防范生产安全事故提出针对性指导意 见16设计交底记录中是否就安全风险防范措施向施工单 位进行详细说明7工程概预算是否按照相关规定全额列出安全生产费 用8施工合同/订单是否包含了安全生产费及相

9、关支付条 款，安全生产费是否按设计足额请购9施工监理单位企业负责人、施工单位项目经理、施 工监理单位专职安全员是否取得相应级别的安全 生产考试合格证书，是否在有效期内10施工单位是否制定本单位的安全生产责任制度和安 全生产教育培训制度，并定期进仃专项安全检查11施工单位所有管理人员和作业人员是否按规定每年 至少进行一次安全生产教育培训12施工组织设计中是否设立安全生产管理机构，并配 备专职安全生产管理人员精心整理13施工组织设计是否有针对性的编制安全技术措施、 安全生产事故应急预案和施工现场临时用电方案14施工单位是否制定内部安全生产费用管理制度，安 全生产费是否专款专用，是否配置足够的安全生产 防护用具及设施序 号检查内容检查结果是打？，否打？违规说明15施工单位是否与施工人员签定安全责任书16施工单位是否为施工人员购买工伤保险和意外伤害 保险17施工单位登高、电工、焊工等操作人员是否持有特 种作业人员操作证书，是否在有效期内T工弋二？18项目开工前，建设单位是否组织设计、施工、监理 单位进行安全技术交底（针对具体施工内容）19施工前是否履行正式的派工手续（建设、施工、监 理单位