供应商审核检查表

1、 深圳市巨帆科技有限公司 供应商审核检查表（Q） 表格编号： 审核日期： NO： Page：1 of 6 供方名称: 主要產品: 审核方式及性质: 自评 开发审核 跟踪 专项 現有人數: 通过的管理体系： ISO9001 ISO14001 其它： 管理代表: 联系方式: 陪同人員/职务:一每小项得分(共93小项，每小项分层15分):五评级标准(按审核得分共为四级): 1分：供方对于本项亳无概念； A级为优秀:90分（直接通过或优先加量采购）； 2分：本项已着手计划,但尚未付诸实施； B级为良好：75分90分（条件通过或正常采购）； 3分：供方已付诸于实施 ,有改进的空间来完善； C级为一般:6

2、0分75分（复审通过或减量采购）； 4分：有完善的管理体系,并在实施中起到了作用； D级为不合格:60分（禁止通过或停止采购）。 5分：供方运作为标准化,已达至臻健全。六审核结论：二计算公式：（总计各项得分/审核项数5）100分三分布图表：大项 标准分 实得分A体系50七审核组成员：B文件50C进料35D制程40 审核组长：E成品30八处理意见：F异常65G统计25H供方20I仪器65 采购部负责人：J防护55九批示：K培训30l其它四审核得分： （/ 5）100=分 总经理：十说 明：1.本表适用于有关质量管理体系的审核；2.审核是采取抽样的方法,具有一定的风险性,不能代替第三方审核；3.根

3、据每次实际稽核性质和重点的不同，可增加或减免表中的审查内容；属于首次和跟踪以及自评的供方，表中 带有星号（）的项目为必查项；属专项审核时不适用的项目，需要在表中对应注明免查；4.依检查表中各对应小项进行检查，将查核的状况如实地记录在“审核记录”栏目中,根据内容在每个小项 相应 的分值栏内打“”；每独立小项以3分为界，大于3分（含3分）该项判符合，小于3分，该项判不合格；审 核所发现的不合格项，需将整理至供应商现场审核不符合项报告给供方进行整改；每独立小项得3分或4分 的，可提出观察及建议项；得分为5分的小项，要可作赞扬性评价；5.小于3分的不合格现象及相关建议，需在供方末次会议时予以通报,要求

4、供方在一周内回复整改报告及相关改善 证明资料，审核得分90分的供方不需回复；对供方的有多个体系审核时，以得分最低的体系来评级；6.根据每小项的得分相加算出大项得分，将计算出的每大项实际得分填在上表中，对应图表会自动连接标明， 若有某些小项不适用则注明免查项，或有增加的其它项目及得分作说明；再依公式计算得分；按公式计算时须 同时扣除或增加免查和增加项的分值；按照最终得分依评级标准及图表填写审核结论，由审核员和组长签核；7.采购部负责人分别就供方审核结论需签署处理意见，合格则优先或正常或减量交易；对不合格的，可要求进行 限期整改，再次安排复审；或取消开发和采购资格等；8.由采购部负责对供方改善措施

5、的回复进行跟踪，经品管部确认直至结案；如一直跟催而未回复改善报告的供方， 最终将审核得分按70%计算评定。 备 注：A体系B文件C进料D制程E成品F异常G统计H供方I仪器J防护K培训l其它0102030405060实际审核小项：免查项：增加其他小项：实得分： 深圳市巨帆科技有限公司 供应商审核检查表（Q） 表格编号：审核员： 2 of 6 A、品质管理：审 核 记 录得分合计1 1 2 2 3 3 4 4 5 5A-1是否有形成文件的质量体系，并包含所有要素A-2手册的版本能否体现出有作持续更新和评审A-3质量方针是否明确定义，并得到有效贯彻A-4质量目标是否明确定义并持续提高A-5质量目标是

6、否有明确分解到各职能和层次部门并有作定期监控A-6是否有职责分明的公司管理组织架构图和品质部门架构图A-7品质及其它各部门、各岗位的职责是否以书面形式明确定义，并反映在品质体系中A-8是否定期实施文件化的内部体系审核，评估体系的符合性，并将结果向管理层汇报和审批A-9对于监查中判定的缺点是否积极采取闭环纠正措施，措施的实施情况得到验证，直至有效结案A-10是否进行定期的管理评审，是否由最高管理者主持提出的措施是否实施、验证B、文件控制、工程变更、沟通：B-1有效运行适当的控制方式确保生产和品质部门的工作场所，使用有效的图纸、变更和规范？B-2是否有文件明确可防止经涂改的、作废的和难以辨认的规范

7、和图纸使用?B-3图纸、规范和程序的修改是否有记录，可保证文件的历史连续性，有明确的责任人负责此工作?B-4是否有向客户通报产品和过程更改的程序包括与下列相关的主要变化：a规格和设计更改；b原材料的变化；c生产场地的变化或产品转移；d产品停产；e测试或组装过程或技术的变化等?B-5设计者的水平及设计能力能否对设计进行切实的评价，是否保留设计评审记录?B-6设计部门得到的客户要求或情报能否正确传达?B-7能否对客户提出的不完全、不明确、矛盾的要求进行讨论、解决，是否有保留书面的变更记录?B-8设计的要求项目、计算结果、分析结果是否文件化，输出是否满足输入的要求?B-9制造、品质、技术部门的作业指

8、导书、规格书是否为最新版本，清楚明了，且有变更履历作规范?B-10内外部的交流、沟通渠道是否确定、畅通。是否有记录可查? 深圳市巨帆科技有限公司 供应商审核检查表（Q） 表格编号：审核员： 3 of 6 C、进料检验：审 核 记 录得分合计1 2 3 4 5C-1是否有合理和规范的来料检验?并能根据订单要求、相关质量规范和图纸对来料进行了检查?C-2要求的检验和测试是否已严格执行，包括使用适当的仪器和设备，且其种类、数量是否充足?C-3检验过的物料状态（允收/拒收）能否明确区分并能追溯到检验报告?C-4是否有充分的控制措施防止未经检验或拒收或无标识的物料进入库房?C-5是否有记录表明来料是经过

9、测量判定合格入库的?并有证据证明对不良已采取了改善行动?C-6检验员是否有受控的检验标准?其内容包括了检验项目、设备和方法?C-7是否有正规的抽样检查的基准，是否适合?D、制程控制：D-1整个生产过程对部品、材料是否有切实的标识?D-2生产工序设置是否合理，是否有工艺流程图或QC工程图?对于产品的性能及质量是否实施100%全检，并有检验记录可查?D-3是否保持足够的过程控制的记录，包括首检、巡检、自检的记录?D-4在向下道工序移交前是否对各制造工序内的重要项目实施检查和识别?如何进行批次管理？D-5是否有成文的作业指导书或限定样板，并为员工所掌握，严格按作业指导书要求作业?D-6现有的检查器具

10、是否足以检验半成品的尺寸、数量、性能质量?D-7过程检验人员的操作是否有最新的作业指导书?作业指导书是否有时间规定并明确了项目和监控的抽样数、频次和方法?D-8制程中各工序的物料、半成品、成品是否有物性及状态标明，指定物料不会被混入误用?E、成品检验：E-1是否有最终检验程序包括外观、尺寸、特性测试或检验的操作指导文件?E-2出货检查如采用抽样方式进行，抽检计划是否适当，是否比我司IQC抽检严谨?E-3是否有记录表明成品的是依要求经过检验合格放行的?并有证据证明对不良已采取了改善行动? 深圳市巨帆科技有限公司 供应商审核检查表（Q） 表格编号：审核员： 4 of 6 E续审 核 记 录得分合计

11、1 2 3 4 5E-4要求的检验和测试是否已严格执行，包括使用适当的仪器和设备，且其种类、数量是否充足?E-5检验过的成品状态（允收/拒收）能否明确区分并能追溯到检验报告?E-6最终检验报告是否有合理保存，包括出货时要求的，可追溯到检验者和目前在库的检验批次及已出货产品?F、异常及不合格品的控制：F-1是否有成文的规定确保不合格品完全受控，包括对返工品的重新检验和测试?F-2不良品是否经过足够的检验、确认，包括生产中发现的不合格物料?F-3不良品是否完全与正常品隔离，且与正常品区分标示，放置?F-4是否有充分的控制措施防止未经授权而使用敏感或重要的不合格原材料?F-5对不合格物料的使用是否有

12、按规范的程序取得让步接收的记录证明?F-6是否有物料评审会议或规范文件来处理所产生的不合格物料?F-7是否保管足够的不良品记录?F-8记录是否反映不良品经修理再复检或制作的履历?F-9报废品是否明确标示，且分开堆放?F-10对于不良品（包括制程和物料）是否有充分的不良对应处理措施?F-11是否将内部或外部所反馈的不良信息，传达给各生产或责任部门以采取纠正措施?F-12是否能针对异常，究明发生的根本原因，并采取充分的处置以防止不良再发措施?F-13 是否向顾客报告其投诉的处置、措施实施情况?G、统计技术：G-1是否明确了关键部件和过程的参数并采用图表作监控?G-2是否有程序和记录证明全公司范围的

13、SPC技术运用充分和有效的实施，从而确保产品的一致和可靠?G-3是否定期对设备或过程能力（Cpk）进行分析，使用1.33或更好的指标作为最低目标?G-4能否提供连续的参数统计数据，定期或按批次的数据表生产处于稳定或统计受控的过程状态下?G-5对于新员工是否实施有关在使用的统计手法的教育培训? 深圳市巨帆科技有限公司 供应商审核检查表（Q） 表格编号： 审核员： 5 of 6 H、供方管理：审 核 记 录得分合计1 2 3 4 5H-1是否有规定和记录表明采取适当的方法进行了供应商评估H-2是否有完全受控的合格供方名录及能否防止从非合格供应商处采购的行为?H-3是否有文件和记录表明对供应商进行了

14、分级管理?H-4是否有程序规定供应商改善行动的要求，并有记录表明对供应商的回复进行了分析和有效监控?I、仪器设备（包括治具、模具）：I-1是否有仪器设备的校准和管理程序确保产品和过程参数测量的准确性?I-2对超过计量精度要求的量具和测试设备进行隔离，是否有控制措施防止其使用?I-3量具和测试仪器是否有标签或其他方法标识其上次校准日期和下次应校准日期?I-4量具和测试仪器的校验标准是否可溯到国家和国际认可的机构及鉴定文件归档保存?I-5是否有校准反馈系统，包括受控并标明所有仪器设备校准状态的仪器和设备总台账?I-6能否提供出内部或外部包括第三方的校准记录，记录的管理受控并可追溯?I-7所有的校准

15、样品、测试检验标准是否受控并定期检查和维护?I-8发生校正失效时是否有纠正措施以保证品质?I-9在组织中是否有专门负责模治具维护的部门?I-10 是否有维护所有模治具及更新时的管控程序?I-11 是否有指定的场所对模治具进行恰当的管理?I-12 模具、治具是否有作标识及管理?I-13是否对模具、治具生命周期作监控系统，如其工作次数和维修频次等来进行预防性的维护安排?J、产品防护、资源管理：J-1工厂附近区域、办公室、生产区域、仓库和厂内其它区域的环境是否整齐干净?J-2是否使用适当的设备或方法操作和运输物料、半成品和成品?J-3在仓库物料的接收和发放方面，是否有明确的程序确保先进先出? 深圳市

16、巨帆科技有限公司 供应商审核检查表（Q） 表格编号：审核员： 6 of 6 I续:审 核 记 录得分合计1 2 3 4 5J-4使用的包装方法是否能防止破损、变质和腐蚀?J-5是否有适当方法确保潮湿或温度敏感器件的合理使用和存储?J-6包装操作指导是否对不同规格和不同要求的产品均有明确说明?J-7是否有书面的程序明确规定存储期限和确保执行的复检或处理的记录?J-8是否有正式程序对设备进行日常、定期维护保养及管理?J-9是否有总的预防性维护保养计划，并严格按计划对所有的生产设备实施维护及保养?J-10主要设备是否有维护查检表并依要求作记录保存?J-11 是否明确对设备故障修复使用的要求文件并落实

17、?K、培训：K-1是否有培训程序对新员工实施培训确保其资格满足要求，其中包括了评价和建立培训履历的过程?K-2正式的生产员工是否受到有规律的在职再培训?K-3是否有全公司范围的培训计划来提高人员的技能?K-4是否有评价操作员资格和不合格再培训的程序?K-5品管及检验人员等工位操作人员是否有经过对应专业知识培训，或经责权人员考核认定合格持证上岗或有等级证书?K-6是否有明确界定内部审员、仪器内校人员和其它特殊岗位人员的条件?其他：备注 深深圳圳市市巨巨帆帆科科技技有有限限公公司司 供供应应商商审审核核检检查查表表（E E）表格编号： 审核日期： NO： Page：1 of 4供方名称: 主要產品

18、: 审核方式及性质: 自评 开发审核 跟踪 专项 現有人數: 通过的管理体系： ISO9001 ISO14001 其他： 管理代表: 联系方式: 陪同人員/职务:一每小项得分(共62小项，每小项分层15分):五评级标准(按审核得分共为四级): 1分：供方对于本项亳无概念； A级为优秀:90分（直接通过或优先加量采购）； 2分：本项已着手计划,但尚未付诸实施； B级为良好：75分90分（条件通过或正常采购）； 3分：供方已付诸于实施 ,有改进的空间来完善； C级为一般:60分75分（复审通过或减量采购）； 4分：有完善的管理体系,并在实施中起到了作用； D级为不合格:60分（禁止通过或停止采购）

19、。 5分：供方运作为标准化,已达至臻健全。六审核结论：二计算公式：（总计各项得分/审核项数5）100分三分布图表：大项 标准分 实得分A文件25七审核组成员：B供方40C采购20D进料40审核组长：E制程45八处理意见：F成品25G培训25H沟通15I异常30采购部负责人：J变更20九批示：K测量25l其他四审核得分： （ /5）100 =分 总经理：十说 明：1.本表适用于所有材料供应商有关环境管理体系(包括有害物质管控)的审核；2.审核是采取抽样的方法,具有一定的风险性,不能代替第三方审核；3.根据每次实际稽核性质和重点的不同，可增加或减免表中的审查内容；属于首次和跟踪以及自评的供方，表中

20、 带有星号（）的项目为必查项；属专项审核时不适用的项目，需要在表中对应注明免查；4.依检查表中各对应小项进行检查，将查核的状况如实地记录在“审核记录”栏目中,根据内容在每个小项 相应 的分值栏内打“”；每独立小项以3分为界，大于3分（含3分）该项判符合，小于3分，该项判不合格；审 核所发现的不合格项，需将整理至供应商现场审核不符合项报告给供方进行整改；每独立小项得3分或4分 的，可提出观察及建议项；得分为5分的小项，要可作赞扬性评价；5.小于3分的不合格现象及相关建议，需在供方末次会议时予以通报,要求供方在一周内回复整改报告及相关改善 证明资料，审核得分90分的供方不需回复；对供方的有多个体系

21、审核时，以得分最低的体系来评级；6.根据每小项的得分相加算出大项得分，将计算出的每大项实际得分填在上表中，对应图表会自动连接标明， 若有某些小项不适用则注明免查项，或有增加的其它项目及得分作说明；再依公式计算得分；按公式计算时须 同时扣除或增加免查和增加项的分值；按照最终得分依评级标准及图表填写审核结论，由审核员和组长签核；7.采购部负责人分别就供方审核结论需签署处理意见，合格则优先或正常或减量交易；对不合格的，可要求进行 限期整改，再次安排复审；或取消开发和采购资格等；8.由采购部负责对供方改善措施的回复进行跟踪，经品管部确认直至结案；如一直跟催而未回复改善报告的供方， 最终将审核得分按70

22、%计算评定。备 注：A文件B供方C采购D进料E制程F成品G培训H沟通I异常J变更K测量l其他01020304050实际审查小项： 免查项： 增加其他小项： 实得分： 深深圳圳市市巨巨帆帆科科技技有有限限公公司司 供供应应商商审审核核检检查查表表（E E）表格编号： SF-E-004-A2审核员： 2 of 4 A、文件管理：审 核 记 录 得分合计1 1 2 2 3 3 4 4 5 5A-1 是否建立了HS管理组织(责任、权限需明确)A-2是否设立了HS管理者代表，且是组织中的一员？A-3 是否建立文件化的HS方针或环境方针(須公司最高管理者审批)A-4 是否建立文件化的HS控制方案和标准(須

23、公司負責人审批)？A-5HS控制方案、标准和削减计划是否符合我司的有害物质控制要求B、供方管理：B-1是否制定了新供应商的选定标准 ?B-2是否所有供应商都提交了保证书？B-3是否对交往中的供应商实施定期现场审核，并将相关的HS控制标准向上游供应商传达？B-4对审核中不合格的供应商是否按规定实施管制?B-5对供应商审核的不符合项是否都进行跟进改善并有确认的证据？B-6AVL中的供应商是都是评审合格的供应商?B-7是否明确分外方的选定标准 ?B-8是否定期对分包方进行审核?C、采购系统：C-1所采购的原料是否都有供方提供的HS测试报告和成份表等，证明没有使用禁止的HS物质？（测试报告的有效期限在

24、一年有效期以内）C-2购买（材料）的规格书及采购单上是否注明HS要求？C-3是否有依合格供方名单下单买料？C-4如何采购辅材及添加剂类原料？D、进料管控：D-1每批来料是否严格按策划的要求进行检查？D-2放宽检验及免检规定是否明确，转换规则是否合理？D-3是否有明确的检查标准在作业现场？D-4检验用样品及图纸是否按规定进行管制与使用？D-5每批来料检查是否检查材料的HS？D-6材料的HS测试报告上的前处理方法测试方法、测试结果等是否符合相关要求？D-7HS测试报告MSDS等的保管期限是否符合要求？D-8环保原材料是否有区分管制？并明确标识和区分摆放 ? 深深圳圳市市巨巨帆帆科科技技有有限限公公

25、司司 供供应应商商审审核核检检查查表表（E E）表格编号： SF-E-004-A2审核员： 3 of 4 E、制程管控：稽 核 记 录 得分合计1 2 3 4 5E-1非全厂导入环保之供应商，是否有完全隔离不同区域生产？制程部品是否明确区分标识? E-2生产机台是否专用及标识？生产机台是否有保养维护记录？ E-3产品治具/工具是否进行了HS的确认?治、工具等是否专用及标示？ E-4产品制程中涉及的辅材是否进行了HS的确认 ?是否有相关的确认记录可证明？ E-5各工序相应的作业指导书是否有环保标示？E-6盛装之容器是否清洁？防止被污染的措施？E-7不合格品处理是否有标示、区分、隔离？E-8再生材料是否明确管理標准 ?二次料是否有管制（区分、标示、隔离、使用比例）？E-9是否有加料及换料记录可供追溯和有作确认？F、成品管控：F-1是否有制定环保产品的检验规范？F-2环保产品是否有专区管制？F-3每批成品是否严格按策划的要求进行檢驗 ?AQL是否滿足我司要求 ?F-4成品的外包装上是否有适当的标示可供辨识？F-5是否有送样计划进行HS检测并有执行？G、教育培训：G-1是否有对员