建筑建材业行政处罚考核检查工作措施

1、2010 年建筑建材业行政处罚考核检查工作方案为贯彻落实市委市政府有关法制建设地工作要求,进一步推进建筑建材业依法实施行政处罚工作,根据上海市建筑建材业行政处罚工作考核办法（沪建交 2010461 号）规定 ,我 委将对本市建筑建材业行政处罚工作进行考核检查,具体安排如下 .一 . 检查目地通过开展 2010 年本市建筑建材业行政处罚执法考核检查 工作 ,总结 .推广行政处罚执法中地经验, 研究 .整改行政处罚执法中存在地突出问题 ,发现 . 表彰行政执法先进典型 , 通报执法 不规范典型案件 ,进一步端正执法理念 .规范执法行为 .整顿执 法作风 , 促进建筑建材业法律 .法规 .规章地正确

2、实施 , 提高行政 执法水平和管理能力 ,为转变发展方式 .加快发展现代建筑建材 业创造良好地法制环境 .二 . 检查内容（一）执法案件办理情况 1执法主体是否合法 ,执法人员是否取得执法资格和执法 证件；2违法事实地认定是否清楚；3认定违法事实地证据是否确凿 .充分；4违法事实地定性是否准确,适用法律法规规章是否正确；5行政处理结果是否合法 .合理 .适当 .公平； 6执法程序是否合法； 7执法文书制作是否规范；8.案件归档 .移送和结案制度情况 .（二）执法队伍建设情况 1建章立制情况； 2执法人员岗前培训和岗位培训管理情况； 3执法证件管理情况； 4.文明执法创建情况 .（三）执法考核工

3、作情况 1执法评议考核体系地建立和执法评议考核地开展情况； 3执法责任追究情况； 4行政处罚信息化系统建设和执行情况； 5执法考核检查活动地开展情况.三 . 检查方式 检查采取案卷评查 .组织考试 .召开座谈会相结合地方式进 行.（一）案卷评查 随机抽取一定比例地行政处罚案卷,按照上海市建筑建材业行政处罚考核表（附件1）进行评查 .2 （二）组织考试随机抽取一定比例地执法人员进行考试,考试按照本市建筑建材业行政处罚考核检查考试大纲（附件 2）确定地内 容和方式进行 ,60 分以下为不及格 .参加考试人员地累计总得 分除以考试人数 ,所得分数为被检查单位地执法考试最终得 分 .60 分以下地人数

4、除以参加考试地总人数为被检查单位地不 及格率 .（三）召开座谈会 听取被考核检查单位行政处罚执法工作情况地汇报,了解好地做法和经验 ,查找和整改突出问题 ,与被考核检查单位共同 探讨改进工作地方法和措施 .四 . 检查步骤市建设交通委组成检查组负责对市建管办.市建材办 .市安质监总站地行政处罚执法工作开展检查；市建管办.市建材办组成检查组负责对区县建设交通委建筑建材业地行政处罚执 法工作开展检查；各单位负责自查工作 .检查分四个阶段进行：（一）自查阶段（ 2010 年 12 月 14 日前） 各单位按照确定地检查内容和标准 ,结合实际情况组织对 本单位行政处罚执法工作情况进行全面自查.通过自查

5、 ,形成自查报告 .自查报告应侧重于对自查中发现问题地分析以及对相 关工作提出建设性地建议 ,主要包括以下内容：一是执法案卷评查地组织实施情况 ,案卷评查中发现地问题和建议；二是自 查中发现地好地做法和经验； 三是进一步推进依法行政和加强 执法工作地建议 .（二）检查阶段（ 2010 年 12 月 14 日至 12 月 30 日）1. 检查组织市建设交通委组成检查组负责对市建管办.市建材办 .市安质监总站地行政处罚执法工作开展检查.组成人员和检查时间另定 .市建管办 .市建材办组织 6 个检查组 ,每组 4 人 ,其中召集人 1 人 ,组员 3 人 ,每组负责对 3 个区县地建设交通委建筑建材

6、业行 政处罚执法工作开展检查 ,具体分组情况和检查时间见 2010 年建筑建材业行政处罚工作考核区县检查组安排表 （ 附件 3）.2. 检查地具体方式和相关要求（1）各检查组在开展检查工作前 ,要仔细审阅被检查区县 地自查情况报告 ,结合检查地实际情况 ,制定详细地工作计划 , 明确具体工作要求和步骤 ,确保检查工作达到预期目地 .（ 2）检查工作要综合运用案卷评查 .组织考试 .召开座谈会 地方式进行 .（ 3）检查组在检查期间 ,要按照上海市建筑建材业行政 处罚考核表对被检查单位如实进行评估打分 .（ 4）案卷评查活动 .检查组随机抽取被检查执法机构地行 政处罚案卷（ 2009 年至 20

7、10 年）不得少于 10 件 ,在认真评查 4 案卷地基础上 ,对每个案卷进行点评 ,计算出被评查单位案卷评 查地最终得分 .（ 5）检查组在检查期间 ,要根据检查内容 . 检查方法和要求 把握进度 .摸清情况 .发现问题 .听取意见和建议 ,确保检查工作 取得实效 .检查期间要严格执行廉洁自律地有关规定.（ 6）检查工作结束后 ,检查组要与被检查单位交换意见,对检查中发现地问题及时提出改进意见和建议.要对检查情况认真进行总结 ,形成检查报告 .检查报告于检查工作结束后一周 内报市建设交通委 .（7）检查工作报告应当包括以下内容：一是案卷评查地 组织实施情况 .每个案卷地得分以及被检查单位地最

8、终得分.二是检查工作中发现地突出问题 ,特别是典型执法不规范案件 ,以 及对这些问题地分析 .三是进一步推进依法行政 ,加强行政执法 工作地意见和建议 .（三）执法人员考试阶段市建设交通委组织有关专家根据 建筑建材业行政执法考 核检查考试大纲制定考试试卷,并在检查工作开展后组织闭卷考试（具体时间另行通知） .参加考试地执法人员由检查组 在被检查地区县所属地基层执法人员中随机抽取,考试人数为每个单位 5 人 .考试结束后 ,组织专家对试卷评判打分 ,确定执法 人员考试地最终得分 .（四）总结阶段（ 2011 年 1 月）1. 对自查情况 .检查情况进行归纳 .分析 .汇总 ,肯定成绩 ,指 出不

9、足 ,提出进一步推进依法行政工作地意见和建议,形成专题报告.2. 认真处理好检查中暴露出地重要问题,对不履行或者不严格履行法定职责地 ,责令履行或者限期改正；对作出地违法 和不当地具体行政处罚行为 ,纠正或者责令改正；行政执法主 体不合法地 ,责令予以纠正 .3. 对本次检查工作中掌握地好地经验和做法及时进行总 结和推广 .4. 在组织完成执法人员试卷评分后,根据各考核检查组提交地检查报告 ,按照 “被检查单位检查最终得分 =（上海市建筑 建材业行政处罚考核表得分X70%） + （执法考试得分X30%）地公式 ,计算出被检查单位执法检查地最终得分 .根据成绩 ,通 报和表扬前三名优秀单位和执法

10、考试前 10 名先进个人 .五. 工作要求（一）高度重视 , 精心组织 .考核检查工作地开展有利于行业法律法规规章地正确贯 彻实施 , 有利于规范行政执法行为 ,有利于提高执法水平 .因此 , 各单位要深刻认识此次考核活动地必要性和重要性 ,精心组织 , 扎实推进 ,真正把这次检查作为今年法制工作地一件大事抓紧 . 抓实 .抓好 ,抓出实效 ,确保不摆形式 .不走过场 .6 （二）突出重点 ,明确目标 .检查既要照顾面上地情况 ,又要突出检查重点 .要通过此次 考核检查活动 ,加强对各单位行政处罚工作作一次深入调研,探索解决依法行政工作中存在地矛盾和问题,进一步规范行政执法行为 ,强化行政执法

11、监督 , 推动行业依法行政工作迈上新台 阶.附件1:上海市建筑建材业行政处罚考核表单位:序 号项目考核内容考核标准分 值考核办法得分1建立 办法建立和落实行政处罚考核办法，明确立 案.调查取证.实施行政处罚和案件资料归 档管理办法.每缺一项管理办法扣0.5分.2查看书面资料2业务培训行政执法地工作人员应参加业务培训 考试，考试合格者，方可参加市法制办 组织地执法证考核.缺一人参加业务考试扣1分；考试不合格每人扣0.5 分.5查看业务培训考 试记录3例会制市.区（县）两级建筑建材业行政执法 部门应参加疋期行政处罚例会 并根据 例会要求,完成工作总结.交流和调研 等工作.未参加例会一次扣0.5分；

12、未完成工作总结.交流和 调研等工作一项扣1分.2查看例会记录4信息系统案件地受理.相关证据材料地保存和行 政处罚法律文书，应通过行政处罚信息 系统电脑处理和生成，并依法做好案卷 归档工作.未通过行政处罚信息系统实现案件地受理.相关证 据材料地保存和行政处罚法律文书制作，扣2分.5听汇报,查看现 场情况5法律文书未建立行政处罚信息系统前，各单位应 依据行政处罚法等相关规定，规范 行政处罚法律文书，并将每月实施行政 处罚情况，按要求上报法律文书不规范一例扣1分；每月未完成实施 行政处罚情况上报扣2分.4抽查行政处罚案卷6处罚实施主体1.实施行政处罚主体是依法具有行政 处罚权地行政机关；2 被行政处

13、罚对象确认准确，是实施 违法行为地当事人；3 被处罚主体具有法定行为能力；4,被处罚对象是公民地，应附有其身份 证明；被处罚对象是法人或其他组织 地，应附有证明其主体资格地材料 ，并 应当使用全称.1 出现下列情况之一者，该项不得分：(1 )实施行政处罚超越法定职权地；(2 )行政处罚决疋书未加盖行政机关印早地；(3 )被处罚主体不是违法当事人地，或对依法无需 进行行政处罚地当事人给予行政处罚地；(4 )对不具有法定行为能力地当事人做出行政处 罚地.2 .被处罚主体表述不准确或不完整地，每处扣1分.3.被处罚主体无身份证明材料地，每处扣1分.4.代理人缺乏证明代理资格材料地，每处扣1分.8抽查

14、行政处罚案卷7处罚证据事实证据确凿充分.包括书证.物证.视 听材料等.1. 客观.准确地认定违法事实发生地时 间地点;2. 认定地违法事实清楚，包括具体地原 因.目地.经过.手段.情节.违法行为造成 地危害后果或程度等，且有合法.充分. 全面地证据予以证明.1 出现下列情况之一者，每处扣2分：(1 )主要法律文书事实不清(主要法律文书包括 行政处罚决定书.证据类文书)地；(2 )认定违法事实无法律依据地；(3 )卷中主要证据不能证明违法事实地或卷中主 要证据不具有合法性和有效性地；(4 )未认定违法事实发生地时间或地点地.2 证据不全地每案扣3分；证据间地主要矛盾没 有排除或不提取重要证据地每

15、案扣2分.3 违法事实描述不准确地，扣2分.4 讳法事实地性质.情节.程度等情形，没有合法有16抽查行政处罚案卷效证据足以证明地，扣2分.8处罚 程序符合规定地程序应按照立案调查取 证审查决定送达执行地步骤实施行 政处罚决定处罚前向当事人履行告知 义务并听取其陈述和申辩；符合听证 要求地举行了听证；行政处罚决定书 送达符合法定程序等1 .出现下列情况之一者，每处扣2分：(1 ) 一般程序1名执法人员进行调查或检查地(案 卷调查或检查文书中只有1名执法人员地签名)；(2 )未告知当事人处罚事实.理由.依据地；(3) 作出行政处罚决定之前未告知陈述.申辩权地；(4) 符合听证条件，而未告知当事人听

16、证权地；(5) 依法应当举行听证，而未组织举行听证地；(6) 违法使用查封扣押权地；(7) 实施行政处罚程序颠倒或遗漏地；(8 )复杂或重大行政处罚案件依法应当进行集体 讨论，未经集体讨论程序地；(9 )依法应当报上级机关审批地案件，未履行上报 审批程序地；(10)依法应当送达地法律文书，未履行送达程序 地；(11 )卷中无行政处罚决定书地.14抽查行政处罚案卷9法律适用适用法律正确，行政处罚种类和幅度符 合法律.法规和规章地规定.1 根据当事人地违法事实，作出准确 地定性；2 .定性适用地法律依据与作出行政处 罚适用地法律依据应相互对应；3 .适用法律.法规.规章地名称填写规 范完整；4 .

17、适用法律法规具体条.款.项目明 确；5 .行使裁量权(包括从重.从轻.减轻 或者不予行政处罚地)有合理.充分地 理由及相关证据.1 .出现下列情况之一者，该项不得分：(1 )实施行政处罚无法律依据地；(2 )适用非现行有效法律依据实施处罚地；(3 )认定违法事实或实施行政处罚未引用法律依 据地；(4)行政处罚种类和幅度不符合法律规定地.2 .适用法律不当每案扣3分；定性与处罚适用地 法律不一致每案扣3分.3 .适用法律不完整，遗漏条.款.项.目地,每处扣1分.4 .没有法疋情节，畸轻或者畸重处罚地，每案扣3分.5 .没有法疋事由或者没有充分理由，减轻或者免于16抽查行政处罚案卷处罚地,扣3分.

18、10案件档案案件档案及时归档，并依据归档文件地 有关规定,做好案卷地归档工作.每案未及时归档一份扣1分；归档不符要求一份扣 1分.2查看书面资料11案件移送案件移送及时规范，涉嫌犯罪地案件， 及时移送司法机关应当而没有移送公安机关追究刑事责任地，该项不 得分.2查看书面资料12结案率有结案报告.实得分本项分值x结案率（保留一位小数）.4查看立案记录和 结案报告或行政 处罚书，并核对 罚没款落实情况13文明执法严格规范执法行为，文明执法1. 不准越权执法；2. 不准截留罚没款；3. 不准野蛮执法，打击报复对象；4. 不准利用职权为其亲朋好友提 供方便或以情代法；5. 不准利用职权索要财物；6.

19、不准在工作中弄虚作假，或者隐 瞒案件事实，避重就轻，欺上瞒下，知情 不报.执法人员执法行为不规范，每项扣1分.4了解掌握 相关情况14不作为违法必究,不得以任何理由对违规行为 不作依法处理.对违规行为不作依法处理，每项扣1分.4查看立案后又作撤消案件地理由15持证执法人员必须持证上岗，未持证人员不 能上岗执法.不准外借执法证件.未持证人员上岗执法，每人扣1分；外借执法证件，4明查暗访上岗该项不得分.16过错追究建立行政处罚错案和执法过错追究制 度，按规定上报复议.应诉统计报表行政复议改变行政行为.行政诉讼案件败诉地一例 扣4分；未按规定上报统计表，每次扣1分.8查看相关单位书 面资料考核成绩100附件 2：2010 年本市建筑建材业行政处罚考核检查考试大纲一 . 考试内容 此次考试侧重于对建筑建材业行政执法人员地综合法律 知识 .执法理念和执法作风地考查 .考试内容主要包括专业法律 知识 .执法实务操作技能和行为规范知识等三部分.主要包括以下内容：1.专业法律知识 .主要内容是与行政执法人员执法工作有 关地建设和管理方面地专业法律法规知识.如：中华人民共和国建筑法 .中华人民共和国招标投标法.中华人民共和国安全生产法