api程序文件a版

1、 编号：QP II-(0126)版本：AAPI程序文件 结构钢管 制造编制： 审核：批准： 受控状态：受控 发布日期： 2015.01.01 实施日期：2015.01.10胜利油田龙玺石油工程服务有限责任公司目 录序号文 件 名 称编 号对应标准条款页码1质量管理体系策划控制程序QP -014.1.432人力资源控制程序QP -024.3.263文件控制程序QP -034.4.3114记录控制程序QP -044.5155合同评审及服务控制程序QP -055.1186产品实现的策划控制程序QP -065.2237风险评估和管理控制程序QP -075.3268应急预案建立和启动程序QP -085.

2、5319采购控制程序QP -095.63710生产、服务过程及确认过程控制程序QP -105.7.14211质量计划控制程序QP -115.7.24612产品标识和可追溯性、检验和试验状态控制程序QP -125.7.3+5.7.45013顾客财产控制程序QP -135.7.55314搬运、贮存、防护和交付控制程序QP -145.7.65615检验和试验控制程序QP -155.7.75916设施、设备管理及预防性维护控制程序QP -165.7.86217试验、测量和监视设备控制程序QP -175.86718产品放行控制程序QP -185.97219不合格品控制程序QP -195.107520管理

3、变更控制程序QP -205.1178序号文 件 名 称编 号对应标准条款页码21顾客满意度调查控制程序QP -216.2.18122内部审核控制程序QP -226.2.28323数据分析和应用控制程序QP -236.38724纠正和预防措施控制程序QP -246.49025管理评审控制程序QP -256.59326API会标使用控制程序QP -26附录A96 LX程序文件编号：QP -014.1.4质量管理体系策划控制程序版次：A/0 1 目的为落实质量管理体系要求，实现质量目标，保证体系运行的有效性和符合性，进行质量管理体系策划。2 范围适用于对确保实现质量目标的资源加以识别和策划。3 规范

4、性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19001 质量管理体系 要求GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语API Spec Q1 石油天然气行业制造企业质量管理体系规范 第九版4 术语和定义GB/T 19000、API Spec Q1第九版界定的术语和定义适用于本文件。5 职责5.1 总经理根据组织的质量目标，配置必要的资源。5.2 经理负责审核各部门为质量管理体系策划编制的有关文件。5.3 质量部负责组织各部门进行质量管理体系策划，编写相应的策划

5、文件，并对实施情况进行监督和检查。5.4 各部门负责人负责本部门质量管理体系策划的实施。6 工作流程质量目标管理流程部门目标分解部门目标考核各个部门目标管理公司目标制定目标考核统计目标没有完成采取改进措施采取改进措施跟踪7 管理内容及要求7.1 质量管理目标与质量相关的各部门将公司总目标分解，转化为本部门具体的工作目标，为保证目标的顺利完成，需进行相应的质量策划。7.1.1 管理者代表组织各部门针对公司的质量目标对各个部门的职责和权限进行分解。7.1.2 质量部根据分解到各个部门的质量目标，对各个部门进行考核，把考核的结果统计在质量目标分解考核表中，上报经理。7.1.3 各个部门质量目标考核的

6、周期见质量目标考核规定。7.2 质量策划的时机7.2.1 按照质量管理标准建立、改进质量管理体系；7.2.2 质量方针、质量目标、组织机构发生重大变化；7.2.3 组织的资源配置、市场情况发生重大变化；7.2.4 现有体系文件未能涵盖的特殊事项，根据具体的产品、项目或合同的质量策划执行产品实现的策划控制程序。7.3 质量策划的内容经理应确保为实现质量目标所需的资源加以识别和策划。质量策划应包括：7.3.1 需达到的质量目标及相应的质量管理过程，确定过程的输入、输出及活动，并作出相应规定；7.3.2 识别为实现质量目标所需建立的过程的资源配置；7.3.3 对质量目标进行定期评审，重点应评审过程和

7、活动的改进；7.3.4 根据评审结果寻找与质量目标的差距，确保持续改进，提高质量管理体系的有效性和效率；7.3.5 策划的结果应形成文件。7.4 质量策划输出文件的编制原则：7.4.1 应按照质量手册的有关内容，符合质量方针、目标，并与实现过程的策划及其他质量体系文件的内容协调一致；7.4.2 已有的质量文件的内容可被引用，并根据特殊的要求增加新的内容。7.5 质量策划输出文件的编制、审批和发放7.5.1 各部门负责人编审核，经理批准后，以受控文件的形式发放到相关部门。7.5.2 质量策划输出文件的封面必须写明策划项目名称、编制、审核、批准、发布日期。7.6 质量策划的实施、监督检查和更改7.

8、6.1 各部门在执行中应按照质量策划的规定要求进行控制，并将计划的执行情况及时反馈到质量部。7.6.2 质量部负责监督各部门质量策划的实施，并及时报告经理。7.6.3 质量策划的修改当质量策划需要修改时，由修改部门填写文件更改申请单，经原审批人进行修改，按文件控制程序执行。7.7 质量策划完成后，相关文件由质量部负责存档保存。8 相关文件 8.1 质量目标分解、管理、考核规定9 记录 9.1 质量目标分解考核表LX程序文件编号：QP -024.3.2人力资源控制程序版次：A/01 目的明确对各岗位人员录用、培训和考核的控制要求，以确保各岗位人员能够胜任并满足岗位工作要求。2 适用范围适用于与公

9、司管理体系内的所有人员。3 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19001 质量管理体系 要求GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语API Spec Q1 石油天然气行业制造企业质量管理体系规范 第九版。4 术语和定义GB/T 19000、API Spec Q1第九版界定的术语和定义适用于本文件。5 职责5.1 由经理批准岗位人员配置；5.2 年度培训计划由综合部编制、经理批准；5.3 综合部负责组织实施年度培训计划，评价培训措施的有效性；

10、5.4 各部门负责实施本部门的培训工作及对培训效果进行考核；5.5 岗位人员任职资格要求由综合部编制，经理批准，综合部及各部门负责人对录用的人员进行考核评价；5.6 综合部负责组织各部门评价本部门员工能力是否胜任其岗位工作；5.7 各相关部门配合综合部落实本程序规定。6 工作流程进行招聘考核评定、录用提出招聘计划6.1 岗位需求和任用工作流程明确岗位任职要求岗位需求调查内部考核、培训内部岗位资格评定、上岗6.2 人员培训和资格评定工作流程培训需求调查按计划实施培训培训考试、考核培训计划汇总编制各岗位人员资格评定、上岗培训效果评价7 管理内容及要求7.1 人力资源的配备7.1.1 综合部组织编制

11、岗位人员任职资格要求，明确对各岗位人员的学历、工作经历、资格、综合素质、技术、岗位职责的具体要求。7.1.2 根据岗位人员任职资格要求，对招聘人员经考核评价确认其能力、资格后，方可录用或上岗。7.1.3 新上岗人员或调换到该岗位的人员上岗前必须经过培训或采取其它措施，以获得所需的能力，合格后方可上岗。各岗位人员均应达到岗位人员任职资格要求中规定的要求。达不到以上要求者，应调离或经过培训达到要求。7.2 人员的考核7.2.1 公司管理人员和各部门负责人对下级员工进行能力考核，执行岗位人员任职资格要求。新员工上岗前考核，考核应填写岗位能力评价表，人员能力评价应从教育、培训、经验、技能和业绩等方面进

12、行，考核合格者任职资格有效，不合格者，需及时安排培训并考核，使其具备能力，否则转换工作岗位或下岗。人员能力确认的证据应形成记录，并保存。7.2.2 特殊工序、特殊工种等重要岗位人员必须持证上岗。7.2.3 培训结果为取证时，相关岗位对培训合格人员颁发相应岗位合格证书并形成记录。7.3 培训计划7.3.1 年度培训计划 年初，各部门根据本部门的情况，填写培训申请表，综合部根据各部门的培训申请表，编制年度培训计划，经理审批后实施。7.3.2 临时追加培训计划根据培训需求，外部培训在年度培训计划中尚未包括的内容，各部门可以提出临时培训申请表，上报综合部，经经理审批后实施；部门临时追加的培训计划，可由

13、部门负责人批准后执行，培训结束后报综合部备案。7.3.3 公司组织的培训，由综合组织协调，做好教员拟定、培训内容准备、地点安排等相关事宜；各部门组织的培训由部门负责人负责安排场地、培训内容等。7.3.4 培训结束后，综合部召集责任部门对接受培训的人员进行评价，成绩合格时，该成绩可以作为员工能力、资质评价依据之一；对成绩不合格者，培训部门组织再培训，若同一内容经两次培训仍不合格者，对培训对象做出转岗或待岗、下岗等处理。7.3.5 当公司培训计划或公司分解给各部门的培训计划，因某种原因不能如期落实时，责任部门应提前上报综合部，经理批准后，可以适当调整。7.4 培训内容7.4.1 公司基础培训公司基

14、础培训包括公司概况、管理制度、方针目标、质量意识运行控制要求，ISO9001知识、API Spec Q1 和 API Spec 2B以及相关法律法规知识、安全作业基本知识等内容。7.4.2 岗位基础培训岗位基础培训通常包括相关作业规范、运作程序、技能、劳动保护、安全生产注意事项及出现紧急情况时应变的措施等培训内容。7.4.3 各类人员专业培训各类人员还需进行以下专业化培训：7.4.3.1 管理人员：质量管理的基本知识培训；有关的程序文件、工作规范的培训；专业知识、基本管理知识培训。7.4.3.2 质量管理、检验人员：岗位职责、体系文件培训；质量管理、统计技术基础知识培训；客户规定的培训和/或顾

15、客提供的培训；检验工作中的操作规程、检验标准、产品执行的规范；测量仪器的使用与保养培训。7.4.3.3 内审员：ISO9001标准、API Spec Q1标准知识培训；质量管理体系文件培训。7.4.3.4 采购人员培训：岗位职责、工作规范、电子信息知识培训；采购物资的采购标准、技术要求、采购基础知识及供方管理要求的培训。7.4.3.5 销售人员培训：岗位职责、工作规范、电子信息知识培训；产品相关知识、营销基础知识培训。7.4.3.6 库管员培训：岗位职责、工作规范知识培训；库存品质量、安全特性、库管员基础知识培训。7.4.3.7 设备维护人员：岗位职责、工作规范、岗位技能培训；设备维护中的环境

16、保护、安全事项；设备管理基础知识培训。7.4.3.8 技术员岗位职责培训；客户规定的培训和/或顾客提供的培训；工艺技术、统计技术、产品标准、专业技术知识、强制性产品认证标准、审核要求、体系文件等。7.4.3.9 特殊工序、关键工序人员无损检测人员，应经过国家认可的培训机构进行培训，取得资格证书后方可上岗；关键工序人员取得公司培训合格资格证书后方可上岗；公司培训相关的产品技术要求。7.4.3.10 特殊工种培训无损检测、焊工、电工、行吊工等特殊工种员工接受政府主管部门的培训，取得合格资格证书后方可上岗；公司培训相关的产品技术要求。7.4.3.11 新员工培训内容公司基础培训(见7.4.1)；岗位

17、基础知识和对操作技能培训。7.4.3.12 转岗人员培训内容转入岗位基础知识和操作技能培训。7.4.4 培训效果有效性综合部召集责任部门针对每次培训的内容，在培训结束后，对其培训的有效性进行评价，评价结果应填写培训考核、效果评价表。7.5 培训记录7.5.1 每次培训时，由培训主持人整理培训记录表，培训结束后一周内上交综合部。7.5.2 综合部应建立员工年度培训记录，结合员工的教育、培训、经验、技能等，发现不足，有针对性组织再培训。7.5.3 培训记录应连同学历证明复印件、资格证书复印件等资料应由综合部保管。7.5.4 培训记录的保管要求执行记录控制程序。8 相关文件 8.1岗位人员任职资格要

18、求 8.2岗位人员考核和评定管理规定 8.3员工培训管理制度9 记录 9.1培训计划 9.2培训记录表 9.3培训考核、效果评价表 9.4特种设备作业人员明细表 9.5无损检测人员明细表 9.6持证焊工一览表 9.7 会议记录表 9.8员工档案登记表 9.9职工个人情况信息表 9.10岗位能力评价表 9.11辞工单 LX程序文件编号：QP -034.4.3文件控制程序版次：A/01 目的对质量体系文件和资料进行控制，确保与体系运行有关场所使用的文件和资料处于受控状态。2 范围本程序适用于与质量体系有关的所有文件和资料的控制。3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引

19、用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001 质量管理体系 要求API Spec Q1 石油天然气行业制造企业质量管理体系规范 第九版4 术语和定义GB/T 19000、API Spec Q1第九版界定的术语和定义适用于本文件。5 职责5.1 总经理负责颁布质量手册。5.2 管理者代表负责组织质量手册的编写。5.3 各部门负责按照质量手册中管理职责和权限的规定，对本部门职责范围内的程序文件、管理性三级文件等负责编写；经理负责对程序文件、管理性三级文件的审批。5.4 技

20、术部负责技术文件和资料的管理，负责发放、回收、销毁及原稿保存；技术文件包括：作业指导书、技术标准、工艺文件、图纸等。5.5 资料员负责对质量手册、程序文件、管理性三级文件的发放、回收、销毁及原稿保存的管理。6 工作流程6.1 文件管理文件复制受控发放登记文件编目编入清单审核批准文件制订改进提高收集贮存正常管理文件实施6.2 外来文件管理外来文件登记、建立清单外来文件适用性评价外来文件识别外来文件收集外来文件管理外来文件发放或借阅外来文件定期评审外来文件作废、留存、更换7 管理内容及要求7.1 文件和资料的审批与发布7.1.1 文件和资料在发放前由授权人审批其适用性。7.1.2 一级文件质量手册

21、：总经理批准颁布。7.1.3 二级文件程序文件：各部门负责人进行编制和审核，经理批准。7.1.4 三级管理性文件（管理规定、规章制度、考核办法等支持程序文件的支持性文件）由各部门编制，负责人审核，经理批准。三级技术性文件（包括产品技术交底、采购技术要求、工艺文件、作业指导书、图纸）等由技术部负责编制，技术部负责人审核，经理批准。三级检验文件（检验规程、检验文件）等由质量部负责编制、质量部负责人审核，经理批准。7.1.5 记录格式：由各部门编制，由部门负责人审核，经理批准。7.1.6 制定受控文件清单，以识别现行文件的修订状态。7.2 文件和资料的发放7.2.1 文件和资料的发放，应保证与质量体

22、系有影响的场所都持有现行有效版本。7.2.2质量手册、程序文件、三级管理性文件及记录由资料员统一按文件编号规定进行编号，保存管理并进行受控，按部门需要进行发放并登记，领用人要签收。7.2.3 三级技术性文件和资料由技术部做好登记，进行管理发放，三级检验文件和资料由质量部做好登记，进行管理发放。未经经理允许，不能将文件或技术资料转借或赠送给外单位人员。7.3 文件和资料的更改7.3.1 当文件在使用中发现有不适当之处时，由使用者提出更改意见并填写文件更改申请单，文件的更改必须按原审批程序办理，由原审批部门进行审核、批准。7.3.2 质量体系文件或管理文件更改审批后，要先收回更改前的文件，再发放新

23、的文件。7.3.3 文件更改批准后，由资料员填写文件更改通知单下发到文件持有部门，收回更改前的文件，并发放新的文件。防止误用作废文件。7.3.4 每年公布一次更改一览表，防止误用作废文件和资料。7.3.5 作废的文件收回后，加盖“作废”印章，并在文件发放（回收）记录表内注明。7.3.6 作废文件销毁前，资料员填写文件销毁申请单，经理批准后，方可销毁。并填写文件销毁登记表。7.3.7 对有保留价值的作废文件，在文件上加盖“作废”、“保留并参考”印章，并单独存放。7.4 文件和资料的管理7.4.1各部门使用的管理性文件，由各部门编号发放管理，加盖“受控”红色印章并进行受控，各部门对领用的文件列出本

24、部门受控文件清单。公司内部需要复制或借阅时，填写文件借阅登记表，凡对外提供时，则由经理批准，方可复制（或外借）。在公司运行的文件加盖红色印章“受控”的为有效文件，黑色印章“受控”的复制文件为无效文件。7.4.2 技术性文件由技术部负责进行归档登记，并加盖“受控”印章进行受控。用软盘进行存贮的文件应有备份，并进行标识。文件保存至少7年。7.4.3 各部门要建立本部门的受控文件清单，以确保本部门文件和资料都处于有效地受控状态。7.4.4 质量记录的管理见记录控制程序。7.5 外来文件管理7.5.1 收到外来文件的部门，须视其适用性，来控制分发以确保其使用场所的有效性。7.5.2 技术部负责识别、收

25、集相关国家、行业、地方行政性法律法规及标准，识别、收集有效版本，加盖“受控”印章。把已失效但有参考价值的标准，加盖“保留供参考”字样，单独建立清单，妥善保管。7.5.3 各部门负责收集本部门所需要的外来文件，建立外来文件登记表，由资料员统一汇总。外来文件借阅时，需办理借阅手续。7.5.4 每年要对外来文件的适用性和有效性进行评审，评审外来文件是否还是有效版本，是否现在已经更换了其它版本的执行标准，更新后的标准对公司的质量管理体系影响有多大，另外更新后的标准对公司的产品影响有多大，都要进行评审。7.6 文件翻译管理公司接到需翻译的标准和文件时，由各部门负责人首先对接到的翻译稿件内容进行初步分析，

26、确定稿件的专业范围和疑难程度，对翻译稿件进行任务分配；为保证高质量的翻译，在翻译过程中，翻译人员要经常沟通，遇到不能立即讨论出结果的难点可以做好标记，待全部翻译工作结束后，再进行专门的难点分析；逐个列出难点，各部门相关人员集思广益，确定最精确的翻译结果，由部门负责人通篇校对定稿；翻译稿内容确定之后，由公司指定人员对翻译稿件的格式统一编辑排版，处理稿件中的文字、图片、表格等，保持翻译件和原件格式的一致和美观。8 相关文件 8.1文件编号规定 8.2档案管理制度9 记录 9.1受控文件清单 9.2文件评审记录 9.3文件更改通知单 9.4文件发放（回收）记录 9.5文件销毁申请单 9.6文件作废、

27、销毁记录 9.7外来文件登记表 9.8文件借阅登记表 LX程序文件编号：QP -044.5记录控制程序版次：A/01 目的对质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处置进行控制和管理，确保在工作中提供足够的证据，以证明质量体系符合规定的要求并且运行有效。2 范围本程序适用于与公司质量管理体系、产品质量有关的所有记录。3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001 质量管理体系 要求API

28、Spec Q1 石油天然气行业制造企业质量管理体系规范 第九版4 术语和定义GB/T 19000、API Spec Q1第九版界定的术语和定义适用于本文件。5 职责5.1 技术部负责三级文件和工艺资料等发放、更改，记录的归档与管理。5.2 其他部门对其负责的质量活动所形成的记录，由自己部门进行分类归档与管理。5.3 质量部负责监督、审查质量记录控制的实施情况。6 工作流程编制目录收集汇总编号标识记录制订各记录归档各记录填写保管处理收集贮存7 管理内容及要求7.1 质量记录的控制范围7.1.1 与质量体系运行有关的记录7.1.1.1 内部质量审核记录及形成的有关资料；7.1.1.2 管理评审记录

29、及其形成的有关资料；7.1.1.3 检验与试验装置的校准、检定记录；7.1.1.4 员工培训、考核和资格认证记录；7.1.1.5 纠正和预防措施记录。7.1.2 文件更改、发放等的记录7.1.3 与设计、工艺有关的记录7.1.4 顾客提供财产记录7.1.5 产品标识记录7.1.6 与供方评价有关的记录7.1.7 合同评审以及合同变更、调整的记录7.1.8 与产品质量检验和试验有关的记录7.1.9 与采购有关的记录7.2 质量记录的控制7.2.1 由各部门编制表格，按文件编号规定进行编号，交资料员统一备案登记。7.2.2 各部门按本程序规定的要求对本部门的质量记录建立质量记录一览表，当合同有规定

30、时，质量记录可以提供给顾客。7.2.3 质量记录的收集应做到：7.2.3.1 确定收集责任者；7.2.3.2 明确收集的目的、范围以及时间要求；7.2.3.3 收集者掌握整理与分析原始资料的要求。7.2.4 质量记录的填写必须做到：7.2.4.1 字迹清楚、数据准确、时间明确；7.2.4.2 签署手续齐全、填写、审核、批准等必须签字或盖章；7.2.4.3 错误更正处，应有修改人的签字或盖章，并注明日期；7.2.4.4 所有不相关项目必须注明，如：未发生的应在栏内打“/”符号；7.2.4.5 对有封面要求的，不得漏掉封面及提供封面标识等。7.2.5 质量记录的归档7.2.5.1 凡归档的质量记录

31、应符合档案管理制度，要做到制度化、规范化、标准化；7.2.5.2 归档时，有关人员必须履行签收手续，资料员应及时登记，立卷归档；7.2.5.3 归档的记录应按档案管理要求进行存放，便于检索；7.2.5.4 归档的时间要求，每年一月份对应归档的记录进行整理归档。7.2.6 质量记录的保存应做到：7.2.6.1 保存应有适宜的条件，并有防火、防盗、防霉烂、防潮湿等措施。7.2.6.2 由各部门保存的记录，应有指定人员专门保管。7.2.7 质量记录的保存期限记录的保存期限为5年，超过保存期限、需要销毁的记录，由资料员列出销毁记录清单，报经理批准后，进行统一销毁。有保留价值的作废记录，应由保留部门登记

32、，并在该记录加盖“保留供参考”印章。7.2.8 质量记录的利用7.2.8.1 当合同规定时，在约定日期内，质量记录由专管人员提供给用户或其代表以供查阅、评价；7.2.8.2 当开展审核、管理评审和采取纠正措施等活动，需要查阅有关质量记录时，应办理借阅手续；7.2.8.3 当提供某种证实，需要复制和借阅质量记录时，应该办理借阅手续。凡对外提供时，由经理批准，方可复制。7.2.8.4 凡复制的质量记录，应记录复制的时间、提供的对象、复制的部门、批准人签字等。8 相关文件 8.1文件编号规定 8.2档案管理制度 9 记录 9.1质量记录一览表 LX程序文件编号：QP -055.1 合同评审及服务控制

33、程序版次：A/01 目的对公司待签订的供货合同进行评审，确保公司具备满足合同或（订单）要求的能力，确保对客户现场服务需求及与客户的过程实现充分满足。2 适用范围本程序适用于公司与顾客签订的供货合同或（订单）的评审、交付后活动及现场服务等过程。3 引用标准下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19001 质量管理体系 要求GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语API Spec Q1 石油天然气行业制造企业质量管理体系规范 第九版4 术语和定义GB/T 1900

34、0、API Spec Q1第九版界定的术语和定义适用于本文件。5 职责 5.1 市场经营部组织进行合同评审及签订工作，并对其有效性负责；5.2 市场经营部是合同存档及结算、业绩登记工作；5.3 各相关部门参与合同评审工作，负责就其部门职能所涉及的合同内容进行评审。6 工作流程与顾客沟通确认顾客的需求和要求对合同或投标书进行评审询单识别与顾客洽谈投标意向中标或签订合同市场经营部组织相关部门识别顾客需求，进行投标书准备 结束 否顾客信息反馈处理 是 发货下发各职能部门编制订单计划签订合同，接受订单 7 管理内容及要求7.1 签订合同必须严格按照经济合同法的有关规定执行，对不符合经济合同法的合同不予

35、签订，合同评审应在投标或接受订单之前进行评审。7.2 产品的要求包括：7.2.1 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；7.2.2 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求；7.2.3 与产品有关的法律法规的要求；7.2.4 公司附加的其它要求。7.3 与产品有关要求的评审7.3.1 合同要求内容充分、严密、文字表达准确，各项要求应有明确的规定并形成文件。7.3.2 任何与投标不一致的合同或订单的要求均已经得到解决。7.3.3 公司具有满足合同要求的能力。7.4合同评审的实施合同评审要按照合同评审流程图中规定的程序进行。7.4.1 市场经营部应随时与顾客取得联系和沟通

36、，了解产品的需求信息，在接待顾客时，先介绍产品，在有合同意向时，应先草拟合同，再进行合同评审；7.4.2 由市场经营部主持评审，召集各相关部门就其部门职能和涉及的内容进行评审，满足合同评审的要求后方可签订合同；7.4.3 合同评审需要与顾客沟通时由市场经营部负责；7.4.4 评审过的合同应进行标识，并且由专人保管；7.5评审要求7.5.1产品标准和技术要求能否得到满足；7.5.2质量保证能力、生产、现场服务和检验试验能力，是否得到满足；7.5.3价格和合同的合规性能否得到满足；7.5.4交货周期是否满足客户要求；7.5.5交货地点和结算方式是否适宜。7.6 合同的签订与执行7.6.1 合同经过

37、评审后达到合同要求，方可签订该合同。7.6.2 合同管理员对已评审合格的合同逐一登记。7.6.3 市场经营部根据与顾客签订的合同，编制订单计划，并下达给各相关部门安排生产。7.7合同的修改7.7.1 涉及技术、质量、数量有变更和提前交货的合同修改，应按原评审程序重新评审。7.7.2 一般性修改对合同的执行不产生影响的修改，应由顾客写出修改说明后再经过市场经营部直接评审，把评审的结果告知涉及的相关部门。7.7.3 重要修改对于合同变更可能影响到合同执行的修改，应由顾客写出修改说明，经双方协商修改措施、修改费用等内容，并经重新评审后生效。7.7.4 公司提出的合同修改7.7.4.1 由提出部门编制

38、合同修改申请，经总经理批准后，通知市场经营部；7.7.4.2 市场经营部负责与顾客联系，经顾客书面确认后，通知各相关职能部门；7.7.4.3 所有修改的合同应在合同登记表上予以记录。7.8 合同评审记录7.8.1 合同评审要形成合同评审记录表并保存。7.8.2 合同更改按合同的修改规定执行。7.8.3 合同更改执行文件控制程序。7.9 撤销合同7.9.1 市场经营部依据公司要求或顾客的书面函，并通知相关部门，在确认合同所列产品未投入生产，方可撤销。7.9.2 已经撤销的合同加盖“撤销”标记。8 交付8.1确保在运输过程中的防护措施。8.2根据合同要求明确供需双方责任，规定交付的方式、交付地点、

39、交付期限，超高、超大等特殊产品的运输要求和运输保险责任。8.3市场经营部人员和库管员应按发货码单核对产品名称、规格、数量、编号、包装，组织发运、交付。8.4 水路、汽车运输，发运、交付应明确双方交接责任，并说明该产品的贮藏要求。9 服务要求a) 审核并实施组织，顾客规定的服务要求。b) 服务过程中使用的试验、监视和测量设备，要确保有效可用。c) 确保服务过程的实施，得到有效记录。9.1 与顾客确定产品的信息。包括产品技术要求、执行标准、交货日期、交付方式。9.2 确定合同或订单的内容，包括合同或订单的修改。9.3 市场经营部负责建立顾客信息反馈处理单，详细记录信息反馈时间、内容、顾客名称、负责

40、人姓名、处理措施及跟踪效果等，对顾客来电、来函、投诉或抱怨及走访中发现的问题，要及时答复，以满足顾客的要求，同时把问题及时反馈到相关部门，各职能部门按所涉及到的服务内容进行服务活动，将服务活动所形成的记录作为纠正和预防措施的依据。9.4 与顾客沟通方式有：9.4.1 用展览会、各种宣传资料等及时向顾客提供公司的产品信息；9.4.2 认真答复客户的有关咨询与投诉；9.4.3 就合同或订单的处理与顾客建立有效的联络等。9.5 过程服务9.5.1根据顾客或销售的需求，由相关技术或现场服务人员与客户进行销售前的交流、技术条件的确认，确保对客户要求的满足。9.5.2根据已签订销售合同中规定的必须提供的现

41、场服务项目与要求，组织实施现场服务。9.5.3 合同履行结束后，要把改项目情况填写进制造业绩中。9.5.4 为顾客提供技术咨询。9.5.5 当合同有特殊服务规定要求时，市场经营部应与顾客取得联系，按照合同规定作好各项售后服务工作。10 相关文件 10.1合同评审流程图 10.2合同管理制度11 记录 11.1合同评审记录表 11.2合同登记表 11.3订单计划 11.4顾客信息反馈处理单 11.5顾客档案LX程序文件编号：QP -065.2产品实现的策划控制程序版次：A/01 目的规范产品实现的策划流程，保证产品的有关要求（包括来自外部的用户要求、法律法规要求和其它有关规定、来自组织内部的相关

42、要求），在产品实现的不同阶段的内容中体现，以确保产品要求完整的在实现过程中进行转换。2 范围本标准适用于公司产品、项目及合同有关的产品实现过程的策划及相应的产品实现策划的编制、实施和控制。3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19001 质量管理体系 要求GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语API Spec Q1 石油天然气行业制造企业质量管理体系规范 第九版4 术语和定义GB/T 19000、API Spec Q1第九版界定的术语和定义

43、适用于本文件。5 职责5.1 技术部负责编制质量计划，并分解下发给各相关部门；负责对各部门实施情况进行监督、检查；5.2 各部门负责本部门质量计划的实施。6 工作流程识别过程确定项目、产品质量计划分解编制质量计划资源配置质量计划执行质量计划执行检查项目改进信息反馈处理7 管理内容及要求7.1 技术部负责组织对产品实现所要求的过程及子过程的顺序和相互关系进行策划，这种策划必须与质量管理体系的要求相一致，并确定以下适应的内容：a. 产品生产过程所需的资源以及工作环境的提供和管理；b. 产品的要求以及顾客的要求；c. 国内外相关法律法规及其他适用的要求；d. 来源于风险评估的意外事件；e. 设计开发

44、的要求；f. 针对某一具体产品所需确定建立的过程和子过程；和相关的文件；g. 产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及应采用的工艺流程、特定程序、目标、操作规程；h. 产品实现过程管理变更所造成的影响；i. 产品所要求的具体的试验、检验方法和监视、验证控制方法以及产品的验收标准；j. 验证过程和产品符合性所必须的质量记录，如工艺参数、监控和检验记录；k.为达到满足产品的要求而采取的其它措施和方法。7.2 对特定的产品、项目和合同应进行策划，确定产品实现所需的过程。策划的结果应与公司的运作方式相适应并形成文件。7.3 产品实现的策划是质量管理体系策划的一部分，质量策划应与质量管理

45、体系策划的有关要求相一致。7.4 产品实现的策划时机，在下列情况下应进行策划：7.4.1 引进、试制新产品，采用新工艺或新材料、技术创新或技术改造。7.4.2 销售合同中顾客对产品有特定要求。7.4.3 现有体系文件未能涵盖的特殊事项。7.5 产品实现的策划的内容7.5.1 针对特定产品、项目和合同确定的质量目标和要求。7.5.2 针对产品实现所需要的过程和子过程的特点，识别和确定相应的活动；对过程和涉及的活动进行规定并形成文件；为产品实现的过程提供必要的人力、物力。7.5.3 确定产品实现所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验的活动，对产品及过程的验收提供必要的监视和测量装置，并按产品标

46、准要求进行验收。7.5.4 确认过程结果和产品实现各阶段所需的必要记录，这些记录应能为产品实现提供充分的证据。7.6 产品实现的策划文件对特定产品、项目或合同采取的质量措施、资源和活动顺序，编写相应的文件，进行策划和控制，如质量计划。质量计划应能清楚地表达产品实现的方式、方法、质量控制手段；配备必要的控制手段包括对过程、检验设备、工艺装备、资源和技能的要求，以达到实现产品所要求的性能。7.6.1 根据过程实现的实际情况，可编写总体质量计划，也可只编写有关的单项计划，以及某一特定的活动；7.6.2 质量计划可以作为独立的文件，也可以根据需要作为其他文件的一部分。7.7 产品实现的策划文件的编制、

47、审批和发放7.7.1质量计划由技术部编制，技术部负责人批准。由技术部将质量计划分解并分发到相关使用部门。顾客有要求时，可发放给顾客（顾客得到的文件应为非“受控”文件），发放时对发放范围和份数加以控制，并留有记录。7.7.2质量计划一般应包括以下内容：7.7.2.1 该计划适用的范围；7.7.2.2 产品应达到的质量目标和要求；7.7.2.3 该项目实施阶段中各部门的职责和权限，以及资源配置情况；7.7.2.4 应采用的特定程序；7.7.2.5 有关阶段的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收标准；7.7.2.6 产品满足要求所提供的记录；7.7.2.7 为达到质量目标所必须采用的措施。

48、质量计划中注明策划项目名称及编制、审核、批准、日期等。7.8 产品实现的策划的实施、监督和更改7.8.1 各部门应按质量计划规定的要求进行实施，并将有关执行情况及时反馈到技术部。7.8.2 技术部监督、检查各部门质量计划的实施情况，协调相应部门之间的接口关系和资源配置情况，进行总体控制，并将有关情况及时报告经理。7.8.3 当质量计划需要更改时，由相关部门执行文件控制程序的有关规定。文件的更改应保证质量管理体系的完整性和正常运行。7.8.4 质量策划形成的文件和记录由技术部负责收集、保存。8 记录 8.1质量计划 LX程序文件编号：QP -075.3 风险评估和管理控制程序版次：A/01 目的

49、为了识别、控制影响产品交付和产品质量的相关风险。通过风险评估, 降低风险发生, 提高顾客满意程度, 特制定此程序。2 范围本程序适用于产品实现过程中(原材料入厂，半成品、成品加工(组装包装等)设施/设备的可用性和可维护性、供方绩效以及材料的可用性不合格品的交付、合格人员的可利用性等所有可能会影响产品交付和产品质量的环节的风险评估。3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19001 质量管理体系 要求GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语API

50、 Spec Q1 石油天然气行业制造企业质量管理体系规范 第九版4 术语和定义GB/T 19000、API Spec Q1第九版界定的术语和定义适用于本文件。5 职责5.1生产部负责生产及监测过程中设施/设备可用性和可维护性的风险评估及控制措施的跟进；5.2市场经营部负责供方绩效以及材料的可用性的风险评估及控制措施的跟进；技术部协助负责对材料可用性进行风险评估；5.3质量部负责不合格品交付的风险评估及控制措施的跟进；5.4综合部负责合格人员可利用性的风险评估及控制措施的跟进；6.工作流程风险评估风险识别 落实责任 制订措施资料存档 持续改进 结果评审措施实施7.管理内容及要求7.1 风险识别7

51、.1.1 在进行风险评估时，应充分考虑产品交付和产品质量的相关风险：7.1.2 风险类别 设施/设备的可用性和可维护性风险识别 供方绩效以及材料的可用性风险识别 不合格品的交付风险识别 合格人员的可利用性风险识别7.2风险评估的方法风险评估以事先分析为主的思想为指导，采用分析法、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。（1）分析法：从人 、机、料、法、环、测等角度识别对作业活动存在的潜在风险因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。（2）观察法：由专业人员组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出风险源因素；7.3评价准则风险等级数=危害程度×可能性