锅炉安装改造维修质量管理体系评审记录

1、2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录申请单位申请项目：评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果一、质量保证手册质量保证手册版本有效，质量保证体系文件的结构层次和相互关系清晰， 并至少包括以下内容：1、质量保证手册的颁布令质量保证手册应经单位法定代表人或授权代理人批准实施。查阅质量保证 体系文件的相 关内容和运行 记录，结合申 请单位实际情 况和受理的许 可项目特性， 采用与相关责 任人员交流、 座谈等方式， 审查申请单位 的质量保证体 系的建立及实 施情况：1、质量保证手2、引用文件明确引用的主要法规、安全技术 和安全节能规范、标准，且现行 有效。3、术语和缩写明确

2、相关术语、定义和缩写。应 采用GB/T 19000质量管理体系 基础和术语的术语、定义和缩 写，除采用 GB/T 19000-200以外 的术语、定义和缩写，还应包括 与锅炉安装改造维修活动、质量 控制相关的术语、定义和缩写。4、质量保证体系的适用范围 结合申请单位实际情况和受理的 许可项目特性，明确质量保证体 系适用的范围。5、锅炉安装改造维修单位基本情况概述。册是否有效的颁布；2、质量方针和目标建立和头 施是否符合要 求。6、质量方针和质量目标质量方针和质量目标应当经法定代表人(或其授权代理人)批准，形成正式文件。质量方针和质量目标应当符合以下要求：(1)符合本单位的实际情况和受 理的许可

3、项目范围、特性，突出 锅炉安装改造维修安全性能和锅 炉节能的要求；2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果一、质量保证手册(2) 质量方针应体现了对锅炉 安全性能、节能及其质量持续改 进的承诺，指明本单位的质量方 向和所追求的目标；(3) 质量目标应进行量化、分 解，落实到质量控制系统及其相 关部门的责任人员，并定期对质 里目标进行考核。3、是否按要求 建立质量保证 体系组织机构， 是否明确其职 责、权限；是否 明确锅炉安装 改造维修主要 的质量控制系 统、控制环节、 控制点、停止点7、质量保证体系组织及控制(1)应当根据许可项目

4、的特性 和本单位的实际情况，建立独立 行使锅炉安装改造维修安全性 能和锅炉节能管理职责的质量保证体系组织机构，并明确其职 责、权限；（2）建立锅炉安装改造维修过 程质量保证体系控制图，质量保 证体系控制图的控制系统、 控制 环节、控制点、停止点的设置合 理、关系明确；（3）锅炉安装改造维修过程质 量保证控制系统应包括：设计、 工艺、材料、焊接、理化、热处 理、无损检测、水压试验、检验、 筑炉、烘炉、调试和试运行等；（4）明确质量控制系统、控制环节、控制点、停止点的要求。的要求；是否能 有效地实施锅 炉安装改造维 修和锅炉节能 质量控制活动。4、审查申请单 位是否形成文 件明确了与锅 炉安装改造

5、维 修安全性能和 锅炉节能相关 责任人员的职 责、权限；各级 责任人员是否 明确自己的职 责、权限，并在 实际锅炉安装 改造维修活动 中能履行职责， 有效地控制锅 炉安装改造维 修质量和安全 性能。8、管理职责、权限单位法定代表人（或其授权代理 人）、质量保证工程师和各质量 控制系统责任人员以及对锅炉 安装改造维修质量有影响的相 关人员的职责和权限：（1）应明确规定单位法定代表 人是承担安全质量责任的第一 责任人，应对锅炉的安全性能和 锅炉节能质量负责；2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果一、质量保证手册(2) 应当在管理层中

6、任命一名 质量保证工程师，协助最高管理 者对锅炉安装改造维修质量保 证体系的建立、实施、保持和改 进负责。质量保证工程师应为管 理层成员且具有锅炉安装改造维修相关的专业知识，并明确其 管理职责和权限；(3) 应任命各质里控制系统责 任人员(设计、工艺、材料、焊 接、理化、热处理、无损检测、 水压试验、检验、筑炉、烘炉、调试和试运行等人员)，并明确 其职责、权限；(4) 任命的质量保证工程师和 各质量控制系统的责任人员，应 经法定代表人批准，形成正式任 命文件；(5 )质量控制系统责任人员最 多兼任两个管理职责不相关的 质量控制系统责任人。(6)其他对锅炉安装改造维修 质量有影响的相关人员的职责

7、。5、查阅管理评 审记录及报告， 审查申请单位 的管理评审是 否符合质量保 证体系文件的 规定。6、引用的程序 文件是否与实 际的程序文件 相符。9、管理评审应明确规定每年至少应当对锅炉安装改造维修质量保证体系及运行情况进行次管理评审，确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标的要求，并保存管理评审记录。10、引用的程序文件应提供支撑质量手册的质量保证体系程序文件目录。二、程 序文件（管理制度）程序文件（管理制度）编制及审查基本要求1、程序文件应与质量方针 致， 应与质量保证手册设置的质量控制基本要 素、控制系统、控制环节、控制点、停止点相适应，应满足质量保证手册 基本要素的

8、要求；2、 规定的控制范围、程序、内容应符合申请单位的实际情况和受理的D级 锅炉安装改造维修要求，具有可操作性。2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件（管理制度）3、程序文件（管理制度）应明确所引用的工艺（作业）文件和相应的记录 表卡目录。4、通过审查质量保证手册、程序文件、工艺（作业）文件的相关内容和持 证期内相关存档资料、记录和询冋相关责任人员，考核各程序文件的执行 情况。1、文件控制和记录控制文件控制的范围、程序、内容如下：（1）受控文件的类别确定，包括质量保证体系文件、外来文件（注八 其他需要控制的文件等；

9、注：外来文件包括法律、法规、 安全节能技术规范、标准，设 计文件，设计文件鉴定报告， 型式试验报告，能效测试报告， 监督检验报告，分供方产品质 量证明文件、资格证明文件等。 其中安全节能技术规范、标准 必须有正式版本。（2）文件的编制、会签、审批、 标识、发放、修改、回收，其 中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定；（3）有收集和贯彻执行与锅炉有关的法规、标准的工作程序，确保使用最新版本的规定。（4）文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。记录控制范围、程序、内容要 求如下：（1）锅炉安装改造维修过程形 成的质量记录、检验与试验报 告、能效测试报告、产品档案 等的管理规定；（2

10、）记录的保管和保存期限等 的规定；（3）质量保证体系实施部门、 人员及场所使用相关受控记录 表格为有效版本的规定。1、查阅制定的文件 和记录控制文件， 审查其范围、程序、 内容是否符合规定 要求；2、结合抽杳产品（设备）的质量档 案和相关记录等见 证资料，查阅质量 计划（过程控制卡、 设计文件、作业（工 艺）文件、质量记 录、检验检测和试 验报告、能效测试 报告，（包括分供方 提供的检验检测和 试验报告、能效测 试报告）等，审查 这些文件和记录的 有效性及其编制、 审批、会签、标识、 发放、修改、回收、 保管、保存期限、 销毁是否符合相关规定要求，即审查 实际锅炉安装改造 维修活动中是否按 要

11、求对文件和记录 进行了控制。3、现场使用的文件 和记录是否是有效 版本，外来文件是 否齐全、有效。4、查阅相关的法 规、安全节能技术 规范及标准明细 表，审查申请单位 所持有的相关法 规、安全节能技术 规范及其相应标准 是否齐全完整，是 否是有效版本。2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程2、合同控制合同控制范围、程序、内容要求如下：1、查阅合同控制程序 文件，审查其范围、 程序、内容是否符合序文件(管理制度)(1) 应明确合同评审的范 围、内容包括执行的法律、 法规、安全节能技术规范、 标准及技术条件等的规 疋；(2)

12、应明确合同评审记录 并且有效保存的规定；(3) 应明确合同签订、修改、会签程序和要求的规疋。规定要求；2、抽杳近期合同评审 记录，审查是否符合 以下要求：所签订的合同满 足相关法律法规、安 全节能技术规范、标 准及技术条件的规 疋；合同的签订、修 改、会签按程序审批；3、按照规定对合同进 行了评审，并形成评 审记录，合同评审记 录妥善保存。3、设计控制设计控制的范围、程序、 内容如下：(1) 应制定对安装改造维 修方案的编制、审核、审 批、更改程序进行控制的 规定；(2) 应明确安装改造维修 方案应符合设计文件、相 关法规、标准等的规疋；(3) 应明确安装改造维修 方案中所用材料和采用的 结构

13、应符合现行法规标准 的规定；(4) 应明确安装改造维修(1)查阅安装改造维 修方案控制程序文 件，其范围、程序、 内容是否符合规定要 求；(2 )结合抽查的产品(设备)的质量档案 和相关记录等见证资 料，查看是否编制了 施工方案，并按规定 审批；(3 )审查安装改造维 修方案是否满足设计 文件、法规、安全技 术规范、标准等要求；(4 )安装改造维修方 案是否按规定备案。方案应报监督检验机构审 批备案的规定。2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件（管理制度）4、材料、零部件控制材料、零部件（包括配 套设备，下同）控制

14、的范 围、程序、内容如下：（1）材料、零部件的米 购（包括采购计划和采购 合同），明确对分供方实 施质量控制的方式和内 容，包括对分供方进行评 价、选择、重新评价，并 编制分供方评价报告，建 立合格供方名录等规定， 对法规、安全节能技术规1、查阅材料、零部件 控制程序文件，其范围、程序、内容是否符合规定要求；2、采购控制 查阅采 购合同、合格分供方名 录及评价报告，抽杳材 料库、零部件库、焊材 库和安装改造维修施 工现场，审查采购控制 是否符合以下要求：（1）原材料、焊材、 零部件的分供方在合 格分供方名录内；（2 ）分供方的选择、范有行政许可规定的分供方，应当对分供方许可资格进行确认的规定；

15、（2）制定采购控制规定， 米购程序文件和技术协 议应有明确的技术要求；（3）材料、零部件验收（复验）控制规定，包括 验收（复验）的执行的标 准、验收（复验）的项目 的规定，经验收（复验） 或者不合格的材料、零部 件不得投入使用等规定；（4 ）材料标识（可追溯 性标识）的编制、标识方 法、位置和标识移植等规 疋；（5）材料、零部件的存放与保管，包括储存场地、分区堆放或分批次（材料炉批）等规定；评价、重新评价按照相 关质量保证体系文件 的规定实施，法规、安 全节能技术规范对分 供方的产品（设备）有 行政许可要求时，对分 供方的行政许可情况（许可项目、范围、许 可证有效期限等）进行 了评价，并有相应

16、的见 证资料；（3 ）采购计划和采购 合同按照相关程序实 施，经责任人员审批、 签字确认。3、材料控制按照材 料、零部件控制文件的 相关要求，结合对材料 库、零部件库、焊材库 和安装改造维修场地 巡杳，检杳材料、零部 件验收（复验）记录、 报告、入库记录、台帐， 检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录， 审查是否符合以下要 求：2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件（管理制度）（6）材料、零部件领用 和使用控制，包括质量证 明文件、牌号、规格、材 料炉批号、检验结果的确 认，材料领用、切割下料、

17、 成型、加工前材料标识的移植及确认，余料、废料的处理等规定；（7）材料、零部件代用， 包括代用的基本要求及 代用范围，代用的审批、 代用的检验试验等规定；（8）材料、零部件验收和复验中出现质量问题的处理规定。（1）材料、零部件的 验收（复验）按照规定 的控制程序执行，材料 责任人员履行了职责， 材料、零部件验收（复 验）质量得到有效控 制;（2）材料、零部件存 放与保管、领用和使 用、标识和标识移植等 符合相关要求；（3）材料、零部件台 帐所记录的材质、规 格、型号完整清晰，与 实物致；（4 ）发生材料代用时能否按照相关安全节能技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。5、作业（工艺）控制

18、作业（工艺）控制的范围、 程序、内容如下：（1）作业（工艺）文件 的管理规定（包括编制、 发放、更改、审批等）；（2）作业（工艺）文件 的基本要求，包括通用或 者专用工艺文件制定的 条件和原则要求的规定；（3）作业（工艺）纪律 检杳，包括工艺纪律检杳 时间、人员，检杳的工序， 检杳项目、内容等的规 疋；（4）工装、模具的管理， 包括工装、模具的设计、 制作及检验，工装、模具 的建档、标识、保管、定 期检验、维修及报废等的 规定；1、审杳工艺（作业） 控制文件的范围、程 序、内容是否符合规定 要求；2、结合抽杳产品（设 备）安全性能，杳阅产 品（设备）的作业（工 艺）文件、质量计划、工艺纪律检

19、杳记录、产品（设备） 档案、施工验收记录、 竣工报告等，审杳工艺执行情况是否符合要求；3、杳阅工装模具台账， 抽杳工装模具的设计、 安装改造维修、检验、 维修、报废等资料，在 工装模具存放、使用现 场检杳工装模具的管理情况，审杳工装模具 管理是否按照相关要 求执行。2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件（管理制度）6、焊接控制焊接控制的范围、程序、 内容如下：（1）焊接人员管理，包 括焊接人员培训、资格考 核，持证焊接人员的合格 项目，持证焊接人员的标 识，焊接人员的档案及其 考核记录等的规定；（2）焊接材料控制，

20、包 括焊接材料的采购、验 收、检验、储存、烘干、 发放、使用和回收等的规1、杳阅焊接控制文件等质 量保证体系文件，审杳其范 围、程序、内容是否符合规 定要求；2、焊接人员管理审杳按照申请单位提交的特种设备焊接人员明细表和特种设备焊接人员资格证，抽杳焊接人员档案，并且抽杳疋；产品（设备）质量档案或在 焊接现场检查焊接人员资 格和施焊记录，审查是否符 合以下要求：（1）建立了焊接人员档案并妥善保存；（2 ）焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；（3）焊接人员标识清晰（根 据实际情况焊接人员标识可采取多钟型式，如钢印、 资料记录等），且与施焊记 录致；（4）焊接人员施焊项目为 持证的合格项目

21、。3、焊接材料控制审查结合现场巡视或者针对 性的专门检杳，根据抽杳产 品（设备）档案和焊接材料 验收（复验）记录和报告、 焊接材料台帐（发放、领用 记录）、焊材库温湿度记录、 焊接材料烘干保温记录等 资料，审查焊接材料控制是 否符合以下要求：（1 ）焊接材料的储存条 件满足相关规定；（2）焊接材料烘干保温 设备、焊材库的温湿度装置 符合要求；（3）焊接材料的采购、 验收、检验、储存、烘干、发放使用和回收管理符合相关规定。2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件（管理制度）（3）焊接工艺评定报 告（PQR和焊接工艺 指

22、导书（WP$控制， 包括焊接工艺评定报 告、相关检验检测报 告、工艺评定施焊记录 以及焊接工艺评定试 样的保存的要求；（4）焊接工艺评定的 项目应覆盖特种设备 焊接所需要的焊接工乙；（5）焊接过程控制， 包括焊接工艺、产品施 焊记录、焊接设备、焊 接质量统计以及统计 数据分析的要求；（6）焊缝返修（母材 缺陷补焊）控制，包括 焊缝返修（母材缺陷补 焊）工艺、焊缝返修次 数和焊缝返修审批、焊 缝返修（母材缺陷补 焊）后重新检验检测等 的要求；（7）依据安全技术规 范、标准有产品焊接试 板要求时，对产品焊接 试板的控制，包括焊接 试板的数量、制作、焊4、焊接工艺评定及焊接工艺 审查结合受理的锅炉安

23、装改造维 修许可项目特性和抽杳产品（设备）档案，审查焊接工艺 指导书（WPS ）、焊接工艺评 疋报告（PQR）（施焊记录、 检验检测报告等）、焊接工艺 卡、焊接工艺评定试样，产品（设备）施焊记录等是否符合 以下要求：（1 ）焊接工艺指导书、焊接工乙评疋报告、焊接工乙卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；（2 ）焊接工艺评定的项目、 数量、方法、程序、检验检测、 试样保管及焊接工艺评定报 告的编制、审核、批准符合规 定，焊接工艺评定的项目覆盖 锅炉安装改造维修焊接所需 要的焊接工艺；（3 ）焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。5、焊接过程控制接方式、标识、热处理、

24、 检验检测项目、试样加 工、检验检测方法、焊 接试板和试样不合格 的处理、试样的保存等 的规定。结合现场巡视或者针对性的 专门检杳，根据抽杳产品(设 备)的质量档案，检查焊接过 程控制，审查是否符合以下要 求：(1) 现场施焊执行焊接工艺， 施焊记录规范、完整齐全，焊 接质量得到有效控制；(2) 焊接设备完好，满足施 焊要求；(3 )焊接试板满足相关安全 技术规范及其相应标准要求；(4)对焊缝质量进行了统计， 并对统计数据进 行分析；2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程(5 )焊缝返修(母材缺陷序文件补焊)时，按照焊缝返

25、修(母(管理材缺陷补焊)程序进行了审制度)批，按照焊缝返修(母材缺陷补焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后按照相关规定进行了复验。7、热处理控制 热处理控制的范围、 程序、内容如下：（1 ）热处理工艺基本 要求；（2 ）产品所需要的热 处理工艺文件及其管 理规定；（3）热处理控制，包 括所用的热处理设备、 测温装置、温度自动记 录装置、热处理记录（注明热处理炉号、工 件号/产品编号、热处 理日期、热处理操作工 签字、热处理责任人签 字等）和报告的填写、 审核确认等的规定；（4 ）热处理由分包方 承担时，对分包方热处 理质量控制，包括对分 包方的评价、选择和重 新评价，分包方热处理 工艺控制，分

26、包方热处 理报告、记录（注明热 处理炉号、工件号/产 品编号、热处理日期、 热处理操作工签字、热 处理责任人签字等）和 报告的审查确认等的 规定。1、查阅热处理控制文件等 质量保证体系文件，审查其 范围、程序、内容是否符合 规定要求；2、热处理工艺和过程控制 根据与现场巡视情况和受理 的许可项目特性，抽查产品（设备）质量档案，审查热 处理控制是否符合如下要 求：（1）热处理工艺文件的编 制、审核、批准、使用、发 放等符合质量保证体系文件 规疋，热处理记录、报告符 合相关要求；（2 ）热处理设备、测温装 置、热处理温度自动记录装 置符合相关要求；（3）热处理温度自动记录 上注明了热处理炉号、工件

27、 号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理 责任人签字确认。3、热处理分包控制申请单位热处理工作由分包 方承担时，查阅热处理分包 方合同（协议）、分包方的评 价报告、热处理记录、报告 等资料，审查对热处理分包 方的质量控制是否符合以下 要求：（1）对热处理分包方进行 了评价、选择、重新评价， 并出具分包方评价报告；（2）热处理工艺符合安全 技术规范、标准要求；2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程（3）热处理分包方出具的序文件热处理温度自动记录、热处（管理理报告符合相关要求，并且制度）注明了热处理炉号、工件号/产

28、品编号、热处理日期、热 处理操作工签字、热处理责 任人签字等；(4)热处理责任人员对分 包方出具的热处理温度自动 记录、热处理报告进行了审 查确认08、无损检测控制 无损检测控制的范 围、程序、内容如下： (1 )无损检测人员管 理，包括无损检测人员 的培训、考核办法，资 格证书、持证项目的管 理办法，无损检测人员 的职责、权限等的规 疋；(2 )无损检测通用工 艺、专用工艺基本要 求，包括无损检测方 法、依据的安全技术规 范、标准等的规定；(3 )无损检测通用工 艺、专用工艺应能覆盖 产品或工程的需要，应 有对布片图或无损检 测部位图标识的规定。(4 )无损检测过程控 制，包括无损检测方 法

29、、数量、比例，不合 格部位的检测、扩探比 例，评定标准等的规 疋；(5 )无损检测记录、 报告控制，包括无损检 测记录、报告的填与、 审核、复评、发放的规 定，RT底片的保管、UT 试块的保管等规定；1、查阅无损检测控制文件 等质量保证体系文件，审查 其范围、程序、内容是否符 合规定要求；2、无损检测人员管理 按照申请单位提交的无损检 测人员明细表、无损检测人 员档案和资格证，审查无损 检测人员培训、考核、资格 证书、持证项目的管理以及 无损检测人员的职责、权限 等是否符合相应规定。3、无损检测工艺结合抽查产品(设备)安全 质量和受理的许可项目特 性，审查无损检测通用工艺、 专用工艺及其执行情

30、况是否 付合相关安全技术规范、标 准的规定。4、无损检测过程控制 结合抽查产品(设备)安全 质量，查阅产品(设备)无 损检测记录、报告，检查无 损检测过程控制，审查是否 符合以下要求：(1) 无损检测方法、数量、 比例、评定标准符合安全技 术规范及其相应标准规定；(2) 不合格部位的复验检 验侧方法、扩探数量、评定 标准符合安全技术规范及其 相应标准规定；(3 )射线检测底片的保管、 UT试块的保管符合相关2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果规定；（4 ）无损检测过程中，能够按 照无损检测工艺文件的规定进（6）无损检测设备行操

31、作；及器材管理规定，（5）无损检测设备及器材管理包括X射线机的曝符合相关规定。光曲线图制作、定5、无损检测报告期校准的规定；抽查产品（设备）的无损检测记（7）无损检测工作录、报告，审查是否符合如下要求：由分包方承担时，（1）无损检测记录、报告、射 线检测底片符合安全技术规范对分包方无损检测及其相应标准规定；（2）米用的无损检测标准正确；二、程质量控制，包括对（3）射线检测底片质量符合标 准要求；分包方资格、范围（4）无损检测记录、报告中标 明的无损检测方法、数量、比例、序文件及人员资格的确评定标准等符合相关规定。6、无损检测分包控制（管理认，对分包方的评申请单位无损检测工作由分包制度）价、选择

32、、重新评方承担时，结合受理的许可项目价并且形成评价报特性，审阅分包合同（协议）及告，对分包方的无分包方的评价报告，检查分包方损检测工艺、无损核准的无损检测项目范围、 无损检测记录和报告的检测人员资格、无损检测记录、审查确认等的规报告等，审查是否符合以下要定。求：（1）对无损检测分包方进行了 评价、选择、重新评价，并出具 了分包方评价报告：（2）分包方核准的无损检测项 目范围、无损检测人员资格满足 相关规定；（3）分包方出具的无损检测记 录、报告符合安全技术规范及其 相应标准规定；（4）无损检测责任人员对无损检测记录、报告进行了审查确认。2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评

33、审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件（管理制度）9、理化检验控制 理化检验控制的范 围、程序、内容如 下：（1）理化检验人员 培训上岗规定；（2）理化检验控 制，包括理化检验 方法确定和操作过 程的控制规定；（3）理化检验记 录、报告的填写、 审核、结论确认、 发放、复验以及试 样、试剂、标样的 管理等规定；（4）理化检验的试 样加工及试样检测 要求；（5）理化检验由分 包方承担时，对分 包方理化检验质量 控制，包括对分包 方的评价、选择、1、查阅理化检验控制文件等质 量保证体系文件，审查其范围、 程序、内容是否符合规定要求；2、理化检验过程控制抽查产品（设备）理化检验

34、记录、 报告，检验理化检验过程控制， 审查是否符合以下要求：（1 ）理化检验人员经培训上岗；（2）选用的理化检验方法、试 样数量正确，理化检验工艺（规 程）符合要求，理化检验操作按 照工艺（规程）的规定进行；（3）理化检验试样、试剂、标 样的保管符合相关规定；（4）理化检验试样加工符合图 样要求，有有效的试样检测手 段；（5）理化检验结果的确认和复 验符合相关规定。3、理化检验分包控制申请单位理化检验由分包方承 担时，检查分包方合同（协议） 及分包方评价报告，分包方所具 备的理化检验能力及理化检验 记录、报告等，审查是否符合以、要求：重新评价并且形成 评价报告，对分包 方理化检验工艺、 理化检

35、验记录和报 告的审查确认等规 定。（1）对理化检验分包方进行了 评价、选择、重新评价，并出具 分包方评价报告；（2）分包方所具备的理化检验 能力满足受理的许可项目要求：（3）分包方出具的理化检验报 告符合相关规定，理化检验责任 人员对分包方理化检验报告进行了审查确认。10、检验与试验控 制检验与试验控制的 范围、程序、内容 如下：（1）检验与试验工 艺文件基本要求， 包括依据、内容、 方法等的1、检验与试验控制程序文件 查阅检验与试验控制文件等质量保证体系文件，审查其范围、程序、内容是否符合规定要求；2、过程检验与试验控制2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法

36、问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件（管理制度）规定；（2）过程检验与 试验控制，包括前 道工序未完成所 要求的检验与试 验或者必须的检 验与试验报告未 签发和确认前，不 得转入下道工序 或放行的规定；通过检验与试验现场巡杳，结合 受理的许可项目特性，抽杳质量 计划、检验与试验工艺、检验与 试验记录、报告和质量证明文件 等资料，审查检验与试验控制的 情况，且是否符合以下要求：（1 ）质量计划实施过程中，按要3）总体检验与 试验控制（如竣工 验收、调试验收、 试运行验收等）， 包括竣工检验与 试验前所有的过 程检验与试验均 已完成，并且检验 与试验结论满足 安全技术规范、标 准的规定；

37、4）检验与试验 条件控制，包括检 验与试验场地、环 境、温度、介质、 设备（装置）、工 装、试验载荷、安 全防护、试验监督 和确认等规定；（5）检验与试验 状态，如合格、不 合格、待检的标识 控制规定；（6）安全节能技 术规范、标准有型 式试验、能效测试 或其他特殊试验 规定时，应当编制 型式试验、能效测 试或其他特殊试 验控制的规定，包 括型式试验、能效求进行了全部检验与试验；（2 ）各类检验与试验工艺完整齐 全，且符合相关要求，在检验与 试验过程中执行检验与试验工艺 的规定。3、总体验收与试验控制结合受理的许可项目特性，抽 查产品档案，审查出厂检验、竣 工验收、调试验收、试运行验收 记录、

38、报告，符合相关检验与试 验工艺规定，检验与试验结论满 足安全节能技术规范、标准的规4、检验与试验条件控制通过检验与试验现场巡查，并 结合检验与试验记录、报告的检 查，审查检验与试验装置是否符 合以下要求：（1）检验与试验装置、工装满 足检验与试验要求，所用仪器、 仪表经检定校准合格；（2 ）检验与试验场地、环境、 温度、介质、试验载荷、安全防 护、试验监督和确认满足检验与 试验要求。5、检验与试验状态结合抽查产品（设备）质量档案 及现场巡视，检查与检验试验状 态（不合格、待检、合格）标识 是否符合质量体系文件规定。6、型式试验、锅炉能效测试及其 他特殊试验安全节能技术规范及其相应标准 规定型式

39、试验、锅炉定型产品热 效率测试及其他有特殊试验要求 时，审查其是否符合以下要求：测试项目及其覆 盖产品范围、型式试验和能效测试 机构、型式试验和 能效测试报告、结 论及其他特殊2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件（管理制度）试验条件、方法、工艺、 记录、报告及试验结论等；（7）检验与试验记录和报 告控制，包括检验与试验 记录、报告的填写、审核 和确认等的规定，检验与 试验记录、报告、样机（试 样、试件）的收集、归档、 保管的特殊要求等的规定。注：D级锅炉安装改造维 修质量保证体系中检验与 试验是特指以下方面的检

40、验与试验：（1）锅炉安装改造维修过 程检验、总体检验（如锅 炉安装改造维修后的水压 试验或者气密性试验，以 及竣工验收、调试验收、 试运行验收等）；（2）锅炉安全技术规范及 其相应标准规定的型式试 验；（1 ）型式试验、锅炉定 型产品热效率测试由国 家质检总局核准的机构 进行，型式试验报告、锅 炉定型产品热效率测试 报告、试验项目、试验结 论等符合安全节能技术 规范及其相应标准规定， 型式试验、锅炉定型产品 热效率测试覆盖了受理 的许可项目范围；（2）其他特殊试验的试验条件、方法、工艺、记 录、报告及试验结论满足 安全技术规范及其相应 标准规定。7、检验与试验记录、报 告查阅检验与试验记录、

41、报 告，审查是否符合以下要 求：（1）检验与试验项目齐 全；（2）检验与试验记录、 报告规范统，检验与试 验数据和结论符合安全(3) 锅炉节能技术规范及 其相应标准规定的定型产 品热效率测试；(4) 安全节能技术规范及其相应标准规定的其他相关特殊检验和试验。技术规范、标准规疋；(3) 检验与试验记录、 报告按照相关规疋进行 审核、审批，统一存档保 官；(4) 检验与试验责任人员对检验与试验进行了监督，对检验与试验报告进行确认。11、设备和检验与试验装 置控制设备和检验与试验装置控 制的范围、程序、内容如 下：(1)设备和检验与试验装 置控制，包括采购、验收、 操作、维护、使用环境(包 括计量环

42、境适于计量试验 的要求)、检定校准、检修、 报废等的规定；1、设备和检验与试验装 置控制程序文件查阅设备和检验与试验 装置控制文件等质量保 证体系文件，审查其范 围、程序、内容是否符合 规定要求；2、设备和检验与试验装 置档案管理按照设备和检验与试验 装置台帐、档案，结合申 请单位资源条件核实，审 查设备和检验与试验装 置符合以下要求：2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结 果二、程 序文件(管理制度)(2)设备和检验与 试验装置档案管 理，包括建立设备 和检验与试验装置 台帐和档案，质量 证明文件、使用说 明书、使用记录、 维修保

43、养记录、校 准检定计划、校准 检疋记录及报告等 档案资料的管理规(1) 建立了设备和检验与试验装 置台帐、档案，设备和检验与试 验装置台帐、档案规范、完整齐 全，与实物 致，并妥善保管；(2) 设备和检验与试验装置按校 准计划进行了检定校准，有相应 的校准记录、报告；(3) 按照相关规定，对设备和检 验与试验装置进行了维修保养， 有相应记录。3、设备和检验与试验装置状态疋；（3）设备和检验与 试验装置状态控 制，包括检定校准 标识，法定检验要 求的设备定期检验 报告等的管理规疋。查阅设备和检验与试验装置台 帐、档案，现场检查设备和检验 与试验装置状态符合以下要求：（1）设备和检验与试验装置状态

44、 标识符合相关规定；（2）属于法定检验的设备和检验 与试验装置，按照相关规定由具 有相应资格的检验机构进行检 验，并出具了有效的检验报告。12、不合格品（项） 控制不合格品（项）控 制的范围、程序、 内容以下：（1）不合格品（项） 的记录、标识、存 放、隔离等规定；（2）不合格品（项） 原因分析、处置及 处置后的检验等规 疋；（3）对不合格品 （项）所采取纠正措施的制定、审核、 批准、实施及其跟 踪验证等规定。1、不合格品（项）控制程序文件 查阅不合格品（项）控制文件等 质量保证体系文件，审查其范围、 程序、内容是否符合规定要求；2、不合格（项）控制根据抽查产品（设备）质量档案 和现场巡视，追

45、踪不合格品（项）报告及相关资料，审查不合格（项）控制是否符合以下要求：（1）不合格品的记录、标识、存 放、隔离符合质量体系文件规定；（2）对不合格品（项）进行原因 分析，按规定程序进行处置；（3）不合格品（项）处置后进行 了检验；（4）纠正措施的制定、审核、批 准、实施及其跟踪验证符合规定 程序的要求，纠正措施合理、有 效。2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审 结果二、程 序文件（管理制度）13、质量改进与服务 质量改进与服务的范 围、程序、内容如下：（1）质量信息控制， 包括内、外部质量信 息，质量技术监督部门 和监督检验机构提出

46、的质量问题，质量信息 收集、汇总、分析、反 馈、处理等规定；（2）规定每年至少进 行次完整的内部审 核，对审核发现的问题 分析原因、采取纠正措 施并跟踪验证其有效 性的规定；（3）对产品一次合格 率和返修率进行定期 统计、分析，提出具体 预防措施等的规定；（4）用户服务，包括 服务计划、实施、验证 和报告，以及相关人员 职责等的规定。1、质量改进与服务控制程序 文件查阅质量改进与服务控制文 件等质量保证体系文件，审 查其范围、程序、内容是否 符合规定要求；2、质量改进的实施查阅质量信息记录、质量问 题处理报告、内部审核记录 及报告，审查质量改进与头 施情况是否符合以下要求：（1 ）质量信息进行

47、了记录、 分析、反馈、处理，并采取 了有效的纠正措施；（2 ）按规定进行了内部审 核，对所发现的问题采取了 有效的纠正措施；（3 ）对产品一次合格率和返 修率定期进行统计、分析， 提出了预防措施；（4 ）有效实施了用户服务程 序，对服务用户提出的质量 问题及时进行处理，并反馈 到相关的责任人员。14、人员培训、考核 及其管理人员培训、考核及其管 理的范围、程序、内容 如下：（1）人员培训要求、 内容、计划和实施等的 规定；（2）特种设备许可所 要求的相关人员的培 训、考核档案的规定；（3）特种设备许可所 要求的相关人员的管 理，包括聘用、借调、 调出的管理规定。注：本条不包括焊接 人员、无损检

48、测人员、 理化检验人员，这些人 员的培训、考核及其管 理在相应条款中规定。1、人员培训、考核及其管理 控制程序文件查阅人员培训、考核及其管 理控制文件等质量保证体系 文件，审查其范围、程序、 内容是否符合规定要求；2、人员培训实施查阅人员培训计划、特种设 备许可所规定的相关人员培 训和考核档案，审查是否符 合以下要求：（1 ）制定了人员培训计划， 并按照培训计划实施了人员 培训；（2 ）建立了特种设备许可所 规定的相关人员培训和考核 档案；（3 ）规定了特种设备许可所 要求的相关人员的聘用、借 调、调出的要求，并有效实 施。2011锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项评审内容评审方法

49、问题记录及情评目况说明审结果二、程 序文件（管理制度）15、其他过程控制1、其他过程控制程序文件 结合许可项目特性，应当将其 他过程控制单独编制为控制 要素，控制的范围、程序、内 容如下：（1）明确对特种设备安全性 能有重要影响的其他过程的 要求；（2）任命其他过程控制责任 人员，明确其职责、权限；（3）其他过程控制实施中的 特殊控制要求、过程记录、检 验与试验项目、检验与试验记 录和报告应作相应的规定。2、对于许可规则（条件）等 安全节能技术规范明确规定 的其他过程控制中的主要控 制过程，应当单独作为一个基 本要素做出专门规定，其他一 般性的过程控制可以在作业（工艺）控制中规定。对于某 些许

50、可项目，如果没有焊接、 热处理、无损检测等要求的， 可以不进行专门规定。注：其他过程是指在锅炉安 装改造维修过程中，对锅炉安 全性能有重要影响、需要加以 特别控制的过程。如锅炉管板 与烟管的胀接过程，锅炉安装 调试，金属管件的弯制、成型， 阀门装配测试过程，安全部件 的制作和检验等。1、其他过程控制程 序文件查阅其他过程控制文 件等质量保证体系文 件，审查其范围、程 序、内容是否符合规 定要求；2、其他过程控制抽查其他过程控制 的记录、报告，审查 是否符合以下要求：（1）结合许可项目特 性，明确了相应的其 他过程；（2）规定了其他过程 控制的责任人员职 责、权限；（3）其他过程的过程 控制记录、报告完整、 齐全，检验与试验结 果符合安全技术规 范、标准的规定。注：其他过程是指 在锅炉安装改造维 修、安装、改造、维 修过程中，对特种设 备安全性能有重要 影响、需要加以特别 控制的过程。如锅炉 管板与烟管的胀接 过程，锅炉安装调 试，金属管件的弯 制、成型等；阀门装 配测试过程，安全部 件的制作和检验等。16、执行特种设备许可制度 结合许可项目特性和本单位 实际情况，制定执行特种设备 许可制度控制，控制的范围、 程序、内容如下：（1）执行特种设备许可制度 的规定；（2）接受各级质量技术监督 部门监督的规定；（3）接受监督检验，包括法 规、安全节能技术规