公司各部门内审检查表4

1、1 / 5 平易电子技术(深圳)有限公司 内审检查表 受审核部门：财务部 内审员： 日期: IS014001 标准要求 标准要求企业应开展的活动 环境治理体系审核要点 检查记录 4.2环境方针 1. 由最咼治理者制疋 2. 明确其指导地位 3. 明确以下内容： (1) 适合性 (2) 以持续改善为目标 (3) 承诺遵守有关法律法规 (4) 和环境目标相联系 (5) 文件化 (6) 传达到全体职员 4. 定期评审，公众能够获得 证据：环境方针、社区人员反映及职员的 环境意识证据等。 1. 询问该部门人员我厂的环境方针； 2. 询问部门经理如何理解我厂的环境方 针； 3. 我部门如何对本部门人员宣

2、传环境方 针； 4. 本部门的有哪些重大的环境因素跟环 境方针有直接关系； 5. 询问本部门人员如何理解环境方针； 4.3.1 环境因 素 1. 有识不环境因素的程序(活动、 产品、 服务) 2. 考虑了环境目标的设定 3. 信息能够更新 (1) 作为应考虑的事项要紧有： 对大气的排放 - 对水体的排放 - 废弃物治理 - 原料和天然资源的利 用 1. 查是否考虑了 ISO14001附录的内容： 看是否评价并传递了环境因素信息 2. 查是否对环境因素进行了评价和确认 3. 查是否对环境因素进行了动态评价和 及时更新 4. 询问本部门有哪些环境因素， 其中哪些 是重大的及其对环境带来的阻碍； 5

3、. 询问部门主管重大环境确定时考虑了 哪些因素； 2 / 5 - 其他的地区环境和社 会问题 （2） 还应考虑： - 正常运作条件 - 停止、起动的条件 - 紧急事态的阻碍 证据：环境因素及重大环境因素评价、 识不记录，清单及现场的验证、操纵的证 据 4.3.2 法律 与其他要求 应有确认、猎取适合因素的法律及其他 要求的程序 其他要求事项要紧考虑： - 行业标准 - 和政府部门的协定 非法律性指南 证据：国家、地点、行业的法律与法规 文件、评审及传递证据 1. 询问适合于本部门的重大环境因素的 法律、法规有哪些； 2. 询冋法律、法规的猎取方法及如何更 新； 441 组织 结构和职责 1.

4、将作用、责任、权限明确化、文件化传 达 2. 治理者提供必须资源 3. 选任治理者代表、其权限为： - 建立、头施并保扌寸环境治理 体系 - 向最冋治理者报告环境治 理体系的进展状况 证据：公司、项目经理部的人员分 工及职责文件、人职员作绩效、环保行为 等 1. 查企业的治理、实施与环境有关活动的 责任、权限及相互关系 2. 查组织结构图及职责人员的文件 3. 验证要紧人员职责的落实情况 4. 询问本部经理或主管的要紧职责； 4.4.2 培训、 意识和能力 1. 对与环境阻碍有关的全体职员进行培 训 2. 使职员认识到： 1. 查文件化的培训程序 2. 查人员环境意识及能力的识不 3. 查人员

5、培训的需求及打算 3 / 5 - 遵守方针、方法及 EMS要求 是一件大事 - 工作过程对环境有阻碍 - 遵守方针、方法及 EMS要 求的作用和责任 - 不遵守规则的后果 3. 从事对环境可能有重大阻碍的工作的 职员必须有相应能力 4. 对供应方要求进行必要的环境培训（包 括劳务供方、材料、工程及运输供方） 5. 保证履行专门的 EMS职务的职员的能 力 证据：关键岗位的人员能力识不不考核 记录、培训打算、记录、证书等。供方 有关人员的培训记录 4. 查要紧治理人员的培训记录 5. 查人员环保培训及能力评价的证据 6. 查看本部门职员的培训记录及考核结 果； 7. 询问本部门关键岗位的职员该岗

6、位的 环境阻碍及相关的防护措施； 8. 询冋生产区出现火灾后的处理方法。 443 信息 交流 1. 有关环境因素、EMS的以下程序： 内容各部门、各层次的信息 交流 - 外来信息的接收、文件化对 应 2. 关于重要环境因素，规定和外部信息交 流的程序或规则，并留下实施记录 3. 有信息接收和应答的程序 4. 紧急状态时和相关部门的信息交流 证据：各种会议、培训、沟通记录 1. 查规定环境信息操纵方法的文件或程 序 2. 有关内、外部信息的同意、文件化、答 复的程序明确吗 3. 查信息处理和结果 4.4.5 文件 操纵 建立关保持操纵 IS014001所要求的所 有文件的程序，应操纵的项目包括：

7、 - 文件的发送对象 - 定期评审、修订、批准 - 有关部门能得到最新版本 - 旧文件的处理 - 旧文件需要保存时，应易 1. 查是否文件通过审批、评审后的公布 2. 查文件清单过程的接口 3. 查文件公布与法规的一致性 4. 查文件架构及内容是否满足规定 4 / 5 于识不，并标明日期、指定保管期限 4.4.6 运行 操纵 1. 明确有关重大环境阻碍的运行活动要 沿着目标和指标进行 2. 实施以下项目： - 运行的程序 - 程序中的运行标准 - 确立有关重大环境阻碍的程 序，并传达给供应方，承包方 证据：施工现场和办公区域的操纵 状况及相关运行记录 1. 查运行过程的识不和活动策划 2. 查

8、治理方案的实施效果 3. 查本部门的垃圾治理状况，并要求职员 演示。 4. 让职员演示化学品出现泄漏后的处理 方法。 4.5.2 不合 格、纠正与预 防措施 1. 明确以下责任和权限： - 处理、调查不符合 - 采取减少阻碍的行动 - 采取纠正和预护措施 2. 措施应与问题的大小和产生的阻碍相 适应 3. 要有程序变更时的实施和记录 证据：工地及部门不符合的纠正证据， 记录及效果等 1. 查不符合的监定及处置证据 2. 查纠正措施的记录及内容 3. 查预防措施的记录 4. 查持续改进的证据 5. 查异常情况时的信息交流 4.5.3 记录 1. 应有标识、保持、处理记录的程序 2. 培训记录、审

9、核、评审结果也应包括在 内 3. 记录的保管要求 - 容易检索、阅读 能够识不 能够追踪 能够损坏、丢失 4. 明确保管期限并记录 5. 适合标准要求 6. 记录的要紧种类有： 法律、法规及其他要求 1. 查记录的标识、汇合、使用、填写、 保 管、维护及废弃的程度的设立和保持 2. 查本部门的记录 3. 查记录易读明白、能识不有关的活动、 产品、服务 4. 查记录易检索，用防止损伤、丢失的方 法保管、规定并记录保管期限 5. 查建立并保持组织内部、相关方猎取记 录的程序 5 / 5 投诉 - 培训 4.5.3 记录 - 检杳、维护、校准 - 承包方、供应方 - 事故 - 阻碍评价 - 审核结果 - 治理评审 证据：环境记录台帐及记录归档情况 4.6治理评审 1. 由最咼治理者实施 2. 自主性进行 3. 收集必要信息 4. 评审文件化 5. 评审言明方针、目标及其他因素变更的 必要性 6. 要反映出审核结果信息变化和持续改 进的关系 7. 评审应由有一定水平的治理者进行， 包 括事项为： - 审核