不合格项处理管理制度

1、韶关市粤华电力有限公司基建管理制度版本/修订第一版韶关市粤华电力有限公司不符合项处理管理制度（试行）2015-07-01发布 2015-07-1实施韶关市粤华电力有限公司 发布不符合项处理管理制度编制部门：工程部 编制日期：2015.7.1审 核 人： 签 发 人： 修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人签发人目录1 目的12 范围13 引用标准及关联文件14 术语和定义15 职责16 管理内容和要求27 检查与评价48 附录4不符合项处理管理制度 不符合项处理管理制度1 目的为了对工程现场施工过程中出现的不符合项进行有效的控制，从而确保整体工程建设高质量的完成，特制订本制度。2 范围本制度

2、适用于韶关市粤华电力有限公司广东国粤韶关综合利用发电项目（2×350MW）工程不符合项的处理。3 引用标准及关联文件3.1 建设工程质量管理条例 国务院令第279号3.2 工程建设重大事故报告和调查程序规定建设部令第3号3.3 电力建设工程施工技术管理导则 国电电源2002896号3.4 建设工程项目管理规范GB/T5032620063.5 电力建设施工质量验收及评价规程 DL/T 52103.6 韶关市粤华电力有限公司基本建设管理制度3.7 韶关市粤华电力有限公司企业标准编制管理规定3.8 韶关市粤华电力有限公司广东国粤韶关综合利用发电项目（2×350MW）工程施工合同3

3、.9 韶关市粤华电力有限公司广东国粤韶关综合利用发电项目（2×350MW）工程监理合同4 术语和定义4.1不合格： 未满足要求。4.2不符合项内容 4.2.1 安装设备、原材料等不符合技术规范要求或试运行中没有按技术规程使用的项目。 4.2.2 凡是施工/调试过程中，不符合技术操作规程、规范、工艺要求；不符合设计文件要求的项目。 4.2.3 凡是设计文件不符合国家设计规范、不符合初步设计最终版审定原则、不符合施工规范以及国内外设备资料要求的项目。 4.2.4 根据施工验评标准评为不符合项目。 5 职责5.1 韶关粤华电力有限公司5.1.1对在施工中发生的不符合项，有权给予不符合项责任

4、单位口头通知和文件通知，并有权对不符合项提出进行处理、停工处理、紧急处理的要求。5.1.2参加监理组织的对不符合项处理完毕后的验收工作。5.1.3韶关粤华电力有限公司工程部对各责任单位不合格的处理意见及技术措施，在监理单位进行审查的基础上予以确认或批准，并对其处置结果进行检查。5.1.4 韶关粤华电力有限公司工程部对监理单位、总承包单位与责任单位在不合格处置中的分歧意见予以裁定。5.2 监理单位5.2.1 负责工程施工质量的全过程监督管理。5.2.2 对在施工中发生的不符合项，现场施工监理人员有权给予发生不符合项责任单位口头通知或文件通知，并有权对不符合项提出进行处理、停工处理、紧急处理的要求

5、。5.2.3 负责组织对不符合项处理完毕后的验收工作。5.2.4 负责对各部门与责任单位在不合格处置中的分歧意见予以裁定。5.2.5 负责对不符合项进行统计并报韶关粤华电力有限公司工程部。5.3施工单位5.3.1对施工过程中未形成实体的一般不符合项，施工单位可根据三级自检情况自行进行积极的整改。 5.3.2对施工过程中的由监理单位、业主发出的处理、停工处理、紧急处理的项目，发生不符合项责任单位应立即响应，尽快整改。处理完毕后及时填写整改报验单上报施工监理、业主。 5.3.3 各责任单位(设计、施工、安装、调试、设备监造单位和设备、材料供应商等)是不符合项的责任方，对不合格的处置全过程负责。6

6、管理内容和要求6.1不符合项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般缺陷处理项目，由韶关粤华电力有限公司工程部、施工监理、设计监理提出； 通知施工单位、受理单位质检部门或设计代表、设备制造商代表处理。当口头通知无效，或缺陷较大时，应进行文件通知处理。6.2 属文件处理通知单的不符合项分以下几个类别：6.2.1土建、水工、安装接口的不符合项，处理意见和措施需提交施工监理和韶关粤华电力有限公司工程部审查，相关单位会签，施工监理与韶关粤华电力有限公司工程部参加处理后的试验与验收，处理结果需交施工监理和韶关粤华电力有限公司存档备案；6.2.2供审查的不符合项。即影响主要性能或寿命，修复后可以

7、恢复性能，需发生额外处理费用的项目。处理意见和处理措施应交施工监理和韶关粤华电力有限公司工程部审查备案；6.2.3记录备案的不符合项。处理后可以正常运行，不发生额外处理费用的项目。处理结果应交施工监理和韶关粤华电力有限公司工程部备案；6.2.4一般不用呈报的不符合项。处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不殃及接口性能，不发生额外处理费用的项目。处理结果交由总承包单位、施工单位备案。6.3 对不符合项的处理分为：处理、停工处理、紧急处理三种。6.4 不符合项目文件处理，可分提出、处理、验收、归档四个程序，实行闭环管理，其要求如下：6.4.1提出6.4.1.1施工单位发现不符合项向施工监理、韶

8、关粤华电力有限公司工程部提出报告，说明不符合项目发生的部位、原因与标准偏差，并提出修复方案的建议。报告最迟在不符合项发生后2日内提出。后由施工监理、韶关粤华电力有限公司工程部确认。6.4.1.2 如不符合项为施工监理和韶关粤华电力有限公司工程部发现，由施工监理向有关单位提出不符合项目，并责成有关单位提出建议改进措施并及时处理。6.4.1.3 如不符合项目为设备制造商发现，由设备制造商提出不符合项目通知单（包括内容、原因及建议处理意见），并由施工监理和韶关粤华电力有限公司工程部在3日内转受理单位。6.4.2 不符合项处理6.4.2.1受理单位在接到通知单后，应立即提出处理意见，经施工监理、韶关粤

9、华电力有限公司工程部审核后，由监理单位交受理单位进行处理。6.4.2.2受理单位在收到不符合项目通知单后，属停工处理类别时不得进行下道工序。若继续施工，韶关粤华电力有限公司工程部、施工监理有权令其停工。6.4.3 不符合项目验收处理工作完成后，应填写处理报告（包括自检结果）交施工监理、韶关粤华电力有限公司工程部验收。验收合格后方可安排下道工序施工。6.4.4 文件按照文件归档程序归档。6.5 其它说明6.5.1 不符合项目一般指缺陷处理，当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。6.5.2 不符合项目处理不能代替设计变更通知单。不符合项目属设计问题时，按设计变更管理制度执行。6.5.3 不符合项

10、目增加的费用，按承发包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。6.5.4 处理项目涉及第三方时,在受理栏中必须有第三方的会签意见。6.5.5 监理单位应按每月对已发生的不符合项进行统计、分析、呈报韶关粤华电力有限公司。7 检查与评价7.1 本制度检查人是韶关粤华电力有限公司工程部经理。7.2检查人不定期对本制度执行情况进行检查，发现有违背本制度的行为，应按有关规定严格处罚。7.3本制度的评价人是韶关粤华电力有限公司工程主管领导。7.4本制度由韶关粤华电力有限公司工程部负责解释。7.5本制度自发布之日起执行。8 附录附录1 不符合项处理制度操作流程图附录2 不符合项处理制度执行情况检查评价表附录1： 不符合项处理流程图提出不符合项必要时，停工处理受理单位 提交处理方案业主、监理、设计审查处理方案否可行与否 受理单位按批准方案实施是 按分项工程质量检查验收程序办理不符合项的质量检验关闭不符合项，文件归档 结束附录2：不符合项处理管理制度 执行情况检查评价表 工