数据管理平台管理办法

1、XX银行文件关于印发XX银行分行综合数据管理平台管理办法（试行）的通知各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，苏州、三峡分行 ：分行综合数据管理平台从 2007年开始建设，目前已经完成 两期项目建设并推广部署到各分行。 为了进一步加强和规范分行 综合数据管理平台的日常管理工作， 提高分行的应用和数据共享 水平，充分发挥统一的技术工具和共享基础设施优势， 以便更加高效地为总分行经营管理决策服务，特制定XX银行分行综合数据管理平台管理办法（试行），现予以印发，请遵照执行。二Ox年X月xx日XX银行分行综合数据管理平台管理办法（试行）目录第一章总则第二章职责分工第三章业务需求管理与实现第四章 数据质

2、量管理 错误!未定义书签。第五章平台版本管理错误!未定义书签。第六章基础设施管理错误!未定义书签。第七章系统运行、监控及用户管理错误!未定义书签。第八章 数据管理及安全 错误!未定义书签。第九章奖惩管理 错误!未定义书签。第十章附则错误!未定义书签。第一章总则第一章第一条为规范XX银行分行综合数据管理平台和分行管理分 析类应用的实施和运行管理工作，防范实施及运行风险， 支持保障分行业务营运和经营管理活动，充分发挥统一的技术工具和共 享基础设施优势，整合各分行提由的需求， 降低全行管理分析类 应用的整体实施成本，制定本办法。第二条本办法所涉基本定义（一）分行综合数据管理平台（以下简称平台）是分行

3、管 理分析类应用开发和数据服务的统一平台，是全行数据架构的重要组成部分，是总行操作型数据存储系统和数据仓库等系统在分 行的延伸。平台主要提供面向分行管理分析类应用的数据传输、 存储、加工和展现服务，用于支持和整合管理分析类应用系统的 开发和部署。通过分行综合数据管理平台，逐步统一全行业务指 标口径，利用统一的数据模型、数据标准、基础设施和工具，在 满足分行差异化需求的同时， 最大限度减少重复投入， 实现信息 共享。（二）分行管理分析类应用主要指支撑分行后台经营管理 和满足外部监管要求的各类应用。（三）实施及运行管理工作主要指平台的日常运行管理， 包括平台基础设施管理以及基于平台的分行管理分析类

4、应用的 业务需求管理与实现，数据质量管理，平台版本管理，基础设施 管理，系统运行、监控及用户管理，数据管理及安全等（四）全行性应用指总行统一开发，或分行开发经总行评估认定，统一在分行部署的应用。第三条 平台实施及运行管理遵循的原则（一）资源共享原则。平台基础设施为基于平台的所有应 用共享，原则上不为单一应用配置独立资源。（二）规避数据重复存储原则。平台内的数据原则上不得 重复存储， 不得复制到平台以外使用，总行信息技术管理部架 构批准的除外。（三）统一标准原则。平台实施及运行管理遵循统一基础 设施、统一系统软件、统一数据模型、统一数据标准、统一开发 工具原则。（四）按需返还数据、授权使用与安全

5、管理相结合原则。总行根据业务需要，经审批后及时返还数据， 分行负责数据安全 及根据业务授权使用数据。第四条 本办法适用于总行和境内一级分行。第二章职责分工第五条 总行信息中心是平台的业务主管部门，负责平台的 业务总体规划、业务需求统筹管理、数据质量管理及相关制度建 设等，具体如下：（一）负责依据全行业务发展战略和外部监管要求，制定 平台的业务总体规划，牵头制定相关管理制度、办法。（二）负责收集、分析、审核、整合总行业务部门提由的 基于平台的各类业务需求，包括数据和应用需求。（三）负责和总行相关业务管理部门共同审核、确认分行 信息中心提由的返还数据的需求，组织实施数据返还分行工作； 负责平台各业

6、务参数的调整工作。（四）负责组织对分行平台运行管理和应用情况的调研和 合规性检查，负责收集平台日常运行中由现的问题，业务问题商业务部门分析解决，技术问题提交信息技术管理部分析解决。（五）组织分行落实完成总行业务部门提由的临时性业务 需求。（六）负责平台数据质量管理工作，提由数据质量管理工 具需求，协调有数据质量问题的系统业务主管部门，推动数据质量问题的分析和解决。（七）配合相关业务部门对全行性应用的推广和组织全行 的相关业务培训工作。（八）负责对数据质量、业务需求、应用效果等管理工作进行考核。第六条 总行信息技术管理部是平台的技术主管部门，负责 平台建设规划、架构管理、技术方案制定、信息技术项

7、目审核、 组织需求实现等，具体如下：（一）负责制定平台建设技术规划。（二）对分行基于平台的开发计划进行审批。（三）负责平台总体技术架构。根据全行科技应用总体架构决策平台需求实现方式。（四）负责平台公共组件及全行性应用开发、技术培训和 推广。（五）负责平台的技术支持及数据质量问题技术解决方案 实施，指导分行的日常运维管理。（六）负责平台配置管理和容量规划。（七）负责对分行的架构执行、开发、测试、运维、安全 等管理进行考核。（八）负责制定平台风险等级策略和应急方案指导意见。第七条 分行信息中心是分行平台的业务主管部门，应配置 具备相关专业知识与工作能力的人员，负责分行平台的业务需求管理、用户管理、

8、数据质量管理以及其他相关业务管理工作，具体如下：（一）负责收集、分析、审核、整合分行基于平台的业务 需求，牵头组织相关业务部门配合信息技术管理部的开发和测试 工作；组织相关业务部门和信息技术管理部实现总行提生的临时 性业务需求。（二）负责对分行各业务部门使用平台、查询数据的授权 管理。组织相关业务部门制定用户管理及权限分配方案，负责具体用户申请和权限设置等工作。（三）负责向总行信息中心提由返还数据的需求。（四）牵头组织平台的推广应用工作，配合业务部门组织 对相关应用进行全分行的推广和组织相关业务培训工作，并监督应用在分行的推广使用情况。（五）负责本分行平台数据质量的日常监控和分析工作。（六）负

9、责平台日常的业务数据处理和业务运行监控工 作，提由平台业务增长量。（七）负责从业务运行管理上提由系统风险等级策略，制 订相应的业务应急计划，组织业务应急演练。第八条 分行信息技术管理部是分行平台的技术主管部门， 负责本分行平台建设规划、架构执行管理、本分行应用技术方案制定、信息技术项目审核、组织需求实现等，具体如下：（一）负责制定本分行平台建设技术规划。负责审核本分 行基于平台的开发申请。（二）负责本行应用开发、技术培训和推广。（三）负责平台的日常技术运维及数据质量问题技术解决 方案实施。（四）负责配合总行开展平台配置管理和容量规划。（五）负责平台数据安全管理，根据风险等级策略，制订 相应的技

10、术应急计划，组织技术应急演练。第九条 总、分行业务部门是业务需求提由部门，参与业务 需求实现过程中的业务需求分析、开发、用户测试及上线推广等工作。负责牵头实施的管理分析类应用的业务参数维护，参与平台的数据质量管理工作。（一）总行业务部门负责向总行信息中心提由全行性的基 于平台的管理分析类业务需求； 分行业务部门负责向分行信息中心提由分行基于平台的业务需求（二）配合信息中心审核分行相关返还数据的需求和制定 与业务相关的数据质量检查规则，同时对平台生现的数据质量问 题进行分析和处理，督促相关部门及时解决已查明的数据质量问 题。（三）对牵头开发的应用系统，如涉及在分行综合数据平 台部署的，负责组织业

11、务测试、培训和推广。（四）提由运行服务水平需求，参与相关项目开发、测试， 牵头组织本部门提由的相关项目的推广。第三章业务需求管理与实现第十条总行业务需求管理与实现（一）总行信息中心每年度向总行各业务部门征集一次基 于平台的业务需求，经分析、整合并商相关总行业务部门和总行 信息技术管理部后，需要立项的业务需求分以下情况处理：（1）对于统一立项的业务需求，由总行信息中心作为项目 提由部门形成立项相关材料提交总行信息技术管理部组织立项 并实施。（2）对于不统一立项的业务需求，需求提由部门依据总行 信息中心排定的优先级将整合后的需求提交总行信息技术管理 部组织立项并实施。（二）对于无需通过立项实现的业

12、务需求，由总行信息中心牵头商总行信息技术管理部组织实施。（三）总行信息技术管理部对其他业务部门提交的业务需 求，经分析适合基于平台开发或优化的，提交总行信息中心按上述条款执行。（四）对于需要立项实现但在年度需求征集时未及时提由 的业务需求，原则上纳入下一年度计划。（五）总行信息中心分析整合分行信息中心提交的数据返 还需求。对审核同意的需求，由总行信息技术管理部组织实施。（六）总行信息中心和信息技术管理部将不定期组织分行 交流基于平台的应用开发经验， 对各分行自行开发的成果进行评 估，筛选有推广价值的成果， 由相应业务主管部门后确定具体的 推广计划和方案。第十一条分行业务需求管理与实现（一）分行

13、信息中心每年度向各业务部门征集一次基于平 台的业务需求，经分析、整合并经相关分行业务部门和分行信息 技术管理部后，需要立项的业务需求分以下情况处理：（1）对于统一立项的业务需求，由分行信息中心作为项目 提由部门形成立项相关材料提交分行信息技术管理部组织立项 并实施。（2）对于不统一立项的业务需求，需求提由部门依据分行 信息中心排定的优先级将整合后的需求提交分行信息技术管理 部组织立项并实施。（二）对于无需通过立项实现的业务需求，由分行信息中心牵头由分行信息技术管理部组织实施。（三）分行信息技术管理部对其他业务部门提交的业务需 求，经分析适合基于平台开发或优化的，提交分行信息中心按本条上述条款执

14、行。（四）对于需要立项实现但在年度需求征集时未及时提由 的业务需求，原则上纳入下一年度计划。（五）分行信息中心收集、分析、整合本分行数据返还需 求并报总行信息中心审核。（六）分行基于平台的开发计划须报总行信息技术管理部 审批同意后方可实施。对于审批同意的开发计划，分行信息中心 及时将相应的业务需求报总行信息中心备案，总行信息中心整理后，提交总行相关业务部门。第四章数据质量管理第十二条数据质量检查规则的确定（一）由总行信息中心根据总分行的业务需要，收集和整 理平台基础数据层和汇总层的数据质量业务检查规则，并会同相关业务部门和总行信息技术管理部审核确定。（二）各分行信息中心根据分行业务的需要，收集

15、和整理 各分行特色数据的数据质量业务检查规则，并会同相关业务部门和分行信息技术管理部审核确定。（三）数据质量技术检查规则由总行信息技术管理部和分行信息技术管理部收集、整理和确定。第十三条数据质量检查规则的开发与维护（一）由总行信息技术管理部负责平台基础数据层和汇总 层数据质量检查规则的开发和测试上线工作，总行信息中心负责组织相关业务部门配合完成检查规则的测试工作。（二）由分行信息技术管理部负责分行特色数据层的数据 质量检查规则开发和测试上线工作，分行信息中心负责组织相关 业务部门配合完成检查规则的测试工作。（三）根据各分行自身数据质量状况，分行信息中心商分 行信息技术管理部启动和调整数据质量检

16、查规则的运行并监控 运行情况。第十四条 数据质量问题的收集和处理（一）分行信息中心负责按时对检查规则的运行结果进行 收集和整理，并及时进行登记。（二）分行信息中心负责组织相关业务部门和信息技术管理部对数据质量问题进行分析， 确定问题产生的环节和原因以及 解决途径，并提交相关方对问题进行处理， 同时对问题处理情况 进行跟踪和记录。（三）遇到重大的数据质量问题要及时通报总行信息中心 和信息技术管理部以及相关各方。（四）每季各分行向总行信息中心上报一次平台数据质量 情况报告。第十五条数据质量工作的监督和考核（一）总行信息中心和分行信息中心要对平台数据质量问 题处理情况进行跟踪和监督，并督促相关部门对

17、问题的处理。（二）每年总行信息中心将组织对各分行平台数据质量进 行抽查，并在全行通报数据抽查情况。 平台的数据质量考核工作 将结合全行的数据管控工作实施。第五章平台版本管理第十六条 分行综合数据管理平台版本由全行公用版本和分 行本地版本组成。全行公用版本内容包括数据模型和基于平台的 全行性应用，总行信息技术管理部负责设计全行公用版本并统一 发布。分行本地版本内容包括基于平台的分行本地应用，分行信息技术管理部负责在遵循平台开发规范的前提下开发分行本地 版本并发布。第十七条为保证全行公用版本的统一和稳定，分行须严格 按照总行要求统一进行全行公用版本的变更。全行公用版本由总行信息技术管理部维护，各分

18、行不得擅自修改。第十八条 如平台已有数据无法满足分行本地业务需求，分 行须将数据模型设计方案和技术方案报总行信息技术管理部审 批，总行将结合满足业务需求和保证平台数据模型稳定性两方面 进行综合分析后反馈分行方案设计指导意见，分行须根据方案设计指导意见和平台相关规范进行实施。总行信息技术管理部将定期汇总分行模型变化情况， 经整合后统一发布，确保平台数据模型能够覆盖截止本次全行公用版本变更为止各分行平台已有应 用的需要。全行公用版本发布后，分行须对相关应用进行调整。第十九条 总行信息中心和信息技术管理部共同负责定期搜 集并统一发布平台数据内容和已有应用情况。第六章基础设施管理第二十条 平台基础设施

19、包含数据库 （含共享存储）群、ETL 服务器群、报表引擎服务器群、应用服务器群和 WEB!务器群等。第二十一条 分行信息中心在每一年度 11月份提由下一年 度平台业务增长量，由分行信息技术管理部基于业务增长量确定 扩容需求后报总行信息技术管理部，统一制定扩容计划并列入下 一年度IT资本性支由计划。第二十二条 全行性应用项目下发的设备应按平台基础设 施对服务器群分类归集，并在部署时与同类服务器群做集群配 置。分行原有独立应用向平台迁移完成后，须根据应用数量、数据量和用户数，将原有设施加入平台基础设施进行集群配置。第二十三条分行信息技术管理部负责每季度上报平台基 础设施环境配置及使用情况。第七章

20、系统运行、监控及用户管理第二十四条分行信息技术管理部为平台的技术运行维护责任主体，分行信息中心为平台的业务运行监控责任主体，各分行应建立运行维护团队，负责本分行平台及应用统一运行维护工 作。第二十五条分行信息技术管理部负责对平台实行7X 24小时运行和监控，应根据 7X 24小时的运行工作量配置运行维 护岗，并设置AB角。第二十六条分行信息技术管理部应确保系统的稳定运行，及时为业务部门提供用户服务，必须保证月末、季末、监管报表日等关键时点系统可靠运行。第二十七条总行信息技术管理部制定平台应急指导意见，分行信息技术管理部据此制定平台应急方案，明确系统应急组织的组成和职责，确定应急资源准备要求，明

21、确应急通知、应急响 应、应急决策的流程，预先制定各种故障情形下的检查诊断方法、 工具、步骤和恢复措施。第二十八条分行信息技术管理部应持续完善系统监控管 理机制，记录系统运行日志， 如实反映数据到达时间， 设置系统 可用性和性能的阀值报警功能，以便及时发现系统故障和潜在问题，准确计算和报告服务可用性和性能。第二十九条 分行信息技术管理部每月进行一次健康检查， 及时组织分析引起事件发生的原因和系统运行中可能存在的故 障隐患，全行公用版本应用问题先上报总行再做诊断处理，分行本地版本应用问题先做故障处理再上报总行。第三十条分行信息技术管理部须及时按照各分行制定的备份方案在分行集中备份系统中对平台数据进行备份，内容包括平台基础数据及各类应用的数据， 并定期检查确认备份数据的有效 性，确保在系统