201-年济源支公司反洗钱年度工作总结

1、201*年济源支公司反洗钱年度工作总结 201*年济源支公司反洗钱年度工作总结 济源支公司反洗钱年度总结 今年，我司反洗钱工作紧紧围绕分公司反洗钱工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行反洗钱法，充分熟悉到反洗钱工作的重要性，依据中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等相关法律法规和公司的各项规章制度，在宣扬与培训相结合的同时，持续提升公司员工对反洗钱工作的熟悉，日常业务中，切实履行反洗钱义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提升反洗钱识别水平，现将今年反洗钱工作状况总结如下： 一采用多

2、种形式，宣扬贯彻反洗钱法 1.反洗钱培训：宣扬贯彻反洗钱法。利用每月第四周的晨会时间召开反洗钱培训活动，主要围绕反洗钱法反洗钱工作管理办法实施细则及分公司反洗钱规定等相关制度展开学习，目的是更深入的普及反洗钱基本知识，主要从应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承当的法律责任等方面深入浅出的讲解了反洗钱有关知识。通过培训，大幅度提升了大家对反洗钱工作的熟悉。 认真开展了反洗钱月宣扬活动。11月份我公司开展了以“依法履行反洗钱义务，预防和打击洗钱犯罪为主题的宣扬教育活动，利用现代化网络媒体等多种渠道对大家进行活动宣扬，活动内容丰富且针对性较强，使专题活动达到了较好的效果。2.举办了反洗钱知识

3、比赛。为推动反洗钱法等法律法规知识的学习和宣扬，使各岗位工作人员理解和掌握反洗钱法律法规制度，更好地履行反洗钱义务，结合公司实际状况，进行了反洗钱知识问答，极大地提升了反洗钱从业人员的知识水平和业务素养。 3.按照济源市人行要求，认真做好客户信息留存和保管，每季度按时上报反洗钱报表。 4.在今年反洗钱工作中，取得较好效果，我司未发生一例反洗钱案件，这也说明了我司在反洗钱工作的执行过程中管控到位，杜绝了风险的发生。 一强化反洗钱工作相关规章制度的执行力度 1.强化反洗钱工作内部管理制度的实施。以反洗钱法为工作指导方针，持续深入实施上级反洗钱管理细则，将反洗钱纳进岗位职责内容，依法调整和规范各岗位

4、日常工作中的正确操作流程，严格实施内部管理制度，有效防范各种业务风险。2.对达到客户信息识别的客户在班里业务时对客户当事人间的关系进行审核，当场和对呵护的有效身份证件，并进行登记其身份基本信息，留存有效身份证件复印件，假设为第二代身份证则保存其双面资料。 3.对团体客户进行身份识别时，对法人代表进行身份识别，在符合法律法规的条件下，按照保险合同规定识别被保险人。三面临的主要问题： 1.相关岗位人员在业务处理过程中对客户身份识别、可疑交易的判断经验还不够，技能技巧还有待提升； 2.部分业务员对履行反洗钱法定义务还需深入熟悉，支持配合公司开展反洗钱及交易资料、客户身份信息资料保存工作的主动性仍需强

5、化提升； 3.公司对反洗钱法律法规及实施细则的宣扬培训还有待进一步强化 以上是我公司201*年度反洗钱工作总结，不到之处请上级批评指正。 中华保险济源支公司 201*-12- 扩大阅读：人保健康蚌埠中心支公司201*年反洗钱工作总结 人保健康蚌埠中心支公司201*年反洗钱工作总结 201*年,我司反洗钱工作紧紧围绕省公司反洗钱工作要求及工作重心,认真学习、贯彻执行反洗钱法,充分熟悉到反洗钱工作的重要性。依据金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等相关法律法规和公司的各项规章制度,在宣扬与培训相结合的同时,持续提升员工

6、对反洗钱工作的熟悉。日常工作中，切实履行反洗钱义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务流程的监督，努力提升反洗钱客户风险识别的水平。现将201*年反洗钱工作状况总结如下： 一、主要工作完成状况： 一采用多种形式，宣扬贯彻反洗钱法1、反洗钱培训：宣扬贯彻反洗钱法。利用晨会时间，定期做反洗钱基础知识的普及培训，培训采用灵活、有针对性地方式展开。培训主要围绕反洗钱法、中国人民健康保险股份有限公司反洗钱客户风险分类管理办法、蚌埠中心支公司反洗钱工作管理暂行办法和中国人民健康保险股份有限公司蚌埠中心支公司反洗钱工作保密制度等制度展开学习，主要目的是更深入地普及反洗钱基础知识，主要从反洗钱应尽的义务和未按

7、规定履行反洗钱义务应承当的法律责任等方面深入浅出地讲解反洗钱有关知识，通过培训，大幅度提升了员工对反洗钱这项工作的熟悉。 2、举办反洗钱知识测试。为推动反洗钱法等法律法规知识的学习和宣扬，使各岗位工作人员理解和掌握反洗钱法律法规制度，更好地履行反洗钱义务，依据省公司要求并结合我司的实际状况，进行了反洗钱知识测试。极大地提升了反洗钱工作从业人员的知识水平和业务素养，有力地促进了反洗钱工作的开展。 3、及时对大额和可疑交易进行人工甄选和识别工作，做好客户信息的识别和保存；按季度按时上报反洗钱报表、依据实际状况，定期向人行报送反洗钱工作开展的简报。 4、积极配合和参加人行组织的反洗钱宣扬活动，促进提

8、升反洗钱工作在群众和客户中的影响。 二强化反洗钱相关工作规章制度的执行力度1、进一步强化反洗钱工作内部管理制度的实施。以反洗钱法为工作指导方针，持续深入实施蚌埠中心支公司反洗钱工作管理暂行办法，将反洗钱责任明确到人到岗，保证反洗钱工作的顺利开展，并将反洗钱工作纳进岗位职责内容。全面准确地领会人行下发的各项反洗钱制度精神，依法调整和规范各岗位日常工作中的正确处理流程，严格实施内部管理制度，强化制度执行力度。 2、对达到客户身份识别标准的客户，在办理业务时，对客户当事人之间的关系进行审核，当场核对客户有效身份证件或其他身份证实文件，并进行登记客户的身份基本信息，留存客户有效身份证件或其他身份证实文

9、件的复印件或影印件，假设为第二代身份证则留存双面资料。 3、对团体客户进行身份识别时，对单位的组织机构代码证或营业执照复印件加盖单位公章后进行留存，在符合法律法规的条件下，按保险合同规定对被保险人进行识别。 4、在与银行等代理机构签订的保险代理协议中加入反洗钱义务，监督保险代理方履行客户身份识别的职责。 5、当客户出现反洗钱法律法规要求进行重新识别的状况时，对该客户重新进行身份识别，留存相关的识别资料。 6、对客户按照相关规定进行风险等级划分工作，定期审核保存客户基本信息。 三面临的主要问题： 1、相关岗位人员在业务处理过程中对客户身份识别、可疑交易的判断经验还不够，技能技巧还有待于提升； 2

10、、部分业务员对履行反洗钱法定义务还需提升熟悉，支持公司开展反洗钱工作及交易资料、客户身份信息资料保存工作的主动性还需提升。 3、公司对反洗钱法律法规及相关制度的培训、对客户反洗钱宣扬工作还需要进一步强化。 二、201*年反洗钱工作思路201*年我司反洗钱工作的总体思路是：持续深入开展反洗钱工作，加大反洗钱培训宣扬力度，定期对反洗钱工作进行内部检查和监督，全面提升反洗钱工作的预防和杜绝洗钱犯罪行为的发生。 反洗钱工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序地开展，我公司将持续强化组织领导，明确工作职责，保证公司反洗钱工作的顺利开展。在新的一年反洗钱工作中，我司会始终如一地对相关岗位人员进行反洗钱知识技能的培训，不断提升对洗钱行为的判断处理能力；加大对业务员及客户的反洗钱法规宣扬教育，使其能自觉和配合我公司的反洗工作；不断总结公司反洗钱