第四章讲：发展的因素：人口增长、人力资本与经济发展)

1、第四章：发展的因素II:人口增长、人力资本投资与经济发展人口增长、人力资本投资与经济发展1n人力资本理论的创始人是美国芝加哥大学教授西奥多舒尔茨(TWSchultz)，他在1960年出任美国经济学会会长时，发表了人力资本投资的就职演说，该演说精辟地阐述了他关于人力资本的观点。舒尔茨认为，人力资本是通过对人力资源投资而体现在劳动者身上的体力、智力和技能，它是另一种形态的资本，与物质资本共同构成了国民财富，而这种资本的有形形态就是人力资源。 舒尔茨指出，在美国经济半个多世纪的增长舒尔茨指出，在美国经济半个多世纪的增长中，物质资源投资增加中，物质资源投资增加4.54.5倍，收益增加倍，收益增加3.5

2、3.5倍；倍；人力资本投资增加人力资本投资增加3.53.5倍，收益却增加了倍，收益却增加了17.517.5倍。倍。从从19191919年到年到19571957年，美国年，美国3838年的生产总值增长额，年的生产总值增长额，4949是人力资本投资的结果。是人力资本投资的结果。 3n舒尔茨断言：舒尔茨断言：“人的知识、能力、健康等人力资本人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献，远比物质资本、劳动力的提高对经济增长的贡献，远比物质资本、劳动力数量的增加更为重要数量的增加更为重要”n英国经济学家哈比森说：英国经济学家哈比森说：“人力资源人力资源是国民财是国民财富的最终基础富的最终基础。资

3、本和自然资源是被动的生产要素；。资本和自然资源是被动的生产要素；人是积累资本，开发自然资源，建立社会、经济和人是积累资本，开发自然资源，建立社会、经济和政治组织并推动国家向前发展的主动力量。显而易政治组织并推动国家向前发展的主动力量。显而易见，一个国家如果不能发展人民的技能和知识，就见，一个国家如果不能发展人民的技能和知识，就不能发展任何别的东西。不能发展任何别的东西。”4提出的问题提出的问题n人力资源（人力资本）对经济增长有什么样的影人力资源（人力资本）对经济增长有什么样的影响？响？n发展中国家人力资源（人力资本）开发过程中的发展中国家人力资源（人力资本）开发过程中的主要问题是什么？主要问题

4、是什么？n发展中国家应采取什么样的发展战略来开发人力发展中国家应采取什么样的发展战略来开发人力资源（人力资本）？资源（人力资本）？5第一节第一节 人口现状与人口理论人口现状与人口理论u世界人口的历史、现状、前景世界人口的历史、现状、前景u人口过渡理论人口过渡理论u发展中国家高出生率的原因：发展中国家高出生率的原因：u人口陷阱理论人口陷阱理论u生育的微观经济分析生育的微观经济分析u人口增长对经济发展的影响人口增长对经济发展的影响61.1.人口增长的历史、现状、前景人口增长的历史、现状、前景时期人口特征前农业时期（12000年前）不超过1亿高出生率，高死亡率，低自然增长率从定居农业到工业革命（18

5、00年）约17亿死亡率下降，预期寿命提高，年增长率0.5%左右，但对灾害的抵御能力很弱从工业革命到二次大战（1945年）约25亿年增长率1%；人口分布有重大变化第二次世界大战后的时期（1987年）突破50亿自然增长率2%-3%，人口迅猛增长时期2000年超过60亿年增长率1.5%世界人口发展的历史世界人口的历史增长年度估计的人口规模（100万人）人口增长（%）前农业时期（12000年前）50.04公元元年2500.0417507280.29195025760.91197036982.09198044481.76199052921.73200060901.48205090360.45总结：总结：

6、 100100万年前万年前12.512.5万，万，1 1万年前万年前532532万左右；公元初年，万左右；公元初年，全球人口全球人口2.52.5亿；亿；19501950年后增速加快；每增加年后增速加快；每增加1010亿人亿人口的时间缩短。口的时间缩短。9世界人口的增加（每增加10亿人所需时间缩短）数据来源：http:/ 目前对世界人口年增长目前对世界人口年增长“贡献贡献”最大的国为：印最大的国为：印度（），中国（），巴基斯坦、尼日度（），中国（），巴基斯坦、尼日利亚、孟加拉、印尼和美国（均为）。发展中利亚、孟加拉、印尼和美国（均为）。发展中国家人口增长快于发达国家，所占比例达到国家人口增长快于

7、发达国家，所占比例达到3/43/4。 世界人口前景怎样，是不是会无限增长下去？世界人口前景怎样，是不是会无限增长下去？前景：迅速的人口增长具有强大惯性前景：迅速的人口增长具有强大惯性 预计到本世纪中叶，世界人口达到峰值预计到本世纪中叶，世界人口达到峰值111.63111.63亿。亿。发达国家人口最终稳定在发达国家人口最终稳定在11.311.3亿，发展中国家人口亿，发展中国家人口最终稳定在最终稳定在91.291.2亿。亿。11世界人口的急剧增长是发展中国家人口增长的结果 证据之一：发展中国家人口增长率远高于世界人口增长率证据之二：发展中国家人口基数大证据之三：发展中国家人口增长具有巨大的惯性发展

8、中国家人口增长的现状与趋势 n出生率很高，但已出现普遍下降n增长的人口大都分布在农村n发展中国家的人口稳定还需要较长时间2.2.人口过渡理论人口过渡理论2.1 2.1 人口过渡理论（人口变化趋势理论）人口过渡理论（人口变化趋势理论） 1 1、发达国家人口转变（汤普逊，、发达国家人口转变（汤普逊，19291929）：）： 人口增长率人口增长率= =出生率出生率死亡率死亡率 每个国家人口都会经历三个阶段：每个国家人口都会经历三个阶段：p第一阶段，人口出生率和死亡率都很高，人口增长率较低；第一阶段，人口出生率和死亡率都很高，人口增长率较低；p第二阶段，人口出生率仍然很高，但死亡率急剧下降，人口增长率

9、迅第二阶段，人口出生率仍然很高，但死亡率急剧下降，人口增长率迅速上升；速上升；p第三阶段，出生率开始下降，死亡率也很低，人口增长速度十分缓慢。第三阶段，出生率开始下降，死亡率也很低，人口增长速度十分缓慢。14 第一阶段（第一阶段（1919世纪初到中世纪初到中叶），出生率为叶），出生率为35 35 ，死亡率，死亡率为为30 30 ，人口增长率为，人口增长率为5 5 ； 第二阶段（第二阶段（1919世纪中叶下降世纪中叶下降到到1919世纪末），死亡率从世纪末），死亡率从30 30 下降到下降到20 20 ； 第三阶段（第三阶段（2020世纪初到世纪初到8080年年代），出生率从代），出生率从35

10、35 下降到下降到15 15 ，死亡率稳定在，死亡率稳定在12-15 12-15 。15出生率出生率死亡率死亡率出生率和死亡率出生率和死亡率 时期时期5040302010 人口转变阶段人口转变阶段瑞典人口动态（1749-1975年）2021-10-3116英格兰威尔士人口动态（1838-1975年）2021-10-3117日本人口动态（1945-1995）18发展中国家的人口转折发展中国家的人口转折: :19 A A类：新加坡、韩国、泰国类：新加坡、韩国、泰国、斯里兰卡等，经济发展水平、斯里兰卡等，经济发展水平较高，随着收入水平的提高，较高，随着收入水平的提高，社会保障制度的完善，出生率社会保

11、障制度的完善，出生率开始下降开始下降 B B类：大多数较落后的发展类：大多数较落后的发展中国家，长期贫困、收入水平中国家，长期贫困、收入水平较低，仍保持高的出生率较低，仍保持高的出生率（1 1）许多发展中国家出生率比西欧国家工业化前的出生率高得多。）许多发展中国家出生率比西欧国家工业化前的出生率高得多。 （2 2）在）在2020世纪五六十年代，人口过渡的第二阶段在大多数发展中国家中开始。世纪五六十年代，人口过渡的第二阶段在大多数发展中国家中开始。（3 3）第三阶段可分为两类型：）第三阶段可分为两类型：印度的人口动态（1950-1995）2021-10-3120中国的人口动态（中国的人口动态（1

12、9492001）2122图中国人口转变1949-20020102030405019491954196219671972197719821987199219972002时间出生率、死亡率的千分比人口出生率人口死亡率3发展中国家高出生率的原因 3.1 人口陷阱理论n人口增长与经济发展联系起来，解释发展中国家人均收入何以停滞不前的问题。n图示人均收入Y/P增长率Y0BAOY1Y2CY4人口增长曲线收入增长曲线Y3Y5人口陷阱曲线收入增长快于人口增长，人均收入增加；反之。假定收入增长率与人均收入呈正相关关系：即人均收入越高，收入增长率越高。原因在于：储蓄与人均收入正相关的假设。人均收入越高的国家有越高

13、的储蓄率，根据哈-多模型，高储蓄率带来高的增长率。对人口陷阱理论的批判人口增长曲线收入增长曲线人均收入增长率n理论没有充分重视技术进步的作用和影响n理论的假设是基于人口增长和人均收入水平之间的宏观关系，经受不了经验检验。n理论错误地将人均收入作为决定人口增长率的决定因素。3.2.人口生育率的微观经济学理论u相关概念 人口增长率（ ） 出生率 死亡率 注：人口增长率人口增长率的单位是百分比百分比； 出生率出生率和死亡率死亡率的单位是千分比千分比，两者之差乘以 10 一定时期新生婴儿数 生育率 一定时期妇女数27人口结构：年龄 15岁以下儿童数（儿童）扶养率 总人口数 14岁以下65岁以上人口（老

14、幼）赡养率 1564岁人口数 28【Question：】 （1）发达国家人口增长为何呈现上述变动规律？ （2）发达国家和发展中国家在人口增长率方面为何存在明显差别？ 芝加哥大学加里 贝克尔从经济学视角对人类生育行为进行解释。1992年诺贝尔经济学奖。29人口出生率的经济学分析人口出生率的经济学分析 Gary S. Becker：家庭论家庭论（A Treatise on the Family,1981,Havard University）、）、人类行为的经济分析人类行为的经济分析 人的行为都是在一定约束条件下追求效用（或满足）的最大化。人们对人的行为都是在一定约束条件下追求效用（或满足）的最大化

15、。人们对婚姻、家庭规模的选择同样如此，父母养育子女一方面需要付出代价，婚姻、家庭规模的选择同样如此，父母养育子女一方面需要付出代价，另一方面可从中得到某种收益和满足。另一方面可从中得到某种收益和满足。 因此，子女可近似地看作某种特殊商品。因此，子女可近似地看作某种特殊商品。30生育成为消费者生育成为消费者( (家庭家庭) )对孩子需求的理性经济反应。对孩子需求的理性经济反应。假定在有收入效应和替代效应的情况下，如果其他因素不变，想得到假定在有收入效应和替代效应的情况下，如果其他因素不变，想得到的孩子数目与家庭收入变化直接相关，与孩子的的孩子数目与家庭收入变化直接相关，与孩子的“价格价格” 反向

16、变化，反向变化，与相对于孩子对其他商品的偏好程度反向变化。与相对于孩子对其他商品的偏好程度反向变化。 312021-10-31家庭对子女的需求函数： Cd = f（Y；Pc; Px; Tx）n式中：式中：P PC C表示养育孩子的净价格或净成本表示养育孩子的净价格或净成本Y Y表示家庭的收入水平，表示家庭的收入水平，Px Px 表示所有其他商品的价格表示所有其他商品的价格T T 表示相对于孩子、家庭对其他商品的偏好程度表示相对于孩子、家庭对其他商品的偏好程度322021-10-31“子女价格子女价格”= =养育子女的净成本养育子女的净成本 = =直接成本直接成本+ +机会成本机会成本- -预期

17、收益预期收益 = =养育养育+ +教育教育+ +机会成本机会成本- -（赡养费用（赡养费用+ +未成年收益）未成年收益）332021-10-31（1）孩子的净价格或净成本n是指养育孩子的预期成本减去预期收益。其中：是指养育孩子的预期成本减去预期收益。其中：n（1 1）预期成本包括：）预期成本包括：母亲时间的机会成本。是指母亲抚养和照料孩子所放弃的工作机母亲时间的机会成本。是指母亲抚养和照料孩子所放弃的工作机会，如果母亲不生养孩子而把这些时间用来工作，将会获得收入。会，如果母亲不生养孩子而把这些时间用来工作，将会获得收入。孩子的养育费用。指养育孩子所花费的一切支出，包括衣、食、孩子的养育费用。指

18、养育孩子所花费的一切支出，包括衣、食、上学等的支出。上学等的支出。n（2 2）预期收益包括：）预期收益包括：孩子在未成年之前为家里劳动带来的收入。孩子在未成年之前为家里劳动带来的收入。孩子将来对父母的赡养费。孩子将来对父母的赡养费。 这一因素对孩子需求的影响是反向的，即孩子的净价格越高，这一因素对孩子需求的影响是反向的，即孩子的净价格越高，对孩子的需求就越小。对孩子的需求就越小。34（2）家庭收入水平n家庭收入水平与对孩子的需求增加，这种家庭收入水平与对孩子的需求增加，这种正向关系正向关系的成立必须具备两个的成立必须具备两个条件：条件：n孩子的价格不变。如果价格上升，既定的货币购买力下降，就没

19、能力孩子的价格不变。如果价格上升，既定的货币购买力下降，就没能力养育更多的孩子。养育更多的孩子。n父母的生育观不变。实际上，随着经济社会的发展，收入水平的提高，父母的生育观不变。实际上，随着经济社会的发展，收入水平的提高，养育孩子的成本也同时增加，父母的生育观也会变化。这必然产生以孩养育孩子的成本也同时增加，父母的生育观也会变化。这必然产生以孩子的质量代替孩子的数量的趋势。子的质量代替孩子的数量的趋势。n因此，因此，收入增加会引起对孩子需求的增加是一个与现实不符的假设。收入增加会引起对孩子需求的增加是一个与现实不符的假设。35AOC 子女数目G一般生活享受商品abC3G2BBC1G1C2G3I

20、1I2I3I4gfeh生育率微观经济理论收入增加引起对子女需求的增加，有前提条件：子女价格不变，父母的生育观不变。妇女就业机会增加，子女的成本增加，对子女的需求减少。（1 1）发达国家出生率的迅速下降）发达国家出生率的迅速下降原因：原因：n孩子的抚养费、教育费不断上升；孩子的抚养费、教育费不断上升；n妇女教育水平提高、就业机会增多，生育、抚养孩子的机会成本不断妇女教育水平提高、就业机会增多，生育、抚养孩子的机会成本不断提高；提高；n孩子在未成年前没有机会为家庭赚钱；孩子在未成年前没有机会为家庭赚钱；n社会保障制度日渐完善，养儿防老的后顾之忧不再存在；社会保障制度日渐完善，养儿防老的后顾之忧不再

21、存在；n良好的医疗卫生条件，父母已不必因为担心孩子的夭折而生育很多子良好的医疗卫生条件，父母已不必因为担心孩子的夭折而生育很多子女；女；n人们的生育观念也发生了变化，多子多福，无后为大的传统观念已不人们的生育观念也发生了变化，多子多福，无后为大的传统观念已不存在，使得对孩子的偏好程度下降；存在，使得对孩子的偏好程度下降；37孩子低成本、高收益，造成人口出生率长期居高不下。孩子低成本、高收益，造成人口出生率长期居高不下。n人民的生活水平低，孩子的抚养费和教育费用也比较低人民的生活水平低，孩子的抚养费和教育费用也比较低n妇女受教育的机会少，就业机会少，即使就业，收入也很低，还妇女受教育的机会少，就

22、业机会少，即使就业，收入也很低，还不如在家生儿育女。不如在家生儿育女。母亲时间的机会成本很低母亲时间的机会成本很低；n生产力水平较低，社会保障制度很不健全，孩子成为父母养老送生产力水平较低，社会保障制度很不健全，孩子成为父母养老送终的惟一依靠。因而，孩子成为资本品，预期收益较高。终的惟一依靠。因而，孩子成为资本品，预期收益较高。n孩子大多是家庭劳动力的来源，有些很小就参加各种生产劳动，孩子大多是家庭劳动力的来源，有些很小就参加各种生产劳动，为家庭增加收入。特别在农村，这种现象更普遍。为家庭增加收入。特别在农村，这种现象更普遍。38n发展中国家农村出生率高、城市出生率低的差异。发展中国家农村出生

23、率高、城市出生率低的差异。在现代化的城市地区，由于城市居民养育子女成本较大，对子女偏好较小，在现代化的城市地区，由于城市居民养育子女成本较大，对子女偏好较小，因而出生率低因而出生率低(性别偏好性别偏好)。在落后的农村地区，由于农民养育子女成本较小，对子女偏好较大，因而在落后的农村地区，由于农民养育子女成本较小，对子女偏好较大，因而出生率高。出生率高。发展中国家的人口问题突出地表现在农村地区。发展中国家的人口问题突出地表现在农村地区。392021-10-31发达与发展中国家出生率 “成本收益”比较 DCs LDCs （1 ）为子女就业，父母需支付较高的教育费用。 （1）对子女支出的教育费用较少。

24、成本成本 直接成本较高直接成本较高 直接直接c较小较小 （2）妇女受教育程度高、就业机会多 （2）妇女教育程度低、就业 机会成本大机会成本大 机会少， OC小小 （1） 社保制度完善，“无需养儿老”， （1）养儿防老， 潜在潜在 收益收益 小小 潜在潜在 R 大大收益收益 （2）子女未成年无就业机会， （2）子女可从小参加劳动改善家庭经济 直接直接 收益收益 小小 直接直接 R 大大402021-10-314.人口增长对经济发展的影响 人口变化对经济发展的作用有积极和消极作用，在经济人口变化对经济发展的作用有积极和消极作用，在经济发展的不同时期，不同作用大小处于动态变化中。发展的不同时期，不同

25、作用大小处于动态变化中。 历史来看，经历了乐观、悲观和理性三个阶段：历史来看，经历了乐观、悲观和理性三个阶段： 乐观：乐观： 重商主义和重农主义，人口是国力和财富的象征，主张促重商主义和重农主义，人口是国力和财富的象征，主张促进人口增长政策；进人口增长政策； 斯密斯密 411、重商主义重商主义人口思想 重商主义 （1618 世纪流行于欧洲，尤其是英国）对人口增长效应持乐观态度： 一国财富 劳动力投入 人口。 Lr ； 因为，人口 低 W 国际竞争力 。 为主张积极积极的人口政策（migration policy）,鼓励人口增长、鼓励 imigration，限制 emigration。 42悲观

26、：马尔萨斯人口论悲观：马尔萨斯人口论 两个公理：食物和情欲两个公理：食物和情欲“人类本性固定法则人类本性固定法则”，人口增长是自然现象，人口增长是自然现象 两个级数：人口增长（几何）和生活资料增长（算数：土地肥力递减）两个级数：人口增长（几何）和生活资料增长（算数：土地肥力递减） 三个命题：一是人口增加受到生活资料的限制；二是生活资料增加，三个命题：一是人口增加受到生活资料的限制；二是生活资料增加，人口必定增加；三是占优势的人口增加，为贫穷和罪恶所抑制，使人口与人口必定增加；三是占优势的人口增加，为贫穷和罪恶所抑制，使人口与生活资料相平衡。生活资料相平衡。 两种抑制：一是积极的抑制（贫困、饥饿

27、、瘟疫、罪恶、灾荒、战争两种抑制：一是积极的抑制（贫困、饥饿、瘟疫、罪恶、灾荒、战争等）；二是道德抑制（禁欲、晚婚、不生育等）等）；二是道德抑制（禁欲、晚婚、不生育等）43n理性观点：理性观点： （1 1）人口与人均收入。人口增长不利于人均收入的提高（三个途径：人地比例、）人口与人均收入。人口增长不利于人均收入的提高（三个途径：人地比例、消费品成本、不利于家庭资本积累）消费品成本、不利于家庭资本积累） （2 2）人口与生活水平。（需求过度导致生活成本过高，降低生活水平）人口与生活水平。（需求过度导致生活成本过高，降低生活水平） （3 3）人口与农业发展。（人地矛盾、隐蔽失业、低收入、低储蓄投资

28、）人口与农业发展。（人地矛盾、隐蔽失业、低收入、低储蓄投资） （4 4）人口与就业。（就业恶化）人口与就业。（就业恶化） （5 5）人口与基础设施。（基础设施投资两难）人口与基础设施。（基础设施投资两难） （6 6）人口与资本形成。（资本形成速度下降）人口与资本形成。（资本形成速度下降）44 问题：人口作用的新认识？问题：人口作用的新认识？ 发展中国家控制人口的重要性发展中国家控制人口的重要性 45【“人口红利”问题：】 “人口红利人口红利 ” 指劳动人口在总人口中所占比例较大，从而对经济发展产生的正效应。 一般包括： 生产要素 或 生产力 增加效应 储蓄或资本积累增加效应 人力资本积累效应

29、现实中，是否实际存在以上三种效应，取决于各国人口的总规模及其结构状况。 46【讨论问题：如何认识“中国人口红利”？ 】 47n关于中国人口红利（动态观点来看）关于中国人口红利（动态观点来看） 上世纪上世纪5050年代至今，高出生率以及重工业战略，处于年代至今，高出生率以及重工业战略，处于“第一人口红第一人口红利利”过剩状态。过剩状态。 大规模快速增长的人口稀释了人力资本和物质资本投资，减少了人大规模快速增长的人口稀释了人力资本和物质资本投资，减少了人均资源占有量，减缓了人均收入水平提升速度。均资源占有量，减缓了人均收入水平提升速度。 缺少其他资源和要素配合，过过剩的人口和劳动力构巨成大的生存缺

30、少其他资源和要素配合，过过剩的人口和劳动力构巨成大的生存压力和就业压力，成为中国经济社会良性的可持续发展的重要影响因素压力和就业压力，成为中国经济社会良性的可持续发展的重要影响因素之一。之一。 改革开放至今改革开放至今 如果存在上述三种人口红利，中国更应关注第二和第三种人口红利如果存在上述三种人口红利，中国更应关注第二和第三种人口红利48n“人口红利”抑或“人口负债”？n人口红利将来要偿还的，实际上是一笔负债，不是真正的人口红利将来要偿还的，实际上是一笔负债，不是真正的“红利红利”。n人口结构人口结构 49【Data：】中国劳动人口占总人口比重 “人口红利” 劳动力年龄人口占总人口比例。 时间

31、时间 1564岁人口占比（岁人口占比（%） 1964 56 1982 62 1990 67 2000 70 2008 73 （资料来源： 茅于轼:“莫把人口欠债当成人口红利”，2010，5，2.网易）50n2010年11月，60对以上的老年人1.78亿，占总人口的13.26%；n2012年底， 60岁以上老年人口约1.9亿，占总人口的14%。n2014二月， 60岁以上老年人已超过2个亿，占总人口的14.9%。n到了2030年预计将达到总人口的25%，高达3.4亿。老龄化将导致劳动人口的萎缩，这一情况目前已开始显露，去年中国的劳动人口数量就减少了244万。51n关于中国老龄化问题关于中国老龄化

32、问题 人口老龄化会使社会的抚养率上升，社会储蓄减少，从而增加了后人口老龄化会使社会的抚养率上升，社会储蓄减少，从而增加了后代的负担，减缓社会进步。代的负担，减缓社会进步。 西方发达国家早在发展中国家之前就进入老龄化社会，其社会进步西方发达国家早在发展中国家之前就进入老龄化社会，其社会进步并没有因此停滞，过着比中国人好得多的生活。并没有因此停滞，过着比中国人好得多的生活。 未来的老年人是未来的老年人是“退休老人退休老人”，用其退休金养活自己，并不构成下，用其退休金养活自己，并不构成下一代的负担，更不会提高所谓一代的负担，更不会提高所谓“赡养率赡养率”。 养老问题，当然是顺应社会发展规律，养老问题

33、，当然是顺应社会发展规律，即由逐步完善的社会保即由逐步完善的社会保障体制解决，而不是靠增加人口来解决。障体制解决，而不是靠增加人口来解决。52n关于关于“老龄化社会老龄化社会”的认识：的认识： 人口的人口的“老龄化老龄化”和和“老龄化社会老龄化社会”的到来，是一国经济和社会发的到来，是一国经济和社会发展道一定水平和阶段必然出现的情形，因此，一定意义上说，是社会经展道一定水平和阶段必然出现的情形，因此，一定意义上说，是社会经济进步的特征和表现。济进步的特征和表现。 需要忧虑的，是当今世界和中国面临的人与资源之间巨大矛盾如何需要忧虑的，是当今世界和中国面临的人与资源之间巨大矛盾如何克服的问题。克服

34、的问题。53第二节 发展中国家人力资源利用u发展中国家的就业状况发展中国家的就业状况u劳动力不得其用问题劳动力不得其用问题u发展中国家劳动力利用的特点发展中国家劳动力利用的特点u提高就业的相关理论提高就业的相关理论541、 发展中国家的就业状况n劳动力供给迅速增长劳动力供给已经远远超过解决创造就业的能力，从而引起人力资源的大量闲置。表4-4n农业劳动力所占比重大n知识失业问题较为严重n自营职业所占比重较大国家组别劳动力人数（百万）占总数的百分比（）1980年1995年2010年1980年1995年2010年高收入国家36843246518.116.013.8中等收入国家51368868525.

35、225.520.3中国53970980226.426.323.8低收入国家11561575200556.858.459.6全世界203726953365100100100按收入组划分的世界劳动力供给人数及比重绝大多数人口从事农业生产劳动人均GDP水平（美元）就业劳动力的百分比农业工业服务业低于1000748181000-20006513222000-50003822405000-1万2432441万以上62965数据来源：1994年人类发展报告，162-163页不同发展水平的就业比重（1980-1992）农业工业服务业低收入国家埃塞俄比亚88210孟加拉国591310印度621127中等收入国

36、家印度尼西亚561430菲律宾451639马来西亚262846高收入国家英国22870日本73459美国32572某些国家的就业分布 单位：%数据来源：1994年人类发展报告，162-163页2.2.劳动力不得其用问题劳动力不得其用问题 五种表现形式五种表现形式（爱德华兹（爱德华兹）公开失业公开失业 包括自愿失业与非自愿失业包括自愿失业与非自愿失业就业不足就业不足 实际工作时间比他愿意而且能够工作的时间要少。实际工作时间比他愿意而且能够工作的时间要少。形式上在工作而实际上未得其用形式上在工作而实际上未得其用 伪装的就业不足伪装的就业不足( (全日制工作，但只需很少时间全日制工作，但只需很少时间

37、) )、隐蔽失业（学习和家务）、过早的退休隐蔽失业（学习和家务）、过早的退休健康受损健康受损 无力做全日制工作无力做全日制工作非生产性的劳动者：非生产性的劳动者： 缺少其他投入要素配合，所提供的劳动中大部分几缺少其他投入要素配合，所提供的劳动中大部分几乎不创造果实，工资收入微薄。乎不创造果实，工资收入微薄。59nDCs VS LDCs ：失业之比较 DCs 城市城市 公开公开 失业； 城市城市 公开公开 失业 ( -市场经济 ) LDCs 农村隐蔽农村隐蔽失业 转型 经济 计划经济 城市城市 非公开非公开 失业 60n讨论问题： 农村“伪装失业”存在与否？ 一个争论 “伪装失业”劳动的边际产出

38、（MPL）为零时的就业。 （即 在生产中减少一部分劳动力，总产出保持不变， 这样， 被减去的劳动力称为 “伪装失业者”。）n “肯定派”（ 以 W. A. Liews 为代表）；n “否定派”（ 以 T. Shulz 为代表）；n “折中派”61n “折中派” 认为，争论的关键在于以下 概念的混淆即 a man “劳动者劳动者”； a man hour “劳动时间劳动时间”以及 MPL “劳动 者者 的边际生产力”； MPLh “劳动 时间时间 的边际生产力”62 第一， MPL（即 ”劳动者劳动者 的边际产出“）可能为零 （ 即 MPL = 0）； MPh （即 ”劳动时间劳动时间 的边际产

39、出“）则为 正数 （即 MPh 0 ）。 这是因为，劳动者 人数 减少，总产量 不一定会 减少；而 劳动 时间 减少，总产量 一定会 减少。第二， 被削减的劳动力是否为 “伪装失业者伪装失业者”，取决于 余下劳动者的日工作时间是否可以延长。 即如果劳动者的日工作时间可延长，使总劳动时间总劳动时间 ，以及 总产出总产出 保持不变。那么减少的劳动力就是 “伪装失业者伪装失业者”；否则，就不是。633.3.发展中国家劳动力利用的特点发展中国家劳动力利用的特点p公开失业率远远高于发达国家并具有持续性公开失业率远远高于发达国家并具有持续性原因：原因： 64供给供给 城市人口增长不高城市人口增长不高农村人

40、口向城市流动：推力与拉力农村人口向城市流动：推力与拉力 需求：创造就业机会能力有限需求：创造就业机会能力有限 要素比例不变要素价格扭曲要素比例不变要素价格扭曲p 产出增长与就业增长并非一致（储蓄率和资本产出比、就业率）。产出增长与就业增长并非一致（储蓄率和资本产出比、就业率）。p 各种隐蔽性失业和低度就业现象严重各种隐蔽性失业和低度就业现象严重p 受过教育的人失业（知识失业）问题日趋严重受过教育的人失业（知识失业）问题日趋严重4 提高就业的理论n凯恩斯就业模式在发展中国家适用的局限n产出增长与就业增长的关系1. 凯恩斯就业模式的局限n凯恩斯就业模式：扩大总需求，以增加就业。n局限：发展中国家是

41、供给不足发展中国家城乡差距大2. 产出增长与就业增长n哈罗德-多马理论分析：产出增长与就业增长同步n实际并非如此劳动生产率提高发展中国家的就业战略n供给方面：可能性有限n需求方面：增加劳动密集程度n措施大力发展农村经济缩小城乡收入差距消除要素价格扭曲选择适宜的劳动密集型生产技术大力发展中小企业第三节第三节 教育、人力资本投资与经教育、人力资本投资与经济发展济发展u人力资源与人力资本人力资源与人力资本u教育的重要作用与形式教育的重要作用与形式u教育投资的经济效益分析教育投资的经济效益分析u发展中国家教育与人力资本投资中存在问题发展中国家教育与人力资本投资中存在问题691.人力资源与人力资本u人力

42、资源：包含在人体内的一种生产能力。一国一定时期可用于人力资源：包含在人体内的一种生产能力。一国一定时期可用于生产活动的生产活动的 潜在的劳动力资源。潜在的劳动力资源。u人力资本：对人力资源进行人力资本：对人力资源进行开发性投资开发性投资（即（即 营养、健康、教育营养、健康、教育等）所形成的以等）所形成的以高素质劳动力高素质劳动力形式存在的资本。形式存在的资本。 人力资本存量主要有人力资本存量主要有健康、知识、技能和工作经验健康、知识、技能和工作经验。（Basch，19991999）后天获得的生产能力。）后天获得的生产能力。 “人力资源人力资源 ”与 “人力资本人力资本” ： 前者较偏重人口的

43、数量数量 或 规模规模； 后者则强调人口 / 劳动力的 素质素质 和 质量质量。70 身体身体 素质（营养、健康水平）人的素质 文化文化 素质（教育和文化知识水平） “营养营养水平”：用每人每天平均摄入的各种营养成分的数量衡量； “健康健康水平”：用人的体能、体魄的各种测试指标加以衡量。 “教育教育和文化文化、知识知识 水平”：用文盲率、识字率、每百人中的大学生数量等指标来衡量。人力资本投资：人力资本投资：体力投资：营养和保健条件的改善体力投资：营养和保健条件的改善智力投资：教育的发展智力投资：教育的发展71教育的形式与教育的重要作用u教育的作用教育的作用教育程度较高的劳动者有较高的教育程度较

44、高的劳动者有较高的劳动生产率；劳动生产率；教育水平提高能带来收入水平的教育水平提高能带来收入水平的提高：呈正相关关系，收入水平提高：呈正相关关系，收入水平基本反映生产率水平可用年龄基本反映生产率水平可用年龄收入曲线说明。受收入曲线说明。受 教育年限教育年限 越长，起点工资越长，起点工资 和和 退休工资、退休工资、最高收入年龄段工资也越高。最高收入年龄段工资也越高。推动经济发展包括预期寿命、传推动经济发展包括预期寿命、传播文明、对妇女的教育，增加工播文明、对妇女的教育，增加工作机会，减少生育，人口控制作机会，减少生育，人口控制72u教育的形式教育的形式广义：正规教育；非正规教育；不正规教育（广义

45、：正规教育；非正规教育；不正规教育（“边干边学边干边学”）狭义：学校的正规教育。狭义：学校的正规教育。73个人教育投资的个人教育投资的“成本收益分析成本收益分析” 法法【方法1】 计算和比较教育投资的预期成本预期成本 和和预期收预期收益益 现值，以决定接受种程度的教育。74 教育成本教育成本: :直接成本和机会成本直接成本和机会成本 直接成本直接成本 学费、书费、食宿、交通、学费、书费、食宿、交通、通讯费用等完成某种教育所需要的全部实际支通讯费用等完成某种教育所需要的全部实际支出；出； “机会成本机会成本”为接受教育而放弃的收为接受教育而放弃的收入。入。75（1）个人教育投资总成本现值：其中:

46、 G： n 年教育全部预期成本的现值； Cet：t 年教育的所有直接成本； Cit： t 年教育的所有机会成本； r： 利率76nttitetrCCG1)1(（2）个人教育投资总收益总收益 现值：其中： V：n 年教育全部预期收入全部预期收入的现值现值； Et：t 年教育的收入； r: 利率77ntttrEV1)1(（3）比较 总成本（G） 与 总收益 （V）： If V G, 接受 t 年教育； If G V, 不接受 t 年教育。78【方法2:】（1）计算各项投资（包括教育投资）的预期成预期成本本和 预期收益预期收益 的现值（参见：【方法1】） ；（2）计算各种投资的 收益率收益率（i）；

47、（3）比较各投资收益率的大小，确定何种投资确定何种投资 是是 最优投资最优投资。79 首先首先，用以下公式计算各种投资的“回收率”。 所谓“内部回收率”，指当预期成本与预期收益现值相等时的“贴现率”。 其中： Et t 年的收益； Ct t 年的成本； i “贴现率”800)1()1()1(111nttttntttntttiCEiCiE 其次其次，比较各投资收益率（收益率（i i），选择收益率最大的投），选择收益率最大的投资的活动资的活动。【例如】 假定有三项投资活动：1、2、3， 其 “内部回收率”（i）之 大小和排序分别为： i i（3 3） i i（2 2） i i（1 1），）， 则

48、优先考虑 投资项目 I I（3 3）。81社会教育投资效益分析：社会教育投资效益分析：“社会收益率社会收益率”世界银行：教育投资社会效益率世界银行：教育投资社会效益率= =税前收入税前收入（因上学而牺牲的收入因上学而牺牲的收入+ +对教育的公私支出对教育的公私支出）8283842021-10-31由上表可知：首先首先，（1）在 DCs 和 LDCs, 个人收益率均大于社会收益率；（2）LDCs 个人的和社会的收益率均大于DCs;（3）LDCs初等教育投资的社会收益率较高。（4）越是不发达国家，其教育收益率越大。越是不发达国家，其教育收益率越大。85其次其次，任何阶段任何阶段教育的 （1）社会成

49、本 个人成本； （2）社会收益 个人成本；初等教育的初等教育的 （4）社会收益 社会成本； 高等教育的高等教育的 （5）社会成本 社会收益86n孩子的经济成本：孩子的经济成本：49万元？万元？n 上海社会科学院徐安琪孩子的经济成本：转型期的结构上海社会科学院徐安琪孩子的经济成本：转型期的结构变化和优化变化和优化n 直接经济成本，直接经济成本，0 0至至1616岁孩子的抚养总成本将达到岁孩子的抚养总成本将达到2525万元万元左右，如估算到子女上高等院校的家庭支出，则高达左右，如估算到子女上高等院校的家庭支出，则高达4848万元，万元，估算估算3030岁前的未婚不在读的子女的总成本达到岁前的未婚不

50、在读的子女的总成本达到4949万元万元。 未包括社会赠送、学校免费、春节压岁钱等未包括社会赠送、学校免费、春节压岁钱等5 5万至万至6 6万元万元的收入。孩子的零花钱和压岁钱两项人均年进账达的收入。孩子的零花钱和压岁钱两项人均年进账达23002300元，元，最高达最高达4 4万元。万元。 49 49万元尚不包括孕产期的支出以及从孩子孕育到成长过万元尚不包括孕产期的支出以及从孩子孕育到成长过程中父母因孩子误工、减少流动、升迁等自身发展损失的间程中父母因孩子误工、减少流动、升迁等自身发展损失的间接经济成本。接经济成本。 徐安琪强调，由于不是从徐安琪强调，由于不是从0 0岁开始对孩子进行岁开始对孩子

51、进行3030年的追踪年的追踪调查，因此，调查，因此，4949万元的孩子成本并非是目前万元的孩子成本并非是目前3030岁孩子的家长岁孩子的家长已经支出的费用，而是以已经支出的费用，而是以20032003年的物价水平，年的物价水平，0 03030岁孩子的岁孩子的父母在一年中平均花费的相加之和。父母在一年中平均花费的相加之和。87第四节 发展中国家教育现状及存在的问题1.1.发展中国家教育的现状发展中国家教育的现状n二战前，发展中国家语言、文化和教育等受宗主国的支配，少二战前，发展中国家语言、文化和教育等受宗主国的支配，少数精英逐渐被宗主国所同化，而广大民众则没有或很少有接受数精英逐渐被宗主国所同化

52、，而广大民众则没有或很少有接受学校教育的机会。二战以后，独立的发展中国家对教育进行了学校教育的机会。二战以后，独立的发展中国家对教育进行了广泛而全面的改革，大力普及学校教育。在国内和国际组织的广泛而全面的改革，大力普及学校教育。在国内和国际组织的共同努力下，发展中国家的教育事业取得了长足进步。共同努力下，发展中国家的教育事业取得了长足进步。 n1970-19951970-1995年，成人文盲率从年，成人文盲率从57%57%降低到降低到30%30%n1980-19971980-1997年，中等国家和低收入国家的教育公共支出占年，中等国家和低收入国家的教育公共支出占GNPGNP的的比重从比重从3.

53、5%3.5%提高到了提高到了4.1%4.1%，初等教育净入学率从，初等教育净入学率从78%78%提高到了提高到了89%89%，中等教育净入学率从，中等教育净入学率从53%53%提高到提高到63%.63%.88LDCsLDCs教育存在问题：教育存在问题：第一、教育经费支出占国家总预算支出比重有明第一、教育经费支出占国家总预算支出比重有明显提高，但人均水平仍较显提高，但人均水平仍较 低低 。 89Data: 韩国公共教育经费支出占韩国公共教育经费支出占GDP的比重的比重n 2%1984 13.3% 1990s 20 以上90Data: 2014年中国财政性教育经费支出占GDP 比重超过4%。91D

54、ata: 高等教育超常发展与高校负债高等教育超常发展与高校负债： 教育部所属教育部所属（76所）高校贷款总额高校贷款总额 1998 5 （亿 ￥） 2005 336 （亿 ￥）（ 校均 4.4 亿 元）(备注：财务状况良好的学校：上交大、北大、复旦、清华、东南大学、浙大、 南京大学、同济大学、华东师大)（ 来源：Sina. 2007,8,14.）92 第二、入学人数第二、入学人数 和和 入学率入学率 增长较快，但中增长较快，但中途途 辍学率辍学率 较高；中学及大学入学人数占学生总较高；中学及大学入学人数占学生总数的比重较低。数的比重较低。n23002300万人的高校在学人数，万人的高校在学人数

55、，21%21%的毛入学率，规模世界的毛入学率，规模世界第一第一已步入大众化阶段的中国高等教育已步入大众化阶段的中国高等教育 n国家中长期教育改革和发展规划纲要（国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010201020202020年）年），高等教育大众化水平进一步提高，高等教育大众化水平进一步提高，20202020年毛入年毛入学率将达到学率将达到40%40%9394第三、教育与社会经济发展需要背离第三、教育与社会经济发展需要背离n初、中等教育主要以初、中等教育主要以 应试应试/ /升学升学 为目的，教学内为目的，教学内容与实际应用无关，容与实际应用无关， “学非所用学非所用” 严重；严重；n高等教

56、育照搬西方模式，不考虑本国经济发展的高等教育照搬西方模式，不考虑本国经济发展的实际需要；高等教育科研成果，用国外标准来评实际需要；高等教育科研成果，用国外标准来评判。判。95第四，教育反映并加剧了社会不平等第四，教育反映并加剧了社会不平等n作为人力资本投资的主要形式，教育在很大程度上决定了个人的未作为人力资本投资的主要形式，教育在很大程度上决定了个人的未来收入和发展前景。平等的受教育机会是缩小收入分配差距，保持来收入和发展前景。平等的受教育机会是缩小收入分配差距，保持社会平等的重要条件。社会平等的重要条件。n发展中国家的发展中国家的城乡二元结构城乡二元结构导致了城乡教育发展的巨大差距。导致了城

57、乡教育发展的巨大差距。农村农村教育被排斥在投资重点之外。个人或家庭不可能对教育进行大量投教育被排斥在投资重点之外。个人或家庭不可能对教育进行大量投资，所以发展中国家农村儿童的辍学率很高。农村教育的落后造成资，所以发展中国家农村儿童的辍学率很高。农村教育的落后造成人才匮乏，抑制了农村发展，使城乡差距进一步扩大。人才匮乏，抑制了农村发展，使城乡差距进一步扩大。1 1n收入差距收入差距也导致了教育机会不平等，也导致了教育机会不平等，贫困学生受教育的机会少，导贫困学生受教育的机会少，导致他们在劳动力市场上的低竞争力和低收入，产生新的贫困。致他们在劳动力市场上的低竞争力和低收入，产生新的贫困。穷孩子没有

58、春天？穷孩子没有春天？寒门子弟为何离一线高校越来越远寒门子弟为何离一线高校越来越远 “我国高等教育公平问题研究我国高等教育公平问题研究”表明，中国重点大学农村学生表明，中国重点大学农村学生比例自比例自19901990年代起不断滑落。北大农村学生所占比例从三成落至一年代起不断滑落。北大农村学生所占比例从三成落至一成。清华成。清华20102010级农村生源仅占级农村生源仅占17%17%。 n张维迎：张维迎：穷人上不起学是因为学费太低（助学金）穷人上不起学是因为学费太低（助学金） 96第五，教育内容不能满足经济发展的要求第五，教育内容不能满足经济发展的要求n教育的主要功能是传递信号还是形成人力资本？

59、教育的主要功能是传递信号还是形成人力资本？n发展中国家的教育内容普遍十分落后和陈旧，教育与经济发展中国家的教育内容普遍十分落后和陈旧，教育与经济发展实际需要脱节，对学生操作能力、应用技术能力、创发展实际需要脱节，对学生操作能力、应用技术能力、创造能力的训练和培养十分欠缺。造能力的训练和培养十分欠缺。n基础教育片面追求升学率。高等教育的学科专业设置、教基础教育片面追求升学率。高等教育的学科专业设置、教育内容、课程安排大多照搬发达国家的模式，衡量教育发育内容、课程安排大多照搬发达国家的模式，衡量教育发展成就的标准是国际学术标准，而不是对国家发展的贡献。展成就的标准是国际学术标准，而不是对国家发展的

60、贡献。n发展中国家的教育在很大程度上成了一种选拔人才的机制，发展中国家的教育在很大程度上成了一种选拔人才的机制，没有能充分发挥其提高劳动者素质和促进经济发展的作用。没有能充分发挥其提高劳动者素质和促进经济发展的作用。 97第六，教育的性别差异明显第六，教育的性别差异明显n妇女的识字率低。妇女的识字率低。8080年代对年代对5151个发展中国家教育个发展中国家教育状况的调查表明，有状况的调查表明，有1414个国家成年妇女的识字率个国家成年妇女的识字率低于低于20%20%，但没有一个国家的男性识字率低于，但没有一个国家的男性识字率低于20%20%。 n妇女的入学率低。妇女的入学率低。到到19951