9.关于完善公司关键领域内控制度的工作方案

1、1 关于完善公司关键领域内控制度的工作方案为加强公司内控体系建设，按照公司工作会议部署，特制定如下工作方案：一、 总体思路以风险控制为核心，针对资金管理、工程物资采购、工程发包、 资产转让、电力购销、 对外投资等关键领域的关键岗位、关键环节，检查制度是否完善，流程是否清晰合规，控制是否到位，梳理存在的问题和不足，制定工作方案，有计划、有步骤地抓好落实，完善公司经营管理的关键领域内控制度体系，有效控制风险，实现管理到位。二、 工作内容及牵头负责部门（一）工程物资采购和工程发包方面加强公司总部和各分（子）公司工程物资采购和工程项目发包管理，完善制度、规范流程，控制法律、行政监管和廉政责任风险，降低

2、成本、提高工程质量和电网装备技术水平。从理顺管理流程入手，重点解决工程物资设备采购和工程项目发包中与国家政策法律规定不符、文件不完整、程序不规范、操作不严谨的问题。负责部门：计划部、农电部、生技部。（二）资产转让管理方面修订完善资产转让管理实施细则，重点针对资产转2 让中无形资产、工程物资、存货等资产转让的监管尚不够完善，待处置的电力专用固定资产布点散、变现市场狭窄，难以采用集中转让方式进行处置等问题，提出更为具体和有针对性的管理要求。负责部门：财务部。（三）对外投资管理方面深入调研公司目前对外投资管理现状，按照国家有关投资管理法规的要求，进一步修订完善对外投资管理办法。重点解决公司当前存在的

3、对外投资内部控制体系尚未最终形成，各部门之间的对外投资管理职能不够明确，境外股权投资管理的协同配合不足等问题。负责部门：财务部、计划部、国际部。（四）资金管理方面修订资金管理办法 ，制订资金安全管理实施细则，强化资金全过程内部控制，形成资金闭环管理。进一步加强资金集中管理体系；完善资金内部控制制度，严格执行不相容职位分离制度，重点杜绝私设银行账户、印鉴以及挪用资金现象。在深入调查研究的基础上，扩大资金集中管理实施范围，加快资金归集频率，提高资金归集率。负责部门：财务部。（五）市场营销方面继续推进电力营销风险管理体系建设，以提高经济效益3 为目的，做强做优主营业务，建立并完善以客户为导向的营销管

4、理流程，注重提高营销基础管理的精细化水平，继续深化营销信息技术的应用与推广。重点解决目前基层供电单位营销管理制度尚有缺失，一些单位人员配置不足，岗位牵制作用削弱，电力营销完善的风险评估体系尚未完善，业扩报装管理规范化执行不到位，抄表管理存在漏抄、错抄等不到位现象，客户信用评价制度和大额欠费户预警机制普遍未建立等问题。负责部门：市场部。（六）加强内控审计工作严格按照关键领域内控制度开展审计工作。进一步完善内控审计制度， 梳理规范内控审计程序， 实施内控审计评价工作，确保内控制度执行到位、监督到位。负责部门：审计部。三、 工作要求（一）各相关部门按照以上工作内容的要求，进一步对公司目前的相关规章制度及执行情况进行梳理摸底，查找存在的漏洞，于2009 年 6 月底前完成制定南方电网公司关于完善（关键领域名称）内控制度的方案，对总部、分子公司关键领域的制度规范、流程管理、风