第二章风险辨识与管理

1、第二章 风险辨识与管理第一节 风险辨识与监控（方法、内容等）5.2.1.1 识别施工现场风险源的方法有现场调查法、工作任务分析法、事件树分析法、LEC分析法等，各有其特点，施工管理过程中，安全管理人员必须结合项目施工实际特点，划分作业活动，对各不同分项工程不同时段、部位作业的风险以及不同场地（区）、仓库等存在的风险进行评价，分析可能发生的伤害类型和范围，导致发生的风险因素，判断风险等级，并根据判断的风险等级制定风险控制措施计划。项目开工前，建设单位应组织有关专家对项目风险进行评估。5.2.1.2 施工单位重大风险源的辨识和防控措施的制定应邀请建设单位、监理单位安全责任人和安全管理负责人参加，必

2、要时可邀请安全专家。对项目存在风险源，按照公路水运工程安全生产监督管理办法（2007年部长1号令）要求，编制施工安全专项方案，并针对伤害类型编制应急预案。5.2.1.3 在日常施工管理过程中控制施工风险。施工单位安全管理人员要将施工作业点风险源、危险伤害类型以及发生的范围、方式以及如何规避风险、应采取的防范措施等告知施工现场的安全管理人员、作业人员，并履行人员签字手续，并随着工程的实际进展和风险源的转换进行及时跟进。5.2.1.4 风险控制要根据建设工程的自身特点，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，制订安全计划、损失控制计划以及应急计划，对固有的风险采取相应的防护措施，设置（安全）防护通道，安

3、装安全设施，佩戴安全防护用品；对人的行为构成的风险采取警告、教育培训、完善过程监管以及改进施工方案等方式。5.2.1.5 构建风险监控体系。在风险辨识、分级基础上，制定风险源特别是重大风险源监控机制，建立以班组、工区、施工项目部、监理以及建设单位的安全管理部门为基础的监控体系，对固有风险源落实人员定期检查和完善，对人为风险源通过现场专、兼职安全管理人员进行日常监管。对于重大及以上风险源，应制定包括风险源整改期限、责任人、资金、物资、方案、监控措施、预案及演练等八个方面工作机制。第二节 专项方案（一般规定、内容）5.2.2.1施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对

4、下列危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人、监理工程师审查同意签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：（一）不良地质条件下有潜在危险性的土方、石方开挖；（二）滑坡和高边坡处理；（三）桩基础、挡墙基础、深水基础及围堰工程；（四）桥梁工程中的梁、拱、柱等构件施工等；（五）隧道工程中的不良地质隧道、高瓦斯隧道、水底海底隧道等；（六）水上工程中的打桩船作业、施工船作业、外海孤岛作业、边通航边施工作业等；（七）水下工程中的水下焊接、混凝土浇注、爆破工程等；（八）爆破工程；（九）大型临时工程中的大型支架、模板、便桥的架设与拆除；大型施工设备的安装以及拆除；桥梁

5、、码头的加固与拆除；（十）其他危险性较大的工程。必要时，施工单位对前款所列工程的专项施工方案，还应当组织专家进行审查、论证。5.2.2.2 专项方案编制应包括以下几个方面的内容：（参考转关于征求对公路工程危险性较大工程安全专项施工方案编制导则（征求意见稿）等标准意见的函）（一） 编制说明：编制依据、编制目的、使用范围等；（二） 工程简介、水文气象地质条件、危险性较大分部分项工程概况等；（三） 施工总体布置及施工方法，包括组织机构、施工平面布置图、施工方法等；（四） 危险性较大工程特点分析：对危险性加大分部分项工程进行风险分析，确定潜在的事故类型，时机和危害；（五） 危险性较大工程技术保障措施；

6、（六） 危险性较大工程安全管理措施；（七） 重大事故应急预案；（八） 计算书及相关图纸；（九） 其他需要说明的内容；附件：施工平面布置图、风险布置图、专家论证意见或监理批复、计算书及相关图纸、应急预案。5.2.2.3 安全专项施工方案由施工单位技术部门组织本单位技术、安全、质量等部门的专业技术人员组成编制小组进行编制，并对编制的内容进行审查，经项目技术负责人签字后，报监理进行审查或组织专家进行论证。经专家论证或监理审查需要进行重大修改的，应根据修改意见进行完善，修改完成后应重新审查，经施工单位技术负责人、项目总监理工程师、建设单位项目负责人签字后，方可组织实施，不得擅自修改和调整专项方案。5.

7、2.2.4 开工前，监理工程师应审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合强制性标准，审查合格后方可同意开工。重点审查：（参考公路工程监理规范P11 5.2.1节）（一）安全管理和安全保证体系的组织机构，包括项目经理、专职安全管理人员、特种作业人员配备的数量和安全资格培训持证上岗情况；（二）是否制订了施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程；（三）施工单位的安全防护用具、机械设备、施工机具是否符合国家有关安全规定；（四）是否制订了施工现场临时用电方案的安全技术措施和电器防火措施；（五）施工场地布置是否符合有关安全要求；（六）生产安全事故应急预案的制订情况，针

8、对重点部位和重点环节制订的工程项目风险源监控错哦是和应急预案；（七）施工人员安全教育计划、安全交底安排；（八）安全技术措施费用的使用计划。5.2.2.5 专项施工方案实施前，施工单位应向专职安全员、现场安全管理人员、作业人员进行安全技术交底。施工单位应制定人员对专项方案实施情况进行监督和监测，发现未按专项方案施工的应立即制止，并督促整改，发现危及施工人员人身安全紧急情况，应立即组织人员撤离危险区域。5.2.2.6 监理单位应将危险性较大分部分项工程列入监理计划和监理实施细则，应针对工程特点和周边环境、施工工艺等，制定安全监理方法、流程和措施等，在危险性较大的分部分项工程实施过程中，监理单位对专

9、项方案实施情况进行现场监督。第三节 应急预案（一般规定、内容、预案管理）5.2.3.1 应急预案编写应根据风险辨识和风险分析的结果提出预案启动、终止的时机；预案启动、终止指令的发出者。从技术和管理等角度突出相应的解决方案：技术角度主要包括寻找事故原因，采用恰当方法控制事故发展、恶化以及二次事故的发生；管理角度主要包括明确职责分工、相应流程以及相关部门协调合作。5.2.3.2 有以下情形之一，需对预案进行及时更新和修订：（一）施工单位的施工工艺发生变化；（二）周围环境发生变化，形成新的风险源；（三）应急组织体系和指挥人员发生变化；（四）应急预案演练的评估结果要求修订；（五）上级管理部门要求修订。

10、5.2.3.3 建设编制的应急救援预案应报交通主管部门和当地安全部门进行备案，施工单位编制的应急预案应报监理、建设以及上级总公司进行备案，涉及防洪等专项预案应向水利等部门备案。5.2.3.4 施工单位应根据编制应急预案进一步明确各项职责和任务分工，应采取多种形式对施工作业人员进行宣传和教育，开展安全生产事故预防、避险和自救、互救等知识的学习活动，提高作业人员的安全意识和应急处置能力。5.2.3.5 应急预案编制应包括以下几个方面的内容：（一）总则：包括编制目的、依据、使用范围、工作原则等；（二）基本情况：包括工程概况、结合项目的施工方案和工艺，以及施工计划，分析项目过程中可能遇到的风险源；风险

11、源辨识与分级；项目所在地的交通、通讯和可利用的应急资源及其他重要设施的情况；（三）组织机构和职责；（四）风险源的预防预警：根据辨识的风险源，施工单位应提出有效的预防和控制措施，对发生事故进行分析，对重大风险源进行监控和管理，提出适时、适当的预警方法，重点明确预警的渠道及检查监督措施，监理风险源检测方法和流程，为后期及时采取应对方案作基础；（五）应急响应：针对事故危害程度、影响范围、施工单位内部控制事态的能力及需要调动的应急资源，将突发事故应急行动分为不同的等级，并根据事故登记确定不同级别的现场负责人，指挥调度应急救援工作和开展事故处置措施；当事故发生后，马上辨别事故等级和类别，启动相应的应急预

12、案；明确统一的应急指挥，有应急领导机构总体协调，各应急工作组各司其职，按照应急程序开展救援，包括现场事故分析、防止事故扩大、现场应急处置、医疗救护、事态监控、应急队伍、物质、设备的调配；明确应急终止条件。（六）应急保障：包括物资、人力、费用保障以及社会应急资源；（七）事故信息报告；（八）恢复重建；（九）应急培训和演练：包括演练计划、频率，培训对象等；第三章 安全生产经费管理和使用（费用组成、使用）5.3.1 安全生产费用管理基础坚持“项目计取、确保需要、规范使用”的原则，用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善、加强安全生产管理等所需的费用。5.3.2 建

13、设单位在编制工程招标文件时，应当确定项目所需的安全生产费用，单列安全生产费用项目清单。建设单位对工程的安全防护、安全施工有特殊要求需增安全生产费用的，应当在招标文件中予以明确，并在安全生产费用项目清单中增列相应项目及费用。施工单位应当按照招标文件计列的安全生产费用项目清单报价，安全生产费用总额一般不得低于投标价的1.0%，且不得作为竞争性报价。5.3.3 建设单位与施工单位应当在施工合同中明确安全生产费用的数额、项目清单、支付计划、使用要求、调整方式等条款。施工单位应当根据招标文件的要求，编报当月投入使用的安全生产费用使用报表（按项目清单编制，附相关凭证）及下个月的安全生产费用使用计划，经项目

14、负责人签字盖章后与当月工程款计量支付表同时报送监理工程师审核。监理工程师收到安全生产费用使用报表后，应当在7日内对施工单位的安全生产费用使用报表进行审核，核实无误后予以签字确认。建设单位对经监理工程师签字确认的安全生产费用使用报表进行审核确认后，与当月工程款同时计量支付给施工单位。5.3.4 施工单位安全生产费用实际投入使用超出合同规定的安全生产费用总额的，经监理工程师审核签字确认后，报送建设单位进行审核确认，超出部分的安全生产费用在合同总额的工程费用中给予计量支付；安全生产费用实际投入使用少于合同中规定的安全生产费用总额的，建设单位不得支付余额部分的安全生产费用。5.3.5安全生产费用应当按

15、照有关规定，在以下范围内使用：（一）完善、改造和维护安全防护、检测、探测设备、设施支出。1“四口”（通道口、预留洞口、电梯井口、楼梯口）、“五临边”（未安装栏杆的平台临边、无外架防护的层面临边、升降口临边、基坑临边、上下斜道临边）等防护、防滑设施的费用；2防止物体、人员坠落设置的安全网、棚等费用。3安全警示、警告标志、标牌及安全宣传栏等购买、制作、安装及维护的费用。4特种设备、压力容器、避雷设施、大型施工机械、支架等检测检验费，设备维修养护费用；5其他安全防护、检测设施、设备的费用。（二）配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品支出。1各种消防设备及器材，救生衣、圈，急救药箱及器

16、材费用；2安全帽、保险带、手套、雨鞋、口罩等现场作业人员安全防护用品费用；3其他专门为应急救援所需而准备的物资、专用设备、工具的费用。（三）安全生产检查与评价支出。1日常安全生产检查、评估费用；2聘请专家参与安全检查和评价费用。（四）重大风险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出。1对重大风险源、重大事故隐患进行辨识、评估、监控、监管费用；2爆破物、放射性物品的储存、使用、防护费用；3对重大危险因素的分部、分项工程安全专项施工方案进行论证、咨询的费用。（五）安全技能培训及进行应急救援演练支出。1“三类人员”和特种作业人员的安全教育培训、复训费用；2内部组织的安全技术、知识培训教育费用；3组织应

17、急预案演练费用。（六）其他与安全生产直接相关的支出。1召开安全生产专题会议等相关活动费用；2举办安全生产为主题的知识竞赛、技能比赛活动费用；3安全生产管理经验交流、现场观摩费用；4购置、编印安全生产书籍、刊物、影像资料费用；5配备给专职安全人员使用的相机、电脑等物品费用；6安全生产奖励费用：发给专职安全员工资总额以外的安全目标考核奖励，安全生产工作先进个人、集体的奖励；7为保证施工期间交通安全而设置的临时安全设施和标志、标牌费用；8爆破作业及穿越村镇、公路、河流、地线管线的施工现场进行防护、隔离等设施费用，施工用电设备、设施更新费用；9除正常施工作业所设置的基坑围护、防失稳支撑、支架等以外的其

18、他安全设备费用。10建设单位和监理单位共同认定的其他安全生产费用。5.3.6 施工单位在以下范围内发生与安全生产相关的费用，均不列入安全生产费用，按正常工程费用渠道列支。（一）施工单位应当为施工人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害险费用；（二）施工单位为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险费用；（三）工地临时办公、宿舍、食堂等现场办公生活设施为达到安全要求所需费用；（四）施工现场与外界的隔离、围挡设施费用。（五）专兼职安全管理人员工资、福利、补贴等。5.3.7 安全生产费用实行专款专用。施工单位应当建立健全工程项目安全生产费用管理、计取和使用制度，明确安全生产费用管理、计取和使用的程

19、序、职责及权限。施工单位应当在规定范围安排施工安全生产费用，不得挪用和挤占。监理单位应当对施工单位在施工现场安全生产费用使用情况进行监理。监理单位发现施工单位在施工现场存在安全隐患或未落实安全生产费用的，应当提出要求其改正，施工单位拒不改正的，监理单位可暂停工程款的计量支付，并及时向建设单位报告。5.3.8建设单位应当至少每半年对施工单位的安全生产费用使用情况进行监督检查。第四章 交工验收资料的收集与整理（部2010年65号文）5.4.1 日常管理过程中，施工单位安全管理资料包括：（一）安全生产法律、法规及部门规章等；（二）安全管理机构设置及其职责；（三）安全生产管理制度；（四）安全生产操作规

20、程；（五）企业安全生产许可证及“三类人员”安全生产考核合格证；（六）安全生产责任制及安全生产合同；（七）特种作业人员台帐及证件、一般作业人员台帐；（八）特种设备登记、使用台帐及有关检验合格证、维修保养记录；（九）作业人员和项目管理人员的安全教育培训、交底台帐及记录；（十）安全会议与学习台帐及记录；（十一）各级安全检查、整改台帐及检查通知、整改回复、安全问题处罚、复查等记录；（十二）安全日志、电工巡视记录；（十三）安全生产费用管理台帐及使用计划、使用记录和有关证明材料；（十四）风险源调查、分析资料；（十五）主要风险源明白卡以及危险告知台帐、记录；（十六）临时用电等危险性较大工程的专项施工方案及其

21、审查批复文件；（十七）应急救援预案及演练计划或记录；（十八）生产安全事故台帐及事故报送（月报、快报）、处理记录；（十九）人身意外伤害保险资料；（二十）其他安全管理资料（包括照片、影像资料等）5.4.2监理单位安全管理资料包括：（一）安全监理责任制；（二）安全监理工作计划、方案及应急救援预案；（三）审查批复施工组织设计中的安全保证措施和危险性较大工程专项施工方案记录；（四）安全监理指令及隐患检查整改记录；（五）安全监理台帐（包括监理日常工作台帐、安全监理指令台帐、专项方案审查台帐等）；（六）安全监理日志；（七）施工单位定期对施工安全管理人员及特种作业人员、特种作业设备台帐等报备资料；（八）其他安

22、全管理资料（包括图片、影像资料等）5.4.3 建设、监理、施工单位安全交竣工有关文件，主要包括以下几个方面：（一）安全组织机构及人员、岗位责任、安全保证体系、施工专项技术方案、技术交底文件等。（二）安全事故的调查处理文件。第五章 表格表样（包括培训、交底、检查、整改、事故报送等各类记录、台帐，监理指令、台帐，日志，填写说明）表1安全生产会议记录 编号：A01-会议时间会议地点主持人参加单位会议主要内容会议发言记录参会人员签字附注：参会人员签字及会议记录可自制续页。表2安全生产检查记录编号：A02-时 间检查人员被检单位被检查人检 查 情 况整 改要 求下达整改通知书 号。限于 年 月 日前整改

23、到位。注：1、检查人员和被检查人员必须本人签字。2、复查结果应由复查人员签字确认。表3安全培训记录编号：A03-时 间学时地 点主办机构培训对象接受培训人数培训主题学习内容应到人数实到人数培训人员签字姓名职务或工种姓名职务或工种姓名职务或工种表4安全交底记录 编号：A04-施工班组或部门交底时间接受交底人数分项工程名称施工部位交底部门交底人姓名及职务监理签字施工期限年 月 日 至 年 月 日交底内容： 接受交底人员签字姓名职务或工种姓名职务或工种姓名职务或工种注意：接受交底人签字、交底内容可另附页。表5安全检查、督查登记台帐项目名称： 合同段： 施工单位： 编号：A05-序号检查日期检查类别通

24、知书编号隐患或危险因素情况描述 （通知书附后） 整改措施整改期限整改责任人整改落实情况安全员自查反馈情况登记人自查日期整改情况检查人 注：1.检查类别包括：项目部专职安全员检查、施工企业定期或专项安全检查、监理或业主安全检查、安监机构及相关部门组织督查。 2.本表由项目部专职安全员（安全负责人）进行登记。表6施工安全隐患整改通知书编号：A06-检查单位或部位施工标段（或工区）现场负责人签字监理单位监理签字检查人员（签字）存在隐患整改要求整改情况整改责任人： （盖章） 年 月 日复查意见复查人员签字：年 月 日注：有关证明材料、图片资料等可附后。表7安全检查日志A07-时 间天气检 查 情 况整

25、改要求复查情况注：1、专职安全员应详细记录当天检查的部位以及所存在的各种安全生产隐患。2、对检查存在问题的部位应在检查记录中明确整改期限和整改责任人，并有整改责任人签字确认。3、对检查中发现的问题安全整改规定的时限及时进行复查，并做好复查记录。表9 高速公路 合同段安全经费投入统计表( 年度)编号：A08-单位：元 发生期间劳动保护费安全措施费安全管理费其他合计1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月合计安全措施费指：为保证施工安全而购置制作的安全网、护栏、标志标牌，施工机具，修建的施工平台等。安全管理费指：宣传费、教育费、奖惩、特种设备检验检测等等。填表人： 日期： 年 月 日

26、表10劳动防护用品使用管理台帐项目名称： 合同段： 施工单位： 编号：A09-序号领用日期 物品名称领用数量用途 使用地点 领用人 批准人保管责任人 备注登记人 注：本表专职安全员进行登记更新。 表11施工现场“三类人员”名册项目名称： 合同段： 施工单位： A10-类 别姓 名进场日期身份证号技术职称安全证书 编号发证部门发证日期复审时间退场日期备注 项目负责人项目经理项目副经理安全负责人技术负责人专职安全员项目经理签名： 填表人： 日期： 年 月 日注：1.三类人员的身份证、安全证书等复印件依次装订成册； 2.备注栏应注明专职安全员分工等；3.本表由专职安全员进行登记，人员发生变化随时更新

27、。表12特种作业人员登记（台帐）表 单位名称： 编号：A11-序号姓 名工种培训机构取证时间证书编号年检情况进场时间培训情况交底情况离场时间表13作业人员登记（台帐）表 编号：A12-序号姓 名进场时间岗前教育培训时间交底时间（工序转换、转岗、重新上岗等）离场时间第一次第二次第三次.注：作业人员教育培训、交底有多次的，可根据实际情况对表格进行补充，并说明培训、交底的主要内容。表14特种设备登记、使用表单位名称： 编号：A13- -注册登记机构注册登记日期设备注册代码更新日期单位内部编号注册登记人员安全管理人员联系电话设备使用地点操作人员设备类别设备名称设备型号设计单位设计单位代码制造单位制造单

28、位代码资格证书名称资格证书号联系电话制造年月出厂编号安装单位安装单位代码资格证书编号项目负责人联系电话投用日期维保周期 周大修周期 月维修保养单位维保责任人资格证书号电 话定期检验时 间方 式检查情况（续）维护保养日 期方 式维护后设备状况运行故障和事故记录日 期类别（故障/事故）处理情况备注注：特种设备包括其附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施。33表15施工特种设备进场验收登记台帐项目名称： 合同段： 施工单位： 编号：A14- -序号设备名称规格型号产品合格证使用地点安装单位检测单位验收情况验收或检测日期登记日期登记部门操作责任人查验人备注 项目经理签名： 填表人： 日期： 年 月 日注：1.本表由机械、设备管理人对进场设备进行查验后登记，设备安装、验收、登记等环节完成后随时补充。2.设备出厂合格证明、验收检测资料等应依次装订成册。停用或已拆除设备在备注栏注明。3、由项目部机料（设备）部负责统计、登记。表16起重设备试吊记录编号：A15- -设备名称型号（规格）试吊时间试吊人员试吊环境空载运行记录负载试吊记录