美国研究型大学的技术转让模式研究

1、    美国研究型大学的技术转让模式研究    摘要：大学的技术转让对于大学筹措资金、科学创新、服务社会等都有着极大的作用。美国研究型大学的技术转让主要分为三种模式，一种是校内组织的技术转让办公室，以麻省理工学院为例；一种是附属于学校但独立经营的研究基金会，以威斯康星大学为例；一种是以研究技术公司为主的校外代理，以中小研究型大学为主。三种模式各有千秋。我国大学应该重视技术转让工作，依据学校的实际情况，建立适合自己的技术转让模式，并建立简单透明、清晰流畅的转让流程，重视建立与技术转让各相关方的关系。关键词：美国，研究型大学，技术转让，模式将大学教师的发明创

2、造等智力财产转让出去，获取一定的收益和回馈，充实学校的研究资源和运营资金，是现今各大学特别是科研成果较多的研究型大学筹集资金、鼓励创新、服务社会等的重要方式。美国研究型大学在智力财产的转让上有着丰富的经验。美国研究型大学技术转让的模式主要分为三种：一种是校内组织成立，由学校自行管理的附属于学校行政系统之内的技术授权室或者技术转移办公室；一种是属于校外附属组织的，学校自行管理，由学校设立的、单独的、非营利的研究基金会等；第三种是校外代理，由学校委托专业的研究技术公司或者律师事务所等处理学校的技术转让事务。这三种模式各有特点，各有千秋。本文期望通过对这三种模式的分析探讨，对我国大学的技术转让有所启

3、示。 一、技术转让办公室：以麻省理工学院为例在学校自己组织和管理的技术转让模式中，麻省理工学院的技术转移办公室（technology licensing office）是典型代表。该办公室成立于1986年，主要负责管理校内的所有智力财产（包括专利、商标、著作等）。办公室成立的宗旨是让麻省理工学院校内的研发成果能够惠泽社会大众，同时在符合高道德标准和立校宗旨的条件下，能够从技术的转让中得益，并进一步充实校内的研究资源与运营资金。 技术转让办公室在人员构成上，除了几位属于行政支援人力外，其余均来自不同技术领域或具有法律以及财务背景的专业人士。办公室的转让流程主要有五个程序：提交、调查和评估、专利申

4、请、确定对象和许可、商业化和分配。 （一）提交 教师对自己潜在的技术发明或者是创新产品，通过填写技术转让办公室规定的发明信息表等相关表格，如填写有关发明者、赞助者、所涉及领域等内容，然后将填好的表格上交技术转让办公室的方式提交。技术转让办公室十分重视发明信息表的作用，研发者除了要对发明的创新点和研发过程进行详细的叙述以外，还要对相关领域的发明态势以及当前技术市场中的相似技术竞争力、发明商业化途径、潜在的投资者、技术的市场发展潜质和商业价值等进行详细的阐述。1 （二）调查和评估 技术转让办公室在接收到教师的申请之后，将组织专门人员对该申请进行具体详细的调查与评估，主要是对技术的可行性、新颖性、创

5、新点、竞争力、商品应用潜力以及可能的市场潜力和潜在的商业价值等展开评估。而且，还要对技术市场进行系统的调查与分析，对该技术的商业价值进行精准化预测，尽可能准确地对该技术进行以经济指标为主的综合评价，从而达到对技术的创新点以及商业化潜质进行有效评估，更加明确申请专利的适用性、市场潜质、相对于同类技术的竞争力等。 （三）专利申请 技术转让办公室在对申请进行具体详细的调查与评估之后，并依据教师自己的申请要求，决定是否进行专利申请。如果技术转让办公室在评估之后认为没有专利申请的必要，则将其退回给教师。如果有，则由技术转让办公室根据相关法律和规定负责对发明创造展开专利申请。 （四）确定对象和许可 在专利

6、申请完毕之后，技术转让办公室一般会将该专利保护起来。然后，着手寻求对该专利感兴趣的公司（也就是潜在的被转让人或者是创业投资公司）。技术转让办公室将组织人员与可能的被转让公司或者被转让人进行协商和谈判。技术转让办公室在技术转让的过程中，十分注重发明者也就是教师自身的有效参与，并会十分慎重考虑发明者的意见。技术转让办公室在参照各方意见基础上，确定了被授权对象之后，便会与之订立认可契约，每一份契约的订立都是经过慎之又慎的考虑。一般来讲，技术转让办公室比较习惯的做法是将技术转让给有资源、精通技术和具有丰富市场经验的公司。而且，对于新成立的公司，无论是在确立对象的过程中，还是签订合约的相关条款时，都必须

7、经过特殊考虑，因为新公司的市场能力是有待观望的。 （五）商业化和分配 确定了被转让对象和签订了许可合约之后，技术转让办公室继续通过各种方式参与或者影响被转让人或者公司的运作过程，以更好地维护本校教师的智力财产。办公室一般通过提供开拓市场、营销、培训等支持，甚至还通过信函、商业计划、余额明细表、问卷调查以及电话联络等方式对公司的运作进行监督。1最后，技术转让办公室将技术转让的收益按照事先规定的比例分配给发明者、研发中心、院系、学校等不同的参与方（工作流程图见图1）。 二、研究基金会：以威斯康星大学为例1925年，威斯康星大学的harry steenbok教授用他维生素d专利的收入建立了威斯康星大

8、学校友研究基金会（wiscosin alumui research foundation，简称warf）。该基金会是一个非营利的中介机构，专门负责威斯康星大学所有智力财产的申报、管理、转化和权益等的处理事务。校友研究基金会是由威斯康星大学单独设置的附属机构，大学董事会直接领导，自行运营，对研究发明的专利申请以及授权工业部门许可使用等都具有独立的自主权。2 该研究基金会的运作流程与麻省理工学院的技术转让办公室大体相同，只是在机构本身的性质等上有些区别。凡是威斯康星大学教师的技术发明都交予基金会，由基金会组织专家人员对该发明创造展开调查讨论和评估，并决定是否申请专利。凡经审定可以申请专利的发明，由

9、基金会将其交给相关专业人士，并与有关律师合作，为发明者申请专利。一旦专利申请批准之后，仍然由基金会负责商业化、转让等事务的管理。在商业化的过程中，由基金会组织相关专业人士与企事业联系，同样组织相关律师参与与企业进行的许可使用的谈判和签订专利许可授权书。在签订了专利许可授权书之后，基金会继续监督企业的运作。2最后，将在发明者、院系等之间分配专利许可的回报。 三、研究技术公司研究技术公司（research corporation technology，简称rct）最早源于1912年亚利桑那大学前校长john p.schaefer创立的研究公司，是一所非营利的组织，以鼓励创造发明为宗旨。1987年研

10、究公司改组为研究技术公司，它的成立完全是应美国大学技术转让的新局面，希望能完全以企业经营的方式运作，以与大学的技术转让办公室或者研究基金会竞争。研究技术公司的主要业务范围包括评估委托的发明、有效申请专利、外国专利的保护、专利有效执行、已获专利的发明、专业授权技术、弹性授权策略、待支费用、发明投资等。3p205207 研究技术公司的技术转让一般分为两个阶段，第一个阶段是把发明由大学或研究机构转移给研究技术公司，第二个阶段是由研究技术公司将技术发明转让给企业。第二个由研究技术公司负责的阶段其方式与技术转让办公室或者研究基金会的大体相同，主要的过程包括专利的申请、授权协商、契约的签订、权利金的收取与

11、分配等。大学或研究机构在决定将技术发明转让给研究技术公司时，会签订相关合约。根据合约的规定，第二阶段完全由研究技术公司负责操作，大学作为委托单位，只有坐享权利金的分配或者是中止合约的权利。3p209210研究技术公司在技术转让流程主要如下： 采用研究技术公司负责本校技术发明转让事务的大学与研究技术公司的关系，以及双方的权责义务主要是依靠双方签订的合约来规范。一般要签订两份合约，一份是发明评估合约，一份是发明公开、评估和商业化合约。第一份是研究技术公司评估该项发明在科学和商业上的潜在价值，如果潜在价值高的话，双方继续协商有关专利和转让的细节。而且，一旦接受大学的委托，研究技术公司应该负起为该发明

12、保密的责任，并在合理的时间内决定和通知大学是否接受该发明，大学也可以通知研究技术公司一个合理的期限，如果过期研究技术公司不回复的话，视为自动不接受发明。研究技术公司在对技术发明展开详细的市场和商业评估的基础上，在合约规定的时间内，决定是否申请专利或者是进行商业转让抑或自己直接投资。如果研究技术公司认为可以直接进行商业投资或者其他途径的商业化的话，有权决定放弃专利申请等，但应该在决定放弃之前的六十天或者合约规定的时间内通知委托的大学。如果在此期间大学要求转让专利申请或者专利直接给大学或发明者本人的话，研究技术公司应当照办。如果任一方要解除合约的话，应提前三个月通知。一般在每年的3月15日左右，研

13、究技术公司将去年的收入的57.5%或者按照合约规定的比例分配给大学。3p208209 四、三种转让模式的比较分析上述三种转让模式各有千秋，各有利弊。设立技术转让办公室或研究基金会的好处在于大学比较了解本校的特点和需求，容易配合，减少律师和专业人员的费用，但是缺点在于这两种模式比较适合规模大、经费足、研究计划和发明创新成果比较多的大学。大学的技术转让办公室一般由校内行政单位统筹管理，学校与校内人员的权利较大，自主性较强，而且可以享受更多的收益；但是却比较容易受到行政单位的干扰，且专业性、独立性和灵活性不及研究基金会和研究技术公司强。研究基金会作为学校单独设立的非营利基金会组织，也是各大学特别是州

14、立大学避免受到州法和大学的干扰而成立的产物，一般由大学的董事会主导，在运营方式上与独立的私人企业或研究技术公司没有什么区别，但是比较容易导致立场不明，与校内的联系与交流也不及技术转让办公室方便。实际上，在工作流程上技术转让办公室和研究基金会上没什么太大的区别，它们的区别在于机构本身。前者是学校的校内组织，按照学校的规章制度办事，后者虽是学校创建，但是却独立经营，所以在立场上前后者区别很大，特别是在利益分配比例上的区别，因为前者不必担心自己的运营状况，而后者必然要为自己筹集更多的运营资金。研究技术公司作为一种代理机构，主要是代理大学从事技术发明的管理和经营事务。双方的权利与义务都是依据合约而定的

15、，大学可以节省花在技术转让事务上的人力与物力，但是也容易导致大学自主性较低，而且要与研究技术公司共同分享技术转让的收益等弊端。在美国，选择使用研究技术公司的主要是规模较小、研究成果相对较少的中小型研究型大学。 在美国，大部分的大学，一般是先利用校外的专业代理机构如研究技术公司等，等技术转让的业务逐渐增多，技术发明日益增长，收入逐渐丰富之后，再逐渐增加自己的工作人员，甚至设立自己专门的技术转让机构。 五、结语美国研究型大学所采用的技术转让模式主要有上述三种，那它们有些什么样的特点？或者说对我国大学的技术转让有些什么样的启发呢？ （一）重视大学技术或创新发明的转让工作 成功的技术转让，对于大学的发

16、展而言，有着极大的好处。成功的技术转让工作，不仅可以保护教师的智力财产，鼓励教师的发明与创新的热情与积极性，而且可以有效地将大学的智力财产投入到社会服务中，发挥高等教育机构的社会服务功能，同时，成功的技术转让，能够使智力财产转换为物质财产，使院校有更多的科研资源和运营资金，对于高校的发展有着极大的推动作用的。如麻省理工学院技术转让办公室2005年的收入总额达到4600万美元，威斯康辛大学校友基金会每年的收入也在3500万美元左右等，可见技术转让的收入对于高校的发展而言是一笔多么丰富和宝贵的财富，特别是在当前这个各高校都在积极筹集更多经费的大环境下。所以，高等教育机构在鼓励教师发明创造的同时，应

17、该重视技术或者创新成果的转让工作。 （二）根据本校条件和特点，建立适合自己的技术转让模式 有些院校规模大，经费足，科研成果较多，而有些院校规模相对较小，成果相对较少，在这样的情况下，各院校应该根据自己院校本身的特点和实际条件，选择适合自己的技术转让体系。如果规模大，成果多，院校可以选择成立自己的技术转让办公室或者授权室，如果是规模相对较小、成果相对较少的话，则可以依照威斯康星大学那样成立依附于学校但独立经营的校友研究基金会，这样一方面仍属于学校，但另一方面却是需要基金会自己自负盈亏，减轻学校的负担。而对于那些成果少的院校而言，在有研究成果时联系外面的研究技术公司或者企业则是比较明智的做法。因为

18、这样的话，学校完全可以不必承担运营技术转让部门或者基金会的成本费用。当然，各校应当按照自己的实际情况决定自己的技术转让模式，且大可不必拘泥于某一种模式，而是可以综合两种或者三种模式，取其利而避其弊。如华盛顿大学则设置技术转让办公室来负责专利、发明、著作等事务，而商业化的过程则交予外面的研究技术公司或则其他代理人。 （三）转让流程应简单透明、清晰畅通 各院校在确定了自己的技术转让模式之后，应着力于建设一个简单透明、清晰畅通的工作流程。这也是美国各研究型大学技术转让模式的特点和给予我们的启示。简单、公开透明、清晰畅通的转让流程，可以让所在院校的教师有更多的时间和精力投入到更多的发明和创造中去，也可以让他们的发明创造更快的流入市场，惠泽大众与社会。快捷和畅通的流程还可以帮助院校和相关单位节省相应的成本和人力物力资源，使这些资源可以投入到新一轮的发明创造中去。另外，简单公平透明畅通的流程，对于发明者和研究机构而言，也是一种激励，因为教师的地位来自于科研成果，